DB11-T 2186-2023 安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范_第1頁
DB11-T 2186-2023 安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范_第2頁
DB11-T 2186-2023 安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范_第3頁
DB11-T 2186-2023 安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范_第4頁
DB11-T 2186-2023 安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范_第5頁
已閱讀5頁,還剩5頁未讀, 繼續(xù)免費閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

ICS03.100.01

CCSA01

DB11

北京市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB11/T2186—2023

安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

Specificationforsafetyassessmentagenciesservice

2023-12-25發(fā)布2024-04-01實施

北京市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB11/T2186—2023

安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)的基本要求、服務(wù)內(nèi)容與要求、持續(xù)改進(jìn)。

本文件適用于安全評價機(jī)構(gòu)服務(wù)的管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文

件,僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適

用于本文件。

AQ8001安全評價通則

AQ8002安全預(yù)評價導(dǎo)則

AQ8003安全驗收評價導(dǎo)則

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

法定安全評價statutorysafetyassessment

法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定設(shè)定的安全評價中介服務(wù)事項。

4基本要求

4.1管理要求

4.1.1安全評價機(jī)構(gòu)(以下簡稱機(jī)構(gòu))應(yīng)公平競爭,并遵守安全評價技術(shù)服務(wù)市場秩序。

4.1.2應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨立地開展安全評價,真實、準(zhǔn)確地做出評價結(jié)論。

4.1.3應(yīng)通過過程控制體系的運行和完善,規(guī)范并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部管理。

4.1.4宜通過新方法、新技術(shù)提高安全評價技術(shù)服務(wù)能力。

4.1.5機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)保守委托方的技術(shù)和商業(yè)秘密。

4.1.6應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)能覆蓋安全評價活動全過程及日常管理工作的過程控制體系

文件。過程控制體系文件包括過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、記錄,主要文件內(nèi)容

參見附錄A。

4.1.7應(yīng)制定過程控制體系文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、保管、修訂、回收和廢止的程序,

確保過程控制體系文件有效實施。

4.1.8建立健全相關(guān)制度,宜包括以下內(nèi)容:

a)評價人員和技術(shù)專家管理;

b)業(yè)績考核管理;

1

DB11/T2186—2023

c)業(yè)務(wù)培訓(xùn);

d)信息通報;

e)跟蹤服務(wù);

f)保密要求;

g)資質(zhì)和印章管理;

h)責(zé)任追究和獎懲;

i)從業(yè)告知管理;

j)投標(biāo)管理;

k)投訴申訴管理;

l)其他保障機(jī)構(gòu)管理的制度。

4.1.9應(yīng)收集適用本機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)范圍法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件等評價依據(jù),并定期辨

識更新法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件庫,宜每季度辨識更新一次,并保留辨識更新評價依據(jù)的

名稱、文號和標(biāo)準(zhǔn)號、獲取途徑及更新時間等記錄,并適時組織宣貫和培訓(xùn)。

4.2人員管理

4.2.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)運行人員管理程序,規(guī)范人員的錄用、培訓(xùn)和管理。

4.2.2應(yīng)根據(jù)項目行業(yè)要求成立項目組,并設(shè)項目組組長,負(fù)責(zé)項目的具體實施和質(zhì)量管理。

4.2.3安全評價項目組成員應(yīng)由安全評價技術(shù)人員組成,根據(jù)分工完成承擔(dān)的任務(wù)。

4.2.4機(jī)構(gòu)應(yīng)任命專職過程控制負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)評價過程的管控。

4.2.5機(jī)構(gòu)應(yīng)任命專職技術(shù)負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對評價項目實施過程進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和評價報告技術(shù)審核。

每項法定安全評價業(yè)務(wù)范圍宜配備一名專業(yè)匹配的技術(shù)負(fù)責(zé)人。技術(shù)負(fù)責(zé)人變更應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)辦理

變更手續(xù)。

4.2.6每年應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求制定培訓(xùn)計劃并組織實施,培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括:安全生產(chǎn)相關(guān)法律法

規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全評價方法、事故案例等。培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)實施過程和培訓(xùn)考核等應(yīng)形成培訓(xùn)記錄檔

案。

4.2.7安全評價技術(shù)人員應(yīng)持續(xù)接受培訓(xùn)教育,具備所承接業(yè)務(wù)的評價能力。

4.2.8應(yīng)明確機(jī)構(gòu)資質(zhì)印章管理員、檔案管理員、設(shè)備管理員等輔助管理人員。

4.2.9機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)任命相關(guān)人員負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核和管理評審。

4.2.10建立安全評價技術(shù)人員檔案,檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:

a)人員的簡歷、學(xué)歷證書、職稱證書和資格證書等專業(yè)能力證明文件及能力確認(rèn)文件;

b)教育培訓(xùn)記錄;

c)勞動關(guān)系證明材料,包括合法勞動合同或勞務(wù)合同,基本養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、基本醫(yī)療保

險和工傷保險等有效證明;

d)業(yè)務(wù)考核記錄;

e)其他相關(guān)資料等。

4.3設(shè)備和軟件管理

4.3.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)運行設(shè)備和軟件管理程序,規(guī)范設(shè)備和軟件的采購、使用、

檢定校準(zhǔn)、更新升級、維護(hù)保養(yǎng)和報廢管理。

4.3.2應(yīng)配備相應(yīng)的通用設(shè)備和與業(yè)務(wù)范圍相匹配的專用設(shè)備、定性定量評價軟件。

4.3.3按規(guī)定應(yīng)定期對設(shè)備進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)、對軟件進(jìn)行維護(hù)升級。

4.3.4應(yīng)建立專用設(shè)備及軟件檔案,并指定人員負(fù)責(zé)管理,做好專用設(shè)備及軟件日常使用記錄。

4.3.5專用設(shè)備或軟件檔案宜包括以下內(nèi)容:

2

DB11/T2186—2023

a)設(shè)備及軟件名稱、型號、唯一性標(biāo)識號、當(dāng)前位置臺賬記錄;

b)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)周期計劃;

c)設(shè)備制造商的說明書、出廠合格證書、發(fā)票復(fù)印件等;

d)設(shè)備的任何損壞、故障、改裝、修理和維護(hù)的記錄;

e)設(shè)備接收和啟用日期;

f)需要定期檢定或校準(zhǔn)的設(shè)備,應(yīng)保存檢定校準(zhǔn)證書及檢定校準(zhǔn)結(jié)果確認(rèn)記錄。

4.3.6宜建立安全評價過程控制管理信息系統(tǒng),實現(xiàn)過程控制電子化、信息化,包括查閱過程控制

體系文件、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫、人員檔案管理、資質(zhì)和印章使用審批、評價項目實施過程

記錄等功能。

4.4資質(zhì)證書和印章使用

4.4.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)資質(zhì)證書和印章管理程序,并指定人員負(fù)責(zé)管理,建立資質(zhì)

證書和印章領(lǐng)用、使用記錄。

4.4.2記錄內(nèi)容至少包括使用用途、使用時間、使用人、批準(zhǔn)人。

4.4.3宜在資質(zhì)證書影印件上標(biāo)注使用用途及使用日期。

4.5信息公開

4.5.1應(yīng)當(dāng)在本單位網(wǎng)站公開相關(guān)信息,公開信息至少包括:

a)基本情況介紹,包括機(jī)構(gòu)的名稱、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、注冊資金、固定資產(chǎn)、注冊地

址、辦公地址及聯(lián)系方式、機(jī)構(gòu)簡要介紹、業(yè)務(wù)范圍、投訴電話;

b)安全評價資質(zhì)證書;

c)安全評價技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全評價過程控制負(fù)責(zé)人、安全評價技術(shù)人員級別和專業(yè)、注冊安全

工程師等人員信息;

d)安全評價業(yè)務(wù)范圍專用設(shè)備及軟件、通用設(shè)備設(shè)施型號和數(shù)量;

e)收費標(biāo)準(zhǔn)。

4.5.2宜在本單位網(wǎng)站公開業(yè)務(wù)領(lǐng)域范圍專家信息、機(jī)構(gòu)主要技術(shù)業(yè)績等。

4.5.3應(yīng)及時更新網(wǎng)站信息。

5服務(wù)內(nèi)容與要求

5.1初訪

對有意向承接的安全評價項目,宜進(jìn)行初訪,并形成記錄,為風(fēng)險分析提供依據(jù)。

5.2風(fēng)險分析

5.2.1在安全評價合同簽訂前,應(yīng)對評價項目進(jìn)行風(fēng)險分析,風(fēng)險分析的內(nèi)容包括但不限于:

a)評價對象基本概況;

b)項目風(fēng)險可接受程度;

c)業(yè)務(wù)范圍的符合性;

d)安全評價技術(shù)人員專業(yè)構(gòu)成的符合性;

e)項目的經(jīng)濟(jì)性;

f)項目的可行性等。

5.2.2風(fēng)險分析記錄由參與風(fēng)險分析的人員簽字并注明日期,留檔保存。

5.2.3風(fēng)險分析后合同簽訂前,當(dāng)項目內(nèi)容發(fā)生較大變化應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險分析。

3

DB11/T2186—2023

5.3合同簽訂

5.3.1風(fēng)險分析后,擬承接的項目應(yīng)簽訂合同。

5.3.2合同內(nèi)容應(yīng)明確服務(wù)對象、范圍、技術(shù)服務(wù)期限、評價報告公開內(nèi)容及雙方的權(quán)利、義務(wù)和

責(zé)任等。

5.3.3如需修改合同,涉及評價對象、項目風(fēng)險發(fā)生變化的,應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險分析。

5.4項目實施

5.4.1成立項目組

5.4.1.1簽訂評價合同后,應(yīng)下達(dá)項目任務(wù)書,根據(jù)項目所屬業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)要求,成立評價項目

組,任命項目組組長,并形成記錄。

5.4.1.2明確項目組成員、過程控制負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人。

5.4.2制定工作方案

5.4.2.1項目組組長組織制訂實施項目的工作方案。

5.4.2.2工作方案內(nèi)容包括但不限于:評價項目名稱、項目組成員及分工、法定項目從業(yè)告知、工

作進(jìn)度安排等。

5.4.3從業(yè)告知

法定安全評價項目應(yīng)在開展現(xiàn)場技術(shù)服務(wù)前七個工作日內(nèi),提交安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)告知書。

5.4.4資料收集

應(yīng)根據(jù)評價項目需要,收集相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件、類比資料和項目資料。

5.4.5現(xiàn)場勘驗

5.4.5.1現(xiàn)場勘驗不應(yīng)少于兩人,其中項目組組長和負(fù)責(zé)現(xiàn)場勘驗人員應(yīng)參加。

5.4.5.2現(xiàn)場工作應(yīng)形成書面和影像記錄。

5.4.5.3現(xiàn)場勘驗包括但不限于:周邊環(huán)境、平面布置、建構(gòu)筑物及安全間距、原輔材料、設(shè)備設(shè)

施和安全設(shè)施、現(xiàn)場隱患等,并做好書面記錄,應(yīng)有現(xiàn)場勘驗人員和委托方簽字。

5.4.5.4影像記錄應(yīng)包括但不限于:現(xiàn)場勘驗人員在顯著標(biāo)志物前圖像(影像),項目周邊四個方

位的圖像(影像),隱患圖像(影像)等。因委托方保密要求或其他特殊情況,項目組無法拍攝或保

留現(xiàn)場圖像影像的,應(yīng)由委托方出具書面說明,并至少保留勘驗人員到過現(xiàn)場開展工作的證明,如在

非涉密地點拍攝的圖像影像等。

5.4.6與委托方交換意見

5.4.6.1現(xiàn)場勘驗人員應(yīng)與委托方就勘驗結(jié)果交換意見。

5.4.6.2機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場勘驗發(fā)現(xiàn)的隱患,出具書面意見,經(jīng)項目組組長簽字,評價機(jī)構(gòu)蓋章后交

委托方,并溝通安全隱患整改周期及整改建議。

5.4.6.3應(yīng)保留與委托方溝通的往來信函、傳真、電子郵件等溝通交換意見記錄。

5.4.7報告編制

根據(jù)現(xiàn)場勘驗結(jié)果及收集資料,按AQ8001、AQ8002、AQ8003等要求編制評價報告。

5.4.8評價報告審核

4

DB11/T2186—2023

5.4.8.1報告審核應(yīng)包括報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核和過程控制負(fù)責(zé)人審核。

5.4.8.2報告初審可采取項目組會審或?qū)H藢徍说姆绞健?/p>

5.4.8.3初審報告修改后由技術(shù)負(fù)責(zé)人對安全評價報告的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行審核。

5.4.8.4過程控制負(fù)責(zé)人對評價全過程的控制情況進(jìn)行審核。

5.4.8.5審核記錄及審核修改回復(fù)應(yīng)完整歸檔。報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核

具體內(nèi)容參見附錄B。

5.5項目歸檔

5.5.1項目完成后,應(yīng)將項目實施過程的相關(guān)記錄歸檔,按相關(guān)保管期限規(guī)定保存有關(guān)檔案。

5.5.2機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全評價項目檔案,檔案包括以下內(nèi)容:

a)初訪記錄;

b)承接安全評價項目風(fēng)險分析記錄;

c)任務(wù)通知單、項目組成立及工作安排、工作方案等記錄;

d)安全評價機(jī)構(gòu)從業(yè)告知書;

e)現(xiàn)場勘驗記錄;

f)現(xiàn)場存在隱患和委托方溝通往來信函、傳真、電子郵件等相關(guān)溝通交換意見記錄;

g)整改復(fù)查情況記錄;

h)報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核意見及修改記錄;

i)報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、過程控制負(fù)責(zé)人審核過程稿和最終稿;

j)專家評審會簽到、個人意見、專家組意見等資料及專家評審會后修改記錄;

k)委托方提供資料清單及資料;

l)其他需要歸檔的材料。

5.6報告公開

5.6.1承接的安全評價項目完成后,應(yīng)在每季度第一個月的15日前,將上一季度完成的法定評價項

目報告信息在機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公開。

5.6.2公開信息至少包括:

a)安全評價項目名稱、簡介及項目完成時間、項目類型、項目所屬行業(yè)、項目基本情況介紹、

評價結(jié)果等信息;

b)項目組組長及成員、報告編制人、報告初審、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家專業(yè)

及分工情況;

c)現(xiàn)場勘驗人員在標(biāo)志物前照片及項目四周環(huán)境照片等,公開照片不應(yīng)少于5張;

d)其他需要公開的信息。

6持續(xù)改進(jìn)

6.1內(nèi)部審核

6.1.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部審核程序,明確內(nèi)部審核的范圍、依據(jù)、內(nèi)容、方式、

頻次和實施審核人員以及糾正、預(yù)防措施要求。

6.1.2每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核,且兩次內(nèi)部審核的間隔不宜低于6個月。

6.1.3內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋安全評價全部業(yè)務(wù)部門、安全評價工作的全過程。

6.1.4參加人員應(yīng)符合下列要求:

a)內(nèi)部審核組成員由機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人任命;

5

DB11/T2186—2023

b)內(nèi)部審核人員應(yīng)獨立于被審核范圍。

6.1.5技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人、檔案管理人員、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員應(yīng)參加內(nèi)部審核。

6.1.6內(nèi)部審核前應(yīng)編制審核工作計劃,明確審核目的、審核原則、審核范圍、審核依據(jù)、審核方

式、審核組人員、審核時間等,審核計劃應(yīng)由內(nèi)部審核負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)。

6.1.7應(yīng)針對審核各部門、各評價過程業(yè)務(wù)范圍不同,編制針對性的內(nèi)部審核表。

6.1.8根據(jù)計劃安排,內(nèi)審員在內(nèi)部審核過程中應(yīng)詳細(xì)記錄內(nèi)部審核結(jié)果,并明確內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的

不符合項,與被審核部門負(fù)責(zé)人溝通審核結(jié)果。

6.1.9內(nèi)部審核組匯總內(nèi)部審核不符合項,機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核管理負(fù)責(zé)人下達(dá)內(nèi)部審核整改通知。被審

核部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)整改完成不符合項,并采取糾正和預(yù)防措施。整改完成后應(yīng)由內(nèi)審人員驗證確

認(rèn)。

6.1.10機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核完成后應(yīng)有內(nèi)部審核總結(jié)報告,作為管理評審的輸入文件。

6.1.11內(nèi)部審核過程記錄應(yīng)完整保存,審核過程記錄包括審核計劃、會議簽到、會議內(nèi)容記錄、審

核過程記錄、發(fā)現(xiàn)不符合項整改通知、整改及采取糾正和預(yù)防措施、驗證記錄和內(nèi)部審核報告等。

6.2管理評審

6.2.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)管理評審程序。每年在內(nèi)部審核完成后,至少進(jìn)行一次管理

評審。

6.2.2當(dāng)機(jī)構(gòu)內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化時,宜及時進(jìn)行管理評審。

6.2.3機(jī)構(gòu)管理評審前應(yīng)發(fā)布管理評審?fù)ㄖ贫ü芾碓u審計劃。管理評審計劃應(yīng)包括評審時間、

地點、參加人員、評審內(nèi)容、評審程序等。

6.2.4參加管理評審人員至少應(yīng)包括機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人、各管理部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)

負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人等。

6.2.5管理評審應(yīng)有各部門負(fù)責(zé)人提供輸入文件,可包括:管理評審計劃、內(nèi)部審核結(jié)果、人力和

設(shè)備設(shè)施等資源情況、工作量及工作性質(zhì)變化情況、內(nèi)外部因素的變化情況、以往管理評審所采取措

施的落實情況、外部審核情況、委托方反饋投訴情況等內(nèi)容。

6.2.6管理評審會議后,應(yīng)輸出管理評審報告,內(nèi)容至少包括針對過程控制體系文件的目標(biāo)、方針

變化情況,根據(jù)輸入文件的對應(yīng)輸出等。

6.2.7機(jī)構(gòu)管理評審應(yīng)有過程記錄,包括評審?fù)ㄖ?、評審計劃、會議簽到、輸入文件、會議內(nèi)容記

錄、管理評審報告等。

6.3投訴申訴和持續(xù)改進(jìn)

6.3.1應(yīng)建立、實施、保持并持續(xù)改進(jìn)投訴申訴處理程序,公開投訴電話,明確投訴申訴接待責(zé)任

部門。

6.3.2接到投訴申訴后,投訴申訴接待責(zé)任部門組織人員處理,必要時成立調(diào)查組,對投訴申訴內(nèi)

容開展調(diào)查、復(fù)核。

6.3.3根據(jù)調(diào)查復(fù)核結(jié)果,對投訴申訴原因進(jìn)行分析,明確處理意見,向投訴申訴方反饋或解釋處

理意見和結(jié)果,并提出糾正和預(yù)防措施。

6.3.4應(yīng)對投訴申訴的處理過程及結(jié)果形成記錄并歸檔,投訴申訴記錄包括:投訴申訴內(nèi)容、處理

部門和責(zé)任人、原因分析及處理、向投訴申訴方反饋或解釋處理意見和結(jié)果、提出糾正和預(yù)防措施等。

6.3.5項目完成后應(yīng)主動征求委托方意見和需求,持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。機(jī)構(gòu)應(yīng)分析委托方反饋意見,

以改進(jìn)過程控制體系、評價技術(shù)服務(wù)。

6.3.6反饋內(nèi)容可包括委托方滿意度調(diào)査、對服務(wù)技術(shù)和質(zhì)量的評價等。

6

DB11/T2186—2023

A

A

附錄A

(資料性)

過程控制體系文件主要內(nèi)容

A.1過程控制手冊

包括但不限于以下內(nèi)容:頒布令(批準(zhǔn)頁)、方針、目標(biāo)、公正性聲明、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、

安全評價過程的實施和控制要求、手冊編寫、修訂、審批、發(fā)布和管理的規(guī)定等。

A.2程序文件

程序文件應(yīng)覆蓋評價過程所有環(huán)節(jié),并持續(xù)改進(jìn)。包括但不限于以下程序:合同風(fēng)險分析程序、評

價實施程序、報告審核批準(zhǔn)程序、信息公開程序、文件控制程序、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)管理程序、設(shè)備和軟件管理

程序、人員管理和培訓(xùn)程序、檔案管理程序、資質(zhì)和印章管理程序、內(nèi)審和管理評審程序、投訴和申訴

處理程序。

A.3作業(yè)文件

A.3.1作業(yè)文件應(yīng)根據(jù)許可的業(yè)務(wù)范圍,編制預(yù)評價、現(xiàn)狀評價和驗收評價三種類型安全評價報告編

制的具體要求。

A.3.2作業(yè)文件應(yīng)符合國家或行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、文件的要求,至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:實施評價各環(huán)節(jié)具

體步驟和要求,評價報告編制內(nèi)容具體要求,評價報告編制格式要求,評價過程的信息管理等。

A.4管理制度

應(yīng)根據(jù)內(nèi)部管理需求制定相關(guān)管理制度。

A.5記錄

A.5.1文件編制、審核、批準(zhǔn)、標(biāo)識、發(fā)放、保管、修訂、回收和廢止等體系文件控制記錄。

A.5.2人員培訓(xùn)、設(shè)備使用、證書印章使用、內(nèi)部審核和管理評審、檔案管理、投訴申訴等覆蓋安全

評價機(jī)構(gòu)日常內(nèi)部管理的記錄。

A.5.3初訪、風(fēng)險分析、合同臺賬、現(xiàn)場勘驗、報告審核、委托方意見反饋等評價項目實施過程各個

環(huán)節(jié)的記錄,具體包括:合同風(fēng)險分析記錄、評價項目任務(wù)書、評價工作方案、現(xiàn)場勘驗記錄、報告審

核及審核修改確認(rèn)記錄、專家評審意見(如有)、評價過程中所形成的文字資料(往來信函、傳真、電

子郵件、相關(guān)溝通等記錄)、評價項目證明文件(委托方提供的文字資料、圖紙復(fù)印件等)、評價項目電

子文檔(評價報告文本W(wǎng)ORD版和PDF版、圖像影像資料等)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)獲取更新記錄、安全評價工作質(zhì)量

信息反饋記錄等。

A.5.4可采用紙質(zhì)或電子文檔等形式記錄。

7

DB11/T2186—2023

B

B

附錄B

(資料性)

報告審核主要內(nèi)容

B.1報告初審

主要包括以下內(nèi)容:

a)評價范圍是否與合同一致;

b)評價依據(jù)是否充分、準(zhǔn)確、有效;

c)項目概況介紹是否清晰、全面;

d)評價單元劃分是否合理;

e)風(fēng)險識別是否全面、正確;

f)評價方法選擇是否適當(dāng);

g)對策措施建議是否可行;

h)文字、數(shù)據(jù)等信息是否正確、準(zhǔn)確;

i)評價結(jié)果綜述是否完整;

j)報告附件資料是否齊全、有效;

k)報告格式是否符合要求等。

B.2技術(shù)負(fù)責(zé)人審核

主要包括以下內(nèi)容:

a)評價范圍界定、表述是否清晰、準(zhǔn)確;

b)評價依據(jù)是否匹配、是否有重要遺漏;

c)支撐評價結(jié)論所收集的項目相關(guān)資料是否齊全、有效;

d)評價方法應(yīng)用是否準(zhǔn)確;

e)風(fēng)險識別是否充分、準(zhǔn)確;

f)報告是否有重大疏漏;

g)對策措施建議是否具有針對性和合理性;

h)評價結(jié)果綜述是否準(zhǔn)確。

B.3過程控制負(fù)責(zé)人審核

主要包括以下內(nèi)容:

a)是否進(jìn)行了合同風(fēng)險分析;

b)是否簽訂了安全評價技術(shù)服務(wù)合同;

c)是否有明確項目組組長和成員的項目任務(wù)書;

d)是否制定了評價工作計劃;

e)是否按規(guī)定進(jìn)行了從業(yè)告知;

f)是否進(jìn)行了現(xiàn)場勘驗,現(xiàn)場勘驗人員是否符合要求;

g)現(xiàn)場勘驗書面和圖像影像記錄是否完整、有效;

h)是否出具了問題和隱患書面意見;

i)報告審核記錄是否齊全,是否保留了審核修改痕跡;

j)是否保留了與委托方意見交換記錄。

8

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評論

0/150

提交評論