2025年借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)管理

2025年借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)管理合同/協(xié)議編號(hào)：____________

本合同由以下雙方簽訂：

甲方：________（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）

乙方：________（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)行資本運(yùn)作，為降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，乙方同意為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)?，F(xiàn)甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行，降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)雙方利益最大化。

二、合同背景

甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)。在此過程中，乙方具備豐富的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容待雙方進(jìn)一步協(xié)商確定）

本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)管理的整體規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等服務(wù)。

2.乙方應(yīng)根據(jù)甲方實(shí)際情況，制定詳細(xì)的借殼上市風(fēng)險(xiǎn)管理方案，包括但不限于：

a.分析借殼上市過程中的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)；

b.提供風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響；

c.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行預(yù)警、評(píng)估和應(yīng)對(duì)；

d.提供法律咨詢、財(cái)務(wù)分析、市場(chǎng)調(diào)研等專業(yè)意見。

二、服務(wù)期限

1.本合同服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。

2.如需延長(zhǎng)服務(wù)期限，甲乙雙方應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。

三、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)符合行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

2.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展和成果，并及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

四、價(jià)格支付

1.本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元。

2.甲方應(yīng)按以下方式支付服務(wù)費(fèi)用：

a.合同生效之日起____個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付服務(wù)費(fèi)用的____%；

b.服務(wù)期限滿一年后，甲方支付服務(wù)費(fèi)用的____%；

c.服務(wù)期限屆滿前____個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付剩余服務(wù)費(fèi)用的____%。

3.乙方在完成服務(wù)后，甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，并支付相應(yīng)費(fèi)用。

五、保密條款

1.甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及借殼上市過程中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或借殼上市過程中的商業(yè)秘密。

六、違約責(zé)任

1.如一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金金額為____元。

2.如違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方還應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失。

七、爭(zhēng)議解決

1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

八、其他

1.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，并有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見和建議。

2.甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，確保乙方能夠及時(shí)獲得報(bào)酬。

3.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等工作，提供必要的資料和信息。

4.甲方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市項(xiàng)目的合規(guī)性。

5.甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)過程中，對(duì)乙方的工作成果進(jìn)行驗(yàn)收，并按時(shí)支付相應(yīng)費(fèi)用。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)要求甲方提供履行合同所需的信息和資料，甲方應(yīng)及時(shí)提供。

2.乙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求。

3.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展情況，并及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

4.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。

5.乙方在提供服務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方借殼上市項(xiàng)目存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

三、合作方式

1.甲乙雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，討論風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)展情況和問題。

2.甲方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)與乙方溝通，乙方應(yīng)指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體工作的執(zhí)行。

3.乙方在提供服務(wù)過程中，如需甲方配合，應(yīng)及時(shí)通知甲方，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)予以配合。

4.甲乙雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，確保雙方能夠及時(shí)獲取對(duì)方所需的信息。

5.甲乙雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

具體合作方式包括但不限于以下內(nèi)容：

1.乙方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

2.甲方應(yīng)在收到乙方提交的風(fēng)險(xiǎn)管理方案后____個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)方案進(jìn)行審核并提出修改意見。

3.乙方應(yīng)在甲方審核后____個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)甲方意見修改完善風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

4.甲方應(yīng)在乙方修改完善后的風(fēng)險(xiǎn)管理方案通過審核后____個(gè)工作日內(nèi)，確認(rèn)方案實(shí)施。

5.乙方應(yīng)在甲方確認(rèn)方案實(shí)施后____個(gè)工作日內(nèi)，開始執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理方案。

6.乙方在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理方案過程中，如遇特殊情況需調(diào)整方案，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲方，并經(jīng)甲方同意后方可調(diào)整。

7.乙方在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理方案過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方借殼上市項(xiàng)目存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即通知甲方，并采取緊急措施予以控制。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為____年。

2.合同到期后，如甲乙雙方均無異議，且借殼上市項(xiàng)目仍在進(jìn)行中，本合同可自動(dòng)續(xù)期____年。

二、合同的變更

1.本合同在履行過程中，如因不可抗力、法律法規(guī)變更等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，甲乙雙方可協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2.任何變更均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

三、合同的解除

1.如甲乙雙方協(xié)商一致，可提前解除本合同。

2.以下情況出現(xiàn)時(shí)，任何一方均有權(quán)解除本合同：

a.一方嚴(yán)重違反合同約定，給對(duì)方造成重大損失；

b.發(fā)生不可抗力事件，致使合同目的無法實(shí)現(xiàn)；

c.合同約定的解除條件成就。

3.解除合同應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，并立即停止履行合同義務(wù)。

四、合同終止

1.合同期滿且無續(xù)簽意向的，合同自然終止。

2.合同解除后，合同終止。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商無果，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同受中華人民共和國(guó)法律管轄。

2.爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)遵守我國(guó)法律法規(guī)，尊重國(guó)際慣例。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.本合同未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。

3.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.甲方：指在合同中作為提供服務(wù)的主體的一方。

3.乙方：指在合同中作為接受服務(wù)的主體的一方。

4.保密條款：指合同中關(guān)于保密義務(wù)的條款，要求雙方對(duì)合同內(nèi)容及相關(guān)信息保密。

5.違約責(zé)任：指一方違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

6.爭(zhēng)議解決：指解決合同履行過程中出現(xiàn)的糾紛的方法。

7.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

8.補(bǔ)充協(xié)議：指對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或修改的協(xié)議。

9.解除合同：指合同當(dāng)事人一方或雙方按照約定或法律規(guī)定終止合同的行為。

10.續(xù)期：指在合同到期后，雙方同意繼續(xù)履行合同的行為。

11.訴訟：指當(dāng)事人一方因另一方的違法行為向人民法院提起的訴訟請(qǐng)求。

12.管轄法院：指根據(jù)法律規(guī)定，對(duì)案件有審判權(quán)的法院。

13.法律適用：指在解決爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)范。

14.行業(yè)規(guī)范：指某一行業(yè)內(nèi)部普遍遵守的標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則。

15.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守。

16.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

17.民事法律關(guān)系：指由民事法律規(guī)范所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系。

18.民事主體：指依法享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的個(gè)體或組織。

19.法規(guī)：指國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)制定的具有普遍約束力的規(guī)范性文件。

20.國(guó)際慣例：指在國(guó)際交往中形成的、被普遍接受的習(xí)慣做法。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問題：信息共享不暢**

**注意事項(xiàng)：**

-雙方應(yīng)建立有效的信息共享機(jī)制。

-定期召開溝通會(huì)議，確保信息及時(shí)傳遞。

**解決辦法：**

-設(shè)立專責(zé)溝通人員，負(fù)責(zé)信息的收集、整理和傳遞。

-使用在線協(xié)作工具，如項(xiàng)目管理軟件，確保信息透明。

2.**問題：風(fēng)險(xiǎn)管理方案調(diào)整不及時(shí)**

**注意事項(xiàng)：**

-監(jiān)控市場(chǎng)變化和項(xiàng)目進(jìn)展，及時(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。

-確保乙方有足夠的時(shí)間調(diào)整方案。

**解決辦法：**

-設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

-定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理方案的有效性，及時(shí)調(diào)整。

3.**問題：費(fèi)用支付爭(zhēng)議**

**注意事項(xiàng)：**

-明確費(fèi)用支付節(jié)點(diǎn)和金額。

-確保支付流程透明、公正。

**解決辦法：**

-制定詳細(xì)的費(fèi)用支付計(jì)劃，并在合同中明確。

-建立審計(jì)機(jī)制，確保費(fèi)用支付符合合同規(guī)定。

4.**問題：保密信息泄露**

**注意事項(xiàng)：**

-對(duì)保密信息進(jìn)行分類管理。

-定期進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高雙方員工的保密意識(shí)。

**解決辦法：**

-制定嚴(yán)格的保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和責(zé)任。

-定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保保密措施得到執(zhí)行。

5.**問題：合同解除時(shí)的利益保護(hù)**

**注意事項(xiàng)：**

-合同中應(yīng)明確解除條件下的權(quán)利義務(wù)。

-確保解除合同時(shí)雙方利益得到公平對(duì)待。

**解決辦法：**

-在合同中詳細(xì)規(guī)定解除條件下的補(bǔ)償條款。

-在解除合同前，進(jìn)行充分的協(xié)商和評(píng)估。

6.**問題：法律適用爭(zhēng)議**

**注意事項(xiàng)：**

-明確合同適用的法律。

-了解相關(guān)法律法規(guī)的最新動(dòng)態(tài)。

**解決辦法：**

-在合同中明確法律適用條款。

-定期咨詢法律專業(yè)人士，確保合同符合法律規(guī)定。

7.**問題：爭(zhēng)議解決效率低下**

**注意事項(xiàng)：**

-選擇合適的爭(zhēng)議解決方式。

-確保爭(zhēng)議解決過程高效、公正。

**解決辦法：**

-在合同中約定爭(zhēng)議解決的具體程序和期限。

-選擇專業(yè)仲裁機(jī)構(gòu)或法院進(jìn)行爭(zhēng)議解決。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)合作。

2.需要第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供借殼上市合同風(fēng)險(xiǎn)管理的項(xiàng)目。

3.企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)提供方建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，以降低借殼上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

4.企業(yè)在進(jìn)行重大資本運(yùn)作時(shí)，尋求專業(yè)法律和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及監(jiān)控。

5.企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)方就借殼上市項(xiàng)目達(dá)成共識(shí)，需明確雙方權(quán)利義務(wù)的合同。

6.企業(yè)在面臨復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，尋求外部專業(yè)意見以規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。

7.企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)方在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，需要明確合作方式、費(fèi)用支付、保密條款等關(guān)鍵細(xì)節(jié)。

8.企業(yè)在進(jìn)行資本運(yùn)作時(shí)，需要解決合同履行過程中的爭(zhēng)議，保障雙方合法權(quán)益。

9.企業(yè)在借殼上市過程中，需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保項(xiàng)目合規(guī)性。

10.企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)方在合同執(zhí)行過程中，可能遇到信息共享、費(fèi)用支付、保密等問題，本合同/協(xié)議提供了解決這些問題的框架。

所需附件列表：

1.**合同雙方的身份證明文件**：包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證、授權(quán)委托書等。

2.**借殼上市項(xiàng)目相關(guān)文件**：如項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)報(bào)告等。

3.**風(fēng)險(xiǎn)管理方案**：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施、應(yīng)急預(yù)案等詳細(xì)內(nèi)容。

4.**保密協(xié)議**：明確雙方保密義務(wù)和保密信息的范圍。

5.**費(fèi)用支付計(jì)劃**：詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用、支付時(shí)間、支付方式等。

6.**溝通機(jī)制文件**：包括會(huì)議記錄、通訊錄、在線協(xié)作工具使用指南等。

7.**爭(zhēng)議解決機(jī)制文件**：如仲裁協(xié)議、訴訟指南等。

8.**法律意見書**：由法律專業(yè)人士就合同條款和項(xiàng)目合規(guī)性出具的書面意見。

9.**風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告**：乙方在服務(wù)期間就項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評(píng)估報(bào)告。

10.**項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告**：乙方在服務(wù)期間定期向甲方提交的項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)告。

11.**補(bǔ)充協(xié)議**：在合同執(zhí)行過程中，如需對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的協(xié)議。

12.**審計(jì)報(bào)告**：由第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)費(fèi)用支付和合同執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)的報(bào)