DB11-T 2186-2023 安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

ICS03.100.01

CCSA01

DB11

北京市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB11/T2186—2023

安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

Specificationforsafetyassessmentagenciesservice

2023-12-25發(fā)布2024-04-01實施

北京市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB11/T2186—2023

安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)的基本要求、服務(wù)內(nèi)容與要求、持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)的管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

AQ8001安全評價通則

AQ8002安全預(yù)評價導(dǎo)則

AQ8003安全驗收評價導(dǎo)則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

法定安全評價statutorysafetyassessment

法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定設(shè)定的安全評價中介服務(wù)事項。

4基本要求

4.1管理要求

4.1.1安全評價機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）應(yīng)公平競爭，并遵守安全評價技術(shù)服務(wù)市場秩序。

4.1.2應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價，真實、準(zhǔn)確地做出評價結(jié)論。

4.1.3應(yīng)通過過程控制體系的運行和完善，規(guī)范并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部管理。

4.1.4宜通過新方法、新技術(shù)提高安全評價技術(shù)服務(wù)能力。

4.1.5機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)保守委托方的技術(shù)和商業(yè)秘密。

4.1.6應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)能覆蓋安全評價活動全過程及日常管理工作的過程控制體系

文件。過程控制體系文件包括過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、記錄，主要文件內(nèi)容

參見附錄A。

4.1.7應(yīng)制定過程控制體系文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、保管、修訂、回收和廢止的程序，

確保過程控制體系文件有效實施。

4.1.8建立健全相關(guān)制度，宜包括以下內(nèi)容：

a)評價人員和技術(shù)專家管理；

b)業(yè)績考核管理；

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c)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

d)信息通報；

e)跟蹤服務(wù)；

f)保密要求；

g)資質(zhì)和印章管理；

h)責(zé)任追究和獎懲；

i)從業(yè)告知管理；

j)投標(biāo)管理；

k)投訴申訴管理；

l)其他保障機(jī)構(gòu)管理的制度。

4.1.9應(yīng)收集適用本機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)范圍法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件等評價依據(jù)，并定期辨

識更新法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件庫，宜每季度辨識更新一次，并保留辨識更新評價依據(jù)的

名稱、文號和標(biāo)準(zhǔn)號、獲取途徑及更新時間等記錄，并適時組織宣貫和培訓(xùn)。

4.2人員管理

4.2.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)運行人員管理程序，規(guī)范人員的錄用、培訓(xùn)和管理。

4.2.2應(yīng)根據(jù)項目行業(yè)要求成立項目組，并設(shè)項目組組長，負(fù)責(zé)項目的具體實施和質(zhì)量管理。

4.2.3安全評價項目組成員應(yīng)由安全評價技術(shù)人員組成，根據(jù)分工完成承擔(dān)的任務(wù)。

4.2.4機(jī)構(gòu)應(yīng)任命專職過程控制負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)評價過程的管控。

4.2.5機(jī)構(gòu)應(yīng)任命專職技術(shù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對評價項目實施過程進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和評價報告技術(shù)審核。

每項法定安全評價業(yè)務(wù)范圍宜配備一名專業(yè)匹配的技術(shù)負(fù)責(zé)人。技術(shù)負(fù)責(zé)人變更應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)辦理

變更手續(xù)。

4.2.6每年應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃并組織實施，培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括：安全生產(chǎn)相關(guān)法律法

規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全評價方法、事故案例等。培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)實施過程和培訓(xùn)考核等應(yīng)形成培訓(xùn)記錄檔

案。

4.2.7安全評價技術(shù)人員應(yīng)持續(xù)接受培訓(xùn)教育，具備所承接業(yè)務(wù)的評價能力。

4.2.8應(yīng)明確機(jī)構(gòu)資質(zhì)印章管理員、檔案管理員、設(shè)備管理員等輔助管理人員。

4.2.9機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)任命相關(guān)人員負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核和管理評審。

4.2.10建立安全評價技術(shù)人員檔案，檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)人員的簡歷、學(xué)歷證書、職稱證書和資格證書等專業(yè)能力證明文件及能力確認(rèn)文件；

b)教育培訓(xùn)記錄；

c)勞動關(guān)系證明材料，包括合法勞動合同或勞務(wù)合同，基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、基本醫(yī)療保

險和工傷保險等有效證明；

d)業(yè)務(wù)考核記錄；

e)其他相關(guān)資料等。

4.3設(shè)備和軟件管理

4.3.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)運行設(shè)備和軟件管理程序，規(guī)范設(shè)備和軟件的采購、使用、

檢定校準(zhǔn)、更新升級、維護(hù)保養(yǎng)和報廢管理。

4.3.2應(yīng)配備相應(yīng)的通用設(shè)備和與業(yè)務(wù)范圍相匹配的專用設(shè)備、定性定量評價軟件。

4.3.3按規(guī)定應(yīng)定期對設(shè)備進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)、對軟件進(jìn)行維護(hù)升級。

4.3.4應(yīng)建立專用設(shè)備及軟件檔案，并指定人員負(fù)責(zé)管理，做好專用設(shè)備及軟件日常使用記錄。

4.3.5專用設(shè)備或軟件檔案宜包括以下內(nèi)容：

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a)設(shè)備及軟件名稱、型號、唯一性標(biāo)識號、當(dāng)前位置臺賬記錄；

b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計劃；

c)設(shè)備制造商的說明書、出廠合格證書、發(fā)票復(fù)印件等；

d)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝、修理和維護(hù)的記錄；

e)設(shè)備接收和啟用日期；

f)需要定期檢定或校準(zhǔn)的設(shè)備，應(yīng)保存檢定校準(zhǔn)證書及檢定校準(zhǔn)結(jié)果確認(rèn)記錄。

4.3.6宜建立安全評價過程控制管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)過程控制電子化、信息化，包括查閱過程控制

體系文件、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、人員檔案管理、資質(zhì)和印章使用審批、評價項目實施過程

記錄等功能。

4.4資質(zhì)證書和印章使用

4.4.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)資質(zhì)證書和印章管理程序，并指定人員負(fù)責(zé)管理，建立資質(zhì)

證書和印章領(lǐng)用、使用記錄。

4.4.2記錄內(nèi)容至少包括使用用途、使用時間、使用人、批準(zhǔn)人。

4.4.3宜在資質(zhì)證書影印件上標(biāo)注使用用途及使用日期。

4.5信息公開

4.5.1應(yīng)當(dāng)在本單位網(wǎng)站公開相關(guān)信息，公開信息至少包括：

a)基本情況介紹，包括機(jī)構(gòu)的名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、注冊資金、固定資產(chǎn)、注冊地

址、辦公地址及聯(lián)系方式、機(jī)構(gòu)簡要介紹、業(yè)務(wù)范圍、投訴電話；

b)安全評價資質(zhì)證書；

c)安全評價技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全評價過程控制負(fù)責(zé)人、安全評價技術(shù)人員級別和專業(yè)、注冊安全

工程師等人員信息；

d)安全評價業(yè)務(wù)范圍專用設(shè)備及軟件、通用設(shè)備設(shè)施型號和數(shù)量；

e)收費標(biāo)準(zhǔn)。

4.5.2宜在本單位網(wǎng)站公開業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍專家信息、機(jī)構(gòu)主要技術(shù)業(yè)績等。

4.5.3應(yīng)及時更新網(wǎng)站信息。

5服務(wù)內(nèi)容與要求

5.1初訪

對有意向承接的安全評價項目，宜進(jìn)行初訪，并形成記錄，為風(fēng)險分析提供依據(jù)。

5.2風(fēng)險分析

5.2.1在安全評價合同簽訂前，應(yīng)對評價項目進(jìn)行風(fēng)險分析，風(fēng)險分析的內(nèi)容包括但不限于：

a)評價對象基本概況；

b)項目風(fēng)險可接受程度；

c)業(yè)務(wù)范圍的符合性；

d)安全評價技術(shù)人員專業(yè)構(gòu)成的符合性；

e)項目的經(jīng)濟(jì)性；

f)項目的可行性等。

5.2.2風(fēng)險分析記錄由參與風(fēng)險分析的人員簽字并注明日期，留檔保存。

5.2.3風(fēng)險分析后合同簽訂前，當(dāng)項目內(nèi)容發(fā)生較大變化應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險分析。

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5.3合同簽訂

5.3.1風(fēng)險分析后，擬承接的項目應(yīng)簽訂合同。

5.3.2合同內(nèi)容應(yīng)明確服務(wù)對象、范圍、技術(shù)服務(wù)期限、評價報告公開內(nèi)容及雙方的權(quán)利、義務(wù)和

責(zé)任等。

5.3.3如需修改合同，涉及評價對象、項目風(fēng)險發(fā)生變化的，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險分析。

5.4項目實施

5.4.1成立項目組

5.4.1.1簽訂評價合同后，應(yīng)下達(dá)項目任務(wù)書，根據(jù)項目所屬業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)要求，成立評價項目

組，任命項目組組長，并形成記錄。

5.4.1.2明確項目組成員、過程控制負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人。

5.4.2制定工作方案

5.4.2.1項目組組長組織制訂實施項目的工作方案。

5.4.2.2工作方案內(nèi)容包括但不限于：評價項目名稱、項目組成員及分工、法定項目從業(yè)告知、工

作進(jìn)度安排等。

5.4.3從業(yè)告知

法定安全評價項目應(yīng)在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi)，提交安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)告知書。

5.4.4資料收集

應(yīng)根據(jù)評價項目需要，收集相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件、類比資料和項目資料。

5.4.5現(xiàn)場勘驗

5.4.5.1現(xiàn)場勘驗不應(yīng)少于兩人，其中項目組組長和負(fù)責(zé)現(xiàn)場勘驗人員應(yīng)參加。

5.4.5.2現(xiàn)場工作應(yīng)形成書面和影像記錄。

5.4.5.3現(xiàn)場勘驗包括但不限于：周邊環(huán)境、平面布置、建構(gòu)筑物及安全間距、原輔材料、設(shè)備設(shè)

施和安全設(shè)施、現(xiàn)場隱患等，并做好書面記錄，應(yīng)有現(xiàn)場勘驗人員和委托方簽字。

5.4.5.4影像記錄應(yīng)包括但不限于：現(xiàn)場勘驗人員在顯著標(biāo)志物前圖像（影像），項目周邊四個方

位的圖像（影像），隱患圖像（影像）等。因委托方保密要求或其他特殊情況，項目組無法拍攝或保

留現(xiàn)場圖像影像的，應(yīng)由委托方出具書面說明，并至少保留勘驗人員到過現(xiàn)場開展工作的證明，如在

非涉密地點拍攝的圖像影像等。

5.4.6與委托方交換意見

5.4.6.1現(xiàn)場勘驗人員應(yīng)與委托方就勘驗結(jié)果交換意見。

5.4.6.2機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的隱患，出具書面意見，經(jīng)項目組組長簽字，評價機(jī)構(gòu)蓋章后交

委托方，并溝通安全隱患整改周期及整改建議。

5.4.6.3應(yīng)保留與委托方溝通的往來信函、傳真、電子郵件等溝通交換意見記錄。

5.4.7報告編制

根據(jù)現(xiàn)場勘驗結(jié)果及收集資料，按AQ8001、AQ8002、AQ8003等要求編制評價報告。

5.4.8評價報告審核

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5.4.8.1報告審核應(yīng)包括報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核和過程控制負(fù)責(zé)人審核。

5.4.8.2報告初審可采取項目組會審或?qū)Ｈ藢徍说姆绞健?/p>

5.4.8.3初審報告修改后由技術(shù)負(fù)責(zé)人對安全評價報告的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行審核。

5.4.8.4過程控制負(fù)責(zé)人對評價全過程的控制情況進(jìn)行審核。

5.4.8.5審核記錄及審核修改回復(fù)應(yīng)完整歸檔。報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核

具體內(nèi)容參見附錄B。

5.5項目歸檔

5.5.1項目完成后，應(yīng)將項目實施過程的相關(guān)記錄歸檔，按相關(guān)保管期限規(guī)定保存有關(guān)檔案。

5.5.2機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全評價項目檔案，檔案包括以下內(nèi)容：

a)初訪記錄；

b)承接安全評價項目風(fēng)險分析記錄；

c)任務(wù)通知單、項目組成立及工作安排、工作方案等記錄；

d)安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)告知書；

e)現(xiàn)場勘驗記錄；

f)現(xiàn)場存在隱患和委托方溝通往來信函、傳真、電子郵件等相關(guān)溝通交換意見記錄；

g)整改復(fù)查情況記錄；

h)報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核意見及修改記錄；

i)報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核過程稿和最終稿；

j)專家評審會簽到、個人意見、專家組意見等資料及專家評審會后修改記錄；

k)委托方提供資料清單及資料；

l)其他需要歸檔的材料。

5.6報告公開

5.6.1承接的安全評價項目完成后，應(yīng)在每季度第一個月的15日前，將上一季度完成的法定評價項

目報告信息在機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開。

5.6.2公開信息至少包括：

a)安全評價項目名稱、簡介及項目完成時間、項目類型、項目所屬行業(yè)、項目基本情況介紹、

評價結(jié)果等信息；

b)項目組組長及成員、報告編制人、報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家專業(yè)

及分工情況；

c)現(xiàn)場勘驗人員在標(biāo)志物前照片及項目四周環(huán)境照片等，公開照片不應(yīng)少于5張；

d)其他需要公開的信息。

6持續(xù)改進(jìn)

6.1內(nèi)部審核

6.1.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序，明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、

頻次和實施審核人員以及糾正、預(yù)防措施要求。

6.1.2每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，且兩次內(nèi)部審核的間隔不宜低于6個月。

6.1.3內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋安全評價全部業(yè)務(wù)部門、安全評價工作的全過程。

6.1.4參加人員應(yīng)符合下列要求：

a)內(nèi)部審核組成員由機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人任命；

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b)內(nèi)部審核人員應(yīng)獨立于被審核范圍。

6.1.5技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、檔案管理人員、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員應(yīng)參加內(nèi)部審核。

6.1.6內(nèi)部審核前應(yīng)編制審核工作計劃，明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方

式、審核組人員、審核時間等，審核計劃應(yīng)由內(nèi)部審核負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。

6.1.7應(yīng)針對審核各部門、各評價過程業(yè)務(wù)范圍不同，編制針對性的內(nèi)部審核表。

6.1.8根據(jù)計劃安排，內(nèi)審員在內(nèi)部審核過程中應(yīng)詳細(xì)記錄內(nèi)部審核結(jié)果，并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的

不符合項，與被審核部門負(fù)責(zé)人溝通審核結(jié)果。

6.1.9內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項，機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人下達(dá)內(nèi)部審核整改通知。被審

核部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)整改完成不符合項，并采取糾正和預(yù)防措施。整改完成后應(yīng)由內(nèi)審人員驗證確

認(rèn)。

6.1.10機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核完成后應(yīng)有內(nèi)部審核總結(jié)報告，作為管理評審的輸入文件。

6.1.11內(nèi)部審核過程記錄應(yīng)完整保存，審核過程記錄包括審核計劃、會議簽到、會議內(nèi)容記錄、審

核過程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項整改通知、整改及采取糾正和預(yù)防措施、驗證記錄和內(nèi)部審核報告等。

6.2管理評審

6.2.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理評審程序。每年在內(nèi)部審核完成后，至少進(jìn)行一次管理

評審。

6.2.2當(dāng)機(jī)構(gòu)內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化時，宜及時進(jìn)行管理評審。

6.2.3機(jī)構(gòu)管理評審前應(yīng)發(fā)布管理評審?fù)ㄖ贫ü芾碓u審計劃。管理評審計劃應(yīng)包括評審時間、

地點、參加人員、評審內(nèi)容、評審程序等。

6.2.4參加管理評審人員至少應(yīng)包括機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、各管理部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)

負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人等。

6.2.5管理評審應(yīng)有各部門負(fù)責(zé)人提供輸入文件，可包括：管理評審計劃、內(nèi)部審核結(jié)果、人力和

設(shè)備設(shè)施等資源情況、工作量及工作性質(zhì)變化情況、內(nèi)外部因素的變化情況、以往管理評審所采取措

施的落實情況、外部審核情況、委托方反饋投訴情況等內(nèi)容。

6.2.6管理評審會議后，應(yīng)輸出管理評審報告，內(nèi)容至少包括針對過程控制體系文件的目標(biāo)、方針

變化情況，根據(jù)輸入文件的對應(yīng)輸出等。

6.2.7機(jī)構(gòu)管理評審應(yīng)有過程記錄，包括評審?fù)ㄖ?、評審計劃、會議簽到、輸入文件、會議內(nèi)容記

錄、管理評審報告等。

6.3投訴申訴和持續(xù)改進(jìn)

6.3.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)投訴申訴處理程序，公開投訴電話，明確投訴申訴接待責(zé)任

部門。

6.3.2接到投訴申訴后，投訴申訴接待責(zé)任部門組織人員處理，必要時成立調(diào)查組，對投訴申訴內(nèi)

容開展調(diào)查、復(fù)核。

6.3.3根據(jù)調(diào)查復(fù)核結(jié)果，對投訴申訴原因進(jìn)行分析，明確處理意見，向投訴申訴方反饋或解釋處

理意見和結(jié)果，并提出糾正和預(yù)防措施。

6.3.4應(yīng)對投訴申訴的處理過程及結(jié)果形成記錄并歸檔，投訴申訴記錄包括：投訴申訴內(nèi)容、處理

部門和責(zé)任人、原因分析及處理、向投訴申訴方反饋或解釋處理意見和結(jié)果、提出糾正和預(yù)防措施等。

6.3.5項目完成后應(yīng)主動征求委托方意見和需求，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。機(jī)構(gòu)應(yīng)分析委托方反饋意見，

以改進(jìn)過程控制體系、評價技術(shù)服務(wù)。

6.3.6反饋內(nèi)容可包括委托方滿意度調(diào)査、對服務(wù)技術(shù)和質(zhì)量的評價等。

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A

A

附錄A

（資料性）

過程控制體系文件主要內(nèi)容

A.1過程控制手冊

包括但不限于以下內(nèi)容：頒布令（批準(zhǔn)頁）、方針、目標(biāo)、公正性聲明、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、

安全評價過程的實施和控制要求、手冊編寫、修訂、審批、發(fā)布和管理的規(guī)定等。

A.2程序文件

程序文件應(yīng)覆蓋評價過程所有環(huán)節(jié)，并持續(xù)改進(jìn)。包括但不限于以下程序：合同風(fēng)險分析程序、評

價實施程序、報告審核批準(zhǔn)程序、信息公開程序、文件控制程序、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)管理程序、設(shè)備和軟件管理

程序、人員管理和培訓(xùn)程序、檔案管理程序、資質(zhì)和印章管理程序、內(nèi)審和管理評審程序、投訴和申訴

處理程序。

A.3作業(yè)文件

A.3.1作業(yè)文件應(yīng)根據(jù)許可的業(yè)務(wù)范圍，編制預(yù)評價、現(xiàn)狀評價和驗收評價三種類型安全評價報告編

制的具體要求。

A.3.2作業(yè)文件應(yīng)符合國家或行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件的要求，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：實施評價各環(huán)節(jié)具

體步驟和要求，評價報告編制內(nèi)容具體要求，評價報告編制格式要求，評價過程的信息管理等。

A.4管理制度

應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理需求制定相關(guān)管理制度。

A.5記錄

A.5.1文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、保管、修訂、回收和廢止等體系文件控制記錄。

A.5.2人員培訓(xùn)、設(shè)備使用、證書印章使用、內(nèi)部審核和管理評審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋安全

評價機(jī)構(gòu)日常內(nèi)部管理的記錄。

A.5.3初訪、風(fēng)險分析、合同臺賬、現(xiàn)場勘驗、報告審核、委托方意見反饋等評價項目實施過程各個

環(huán)節(jié)的記錄，具體包括：合同風(fēng)險分析記錄、評價項目任務(wù)書、評價工作方案、現(xiàn)場勘驗記錄、報告審

核及審核修改確認(rèn)記錄、專家評審意見（如有）、評價過程中所形成的文字資料（往來信函、傳真、電

子郵件、相關(guān)溝通等記錄）、評價項目證明文件（委托方提供的文字資料、圖紙復(fù)印件等）、評價項目電

子文檔（評價報告文本W(wǎng)ORD版和PDF版、圖像影像資料等）、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)獲取更新記錄、安全評價工作質(zhì)量

信息反饋記錄等。

A.5.4可采用紙質(zhì)或電子文檔等形式記錄。

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B

B

附錄B

（資料性）

報告審核主要內(nèi)容

B.1報告初審

主要包括以下內(nèi)容：

a)評價范圍是否與合同一致；

b)評價依據(jù)是否充分、準(zhǔn)確、有效；

c)項目概況介紹是否清晰、全面；

d)評價單元劃分是否合理；

e)風(fēng)險識別是否全面、正確；

f)評價方法選擇是否適當(dāng)；

g)對策措施建議是否可行；

h)文字、數(shù)據(jù)等信息是否正確、準(zhǔn)確；

i)評價結(jié)果綜述是否完整；

j)報告附件資料是否齊全、有效；

k)報告格式是否符合要求等。

B.2技術(shù)負(fù)責(zé)人審核

主要包括以下內(nèi)容：

a)評價范圍界定、表述是否清晰、準(zhǔn)確；

b)評價依據(jù)是否匹配、是否有重要遺漏；

c)支撐評價結(jié)論所收集的項目相關(guān)資料是否齊全、有效；

d)評價方法應(yīng)用是否準(zhǔn)確；

e)風(fēng)險識別是否充分、準(zhǔn)確；

f)報告是否有重大疏漏；

g)對策措施建議是否具有針對性和合理性；

h)評價結(jié)果綜述是否準(zhǔn)確。

B.3過程控制負(fù)責(zé)人審核

主要包括以下內(nèi)容：

a)是否進(jìn)行了合同風(fēng)險分析；

b)是否簽訂了安全評價技術(shù)服務(wù)合同；

c)是否有明確項目組組長和成員的項目任務(wù)書；

d)是否制定了評價工作計劃；

e)是否按規(guī)定進(jìn)行了從業(yè)告知；

f)是否進(jìn)行了現(xiàn)場勘驗，現(xiàn)場勘驗人員是否符合要求；

g)現(xiàn)場勘驗書面和圖像影像記錄是否完整、有效；

h)是否出具了問題和隱患書面意見；

i)報告審核記錄是否齊全，是否保留了審核修改痕跡；

j)是否保留了與委托方意見交換記錄。

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