私募股權(quán)投資基金募集說明書和基金合同

私募股權(quán)投資基金募集說明書和基金合同合同編號(hào)：__________甲方（基金管理人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金投資者）：__________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章基金概述1.1基金名稱本基金名稱為：____________________私募股權(quán)投資基金。1.2基金類型本基金為：有限合伙型私募股權(quán)投資基金。1.3基金規(guī)模本基金總規(guī)模為：人民幣_(tái)___億元。1.4投資范圍本基金主要投資于：________________（具體投資領(lǐng)域，如：TMT、醫(yī)療健康、新能源等）。第二章基金募集2.1募集對象本基金面向以下對象進(jìn)行募集：合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、符合條件的境內(nèi)自然人投資者。2.2募集方式本基金采取以下方式募集：非公開方式，通過私募股權(quán)投資管理公司及其關(guān)聯(lián)公司、合作伙伴等渠道進(jìn)行。2.3募集期限本基金募集期限為：自基金合同簽署之日起至募集完成之日止，最長不超過____個(gè)月。2.4募集金額本基金募集目標(biāo)金額為：人民幣_(tái)___億元。第三章基金管理3.1管理方式本基金采取以下管理方式：甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金的投資、管理、運(yùn)作等事宜。3.2投資決策投資決策由以下組成：甲方設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。3.3基金費(fèi)用基金費(fèi)用包括以下幾部分：管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等。3.4管理費(fèi)甲方按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取管理費(fèi)：基金募集完成后，按照基金規(guī)模的1%每年收取。第四章基金運(yùn)作4.1投資策略本基金采用以下投資策略：以價(jià)值投資為導(dǎo)向，關(guān)注企業(yè)成長性，投資于具有核心競爭力、市場前景良好的企業(yè)。4.2投資決策流程投資決策流程如下：甲方收到投資項(xiàng)目資料后，進(jìn)行初步篩選，提交投資決策委員會(huì)審批，審批通過后，簽署投資協(xié)議。4.3投資退出投資退出方式包括以下幾種：企業(yè)上市、并購重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。4.4基金收益分配基金收益分配按照以下原則進(jìn)行：基金收益扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用后，按照投資比例進(jìn)行分配。第五章基金終止與清算5.1基金終止基金終止條件如下：基金合同約定的投資期限屆滿，或者基金規(guī)模低于約定的最低規(guī)模。5.2基金清算基金清算由以下組成：甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)基金清算事宜，基金清算按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。5.3清算財(cái)產(chǎn)分配清算財(cái)產(chǎn)分配按照以下原則進(jìn)行：基金財(cái)產(chǎn)扣除清算費(fèi)用、稅費(fèi)等后，按照投資比例進(jìn)行分配。5.4清算期限基金清算期限為：自基金終止之日起不超過____個(gè)月。第六章基金投資者權(quán)益6.1投資者權(quán)益保障基金投資者享有以下權(quán)益：投資決策知情權(quán)、基金財(cái)產(chǎn)收益分配權(quán)、基金清算財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、查詢和了解基金運(yùn)作情況的權(quán)利。6.2投資者權(quán)益行使投資者權(quán)益行使方式如下：投資者可通過書面形式向甲方提出相關(guān)要求，甲方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)。6.3信息披露甲方應(yīng)按照以下要求進(jìn)行信息披露：定期向投資者披露基金運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)報(bào)告、投資組合等。6.4投資者大會(huì)投資者大會(huì)的召開條件、程序及決議如下：基金投資者大會(huì)每年至少召開一次，由甲方召集，會(huì)議決議需經(jīng)出席會(huì)議投資者所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。第七章基金風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則基金風(fēng)險(xiǎn)控制遵循以下原則：全面風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)與收益平衡、風(fēng)險(xiǎn)可控。7.2風(fēng)險(xiǎn)管理措施甲方采取以下風(fēng)險(xiǎn)管理措施：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。7.3風(fēng)險(xiǎn)警示甲方應(yīng)對以下風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行警示：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。7.4風(fēng)險(xiǎn)披露甲方應(yīng)按照以下要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)披露：在基金募集說明書、定期報(bào)告等文件中，詳細(xì)披露基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)。第八章基金合同變更與終止8.1合同變更基金合同變更應(yīng)遵循以下程序：雙方協(xié)商一致，簽署書面變更協(xié)議，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。8.2合同終止基金合同終止條件如下：基金合同約定的終止條件成就，或雙方協(xié)商一致解除合同。8.3合同終止后的處理合同終止后，甲方應(yīng)按照以下要求進(jìn)行處理：清算基金財(cái)產(chǎn)，向投資者分配清算財(cái)產(chǎn)，辦理基金合同備案注銷手續(xù)。第九章基金財(cái)產(chǎn)安全9.1資金托管基金資金應(yīng)由以下機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管：具備基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)。9.2財(cái)產(chǎn)保管基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)按照以下要求進(jìn)行保管：保證財(cái)產(chǎn)的安全性、流動(dòng)性和收益性，遵守相關(guān)法律法規(guī)。9.3財(cái)產(chǎn)監(jiān)督甲方應(yīng)對以下方面進(jìn)行監(jiān)督：基金托管人的資金保管行為，基金投資運(yùn)作的合規(guī)性。9.4財(cái)產(chǎn)隔離基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)與以下方面實(shí)現(xiàn)隔離：甲方的固有財(cái)產(chǎn)，其他基金的財(cái)產(chǎn)。第十章違約責(zé)任與爭議解決10.1違約責(zé)任任何一方違反基金合同，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：向守約方支付違約金，賠償因其違約造成的損失。10.2爭議解決雙方因基金合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)按照以下方式解決：首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.3法律適用基金合同適用以下法律：中華人民共和國法律。10.4送達(dá)雙方的通知、函件等，應(yīng)按照以下方式送達(dá)：通過特快專遞、郵件、傳真等方式，送達(dá)至對方指定的聯(lián)系地址。第十一章基金信息披露與報(bào)告11.1信息披露義務(wù)甲方應(yīng)按照以下要求履行信息披露義務(wù)：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露基金相關(guān)信息。11.2定期報(bào)告甲方應(yīng)按照以下要求編制和披露定期報(bào)告：每季度、每半年和每年結(jié)束后，向投資者提供基金運(yùn)作情況的定期報(bào)告。11.3臨時(shí)報(bào)告甲方在以下情況下應(yīng)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告：基金發(fā)生重大事項(xiàng)，可能對基金財(cái)產(chǎn)或投資者利益產(chǎn)生重大影響。11.4信息披露方式信息披露可以通過以下方式進(jìn)行：郵件、傳真、短信、電話通知、官方網(wǎng)站公告等。第十二章基金運(yùn)作的監(jiān)管與合規(guī)12.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金運(yùn)作應(yīng)遵守以下監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定：中國證監(jiān)會(huì)、各地方證監(jiān)局等。12.2合規(guī)管理甲方應(yīng)按照以下要求進(jìn)行合規(guī)管理：建立合規(guī)管理制度，指定合規(guī)負(fù)責(zé)人，進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。12.3內(nèi)部控制甲方應(yīng)按照以下要求建立內(nèi)部控制制度：保證基金運(yùn)作的合規(guī)性、有效性、風(fēng)險(xiǎn)可控。12.4合規(guī)報(bào)告甲方應(yīng)定期向以下機(jī)構(gòu)提交合規(guī)報(bào)告：監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者。第十三章基金合同的修改與補(bǔ)充13.1修改程序基金合同修改應(yīng)遵循以下程序：雙方協(xié)商一致，簽署書面修改協(xié)議，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。13.2補(bǔ)充協(xié)議基金合同補(bǔ)充協(xié)議的簽署應(yīng)按照以下要求進(jìn)行：雙方協(xié)商一致，簽署書面補(bǔ)充協(xié)議，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。13.3合同解釋基金合同的解釋權(quán)歸以下主體所有：雙方共同享有。第十四章基金合同的解除與終止14.1解除條件基金合同解除條件如下：雙方協(xié)商一致，或根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，或因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。14.2終止程序基金合同終止應(yīng)遵循以下程序：雙方簽署終止協(xié)議，辦理基金合同備案注銷手續(xù)。14.3終止后果基金合同終止后，甲方應(yīng)按照以下要求處理：清算基金財(cái)產(chǎn)，向投資者分配清算財(cái)產(chǎn)。第十五章其他事項(xiàng)15.1通知與聯(lián)系雙方的通知、聯(lián)系等應(yīng)按照以下要求進(jìn)行：通過書面形式，送達(dá)至對方指定的聯(lián)系地址。15.2適用法律基金合同適用以下法律：中華人民共和國法律。15.3爭議解決雙方因基金合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)按照以下方式解決：首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。簽字部分：甲方（基金管理人）：________