私募股權(quán)投資基金委托管理

私募股權(quán)投資基金委托管理通用合同編號：__________甲方（委托人）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（管理人）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：一、總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方委托乙方對私募股權(quán)投資基金進行管理的相關(guān)事宜，包括但不限于基金的運營、投資決策、資產(chǎn)配置、風(fēng)險管理等方面的管理工作，保證基金按照合法、合規(guī)、合理的方式運作，以實現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值，保護基金投資者的合法權(quán)益。1.2定義與解釋（1）“私募股權(quán)投資基金”：指本合同項下由甲方設(shè)立并委托乙方管理的特定私募股權(quán)投資基金。（2）“基金財產(chǎn)”：包括但不限于基金的現(xiàn)金資產(chǎn)、投資形成的股權(quán)或其他權(quán)益資產(chǎn)等。（3）“投資決策委員會”：由乙方組建的負(fù)責(zé)對基金投資項目進行決策的專門機構(gòu)。二、委托事項2.1委托管理范圍（1）乙方負(fù)責(zé)對基金的整體運營進行管理，包括但不限于制定投資策略、尋找投資項目、進行投資決策、管理投資項目等。（2）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進行合理的資產(chǎn)配置，包括確定不同行業(yè)、不同階段企業(yè)的投資比例等。（3）乙方負(fù)責(zé)對投資項目進行風(fēng)險管理，包括但不限于對投資項目進行盡職調(diào)查、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險應(yīng)對措施等。2.2委托管理期限委托管理期限自[起始日期]起至[終止日期]止。在委托管理期限屆滿前，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以延長委托管理期限。三、雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1管理人的權(quán)利（1）有權(quán)按照本合同的約定收取管理費和業(yè)績報酬。（2）有權(quán)組建投資決策委員會，并根據(jù)投資決策委員會的決策對基金財產(chǎn)進行投資運作。（3）有權(quán)在法律法規(guī)和本合同規(guī)定的范圍內(nèi)，自主決定基金的投資策略和投資項目。（4）有權(quán)對基金財產(chǎn)進行必要的管理和處置，以實現(xiàn)基金財產(chǎn)的保值增值。3.2管理人的義務(wù)（1）遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，依法履行受托管理職責(zé)，不得損害基金投資者的合法權(quán)益。（2）按照本合同的約定，制定科學(xué)合理的投資策略，并嚴(yán)格執(zhí)行。（3）對投資項目進行充分的盡職調(diào)查，保證投資項目符合基金的投資目標(biāo)和投資策略。（4）建立健全風(fēng)險管理體系，對基金財產(chǎn)面臨的各種風(fēng)險進行有效的識別、評估和控制。（5）定期向甲方報告基金的運營情況，包括但不限于投資項目進展、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況等。3.3委托人的權(quán)利（1）有權(quán)了解基金的運營情況，要求乙方提供相關(guān)的報告和信息。（2）有權(quán)對乙方的管理行為進行監(jiān)督，提出意見和建議。（3）有權(quán)按照本合同的約定，獲得基金財產(chǎn)的收益分配。3.4委托人的義務(wù)（1）按照本合同的約定，及時足額向基金繳付投資款項。（2）不得干涉乙方的正常管理工作，除非乙方的管理行為違反法律法規(guī)或本合同的約定。（3）配合乙方進行基金的運營管理工作，包括但不限于提供必要的文件和信息等。四、基金的運營管理4.1投資策略與決策（1）乙方應(yīng)根據(jù)市場情況、基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好等因素，制定投資策略。投資策略應(yīng)包括但不限于投資行業(yè)、投資階段、投資地域、投資規(guī)模等方面的內(nèi)容。（2）投資決策委員會負(fù)責(zé)對基金的投資項目進行決策。投資決策委員會的成員由乙方指定，成員應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識。投資決策委員會的決策應(yīng)遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則。（3）在進行投資決策前，乙方應(yīng)對投資項目進行充分的盡職調(diào)查，包括但不限于對投資項目的行業(yè)前景、企業(yè)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、法律風(fēng)險等方面的調(diào)查。盡職調(diào)查應(yīng)形成書面報告，并提交投資決策委員會審議。4.2資產(chǎn)配置與風(fēng)險管理（1）乙方應(yīng)根據(jù)投資策略和市場情況，對基金財產(chǎn)進行合理的資產(chǎn)配置。資產(chǎn)配置應(yīng)考慮不同資產(chǎn)之間的相關(guān)性、風(fēng)險收益特征等因素，以實現(xiàn)基金財產(chǎn)的風(fēng)險分散和收益最大化。（2）乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險管理體系，對基金財產(chǎn)面臨的各種風(fēng)險進行有效的識別、評估和控制。風(fēng)險管理應(yīng)包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等方面的內(nèi)容。（3）乙方應(yīng)定期對基金財產(chǎn)的風(fēng)險狀況進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整投資策略和資產(chǎn)配置方案。4.3項目投資管理流程（1）項目篩選：乙方應(yīng)通過多種渠道尋找潛在的投資項目，并根據(jù)投資策略和投資標(biāo)準(zhǔn)對潛在投資項目進行初步篩選。（2）盡職調(diào)查：對篩選后的投資項目，乙方應(yīng)進行深入的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于商業(yè)、財務(wù)、法律等方面的調(diào)查。（3）投資決策：在盡職調(diào)查完成后，乙方應(yīng)將投資項目提交投資決策委員會進行決策。投資決策委員會根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和投資策略等因素，決定是否對投資項目進行投資。（4）投資實施：如果投資決策委員會決定對投資項目進行投資，乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，辦理投資相關(guān)的手續(xù)，包括但不限于簽訂投資協(xié)議、支付投資款項等。（5）投后管理：乙方應(yīng)對投資項目進行投后管理，包括但不限于對投資項目的經(jīng)營狀況進行監(jiān)控、提供必要的增值服務(wù)、協(xié)助投資項目解決問題等。（6）退出管理：在投資項目符合退出條件時，乙方應(yīng)及時制定退出方案，并按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，辦理退出相關(guān)的手續(xù)，實現(xiàn)基金財產(chǎn)的退出。五、基金財產(chǎn)的管理5.1基金財產(chǎn)的保管（1）基金財產(chǎn)應(yīng)由具有合法資質(zhì)的托管機構(gòu)進行保管。乙方應(yīng)選擇符合法律法規(guī)和本合同要求的托管機構(gòu)，并與托管機構(gòu)簽訂托管協(xié)議。（2）托管機構(gòu)應(yīng)按照托管協(xié)議的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進行保管，保證基金財產(chǎn)的安全、完整。托管機構(gòu)應(yīng)定期向乙方和甲方提供基金財產(chǎn)的保管報告。（3）乙方不得擅自挪用基金財產(chǎn)，不得將基金財產(chǎn)用于本合同規(guī)定以外的用途。5.2基金財產(chǎn)的會計核算與審計（1）乙方應(yīng)按照國家統(tǒng)一的會計制度和本合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進行會計核算。會計核算應(yīng)準(zhǔn)確、及時地反映基金財產(chǎn)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。（2）乙方應(yīng)定期編制基金財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，并向甲方提供。（3）基金財產(chǎn)應(yīng)定期進行審計。審計工作應(yīng)由具有合法資質(zhì)的審計機構(gòu)進行。審計機構(gòu)應(yīng)按照審計準(zhǔn)則的規(guī)定，對基金財產(chǎn)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果進行審計，并出具審計報告。5.3信息披露與報告（1）乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，向甲方進行信息披露。信息披露應(yīng)包括但不限于基金的基本情況、投資策略、投資項目進展、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況等方面的內(nèi)容。（2）乙方應(yīng)定期向甲方提供報告，包括月度報告、季度報告、年度報告等。報告應(yīng)詳細(xì)說明基金的運營情況、投資項目進展、財務(wù)狀況、風(fēng)險狀況等方面的內(nèi)容。（3）在發(fā)生重大事件時，乙方應(yīng)及時向甲方進行信息披露。重大事件包括但不限于投資項目出現(xiàn)重大風(fēng)險、基金財產(chǎn)遭受重大損失、法律法規(guī)發(fā)生重大變化等。六、管理費與業(yè)績報酬6.1管理費的計算與支付（1）管理費的計算：管理費按照基金財產(chǎn)凈值的一定比例計算。具體比例由雙方在本合同中約定，一般為每年[X]%?；鹭敭a(chǎn)凈值以托管機構(gòu)提供的為準(zhǔn)。（2）管理費的支付：管理費按[支付周期]支付。乙方應(yīng)在每個支付周期開始前，向甲方發(fā)送管理費支付通知，通知中應(yīng)明確管理費的金額、支付方式等信息。甲方應(yīng)在收到通知后的[規(guī)定期限]內(nèi)，將管理費支付至乙方指定的賬戶。（3）管理費的調(diào)整：在委托管理期限內(nèi)，如果基金財產(chǎn)的規(guī)模發(fā)生重大變化或者市場情況發(fā)生重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對管理費的比例進行調(diào)整。6.2業(yè)績報酬的計算與支付（1）業(yè)績報酬的計算：業(yè)績報酬以基金的超額收益為基礎(chǔ)計算。超額收益是指基金的實際收益超過按照約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)計算的收益部分。具體的計算方式由雙方在本合同中約定，例如：業(yè)績報酬=超額收益×[X]%。（2）業(yè)績報酬的支付：業(yè)績報酬在滿足一定條件時支付。一般情況下，當(dāng)基金實現(xiàn)了一定的收益目標(biāo)并且在扣除管理費等費用后有超額收益時，乙方有權(quán)按照約定的計算方式計算業(yè)績報酬，并向甲方發(fā)送業(yè)績報酬支付通知。甲方應(yīng)在收到通知后的[規(guī)定期限]內(nèi)，將業(yè)績報酬支付至乙方指定的賬戶。（3）業(yè)績報酬的分配原則：業(yè)績報酬的分配應(yīng)遵循公平、合理的原則。在計算業(yè)績報酬時，應(yīng)考慮基金的不同投資者的權(quán)益，保證業(yè)績報酬的分配不會損害任何投資者的合法權(quán)益。（4）業(yè)績報酬的調(diào)整：如果在委托管理期限內(nèi)，基金的投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)等發(fā)生變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對業(yè)績報酬的計算方式進行調(diào)整。七、投資限制與禁止行為7.1投資限制條款（1）投資比例限制：基金對單個投資項目的投資金額不得超過基金財產(chǎn)凈值的[X]%，以避免過度集中投資風(fēng)險。（2）行業(yè)限制：基金不得投資于法律法規(guī)禁止或限制投資的行業(yè)，如高污染、高能耗等不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)。（3）地域限制：如果雙方在合同中有約定，基金的投資應(yīng)主要集中在特定的地域范圍內(nèi)，例如特定的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、特定的省份等。（4）投資工具限制：基金主要投資于未上市企業(yè)的股權(quán)，但在符合法律法規(guī)和投資策略的情況下，可以投資于少量的其他金融工具，如可轉(zhuǎn)換債券等，但投資比例不得超過基金財產(chǎn)凈值的[X]%。7.2禁止行為規(guī)定（1）乙方不得利用基金財產(chǎn)為自己或他人謀取私利，包括但不限于進行利益輸送、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。（2）乙方不得將基金財產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押等擔(dān)保用途，不得將基金財產(chǎn)用于非法拆借等活動。（3）乙方不得從事與基金投資目標(biāo)和投資策略相悖的投資行為，不得擅自改變基金的投資方向。八、合同的變更、解除與終止8.1合同變更（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更本合同。合同變更應(yīng)簽訂書面的變更協(xié)議，變更協(xié)議應(yīng)明確變更的內(nèi)容、變更的生效時間等信息。（2）在合同變更時，應(yīng)保證變更后的合同內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定，并且不會損害基金投資者的合法權(quán)益。（3）如果合同變更涉及到管理費、業(yè)績報酬等重要條款的變更，應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，履行必要的通知和公告程序。8.2合同解除（1）在出現(xiàn)法定解除事由或者雙方約定的解除事由時，一方有權(quán)解除本合同。法定解除事由包括但不限于不可抗力致使合同無法履行、一方嚴(yán)重違反合同約定等。（2）合同解除方應(yīng)及時通知對方，并說明解除的原因。在合同解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進行清算和分配。（3）如果合同解除是由于乙方的原因造成的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，退還已收取的管理費等費用，并賠償甲方的損失。如果合同解除是由于甲方的原因造成的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，按照合同約定支付乙方應(yīng)得的管理費和業(yè)績報酬等。8.3合同終止（1）本合同在委托管理期限屆滿時終止。在合同終止時，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金財產(chǎn)進行清算和分配。（2）在合同終止后，乙方應(yīng)向甲方移交與基金管理相關(guān)的所有文件和資料，包括但不限于投資項目文件、財務(wù)報表、審計報告等。九、違約責(zé)任9.1管理人的違約責(zé)任（1）如果乙方未按照本合同的約定履行管理職責(zé)，包括但不限于未制定科學(xué)合理的投資策略、未對投資項目進行充分的盡職調(diào)查、未對基金財產(chǎn)進行有效的風(fēng)險管理等，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的金額根據(jù)乙方違約行為給甲方造成的損失確定，但不得低于已收取的管理費的[X]%。同時乙方應(yīng)采取措施彌補其違約行為給基金財產(chǎn)造成的損失。（3）如果乙方的違約行為構(gòu)成違法違規(guī)行為，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于受到行政處罰、承擔(dān)民事賠償責(zé)任等。9.2委托人的違約責(zé)任（1）如果甲方未按照本合同的約定及時足額向基金繳付投資款項，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的金額根據(jù)甲方違約行為給乙方造成的工作延誤、資金成本增加等損失確定，但不得低于應(yīng)繳投資款項的[X]%。（3）如果甲方的違約行為影響了基金的正常運營，甲方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償乙方和基金投資者的損失。十、爭議解決10.1爭議解決方式（1）本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在