證券投資基金托管協(xié)議

證券投資基金托管協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，除非上下文另有所指，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1.1“本協(xié)議”是指本證券投資基金托管協(xié)議。1.1.2“基金”是指由乙方管理的證券投資基金。1.1.3“托管人”是指甲方，即擔(dān)任基金托管人的一方。1.1.4“管理公司”是指乙方，即擔(dān)任基金管理公司的一方。1.1.5“投資者”是指投資于基金的單位或個(gè)人。第二章基金托管人的職責(zé)2.1托管人應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：2.1.1安全保管基金財(cái)產(chǎn)。2.1.2監(jiān)督基金管理公司的投資運(yùn)作，保證其合規(guī)性。2.1.3對(duì)基金管理公司的估值、核算、報(bào)告等行為進(jìn)行監(jiān)督。2.1.4根據(jù)基金管理公司的指令辦理基金份額的登記、贖回等事宜。第三章基金管理公司的職責(zé)3.1管理公司應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：3.1.1依法募集資金，設(shè)立基金。3.1.2制定和實(shí)施基金的投資策略。3.1.3對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理和投資顧問(wèn)。3.1.4編制基金定期報(bào)告，及時(shí)向投資者披露基金的投資情況。第四章財(cái)務(wù)與審計(jì)4.1基金管理公司應(yīng)保證基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度健全，真實(shí)反映基金財(cái)產(chǎn)狀況。4.2托管人有權(quán)對(duì)基金管理公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行核查，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.3基金管理公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，定期聘請(qǐng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行審計(jì)。第五章?tīng)?zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第六章信息披露6.1管理公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露基金的投資運(yùn)作情況。6.2管理公司應(yīng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)，編制并披露基金的年度報(bào)告。6.3管理公司應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后十五日內(nèi)，編制并披露基金的季度報(bào)告。6.4管理公司應(yīng)在每個(gè)月結(jié)束后五日內(nèi)，編制并披露基金的月度報(bào)告。6.5托管人應(yīng)保證基金份額持有人名冊(cè)的準(zhǔn)確性，并及時(shí)更新。第七章基金份額的注冊(cè)與轉(zhuǎn)讓7.1托管人應(yīng)負(fù)責(zé)基金份額的注冊(cè)和登記工作，保證份額持有人權(quán)益的準(zhǔn)確記錄。7.2基金份額的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定。7.3托管人應(yīng)在接到基金份額轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)。7.4托管人應(yīng)向管理公司提供份額持有人名冊(cè)，以供管理公司進(jìn)行投資決策參考。第八章基金資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)處理8.1基金的資產(chǎn)估值應(yīng)以公允價(jià)值為原則，遵循相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。8.2管理公司應(yīng)負(fù)責(zé)基金的資產(chǎn)估值工作，并保證估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。8.3托管人應(yīng)對(duì)管理公司的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，保證估值結(jié)果的準(zhǔn)確性。8.4基金的會(huì)計(jì)處理應(yīng)遵循國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和本協(xié)議的約定。第九章基金費(fèi)用與稅收9.1基金的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行約定。9.2管理公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，及時(shí)支付基金的相關(guān)費(fèi)用。9.3托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，代扣代繳基金應(yīng)繳納的稅收。9.4雙方應(yīng)協(xié)助對(duì)方辦理與基金費(fèi)用和稅收相關(guān)的各項(xiàng)事宜。第十章合同的生效、變更與終止10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書(shū)面形式作出，經(jīng)雙方簽署后生效。10.3在基金運(yùn)作期間，除非雙方協(xié)商一致并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，否則不得終止本協(xié)議。10.4如雙方中的任何一方違反本協(xié)議的約定，對(duì)方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并有權(quán)解除本協(xié)議。（全文共計(jì)15章，以上為第六章至第十章的內(nèi)容。）甲方（基金托管人）：____________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金管理公司）：_________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________第十一章基金份額的贖回與轉(zhuǎn)讓11.1投資者申請(qǐng)贖回基金份額時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序向管理公司提交贖回申請(qǐng)。11.2管理公司應(yīng)在接到贖回申請(qǐng)后五個(gè)工作日內(nèi)，將贖回款項(xiàng)支付給投資者。11.3基金份額的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。11.4托管人應(yīng)協(xié)助管理公司辦理基金份額的贖回與轉(zhuǎn)讓事宜。第十二章基金合同的終止與清算12.1基金合同終止的情形包括但不限于基金規(guī)模連續(xù)六十個(gè)工作日低于本協(xié)議約定的最低規(guī)模、基金份額持有人大會(huì)決議終止基金合同等。12.2基金合同終止后，管理公司應(yīng)組織清算組進(jìn)行清算。12.3清算組應(yīng)在基金合同終止后六十日內(nèi)完成清算工作，并向投資者公布清算結(jié)果。12.4清算后的剩余財(cái)產(chǎn)應(yīng)按照投資者的出資比例進(jìn)行分配。第十三章保密條款13.1雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以嚴(yán)格保密。13.2雙方應(yīng)采取必要措施，防止泄露對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。13.3未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息。13.4保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍繼續(xù)有效，直至泄露的信息已不再具有商業(yè)價(jià)值。第十四章違約責(zé)任14.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議約定的義務(wù)，如一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。14.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為違約金額的百分之十。14.3守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)，并有權(quán)要求違約方賠償因違約而產(chǎn)生的損失。14.4雙方因履行本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十五章其他條款15.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商補(bǔ)充。15.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。15.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（基金托管人）：____________________授權(quán)代表：________