2025年公司債券發(fā)行與投資者關(guān)系管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年公司債券發(fā)行與投資者關(guān)系管理合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年公司債券發(fā)行與投資者關(guān)系管理合同甲方：______________乙方：______________合同編號：______________簽訂日期：______________簽訂地點：______________第一條發(fā)債目的第二條服務(wù)內(nèi)容1.債券發(fā)行服務(wù)：1.1協(xié)助甲方完成債券發(fā)行文件的編制、審核、報送等工作；1.2協(xié)助甲方與債券承銷商、投資者進行溝通，確保發(fā)行工作的順利進行；1.3為甲方提供債券發(fā)行過程中的法律、財務(wù)、市場等方面的專業(yè)咨詢。2.投資者關(guān)系管理服務(wù)：2.1協(xié)助甲方建立投資者關(guān)系管理體系，制定投資者關(guān)系管理計劃；2.2定期向投資者發(fā)布公司相關(guān)信息，包括但不限于公司經(jīng)營狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)、項目進展等；2.3組織投資者參觀、調(diào)研等活動，增進投資者對甲方的了解；2.4處理投資者咨詢、投訴等事宜。第三條服務(wù)期限本合同服務(wù)期限自合同簽訂之日起至本次債券到期日止。第四條服務(wù)費用1.債券發(fā)行服務(wù)費用：人民幣______元，其中______元為前期費用，______元為后期費用。2.投資者關(guān)系管理服務(wù)費用：人民幣______元，按年度支付。第五條保密條款雙方對本合同內(nèi)容以及本次債券發(fā)行過程中所涉及的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。第六條違約責(zé)任1.甲方違反本合同約定，未按時支付服務(wù)費用的，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。2.乙方違反本合同約定，未按時完成服務(wù)內(nèi)容的，應(yīng)向甲方支付______%的違約金。3.雙方因違約給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭議解決雙方因履行本合同發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第九條合同解除1.本合同在有效期內(nèi)，任何一方違反本合同約定，經(jīng)對方書面通知后仍未糾正的，對方有權(quán)解除本合同。2.發(fā)生不可抗力事件，致使本合同無法履行或履行困難的，雙方均有權(quán)解除本合同。第十條其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。甲方（蓋章）：______________法定代表人（簽字）：______________乙方（蓋章）：______________法定代表人（簽字）：______________附件：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.其他與本合同相關(guān)的文件。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、財務(wù)顧問、評級機構(gòu)等。二、第三方介入條件1.甲方或乙方根據(jù)本合同約定，認為需要第三方介入以協(xié)助完成本合同項下的任何服務(wù)或履行任何義務(wù)時，可以邀請第三方介入。2.第三方介入前，甲方或乙方應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)對方同意。三、第三方責(zé)任1.第三方在本合同項下的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)或協(xié)助，不承擔(dān)甲方或乙方因履行本合同而產(chǎn)生的任何責(zé)任。2.第三方應(yīng)按照甲方或乙方的指示，在授權(quán)范圍內(nèi)履行其職責(zé)，并保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。3.第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額為本合同服務(wù)費用的______%，即人民幣______元。2.如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋甲方或乙方的損失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方按照實際損失全額賠償。五、第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得甲方或乙方支付的服務(wù)費用。2.第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。3.第三方有權(quán)要求甲方或乙方對其提供的服務(wù)進行必要的監(jiān)督和檢查。六、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方應(yīng)遵守甲乙雙方之間的約定。2.第三方不得泄露甲方或乙方的商業(yè)秘密，不得利用其提供的服務(wù)從事違法活動。3.第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)尊重甲方或乙方的合法權(quán)益，不得損害甲方或乙方的利益。七、第三方介入的具體條款1.中介機構(gòu)：中介機構(gòu)應(yīng)在甲方或乙方的授權(quán)范圍內(nèi)，協(xié)助完成債券發(fā)行相關(guān)工作。中介機構(gòu)應(yīng)按照甲方或乙方的指示，與投資者進行溝通，協(xié)助完成債券發(fā)行。中介機構(gòu)的服務(wù)費用按照雙方約定支付。2.審計機構(gòu)：審計機構(gòu)應(yīng)根據(jù)甲方或乙方的要求，對相關(guān)財務(wù)報表進行審計。審計機構(gòu)應(yīng)保證審計報告的真實性、準確性和完整性。審計機構(gòu)的服務(wù)費用按照雙方約定支付。3.法律顧問：法律顧問應(yīng)根據(jù)甲方或乙方的需求，提供法律咨詢和服務(wù)。法律顧問應(yīng)協(xié)助甲方或乙方處理與本次債券發(fā)行相關(guān)的法律事務(wù)。法律顧問的服務(wù)費用按照雙方約定支付。4.財務(wù)顧問：財務(wù)顧問應(yīng)根據(jù)甲方或乙方的需求，提供財務(wù)咨詢和服務(wù)。財務(wù)顧問應(yīng)協(xié)助甲方或乙方制定財務(wù)計劃，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)。財務(wù)顧問的服務(wù)費用按照雙方約定支付。5.評級機構(gòu)：評級機構(gòu)應(yīng)根據(jù)甲方或乙方的需求，對本次債券進行評級。評級機構(gòu)應(yīng)保證評級結(jié)果的公正、客觀和權(quán)威。評級機構(gòu)的服務(wù)費用按照雙方約定支付。八、變更與補充1.本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如需變更或補充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式修改或補充。2.任何變更或補充的條款，自雙方簽字蓋章之日起生效。九、終止與解除1.如第三方在履行職責(zé)過程中，出現(xiàn)嚴重違約行為，甲乙雙方有權(quán)終止或解除第三方在本合同項下的職責(zé)。2.第三方終止或解除職責(zé)，不影響本合同其他條款的效力。十、爭議解決1.本合同關(guān)于第三方介入的條款發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件：詳細要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明甲方具備合法的法人資格。說明：此附件用于證明甲方的合法性和資質(zhì)。2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件：詳細要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明乙方具備合法的法人資格。說明：此附件用于證明乙方的合法性和資質(zhì)。3.其他與本合同相關(guān)的文件：詳細要求：包括但不限于債券發(fā)行文件、投資者關(guān)系管理計劃、審計報告、法律意見書等。說明：此附件用于證明雙方履行合同所需的各項文件和資料的真實性和有效性。4.債券發(fā)行文件：詳細要求：包括但不限于債券募集說明書、發(fā)行公告、承銷協(xié)議等。說明：此附件用于證明本次債券發(fā)行的合法性和合規(guī)性。5.投資者關(guān)系管理計劃：詳細要求：包括但不限于投資者溝通計劃、信息披露計劃、投資者活動計劃等。說明：此附件用于證明甲乙雙方對投資者關(guān)系管理的具體安排。6.審計報告：詳細要求：由具備資質(zhì)的審計機構(gòu)出具的審計報告，證明甲方的財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況。說明：此附件用于證明甲方財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性和準確性。7.法律意見書：詳細要求：由具備資質(zhì)的法律顧問出具的法律意見書，證明本次債券發(fā)行的合法性和合規(guī)性。說明：此附件用于證明法律顧問對本次債券發(fā)行的法律意見。8.評級報告：詳細要求：由具備資質(zhì)的評級機構(gòu)出具的評級報告，證明本次債券的信用評級。說明：此附件用于證明評級機構(gòu)對本次債券的信用評級結(jié)果。說明二：違約行為及責(zé)任認定：1.甲方違約行為及責(zé)任認定：違約行為：未按時支付服務(wù)費用。責(zé)任認定：甲方應(yīng)向乙方支付______%的違約金。示例：若甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付人民幣______元的違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認定：違約行為：未按時完成服務(wù)內(nèi)容。責(zé)任認定：乙方應(yīng)向甲方支付______%的違約金。示例：若乙方未按時完成投資者關(guān)系管理服務(wù)，應(yīng)向甲方支付人民幣______元的違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認定：違約行為：第三方在履行職責(zé)過程中出現(xiàn)嚴重違約行為。責(zé)任認定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并賠償甲方或乙方的損失。示例：若第三方在審計過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方應(yīng)賠償損失并支付相應(yīng)違約金。4.不可抗力違約行為及責(zé)任認定：違約行為：因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的