《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》(CISP)

1

本次廢止報表

序號

報表組

廢止報表編號

廢止報表名稱

1

核心監(jiān)管報表

A7

客戶交易結(jié)算資金安全性監(jiān)管報表

2

基本信息報表

B1

公司業(yè)務(wù)運作部門設(shè)置情況

3

業(yè)務(wù)監(jiān)管報表

C1-3

經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管報表-柜臺業(yè)務(wù)

4

C4-1

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管報表-集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5

C4-2

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管報表-專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

6

C4-3

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管報表-定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

7

C9-1

權(quán)證創(chuàng)設(shè)監(jiān)管報表

8

C14-6

限制性股票融資業(yè)務(wù)情況表

9

管控信息報表

D1-1-3

股東情況表-股東會議情況

10

D2-1-2

董事、監(jiān)事及高管人員情況表-董事會議情況

11

D2-1-5

董事、監(jiān)事及高管人員情況表-監(jiān)事會議情況

12

D5-1-3

其他關(guān)聯(lián)方情況表

13

D6-1-1

內(nèi)部稽核檢查情況表

14

D7-1

會計師事務(wù)所聘任與審計情況表

15

專項監(jiān)管報表

E1-3-1

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資及資產(chǎn)運用監(jiān)管報表--定向業(yè)務(wù)

16

E1-3-2

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資及資產(chǎn)運用監(jiān)管報表--集合業(yè)務(wù)

17

E1-3-3

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資及資產(chǎn)運用監(jiān)管報表--專項業(yè)務(wù)

18

E1-6-1

證券公司信息系統(tǒng)專項監(jiān)管報表—使用系統(tǒng)情況

19

E1-6-2

證券公司信息系統(tǒng)專項監(jiān)管報表—機房硬件情況

20

E1-6-3

證券公司信息系統(tǒng)專項監(jiān)管報表—交易事故報告

21

E1-6-4

證券公司信息系統(tǒng)專項監(jiān)管報表—營業(yè)部情況

22

E1-7

融資融券業(yè)務(wù)明細專項監(jiān)管報表

23

E1-7-3

融資融券業(yè)務(wù)明細監(jiān)管報表

24

E1-8-1

證券公司參與利率互換交易專項監(jiān)管報表-明細表

25

E1-9

證券公司直接投資業(yè)務(wù)情況月度報表

26

E1-10

證券公司另類投資業(yè)務(wù)情況月度報表

27

第三方存管統(tǒng)計表

B0

第三方存管進展

28

B1

第三方存管系統(tǒng)技術(shù)故障統(tǒng)計表

29

B2

銀證通清理情況

30

潛在風(fēng)險事件匯總表

FXHZB1

證券公司潛在風(fēng)險事件匯總表1

2

序號

報表組

廢止報表編號

廢止報表名稱

31

證券公司參與股

指期貨、國債期貨

交易專項監(jiān)管報

表

F0

證券公司參與股指期貨、國債期貨交易專項監(jiān)管報表--自營業(yè)務(wù)

32

F1

證券公司參與股指期貨、國債期貨交易專項監(jiān)管報表--現(xiàn)存200人以上集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或公募基金

33

F2

證券公司參與股指期貨、國債期貨交易專項監(jiān)管報表--集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（原限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）

34

F3

證券公司參與股指期貨、國債期貨交易專項監(jiān)管報表--定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

35

證券公司信息系統(tǒng)外部接入報表

F1-1

證券公司信息系統(tǒng)外部接入情況表（客戶自主運營）

36

F1-2

證券公司信息系統(tǒng)外部接入情況表（第三方運營）

37

F2-1

與交易相關(guān)外部接入信息系統(tǒng)涉及的賬戶情況表（主表）

38

F2-2

與交易相關(guān)外部接入信息系統(tǒng)涉及的賬戶情況表（明細表）

39

證券公司年度報告表格

NB5-1

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明細表

40

NB5-2

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明細表(按產(chǎn)品逐項列示)

41

NB5-3

專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明細表(按產(chǎn)品逐項列示)

42

證券公司年度專項合并報告表格

A2-2

證券公司風(fēng)險資本準備計算表

43

證券公司子公司監(jiān)管報表

ZGS1-2

境內(nèi)子公司情況表（非上市公司）-股東情況表

44

ZGS1-3

境內(nèi)子公司情況表（上市公司）-持股5%以上股東情況

45

ZGS2-1

證券基金經(jīng)營機構(gòu)境外分支機構(gòu)基本情況表

LR1、ZCFC1、XLJJ1、ZGS1-1

注：證券公司子公司資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、基本情況表改為僅由另類子公司填報

46

投資咨詢業(yè)務(wù)月度監(jiān)管報表

C3-1

公眾媒體活動情況表--參與廣播電視證券節(jié)目

47

C3-2

公眾媒體