廉潔及舉報(bào)管理規(guī)定

第第頁(yè)廉潔及舉報(bào)管理規(guī)定1.目的1.1為防治舞弊，加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制，維護(hù)公司和股東合法權(quán)益，讓公司良性運(yùn)營(yíng)。1.2反舞弊工作的宗旨是規(guī)范公司高、中級(jí)管理層及所有員工的職業(yè)行為，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德及公司的規(guī)章制度、防止損害公司及股東利益的發(fā)生。2.舞弊的情形及反舞弊職責(zé)2.1本制度所稱舞弊，是指公司內(nèi)、外人員采用單獨(dú)或合謀欺騙、侵占或貪污、利益輸送等違法、違規(guī)手段，謀取個(gè)人不正當(dāng)利益，損害公司正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為；或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟(jì)利益，同時(shí)可能為個(gè)人帶來(lái)不正當(dāng)利益的行為；或采取其他違法違規(guī)手段損害公司或股東正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為。有下列情形之一者屬于舞弊行為：收受賄賂或回扣；未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用公司資產(chǎn)，牟取不當(dāng)利益；將正常情況下可以使公司獲利的交易事項(xiàng)轉(zhuǎn)移給他人；故意隱瞞、錯(cuò)報(bào)交易事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員濫用職權(quán)；相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員串通舞弊泄露公司的商業(yè)或技術(shù)秘密；其他損害公司、股東經(jīng)濟(jì)利益或謀取不當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的舞弊行為。2.2總經(jīng)辦有責(zé)任督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反舞弊文化環(huán)境，建立健全反舞弊在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。2.3管理層應(yīng)建立良好的內(nèi)控機(jī)制，設(shè)立舉報(bào)投訴渠道防范和發(fā)現(xiàn)舞弊，實(shí)施控制措施以降低舞弊發(fā)生的機(jī)會(huì)，并對(duì)舞弊行為采取適當(dāng)有效的補(bǔ)救措施。2.4全體員工應(yīng)該遵守公司行為準(zhǔn)則、道德規(guī)范及國(guó)家、行業(yè)所涉及法律法規(guī)。如發(fā)現(xiàn)任何舞弊情況，應(yīng)通過(guò)正當(dāng)渠道向公司行政人事部進(jìn)行舉報(bào)。2.5公司行政人事部負(fù)責(zé)管理舞弊案件的舉報(bào)電話、電子郵箱，接受員工實(shí)名或匿名、外部第三方實(shí)名或匿名舉報(bào)，留下書面記錄并及時(shí)向管理層及總經(jīng)理報(bào)告，對(duì)舉報(bào)和調(diào)查處理后的舞弊案件報(bào)告材料及時(shí)立卷歸檔。公司其他人員或部門接到舞弊案件的舉報(bào)的，應(yīng)轉(zhuǎn)交公司行政人事部，并做好相關(guān)的銜接工作。2.6公司行政人事部需對(duì)準(zhǔn)備聘用或晉升到重要崗位的人員進(jìn)行背景調(diào)查，例如教育背景、工作經(jīng)歷、犯罪記錄等。背景調(diào)查過(guò)程應(yīng)有正式文字記錄，并保存在檔案中。3.舞弊案件的舉報(bào)、接收及報(bào)告3.1各級(jí)員工及與公司直接或間接發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的社會(huì)各方可通過(guò)舉報(bào)電話、電子郵件、信函、當(dāng)面舉報(bào)等途徑舉報(bào)公司及其人員實(shí)際或疑似案件的信息，包括對(duì)公司及其人員違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報(bào)信息。3.2對(duì)涉及普通員工及中層管理人員的實(shí)名（含匿名）舉報(bào)，行政人事部自接到舉報(bào)后2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)總經(jīng)理。3.3對(duì)舉報(bào)牽涉到公司高層管理人員的，行政人事部自接到舉報(bào)后2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)公司總經(jīng)理，由公司總經(jīng)理決定進(jìn)一步調(diào)查事項(xiàng)。公司總經(jīng)理在進(jìn)行有關(guān)調(diào)查時(shí)，視需要可聘請(qǐng)外部審計(jì)師或其他機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。3.4舉報(bào)的途徑3.4.1通信地址：郵編：3.4.2行政人事部電話：3.4.3電子郵箱：3.5舉報(bào)處理流程3.5.1登記：行政人事部應(yīng)記錄所有舉報(bào)事項(xiàng)，相關(guān)電子郵件、信函或面談?dòng)涗洷仨氝M(jìn)行存檔，確定是否具備調(diào)查條件，并及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理。3.5.2受理：對(duì)于具備調(diào)查條件的舉報(bào)事項(xiàng)，按照總經(jīng)理的批示或指派，由行政人事部負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查。3.5.3調(diào)查：行政人事部應(yīng)根據(jù)具體舉報(bào)事項(xiàng)，開展調(diào)查工作、成立調(diào)查小組，并根據(jù)管理層的許可抽調(diào)相關(guān)部門專業(yè)人員參與調(diào)查。調(diào)查小組成立時(shí)應(yīng)確定調(diào)查小組負(fù)責(zé)人，該負(fù)責(zé)人由行政人事部指定。3.5.4報(bào)告：調(diào)查小組完成必要的調(diào)查程序后，調(diào)查小組負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)出具調(diào)查報(bào)告，并上報(bào)公司行政人事部。行政人事部應(yīng)將報(bào)告上報(bào)公司總經(jīng)理；重大事項(xiàng)以及涉及高管的舉報(bào)事項(xiàng)，可直接公司總經(jīng)理。 3.5.5存檔：舉報(bào)檔案是指記錄舉報(bào)事項(xiàng)的登記、受理、調(diào)查和報(bào)告全過(guò)程的所有資料，包括文本資料、錄音資料以及其它形式的一切資料。在出具調(diào)查報(bào)告后，調(diào)查小組負(fù)責(zé)人需要將相關(guān)舉報(bào)檔案搜集整理后，報(bào)送公司行政人事部并由行政人事部移交負(fù)責(zé)檔案管理的人員。資料移交時(shí)應(yīng)辦理必要的移交手續(xù)，檔案管理人員應(yīng)在移交手續(xù)上簽字確認(rèn)。所有舉報(bào)檔案列入密件管理。3.6對(duì)于經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，并觸犯國(guó)家法律的舉報(bào)事項(xiàng)，公司行政人事部應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。3.7接受舉報(bào)投訴或參與舞弊調(diào)查的工作人員（包括但不限于調(diào)查小組成員、檔案管理人員、公司行政人事部、總經(jīng)理等），不得擅自向任何部門及個(gè)人提供投訴舉報(bào)人的相關(guān)資料及舉報(bào)內(nèi)容（調(diào)查小組成員、總經(jīng)理、公司總經(jīng)理除外），相關(guān)調(diào)查工作應(yīng)在不暴露舉報(bào)人身份的情況下進(jìn)行。除非舉報(bào)人同意，否則相關(guān)工作人員在任何情況下不能公開舉報(bào)人的姓名、工作單位、聯(lián)系方式等信息。對(duì)于違反保密規(guī)定或不正當(dāng)履行職責(zé)的舉報(bào)工作人員，根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴(yán)肅處理，包括但不限于賠償損失、警告、撤職、解除勞動(dòng)合同等。3.8投訴、舉報(bào)人在協(xié)助調(diào)查工作中受到保護(hù)。公司禁止對(duì)于參與調(diào)查的員工采取任何非法歧視或報(bào)復(fù)行為，對(duì)違規(guī)泄露檢舉人員信息或?qū)εe報(bào)人員采取打擊報(bào)復(fù)的人員，將根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴(yán)肅處理，包括但不限于賠償損失、警告、撤職、解除勞動(dòng)合同等；觸犯法律的，公司行政人事部應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)依法處理。3.9舉報(bào)人有權(quán)了解其舉報(bào)事項(xiàng)的受理情況，可以向行政人事部提出詢問(wèn)；行政人事部應(yīng)將舞弊案件的調(diào)查處理結(jié)果向舉報(bào)人進(jìn)行通告。4.與供應(yīng)商的反舞弊約定為創(chuàng)造廉潔健康的合作環(huán)境，保護(hù)公司及供應(yīng)商雙方的合法權(quán)益，公司在與供應(yīng)商簽訂各項(xiàng)采購(gòu)、勞務(wù)合同時(shí)，需明確反舞弊約定條款。4.1供應(yīng)商、分包商不得以任何形式向本公司員工行賄，包括但不限于現(xiàn)鈔、有價(jià)證券、實(shí)物、旅游、未來(lái)可獲利益等。4.2若供應(yīng)商向本公司員工賄賂的，經(jīng)公司查實(shí)，供應(yīng)商應(yīng)配合公司追回由此給公司造成的損失；若前述賄賂事實(shí)與供應(yīng)商本身有關(guān)（包括但不限于管理層批示或暗示、管理不善等），且公司可提供相關(guān)證據(jù)的，公司有權(quán)根據(jù)具體情節(jié)和造成的后果要求供應(yīng)商支付合同標(biāo)的額X%的違約金，違約金從合同結(jié)算價(jià)款中直接扣除。4.3若因公司員工向供應(yīng)商提出索賄要求（包括但不限于現(xiàn)鈔、有價(jià)證券、實(shí)物、旅游、未來(lái)可獲利益等）的，供應(yīng)商應(yīng)向公司行政人事部檢舉并提供相關(guān)證據(jù)，且有權(quán)向公司管理層投訴。舉報(bào)經(jīng)查證屬實(shí)，公司將結(jié)合實(shí)際情況給予供應(yīng)商具體的舉報(bào)人一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，公司承諾對(duì)具體的舉報(bào)人的信息絕對(duì)保密并承擔(dān)由于公司對(duì)舉報(bào)人信息泄露所造成的一切損失。4.4對(duì)于行賄、受賄、索賄等經(jīng)辦人構(gòu)成犯罪的，受害方可提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理，依法追究其法律責(zé)任。5.舞弊的補(bǔ)救措施及處罰5.1發(fā)生舞弊案件后，公司應(yīng)針對(duì)管理中存在的漏洞及時(shí)采取補(bǔ)救措