《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理探究的概念界定與理論基礎(chǔ)綜述》4500字

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究的概念界定與理論基礎(chǔ)綜述1.1風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念A(yù).H.威雷特通過(guò)研究指出，風(fēng)險(xiǎn)指的是不希望出現(xiàn)的事件出現(xiàn)的一種不確定性的表現(xiàn)。WilliamW.Lowrance（1976）將風(fēng)險(xiǎn)定義為不利影響的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率的一種度量，郭明哲通過(guò)分析和研究指出：風(fēng)險(xiǎn)指的是，在決策時(shí)因?yàn)榇嬖诘牟淮_定性因素而可能出現(xiàn)的結(jié)果。根據(jù)上述界定能夠發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)屬于隨機(jī)現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)會(huì)造成一定的損失，如果能夠通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，也可以將其轉(zhuǎn)化為利益。風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、可轉(zhuǎn)化性、相對(duì)性、階段性的特征。項(xiàng)目管理主要是對(duì)項(xiàng)目和項(xiàng)目的資源進(jìn)行管理，通過(guò)系統(tǒng)的方法以及理論，對(duì)其進(jìn)行控制以及組織和計(jì)劃，從而使項(xiàng)目管理目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的一種體系和方法。項(xiàng)目管理的內(nèi)容主要包括：整體管理、范圍管理、時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力管理、溝通管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、采購(gòu)管理、干系人管理十大知識(shí)領(lǐng)域。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指的是，因?yàn)轫?xiàng)目條件以及所處環(huán)境之中存在的不確定性因素，同時(shí)由于相關(guān)干系人在主觀層面的控制以及無(wú)法預(yù)見(jiàn)的因素等帶來(lái)的影響，導(dǎo)致項(xiàng)目的結(jié)果和預(yù)期之間出現(xiàn)偏離，同時(shí)導(dǎo)致項(xiàng)目干系人遭受損失的一種可能。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理指的是，通過(guò)相應(yīng)的手段以及方法和技術(shù)進(jìn)行項(xiàng)目分析，主要包括識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估等，這一過(guò)程中涉及的各種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的措施和活動(dòng)，對(duì)不利后果進(jìn)行處理，同時(shí)使有利結(jié)果得到擴(kuò)大，從而使項(xiàng)目的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)[[]宋偉等編著.項(xiàng)目管理概論[]宋偉等編著.項(xiàng)目管理概論[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2013:238-241.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）認(rèn)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程主要包括：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃和識(shí)別，在此基礎(chǔ)上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性以及定量的分析，然后采取相應(yīng)的措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控[[]美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（ProjectManagementInstitute）.項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK指南）第六版[M].[]美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（ProjectManagementInstitute）.項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南（PMBOK指南）第六版[M].北京:電子工業(yè)出版社,2018:79-83.1.1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，首先需要進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，指的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行設(shè)計(jì)和規(guī)劃的過(guò)程，也就是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理確定具有協(xié)調(diào)性和全面性的一整套方法與策略，并將其轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的文件。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃涉及的內(nèi)容主要是：首先對(duì)相關(guān)的成員加以確定，其次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施和行動(dòng)方案進(jìn)行設(shè)計(jì)，在此基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法與途徑以及基本框架，同時(shí)還包括確定風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)以及管理方法等等。進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃主要是為了保證風(fēng)險(xiǎn)管理的目的性和組織性，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑和思路，通過(guò)這種方式能夠有效消除或者是減輕以及預(yù)防一些不良情況，能夠更好的應(yīng)對(duì)和處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的負(fù)面影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃形成的成果，能夠?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供非常重要的指引，是一種具有指導(dǎo)性以及戰(zhàn)略性的綱領(lǐng)文件，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)有著決定性的作用。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃是覆蓋整個(gè)項(xiàng)目各個(gè)生命周期階段的完整規(guī)劃，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃早期形成的成果，主要是初始的富有成效管理計(jì)劃。當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施之后，由于風(fēng)險(xiǎn)管理更加深入，規(guī)劃也需要不斷地更新和完善。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃對(duì)如何在生命周期內(nèi)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了比較系統(tǒng)的描述，具體包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控等等。1.1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，一個(gè)非常重要的內(nèi)容就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，這也是展開(kāi)后續(xù)評(píng)估以及分析工作的基礎(chǔ)和前提。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指的是對(duì)項(xiàng)目中的潛在風(fēng)險(xiǎn)和已經(jīng)存在的文件加以明確，并且進(jìn)一步探究風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，然后將其分為不同的類(lèi)型。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別環(huán)節(jié)，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事件與來(lái)源以及后果加以明確，這也是風(fēng)險(xiǎn)的三要素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并非一次性的，而是需要反復(fù)進(jìn)行，并且應(yīng)當(dāng)覆蓋整個(gè)項(xiàng)目的生命周期，并且應(yīng)在項(xiàng)目管理過(guò)程中定期、有計(jì)劃地進(jìn)行。一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目成員對(duì)項(xiàng)目的了解比較深入，對(duì)于項(xiàng)目中存在和潛在的風(fēng)險(xiǎn)能夠較為準(zhǔn)確的進(jìn)行識(shí)別，所以應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中保證項(xiàng)目成員的參與，這樣才能保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性以及全面性。總的來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員主要是風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)家以及最終用戶(hù)和團(tuán)隊(duì)成員與項(xiàng)目經(jīng)理等等，需要根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型和范圍加以明確，并將其劃分為不同的類(lèi)型[[]舒華英等編[]舒華英等編著.IT項(xiàng)目管理[M].北京:北京郵電大學(xué)出版社,2006:305-313.（1）工具和方法頭腦風(fēng)暴法。指的是把客戶(hù)以及高層管理和項(xiàng)目成員聚集起來(lái)，然后進(jìn)行頭腦風(fēng)暴會(huì)議，通過(guò)頭腦風(fēng)暴會(huì)議形成潛在風(fēng)險(xiǎn)的清單，該方法主要是通過(guò)不定性的方式形成不同的觀點(diǎn)，但是這些觀點(diǎn)并不是制定決策的依據(jù)，為保證會(huì)議的有效性，不能對(duì)他人的觀點(diǎn)進(jìn)行批判和評(píng)價(jià)，同時(shí)也不能通過(guò)強(qiáng)壓的措施讓所有的成員保持一致。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是持續(xù)進(jìn)行的，并且具有反復(fù)性，所以在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中能夠持續(xù)的應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)[[]吳成偉[]吳成偉.頭腦風(fēng)暴訓(xùn)練[M].北京:新世界出版社,2007:12-16.德?tīng)柗品āＶ饕腔诮?jīng)驗(yàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，當(dāng)前在技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)等多個(gè)領(lǐng)域得到應(yīng)用[[]沈建明.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（第2版）[M].北京:[]沈建明.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（第2版）[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2010:45-47.流程圖法。主要是以流程圖的形式對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析，其表現(xiàn)形式主要包括WBS圖以及網(wǎng)絡(luò)圖等等，能夠使項(xiàng)目的活動(dòng)得到展現(xiàn)[[]王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理:理論、方法與應(yīng)用[M].北京:水利水電[]王卓甫.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理:理論、方法與應(yīng)用[M].北京:水利水電出版社,2002:32-35.（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果主要是形成初始風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，也將其稱(chēng)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，其內(nèi)容主要是已識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)清單主要是說(shuō)明所有的風(fēng)險(xiǎn)的條件和來(lái)源，以及可能產(chǎn)生的影響，一般是以文字的形式進(jìn)行呈現(xiàn)，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)形成的原因以及可能帶來(lái)的影響進(jìn)行比較詳盡的描述，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性是大是小，都需要將已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)一一列出。一旦項(xiàng)目中出現(xiàn)上述條件說(shuō)明的情況，就意味著其中列舉的風(fēng)險(xiǎn)事件即將或者已經(jīng)發(fā)生。潛在應(yīng)對(duì)清單。指的是在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以對(duì)一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行列舉，并且列舉出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃，并按照來(lái)源對(duì)其進(jìn)行劃分，同時(shí)應(yīng)當(dāng)以文字以及表格的形式進(jìn)行描述，從而為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。1.1.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任何一個(gè)項(xiàng)目都伴隨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，為了有效降低項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平必須在項(xiàng)目施行前進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，只有準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估才能為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的制定提供依據(jù)[[]盧有杰，盧家儀.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京[]盧有杰，盧家儀.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:清華大學(xué)出版社,1998:57-58.[]舒華英等編著.IT項(xiàng)目管理[M].北京:北京郵電大學(xué)出版社,2006:305-313.（1）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)。該登記冊(cè)中記錄了項(xiàng)目蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，以及針對(duì)每種類(lèi)型的應(yīng)對(duì)方法。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。這是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)的拓展，記錄了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)等方面的詳細(xì)內(nèi)容。項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)。組織積累的相關(guān)資源。（2）工具和方法主觀評(píng)價(jià)法。由多位風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專(zhuān)家組成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，對(duì)項(xiàng)目的每種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估的方式為打分機(jī)制，分?jǐn)?shù)從0到10，分?jǐn)?shù)越低，風(fēng)險(xiǎn)越小，再將所有風(fēng)險(xiǎn)對(duì)權(quán)重值相加，與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)值進(jìn)行比較[[]王長(zhǎng)峰[]王長(zhǎng)峰.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2008:12-15.概率影響矩陣。該方法是將風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危害程度進(jìn)行綜合，從而直觀表示風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響的方法。具體操作為：分別將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、危害性作為矩陣的行和列，用矩陣整體表示其對(duì)項(xiàng)目的影響，便于比較計(jì)算。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)價(jià)法。該方法屬于定性的方法，具體操作方法如下：根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)研究理論給出風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別[[]陳景俊.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的階段性管理[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2005,13(06):125-127.][]陳景俊.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的階段性管理[J].項(xiàng)目管理技術(shù),2005,13(06):125-127.層次分析法。該方法是在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域非常常用的一種方法，最早出現(xiàn)在上世紀(jì)七十年代。層次分析法屬于定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，既有定性分析的部分也有定量分析的部分。首先對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分解，分解成為多個(gè)子項(xiàng)目，對(duì)每個(gè)子項(xiàng)目進(jìn)行定性分析，確定每個(gè)子項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；然后對(duì)這些子項(xiàng)目評(píng)定其在項(xiàng)目中的權(quán)重，根據(jù)權(quán)重和子項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行計(jì)算求和，得出整體方案的得分，得分越高方案越優(yōu)[[]邱菀華.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與實(shí)踐[M].北京:[]邱菀華.現(xiàn)代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法與實(shí)踐[M].北京:科學(xué)出版社,2003:115-119.失效模式和影響分析法。該方法更加偏重于解決實(shí)際問(wèn)題，在很多領(lǐng)域都有使用。它從失效的角度出發(fā)考慮由于故障或失效而導(dǎo)致的影響，通過(guò)計(jì)量每一可能的失效得出整體項(xiàng)目受此影響的可能性與后果，從而對(duì)方案優(yōu)先級(jí)進(jìn)行排序[[]龐俊峰.H公司Mi[]龐俊峰.H公司MiFiODM項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].北京理工大學(xué),2015:13-14.（3）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序或者制定相應(yīng)的優(yōu)先級(jí)清單。分類(lèi)和處理之后得到的風(fēng)險(xiǎn)。在近期需要采取措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)清單。未來(lái)需要展開(kāi)更加深入分析的風(fēng)險(xiǎn)清單。1.1.4項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)在完成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定工作以后，就需要根據(jù)評(píng)定的結(jié)果確定針對(duì)性的方法，從而降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性，減輕其產(chǎn)生的不利影響[[]駱珣,王曉慶.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的應(yīng)用與展望[J].現(xiàn)代管理科學(xué),2006,(09):11-11.][]駱珣,王曉慶.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的應(yīng)用與展望[J].現(xiàn)代管理科學(xué),2006,(09):11-11.[]佐飛.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略選擇方法研究[D].遼寧:東北大學(xué),2013.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防：這種措施屬于事前預(yù)防。在項(xiàng)目中，通過(guò)成本、質(zhì)量、進(jìn)度、合同和安全等方面采取預(yù)警性的防御措施，從而減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，即使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生也可以減少其造成的危害。風(fēng)險(xiǎn)減輕：這里的減輕有兩種含義，一種是減輕項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的機(jī)率，另一種是減輕項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。風(fēng)險(xiǎn)自留：風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的所有后果。這種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施只適用于那些出現(xiàn)可能性小、并且造成的損失比較小的風(fēng)險(xiǎn)。如果某類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)其他應(yīng)對(duì)措施花費(fèi)的成本甚至高于其導(dǎo)致的損失，那么也可以采取這樣的應(yīng)對(duì)方法。風(fēng)險(xiǎn)回避：風(fēng)險(xiǎn)回避實(shí)際上指的是通過(guò)放棄項(xiàng)目的方式避免風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致?lián)p失。這種措施適用于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性很大、造成損失嚴(yán)重，同時(shí)沒(méi)有有效的措施能夠降低其發(fā)生可能性的情況。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后組織借助一定工具將一部分風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目的第三方，旨在阻止情況進(jìn)一步惡化，減輕其導(dǎo)致的損失。風(fēng)險(xiǎn)利用應(yīng)：這種措施與其他方式不同，它通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)遇因素，把項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)轫?xiàng)目的機(jī)遇。1.1.5項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控監(jiān)控一詞有兩個(gè)含義，一個(gè)是監(jiān)視，另一個(gè)是控制。因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控也存在兩種含義，即風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控[[]郭捷.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:[]郭捷.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[M].北京:國(guó)防工業(yè)出版社,2007:32-35.在具體實(shí)行的過(guò)程中，需要有明確的行為規(guī)范和指導(dǎo)文件。風(fēng)險(xiǎn)往往本身就是環(huán)境因素，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控本質(zhì)上就是對(duì)環(huán)境的監(jiān)控，目的在于核實(shí)