二零二五版投資顧問合作協(xié)議合同范本：投資決策支持顧問服務3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版投資顧問合作協(xié)議合同范本：投資決策支持顧問服務本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)1.2合同目的2.投資顧問服務內容2.1投資決策支持服務2.2投資策略建議2.3投資風險評估2.4投資組合管理2.5投資報告與評估3.投資顧問職責與義務3.1投資顧問職責3.2投資顧問義務4.投資顧問權利與限制4.1投資顧問權利4.2投資顧問限制5.投資顧問服務費用與支付方式5.1服務費用5.2支付方式5.3付款時間6.投資顧問服務期限6.1服務期限6.2續(xù)約與終止7.投資顧問保密條款7.1保密內容7.2保密期限7.3違約責任8.法律適用與爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效9.2合同變更9.3合同解除10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任承擔11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.合同附件12.1附件一：投資顧問服務內容明細12.2附件二：投資顧問服務費用明細12.3附件三：保密協(xié)議13.合同解除后的處理13.1投資顧問服務費用結算13.2投資顧問服務成果移交13.3合同解除后的保密義務14.其他約定事項14.1通知與送達14.2合同份數(shù)14.3合同附件14.4合同解釋權第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)與目的1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國投資法》及相關法律法規(guī)訂立。1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在投資決策支持顧問服務中的權利義務，確保投資決策的科學性和合理性，實現(xiàn)雙方合作共贏。2.投資顧問服務內容2.1投資決策支持服務投資顧問為甲方提供投資決策支持服務，包括但不限于市場分析、行業(yè)研究、投資策略建議等。2.2投資策略建議投資顧問根據(jù)市場情況和甲方需求，提供投資策略建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資組合構建等。2.3投資風險評估投資顧問對甲方擬投資的項目或產(chǎn)品進行風險評估，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。2.4投資組合管理投資顧問協(xié)助甲方進行投資組合管理，包括但不限于投資標的篩選、投資比例調整等。2.5投資報告與評估投資顧問定期向甲方提供投資報告，對投資組合的表現(xiàn)進行評估，并提出改進建議。3.投資顧問職責與義務3.1投資顧問職責（1）按照甲方要求，提供專業(yè)的投資決策支持服務；（2）及時、準確地向甲方提供市場信息、行業(yè)動態(tài)和投資策略；（3）對甲方投資組合進行定期評估，并提出優(yōu)化建議；（4）保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露甲方投資信息；（5）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。3.2投資顧問義務（1）認真履行合同約定的各項職責；（2）確保提供的服務質量，對服務質量負責；（3）按照約定時間向甲方提交相關報告；（4）對甲方提出的問題及時給予解答；（5）遵守合同約定，不得損害甲方利益。4.投資顧問權利與限制4.1投資顧問權利（1）要求甲方按照約定支付服務費用；（2）要求甲方提供必要的投資信息；（3）在合同約定的范圍內，對甲方投資組合進行調整；（4）對甲方違反合同約定行為提出異議；（5）要求甲方履行合同約定的保密義務。4.2投資顧問限制（1）不得泄露甲方商業(yè)秘密；（2）不得利用甲方投資信息謀取私利；（3）不得利用甲方資源從事與合同無關的活動；（4）不得損害甲方利益；（5）不得違反國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。5.投資顧問服務費用與支付方式5.1服務費用投資顧問服務費用為人民幣______元/年，具體費用明細見附件二。5.2支付方式甲方應于每年______月______日前，向投資顧問支付當年服務費用。支付方式為銀行轉賬，具體賬戶信息見附件二。5.3付款時間甲方應在合同簽訂后______個工作日內支付首期服務費用。6.投資顧問服務期限6.1服務期限本合同服務期限為______年，自______年______月______日起至______年______月______日止。6.2續(xù)約與終止（1）本合同期滿前______個月，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同；（2）任何一方違反合同約定，另一方有權解除合同；（3）合同解除后，投資顧問應向甲方提供______個月的服務保障期。8.法律適用與爭議解決8.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律，解釋和執(zhí)行均以中華人民共和國法律為準。8.2爭議解決（1）因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。9.合同的生效、變更與解除9.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同變更（1）本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并由雙方簽字（或蓋章）后生效；（2）未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內容。9.3合同解除a.另一方嚴重違反合同約定；b.因不可抗力導致合同無法履行；c.經(jīng)雙方協(xié)商一致決定解除。（2）合同解除后，雙方應立即停止履行合同約定的權利義務。10.違約責任10.1違約情形（1）一方未按合同約定履行義務；（2）一方未按合同約定支付費用；（3）一方泄露對方商業(yè)秘密；（4）一方違反保密義務；（5）一方因自身原因導致合同無法履行。10.2違約責任承擔（1）違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金；（2）違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定，最高不超過合同總金額的_____%；（3）守約方有權要求違約方賠償因違約所造成的損失。11.合同解除與終止11.1合同解除條件（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致；（3）因不可抗力導致合同無法履行；（4）一方嚴重違反合同約定。11.2合同終止條件（1）合同解除；（2）合同到期；（3）雙方協(xié)商一致；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。12.合同附件12.1附件一：投資顧問服務內容明細12.2附件二：投資顧問服務費用明細12.3附件三：保密協(xié)議13.合同解除后的處理13.1投資顧問服務費用結算合同解除后，雙方應立即結算尚未支付的服務費用。13.2投資顧問服務成果移交投資顧問應在合同解除后______個工作日內，向甲方移交全部服務成果。13.3合同解除后的保密義務合同解除后，雙方仍應履行保密義務，保守對方商業(yè)秘密。14.其他約定事項14.1通知與送達（1）雙方的通知應以書面形式送達；（2）送達地址為雙方在合同中約定的地址；（3）送達方式為掛號信或快遞。14.2合同份數(shù)本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.3合同解釋權本合同的解釋權歸合同簽訂地的人民法院所有。14.4合同附件本合同附件為合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、法律顧問等。15.2第三方介入條件（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認為需要第三方介入以保障合同履行或解決爭議；（2）第三方具備相應的資質和能力，能夠為合同履行提供專業(yè)支持。15.3第三方介入方式（1）第三方可作為顧問或專家參與合同履行；（2）第三方可作為中介機構協(xié)助甲乙雙方達成交易；（3）第三方可作為評估機構對投資項目或產(chǎn)品進行評估；（4）第三方可作為審計機構對財務狀況進行審計；（5）第三方可作為法律顧問提供法律意見。16.第三方責任限額16.1第三方責任（1）第三方在合同履行過程中，因自身原因導致合同無法履行或造成損失的，應承擔相應的法律責任；（2）第三方在提供專業(yè)支持時，若因提供的信息或建議存在錯誤，導致甲乙雙方遭受損失的，應承擔相應的責任。16.2第三方責任限額（1）第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過合同總金額的_____%；（2）第三方責任限額的約定不損害甲乙雙方的其他合法權益。17.甲乙雙方責任劃分17.1甲方責任（1）甲方應按照合同約定支付費用；（2）甲方應向第三方提供必要的資料和協(xié)助；（3）甲方應配合第三方的工作，確保合同履行。17.2乙方責任（1）乙方應按照合同約定提供服務；（2）乙方應確保第三方的工作不受干擾，保障第三方工作順利進行；（3）乙方應監(jiān)督第三方的工作質量，確保第三方履行合同義務。18.第三方與其他各方的權利義務18.1第三方權利（1）第三方有權要求甲乙雙方按照合同約定履行義務；（2）第三方有權要求甲乙雙方提供必要的資料和協(xié)助；（3）第三方有權根據(jù)合同約定獲得報酬。18.2第三方義務（1）第三方應按照合同約定履行職責；（2）第三方應保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應確保提供的服務符合行業(yè)規(guī)范。19.第三方變更與退出19.1第三方變更（1）甲乙雙方協(xié)商一致，認為需要更換第三方；（2）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責；（3）第三方違反合同約定，被甲乙雙方解除合同。19.2第三方退出（1）合同履行完畢，第三方職責已完成；（2）合同解除或終止，第三方職責終止；（3）第三方因自身原因退出合同。20.第三方介入費用的承擔20.1費用承擔方式第三方介入產(chǎn)生的費用，由甲乙雙方按照合同約定承擔。20.2費用結算第三方介入費用應在合同履行過程中按約定時間支付，具體支付方式和時間由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。21.第三方介入的爭議解決21.1爭議解決方式第三方介入過程中產(chǎn)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。21.2爭議解決途徑協(xié)商不成的，爭議可提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。22.第三方介入的保密條款22.1保密內容第三方在介入過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密，應予以保密。22.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后______年止。22.3違約責任第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問服務內容明細詳細列出投資顧問提供的服務項目，包括市場分析、行業(yè)研究、投資策略建議等。列明每項服務的具體內容和預期成果。2.附件二：投資顧問服務費用明細列明各項服務的收費標準，包括咨詢費、報告費、評估費等。明確費用的支付方式和時間。3.附件三：保密協(xié)議詳細規(guī)定甲乙雙方及第三方在合同履行過程中應遵守的保密義務。明確保密信息的范圍和保密期限。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議詳細規(guī)定第三方介入的條件、方式、責任和費用承擔等。明確第三方在介入過程中的權利和義務。5.附件五：爭議解決協(xié)議詳細規(guī)定爭議解決的方式、程序和地點。明確爭議解決過程中各方的權利和義務。6.附件六：合同履行情況報告投資顧問定期向甲方提交的合同履行情況報告，包括服務內容、成果、費用等。7.附件七：投資組合評估報告投資顧問對甲方投資組合進行評估的報告，包括風險評估、投資策略建議等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資顧問未按合同約定提供服務質量；甲方未按合同約定支付費用；第三方泄露甲乙雙方商業(yè)秘密；任何一方違反合同約定的保密義務；任何一方違反合同約定的責任限額。2.責任認定標準：違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金；違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定，最高不超過合同總金額的_____%；守約方有權要求違約方賠償因違約所造成的損失。3.示例說明：投資顧問未按合同約定提供市場分析報告，導致甲方投資決策失誤，造成損失。投資顧問應承擔違約責任，支付違約金，并賠償甲方損失。第三方在介入過程中泄露甲方商業(yè)秘密，給甲方造成損失。第三方應承擔違約責任，支付違約金，并賠償甲方損失。全文完。二零二四版投資顧問合作協(xié)議合同范本：投資決策支持顧問服務1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同主體1.2投資顧問1.3投資者1.4投資項目1.5投資建議1.6服務費用1.7服務期限1.8保密條款1.9法律適用1.10爭議解決2.服務內容2.1投資研究與分析2.2投資策略制定2.3市場趨勢預測2.4投資組合管理2.5投資風險評估2.6投資報告編制2.7投資決策支持2.8投資效果跟蹤3.服務交付3.1服務時間安排3.2服務報告提交3.3服務質量保證3.4服務更新與調整3.5服務變更流程3.6服務交付方式4.投資者責任4.1投資決策權4.2投資資金管理4.3投資信息提供4.4投資風險自擔4.5投資決策記錄4.6投資效果評估5.投資顧問責任5.1專業(yè)能力要求5.2服務質量保證5.3保密義務5.4投資建議的合理性5.5投資風險提示5.6投資建議的及時性5.7投資建議的完整性6.服務費用及支付6.1服務費用總額6.2費用支付方式6.3費用支付時間6.4費用調整機制6.5費用爭議解決7.保密與知識產(chǎn)權7.1保密信息定義7.2保密義務7.3知識產(chǎn)權歸屬7.4知識產(chǎn)權保護7.5保密信息的使用8.服務終止與解除8.1服務終止條件8.2服務解除條件8.3服務終止后的責任8.4服務解除后的責任8.5服務終止或解除的流程9.違約責任9.1違約行為定義9.2違約責任承擔9.3違約賠償標準9.4違約爭議解決10.合同變更與解除10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同解除條件10.4合同解除程序11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同終止條件11.4合同終止日期12.通知與通訊12.1通知方式12.2通訊地址12.3通知送達12.4通訊變更通知13.其他條款13.1法律變更13.2合同份數(shù)13.3合同文本13.4合同附件13.5不可抗力14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同主體本合同所指合同主體包括甲方（投資者）和乙方（投資顧問）。1.2投資顧問乙方系具備相應資質和能力的專業(yè)投資顧問，負責向甲方提供投資決策支持服務。1.3投資者甲方系具有投資需求的自然人、法人或其他組織。1.4投資項目投資項目指甲方擬投資的各類項目，包括但不限于股票、債券、基金、信托、房地產(chǎn)等。1.5投資建議投資建議指乙方根據(jù)甲方提供的投資需求和市場分析，向甲方提出的具體投資策略和操作建議。1.6服務費用服務費用指乙方為甲方提供投資決策支持服務所收取的費用。1.7服務期限服務期限自合同生效之日起至甲方提出解除合同之日止。第二條服務內容2.1投資研究與分析乙方應定期對市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、政策法規(guī)等進行研究，并向甲方提供相關分析報告。2.2投資策略制定乙方應根據(jù)甲方投資需求和風險承受能力，制定相應的投資策略。2.3市場趨勢預測乙方應預測市場趨勢，為甲方提供投資方向指引。2.4投資組合管理乙方應協(xié)助甲方管理投資組合，確保投資組合的合理配置。2.5投資風險評估乙方應對投資項目的風險進行評估，并向甲方提供風險評估報告。2.6投資報告編制乙方應定期編制投資報告，向甲方匯報投資項目的進展和收益情況。2.7投資決策支持乙方應就甲方投資決策提供專業(yè)意見和建議。2.8投資效果跟蹤乙方應跟蹤投資效果，及時調整投資策略。第三條服務交付3.1服務時間安排乙方應在合同約定的服務時間內完成各項服務任務。3.2服務報告提交乙方應在約定的時間內向甲方提交服務報告，報告內容包括但不限于市場分析、投資策略、風險評估等。3.3服務質量保證乙方應確保提供的服務質量符合行業(yè)標準，如有質量問題，乙方應承擔相應的責任。3.4服務更新與調整乙方應根據(jù)市場變化和甲方需求，及時更新和調整服務內容。3.5服務變更流程如需變更服務內容，乙方應與甲方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。3.6服務交付方式乙方可通過書面報告、口頭匯報、會議討論等方式向甲方交付服務。第四條投資者責任4.1投資決策權4.2投資資金管理甲方應負責投資資金的管理和調配。4.3投資信息提供甲方應及時向乙方提供投資相關信息，包括但不限于投資需求、風險承受能力等。4.4投資風險自擔甲方應對投資風險自擔，乙方不承擔投資損失責任。4.5投資決策記錄甲方應詳細記錄投資決策過程，以便后續(xù)評估。4.6投資效果評估甲方應定期對投資效果進行評估，并向乙方反饋。第五條投資顧問責任5.1專業(yè)能力要求乙方應具備相應的專業(yè)能力和資質，確保提供的服務質量。5.2服務質量保證乙方應確保提供的服務質量符合行業(yè)標準，如有質量問題，乙方應承擔相應的責任。5.3保密義務乙方應對甲方提供的信息和資料嚴格保密，不得泄露給任何第三方。5.4投資建議的合理性乙方提供的投資建議應基于充分的市場研究和分析，確保合理性。5.5投資風險提示乙方應向甲方充分提示投資風險，避免因信息不對稱導致?lián)p失。5.6投資建議的及時性乙方應確保投資建議的及時性，為甲方提供有效的決策支持。5.7投資建議的完整性乙方提供的投資建議應包含投資策略、操作建議、風險提示等內容，確保完整性。第六條服務費用及支付6.1服務費用總額本合同服務費用總額為人民幣______元。6.2費用支付方式服務費用采用分期支付方式，具體支付時間及金額由雙方協(xié)商確定。6.3費用支付時間甲方應按照約定的支付時間向乙方支付服務費用。6.4費用調整機制如市場行情發(fā)生重大變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對服務費用進行調整。6.5費用爭議解決如雙方對服務費用發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法向人民法院提起訴訟。第七條保密與知識產(chǎn)權7.1保密信息定義保密信息指本合同簽訂過程中，雙方知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、投資信息等。7.2保密義務雙方對本合同簽訂過程中知悉的保密信息負有保密義務，不得泄露給任何第三方。7.3知識產(chǎn)權歸屬本合同中乙方提供的投資建議、分析報告等知識產(chǎn)權歸乙方所有。7.4知識產(chǎn)權保護乙方應采取措施保護其知識產(chǎn)權，防止侵權行為發(fā)生。7.5保密信息的使用雙方對本合同簽訂過程中知悉的保密信息僅用于合同目的，不得用于其他用途。第八條服務終止與解除8.1服務終止條件（1）甲方未按約定支付服務費用；（2）甲方違反保密義務，泄露乙方保密信息；（3）甲方違反合同約定，嚴重影響乙方正常提供服務；（4）因不可抗力導致合同無法履行。8.2服務解除條件（1）乙方未按約定提供服務質量；（2）乙方泄露甲方保密信息；（3）乙方未履行合同約定的保密義務；（4）合同約定的服務期限屆滿。8.3服務終止后的責任（1）乙方應向甲方提供截至終止日的所有服務報告和資料；（2）甲方應支付已提供服務的費用；（3）雙方應妥善處理合同終止后的遺留問題。8.4服務解除后的責任（1）乙方應向甲方提供截至解除日的所有服務報告和資料；（2）甲方應支付已提供服務的費用；（3）雙方應妥善處理合同解除后的遺留問題。8.5服務終止或解除的流程（1）雙方確認終止或解除合同；（2）乙方提供截至終止或解除日的服務報告和資料；（3）甲方支付已提供服務的費用；（4）雙方簽署終止或解除合同確認書。第九條違約責任9.1違約行為定義違約行為指任何一方違反本合同約定的義務，導致合同無法履行或履行不符合約定。9.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）賠償對方因此遭受的損失；（2）支付違約金；（3）承擔其他法律責任。9.3違約賠償標準違約賠償標準由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。9.4違約爭議解決違約爭議解決方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。第十條合同變更與解除10.1合同變更條件（1）市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（2）雙方協(xié)商一致認為需要變更；（3）法律法規(guī)變動導致合同內容需要調整。10.2合同變更程序合同變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。10.3合同解除條件（1）合同約定的服務期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致認為需要解除；（3）法律法規(guī)變動導致合同無法履行。10.4合同解除程序合同解除應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面解除協(xié)議。第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同生效日期本合同生效日期為______年______月______日。11.3合同終止條件（1）合同約定的服務期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因法定原因終止。11.4合同終止日期合同終止日期為______年______月______日。第十二、十三條通知與通訊12.1通知方式雙方之間的通知應以書面形式進行，包括但不限于電子郵件、傳真、信函等。12.2通訊地址雙方應在合同中明確各自的通訊地址，如通訊地址變更，應及時通知對方。12.3通知送達通知自送達對方之日起生效。12.4通訊變更通知如通訊地址或聯(lián)系方式變更，應及時通知對方。第十四、十五條其他條款14.1法律變更如法律法規(guī)發(fā)生變動，影響本合同的履行，雙方應協(xié)商解決。14.2合同份數(shù)本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。14.3合同文本14.4合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.5不可抗力如因不可抗力導致合同無法履行，雙方應協(xié)商解決，并可根據(jù)不可抗力的影響程度部分或全部免除責任。14.6合同簽署與生效日期本合同經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與介入目的1.1第三方定義本合同中的第三方指除甲乙雙方之外的任何個人或機構，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所、仲裁機構等。1.2介入目的第三方介入本合同的目的是為了確保合同的公平、公正履行，提高合同履行的效率和安全性。第二條第三方介入的具體情形2.1中介機構介入中介機構介入本合同，旨在協(xié)助甲乙雙方就合同條款達成一致，確保合同順利簽署和履行。2.2評估機構介入2.3審計機構介入審計機構介入本合同，用于對甲乙雙方財務狀況進行審計，確保合同履行的財務透明度。2.4律師事務所介入律師事務所介入本合同，用于提供法律咨詢、起草合同文本、處理合同糾紛等服務。2.5仲裁機構介入仲裁機構介入本合同，用于解決甲乙雙方因合同履行產(chǎn)生的爭議。第三條第三方責權利3.1責任（1）遵守國家法律法規(guī)和合同約定；（2）保證提供的服務具有獨立、客觀、公正性；（3）對介入過程中知悉的保密信息負有保密義務；（4）對因自身原因導致的服務失誤承擔相應責任。3.2權利（1）根據(jù)合同約定收取服務費用；（2）要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（3）根據(jù)自身專業(yè)能力對甲乙雙方提供專業(yè)建議；（4）對甲乙雙方違反合同約定提出異議。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方第三方與甲方的關系為服務提供方與接受方，雙方應遵循合同約定和法律法規(guī)，確保合同履行。4.2第三方與乙方第三方與乙方的關系為服務提供方與委托方，雙方應遵循合同約定和法律法規(guī)，確保合同履行。4.3第三方與合同其他相關方第三方與合同其他相關方的關系為獨立第三方，其職責是為合同履行提供專業(yè)服務，不參與合同其他相關方的權利義務劃分。第五條第三方責任限額5.1第三方責任限額定義第三方責任限額指第三方因自身原因導致合同履行出現(xiàn)失誤，應承擔的最高賠償責任。5.2第三方責任限額確定第三方責任限額由甲乙雙方在合同中約定，如未約定，則按法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。5.3第三方責任限額執(zhí)行第三方責任限額在合同履行過程中，如出現(xiàn)超出責任限額的損失，甲乙雙方應協(xié)商解決。第六條第三方介入的程序6.1介入申請甲乙雙方在需要第三方介入時，應向第三方提出介入申請，并說明介入目的和具體需求。6.2第三方審查第三方在接到介入申請后，應對申請進行審查，確認是否符合介入條件。6.3第三方介入第三方經(jīng)審查同意介入后，應按照合同約定和法律法規(guī)履行職責，提供專業(yè)服務。6.4介入結束第三方介入完成后，應向甲乙雙方提交介入報告，并退出介入。第七條第三方介入的爭議解決7.1爭議解決方式第三方介入過程中，如甲乙雙方對第三方服務產(chǎn)生爭議，應通過協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成如協(xié)商不成，甲乙雙方可依法向人民法院提起訴訟或申請仲裁。第八條第三方介入的費用8.1費用承擔第三方介入的費用由甲乙雙方按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定承擔。8.2費用支付第三方介入費用應在合同約定的時間內支付，如未支付，第三方有權暫?；蚪K止服務。第九條本合同其他相關條款的調整為適應第三方介入的需要，甲乙雙方可根據(jù)實際情況對本合同其他相關條款進行調整，包括但不限于：（1）合同履行期限；（2）服務內容；（3）費用支付；（4）保密條款；（5）違約責任；（6）爭議解決。第十條本合同修訂后的生效本合同修訂后的條款，自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資顧問資質證明要求：提供乙方具備相應資質和能力的證明文件，如資格證書、執(zhí)業(yè)證書等。說明：此附件用于證明乙方具備提供投資決策支持服務的專業(yè)能力。2.附件二：投資顧問服務協(xié)議要求：詳細列出乙方提供的服務內容、服務期限、費用支付等條款。說明：此附件作為本合同的補充，具體規(guī)定了乙方提供服務的細節(jié)。3.附件三：市場分析報告要求：提供乙方對市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、政策法規(guī)等進行分析的報告。說明：此附件用于向甲方展示乙方的市場分析能力。4.附件四：投資策略報告要求：詳細闡述乙方為甲方制定的投資策略，包括投資方向、風險控制等。說明：此附件用于指導甲方進行投資決策。5.附件五：投資風險評估報告要求：對投資項目進行風險評估，包括市場風險、信用風險等。說明：此附件用于幫助甲方了解投資項目的風險狀況。6.附件六：投資報告要求：定期向甲方提供投資項目的進展和收益情況報告。說明：此附件用于跟蹤投資效果，為甲方提供決策依據(jù)。7.附件七：保密協(xié)議要求：雙方簽署保密協(xié)議，約定保密信息的范圍和保密義務。說明：此附件用于保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權。8.附件八：合同變更協(xié)議要求：雙方簽署合同變更協(xié)議，明確變更內容、生效日期等。說明：此附件用于記錄合同變更的過程和結果。9.附件九：服務終止協(xié)議要求：雙方簽署服務終止協(xié)議，明確終止原因、終止日期等。說明：此附件用于記錄服務終止的過程和結果。10.附件十：爭議解決協(xié)議要求：雙方簽署爭議解決協(xié)議，約定爭議解決方式、程序等。說明：此附件用于處理合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務費用。責任認定：甲方應向乙方支付逾期付款的違約金，違約金按未付款金額的______%計算。示例：若甲方應支付的服務費用為人民幣10萬元，逾期付款的違約金為1萬元。2.違約行為：乙方未按約定提供服務質量。責任認定：乙方應向甲方支付賠償金，賠償金按甲方因此遭受的實際損失計算。示例：若因乙方服務失誤導致甲方損失人民幣5萬元，乙方應支付賠償金5萬元。3.違約行為：乙方泄露甲方保密信息。責任認定：乙方應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。示例：若乙方泄露甲方商業(yè)秘密導致甲方損失人民幣10萬元，乙方應支付賠償金10萬元。4.違約行為：甲方違反保密義務，泄露乙方保密信息。責任認定：甲方應承擔相應的法律責任，并賠償乙方因此遭受的損失。示例：若甲方泄露乙方商業(yè)秘密導致乙方損失人民幣5萬元，甲方應支付賠償金5萬元。5.違約行為：合同解除后，甲方未按約定支付已提供服務的費用。責任認定：甲方應向乙方支付已提供服務的費用。示例：若合同解除前乙方已提供價值人民幣5萬元的服務，甲方應支付5萬元。6.違約行為：合同解除后，乙方未按約定提供終止服務后的報告和資料。責任認定：乙方應向甲方提供終止服務后的報告和資料，否則承擔相應的違約責任。示例：若乙方未提供終止服務后的報告和資料，甲方有權要求乙方支付違約金。全文完。二零二四版投資顧問合作協(xié)議合同范本：投資決策支持顧問服務2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方基本信息1.2投資方基本信息2.合作宗旨和原則2.1合作宗旨2.2合作原則3.服務內容和范圍3.1投資決策支持顧問服務內容3.2服務范圍4.服務期限4.1服務起始日期4.2服務結束日期5.服務費用及支付方式5.1服務費用5.2支付方式5.3支付時間6.信息保密6.1保密義務6.2保密措施6.3違約責任7.信息的獲取與提供7.1信息獲取7.2信息提供7.3信息真實性8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3解除或終止后的處理11.法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄12.其他約定事項12.1其他條款12.2特別約定13.合同生效與簽署13.1合同生效條件13.2合同簽署14.附件14.1附件一：服務內容詳細說明14.2附件二：保密協(xié)議14.3附件三：其他相關文件第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問方基本信息（1）名稱：________（2）法定代表人：________（3）住所：________（4）聯(lián)系方式：________1.2投資方基本信息（1）名稱：________（2）法定代表人：________（3）住所：________（4）聯(lián)系方式：________2.合作宗旨和原則2.1合作宗旨本合同旨在明確投資顧問方與投資方之間的合作關系，為投資方提供專業(yè)的投資決策支持顧問服務，實現(xiàn)雙方共贏。2.2合作原則（1）誠實信用原則（2）平等互利原則（3）合法合規(guī)原則3.服務內容和范圍3.1投資決策支持顧問服務內容（1）市場分析及行業(yè)研究（2）投資策略制定（3）項目風險評估（4）投資組合優(yōu)化（5）投資執(zhí)行與監(jiān)督3.2服務范圍（1）針對投資方提供的投資領域，進行市場分析及行業(yè)研究（2）為投資方提供投資策略制定及調整建議（3）對投資方擬投資的項目進行風險評估（4）協(xié)助投資方進行投資組合的優(yōu)化（5）對投資執(zhí)行過程進行監(jiān)督，確保投資決策的落實4.服務期限4.1服務起始日期：____年____月____日4.2服務結束日期：____年____月____日5.服務費用及支付方式5.1服務費用：人民幣____元整5.2支付方式：（1）投資顧問方在合同簽訂后____個工作日內，向投資方提供發(fā)票（2）投資方在收到發(fā)票后____個工作日內，按照合同約定的支付方式進行支付（3）支付方式為____（如銀行轉賬、現(xiàn)金等）6.信息保密6.1保密義務（1）投資顧問方對本合同涉及的投資方商業(yè)秘密、技術秘密等進行保密（2）投資方對本合同涉及的投資顧問方商業(yè)秘密、技術秘密等進行保密6.2保密措施（1）雙方應采取有效措施，確保合同約定的保密信息不被泄露（2）未經(jīng)對方同意，不得將合同約定的保密信息用于除本合同目的以外的其他目的6.3違約責任（1）若任何一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，應承擔相應的違約責任（2）違約責任包括但不限于賠償對方因此遭受的直接損失、間接損失等7.信息的獲取與提供7.1信息獲?。?）投資方有權要求投資顧問方提供相關投資信息及服務（2）投資顧問方應根據(jù)投資方的需求，及時提供相關投資信息及服務7.2信息提供（1）投資顧問方應確保提供的信息真實、準確、完整（2）投資顧問方在提供信息時，應遵循相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范7.3信息真實性（1）投資方有權對投資顧問方提供的信息進行核實（2）投資顧問方應積極配合投資方的核實工作，確保信息真實性8.爭議解決8.1爭議解決方式（1）雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議（2）如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決8.2爭議解決機構（1）雙方可約定選擇具有管轄權的仲裁委員會進行仲裁（2）如選擇仲裁，應在合同中明確仲裁委員會的名稱及仲裁規(guī)則9.違約責任9.1違約情形（1）投資顧問方未按照約定提供服務的（2）投資方未按照約定支付服務費用的（3）任何一方違反保密義務，導致對方遭受損失的（4）任何一方違反合同約定，給對方造成其他損失的9.2違約責任（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償對方因此遭受的直接損失、間接損失等（2）違約方應承擔因違約產(chǎn)生的仲裁或訴訟費用10.合同解除與終止10.1合同解除條件（1）投資顧問方或投資方違反合同約定，經(jīng)對方書面通知后仍未改正的（2）出現(xiàn)合同約定的其他解除條件10.2合同終止條件（1）服務期限屆滿（2）雙方協(xié)商一致解除合同（3）因不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行10.3解除或終止后的處理（1）合同解除或終止后，雙方應立即停止履行合同約定的權利和義務（2）雙方應按照合同約定或法律規(guī)定，妥善處理合同解除或終止后的善后事宜11.法律適用與爭議管轄11.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律11.2爭議管轄（1）如雙方發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決（2）協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決12.其他約定事項12.1其他條款（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充（2）補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力12.2特別約定（1）雙方對本合同內容有任何異議，應及時書面通知對方（2）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字蓋章之日起生效13.合同生效與簽署13.1合同生效條件（1）雙方代表簽字蓋章（2）合同簽訂后，雙方按約定支付首期服務費用13.2合同簽署（1）本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效（2）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份14.附件14.1附件一：服務內容詳細說明（1）市場分析及行業(yè)研究：包括但不限于宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展趨勢分析、競爭對手分析等（2）投資策略制定：包括但不限于投資組合構建、資產(chǎn)配置建議、風險控制措施等（3）項目風險評估：包括但不限于項目可行性分析、財務預測、風險識別與評估等（4）投資組合優(yōu)化：包括但不限于定期投資組合調整、資產(chǎn)配置優(yōu)化建議等（5）投資執(zhí)行與監(jiān)督：包括但不限于投資執(zhí)行進度跟蹤、投資效果評估等14.2附件二：保密協(xié)議（1）保密內容：本合同約定的所有商業(yè)秘密、技術秘密等（2）保密期限：自本合同簽訂之日起____年14.3附件三：其他相關文件（1）雙方認為與本合同相關的其他文件（2）其他文件應與本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義本合同所稱第三方，包括但不限于中介方、擔保方、審計機構、律師事務所、評估機構等，在合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方一致同意，可以介入合同相關事項。15.2第三方介入條件（1）第三方介入必須符合國家法律法規(guī)及相關政策規(guī)定（2）第三方介入應有利于合同的履行和雙方權益的保護（3）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應共同協(xié)商確定第三方介入的具體事宜（2）甲乙雙方應與第三方簽訂書面協(xié)議，明確第三方在合同中的權利、義務和責任（3）第三方介入后，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同的約定16.甲乙方在第三方介入時的額外條款16.1甲方的額外條款（1）甲方應積極配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助（2）甲方在第三方介入期間，不得擅自變更或解除合同（3）甲方應承擔因第三方介入產(chǎn)生的合理費用16.2乙方的額外條款（1）乙方應積極配合第三方的工作，提供必要的信息和協(xié)助（2）乙方在第三方介入期間，不得擅自變更或解除合同（3）乙