奧飛數(shù)據(jù)：2018年員工持股計(jì)劃管理辦法

奧飛數(shù)據(jù)：2018年員工持股計(jì)劃管理辦法

廣東奧飛數(shù)據(jù)科技股份有限公司

2018年員工持股計(jì)劃管理辦法

二。一八年五月

2

為規(guī)范廣東奧飛數(shù)據(jù)科技股份有限公司（以下簡稱“公

司”）2018年員工持股計(jì)戈K以下簡稱“本員工持股計(jì)劃”或

“本計(jì)劃”）的實(shí)施，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下

簡稱“《公司法〉〉”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證

券法》”）、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2014]33號(hào)-

關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱

“《指導(dǎo)意見〉〉”）、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第20號(hào)--

員工持股計(jì)劃》（以下簡稱“《備忘錄第20號(hào)》"卜中國證

券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于上市公司員工持股計(jì)劃開戶有關(guān)

問題的通知》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《廣東奧飛

數(shù)據(jù)科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《廣

東奧飛數(shù)據(jù)科技股份有限公司2018年員工持股計(jì)劃（草

案）》之規(guī)定，特制定《廣東奧飛數(shù)據(jù)科技股份有限公司2018

年員工持股計(jì)劃管理辦法》（以下簡稱“《員工持股計(jì)劃管理

辦法》”

第一條員工持股計(jì)劃遵循的基本原則及目的

（一）員工持股計(jì)劃的基本原則

1、依法合規(guī)原則

公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的

規(guī)定履行程序，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。

任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場

等證券欺詐行為。

2、自愿參與原則

公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿

參加，公司不以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持

股計(jì)劃。

3、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

本員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他

投資者權(quán)益平等。

（二）員工持股計(jì)劃的目的

本次員工持股計(jì)劃旨在建立和完善公司勞動(dòng)者與所

有者的利益共享機(jī)制，改善公司治理水平，提高公司員工的

凝聚力和公司的競爭力，促進(jìn)公司長期、持續(xù)、

3健康發(fā)展。

第二條員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象及確定標(biāo)準(zhǔn)

本員工持股計(jì)劃的參加對(duì)象系依據(jù)《公司法》、《證券

法》、《勞動(dòng)合同法》、《指導(dǎo)意見》、《備忘錄第20號(hào)》等有關(guān)

法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定，

公司正式員工按照依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參

加本員工持股計(jì)劃。

參加本員工持股計(jì)劃的人員范圍為董事（不含獨(dú)立董

事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司及控股子公司2017年3月

31日（含當(dāng)日）前已入職的員工以及其他董事會(huì)認(rèn)為符合條件

的員工，其中董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員ioA,具體參加人

數(shù)根據(jù)員工實(shí)際繳款情況確定。

第三條員工持股計(jì)劃的資金來源

公司員工參與本員工持股計(jì)劃的資金來源為其合法

薪酬、自籌資金以及其他法律允許的方式。

本員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為5000.00萬元，

以“份”作為認(rèn)購單位，每份份額為1.00元。參與本員工持

股計(jì)劃的最低認(rèn)購份額為5.00萬元，超出最低認(rèn)購份額部分

金額必須認(rèn)購L00萬元的整數(shù)倍份額，但任一持有人所持有

本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超過公司

股本總額的1.00%。本員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)

以員工最后實(shí)際繳納的出資額所對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。

持有人持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)

不包括其在公司首次公開發(fā)

行股票上市前獲得的股份、通過二級(jí)市場自行購買的

股份以及通過股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。

持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額按期足額繳納認(rèn)購資金，本

員工持股計(jì)劃的繳款時(shí)間為奧飛數(shù)據(jù)股東大會(huì)通過本員工

持股計(jì)劃之日起20個(gè)工作日內(nèi)。

持有人認(rèn)購資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)放棄相

應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利，其份額也不再由其他人認(rèn)購。

第四條員工持股計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來源

4本員工持股計(jì)劃設(shè)立后由管理委員會(huì)進(jìn)行管理，通

過二級(jí)市場購買（包括集中競價(jià)以及大宗交易等法律法規(guī)許

可的方式）取得并持有奧飛數(shù)據(jù)股票，不用于購買其他公司股

西

TJsO

員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過公司股

本總額的10.00%,任一持有人持有的員工持股計(jì)劃份額所對(duì)

應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不超過公司股本總額的

1.00%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公

司首次公開發(fā)行股票上市

前獲得的股份、通過二級(jí)市場自行購買的股份及通過

股權(quán)激勵(lì)獲得的股份。員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過

本員工持股計(jì)劃后6個(gè)月內(nèi)完成標(biāo)的股票的購買。

第五條員工持股計(jì)劃的鎖定期及存續(xù)期限

（一）員工持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票的鎖定期

1、本次員工持股計(jì)劃鎖定期為12個(gè)月，自公司最后

一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下時(shí)起算。

2、鎖定期滿后，管理委員會(huì)根據(jù)員工持股計(jì)劃的安

排和當(dāng)時(shí)市場的情況決定是否賣出股票。

3、員工持股計(jì)劃在下列期間不得買賣公司股票:

⑴公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公

告日期的，自原公告

日前30日起至最終公告日；

(2)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日內(nèi);

(3)自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大

事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);

⑷中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。

（二）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期

1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為36個(gè)月，自股東大會(huì)

審議通過本員工持股計(jì)

劃之日起算，存續(xù)期滿可展期。

2、本員工持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票鎖定期滿后,

當(dāng)所持有的資產(chǎn)均為貨

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幣性資產(chǎn)時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。

3、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前，經(jīng)出席持有人

會(huì)議的持有人所持2/3以

上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過后，本員工持

股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長。

第六條公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式

本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)

債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)商議是否參與融資及資金的

解決方案，并提交持有人會(huì)議審議。

第七條員工持股計(jì)劃的管理模式

本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，內(nèi)部最高管理權(quán)力

機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議。員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)員工

持股計(jì)劃的日常管理（包括但不限于在鎖定期結(jié)束后減持本

員工持股計(jì)劃所持有的公司股票、代表本員工持股計(jì)劃向持

有人分配收益和現(xiàn)金資產(chǎn)等），代表持有人行使股東權(quán)利等。

公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本計(jì)劃草案，并在股東大會(huì)授權(quán)

范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固有資產(chǎn)，公司不

得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)（包括但不限于公司股票、現(xiàn)金存款和

銀行利息、持股計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)）歸入其固有資

產(chǎn)。因員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)

產(chǎn)和收益全部歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。

（一）持有人會(huì)議

1、公司員工在認(rèn)購本員工持股計(jì)劃份額后即成為本

計(jì)劃的持有人，持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部最高管理

權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可

以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理人代為出席

并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食

宿費(fèi)用等，均由持有人自行承擔(dān)。

2、以下事項(xiàng)需要召開持有人會(huì)議進(jìn)行審議:

⑴選舉、罷免管理委員會(huì)委員;

⑵員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長和提前

終止;

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(3)員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)

債等方式融資時(shí)，由管理委員會(huì)商議是否參與融資及資金的

解決方案，并提交持有人會(huì)議審議；

(4)授權(quán)管理委員會(huì)進(jìn)行員工持股計(jì)劃的日常管理;

⑸授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利;

⑹其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開持有人會(huì)議審議的

事項(xiàng)。

3、首次持有人會(huì)議由公司董事長負(fù)責(zé)召集和主持,

其后持有人會(huì)議由管理

委員會(huì)負(fù)責(zé)召集。會(huì)議由管理委員會(huì)主任主持。管理

委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，由其指派一名管理委員會(huì)委員

負(fù)責(zé)主持。

4、召開持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前5日將會(huì)議通

知，通過直接送達(dá)、郵

寄、傳真、電子郵件、辦公區(qū)公告或者其他任一方式,

提交給全體持有人。書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

⑴會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn);

(2)會(huì)議的召開方式;

⑶擬審議的事項(xiàng)(會(huì)議提案);

(4)會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面

提議；

⑸會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料;

⑹持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出

席會(huì)議的要求；

⑺聯(lián)系人和聯(lián)系方式;

(8)發(fā)出通知的日期。

如遇緊急情況，可以通過口頭方式通知召開持有人會(huì)

議。口頭方式通知至少應(yīng)包括上述第⑴、(2)項(xiàng)內(nèi)容以及因情

況緊急需要盡快召開持有人會(huì)議的說明。

5、持有人會(huì)議的表決程序

⑴每項(xiàng)提案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與

會(huì)持有人進(jìn)行表決。

主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提

請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決

7方式為書面表決。

(2)本員工持股計(jì)劃的持有人按其持有的份額享有表

決權(quán)，每份計(jì)劃份額

有一票表決權(quán)。

(3)持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持

有人應(yīng)當(dāng)從上述意

向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向

的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。

持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限

結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

（4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場宣布現(xiàn)場表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。議案

經(jīng)出席持有人會(huì)議

的持有人所持50.00%以上（不含50.00%）份額同意為表

決通過（本員工持股計(jì)劃約定需2/3以上份額同意的除外）。

⑸持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議

的，須按照規(guī)定提交

公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

⑹會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排人員對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。

6、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃30.00%以上份額的

持有人可以向持有人會(huì)

議提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開前3

日向管理委員會(huì)提交。

7、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃30.00%以上份額的

持有人可以提議召開持有人會(huì)議。

（二）管理委員會(huì)

1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃

的日常管理，代表持有人行使股東權(quán)利。

2、管理委員會(huì)由3名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任1

人。管理委員會(huì)委員由

持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生，單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃

10.00%以上（含10.00%）份額的持有人可提名委員或提議罷免

委員。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過半數(shù)選

舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。

3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本次

員工持股計(jì)劃的相關(guān)文件的規(guī)定，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下列

忠實(shí)義務(wù)：

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⑴不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵

占員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)；

⑵不得挪用員工持股計(jì)劃資金;

⑶未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或

者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

(4)未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資金借

貸給他人或者以員工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

⑸不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益。

管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成

損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé):

⑴負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議;

(2)代表全體持有人進(jìn)行員工持股計(jì)劃的日常管理;

(3)代表全體持有人行使股東權(quán)利；

⑷代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同;

⑸管理員工持股計(jì)劃利益分配;

⑹辦理員工持股計(jì)劃份額登記;

⑺按照本員工持股計(jì)劃規(guī)定決定持有人的資格取消

事項(xiàng)，以及被取消資格的持有人所持份額的處理事項(xiàng)；

(8)持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。

5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán):

⑴主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議;

(2)督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行;

(3)管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。

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6、管理委員會(huì)不定期召開會(huì)議，由管理委員會(huì)主任

召集，于會(huì)議召開3日前

通知全體管理委員會(huì)委員。會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:

⑴會(huì)議日期和地點(diǎn);

(2)會(huì)議事由和議題;

(3)會(huì)議所必需的會(huì)議材料;

(4)發(fā)出通知的日期。

7、管理委員會(huì)委員可以提議召開管理委員會(huì)臨時(shí)會(huì)

議。管理委員會(huì)主任應(yīng)

當(dāng)自接到提議后5日內(nèi)，召集和主持管理委員會(huì)會(huì)議。

8、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的管理委員會(huì)委員出

席方可舉行。管理委員

會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過半數(shù)通

過。管理委員會(huì)決議的表決，

實(shí)行一人一票。

9、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理

委員會(huì)會(huì)議在保障管理

委員會(huì)委員充分表達(dá)意見的前提下，可以用傳真方式

進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)管理委員會(huì)委員簽字。

10、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席;

管理委員會(huì)委員因故

不能出席的，可以書面委托其他管理委員會(huì)委員代為

出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍

和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的管理

委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。

管理委員會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席

的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

11、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議

記錄，出席會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

（三）持有人

1、持有人的權(quán)利如下:

⑴參加持有人會(huì)議和行使表決權(quán);

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(2)按份額比例享有本持股計(jì)劃的權(quán)益。

2、持有人的義務(wù)如下:

⑴員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，持有人所持本員工持股計(jì)

劃份額可轉(zhuǎn)讓給管

理委員會(huì)指定的員工，但不得擔(dān)?；蜃髌渌愃铺?/p>

置;

(2)按認(rèn)購員工持股計(jì)劃金額在約定期限內(nèi)出資，按認(rèn)

購本員工持股計(jì)劃

的份額承擔(dān)與員工持股計(jì)劃相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧;

(3)在員工持股計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，除本次員工持股計(jì)劃

及相關(guān)文件另有規(guī)定外，不得要求分配員工持股計(jì)劃資產(chǎn)；

⑷遵守本次員工持股計(jì)劃相關(guān)法律、法規(guī)及文件的規(guī)

定。

（四）管理機(jī)構(gòu)

本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，管理委員會(huì)為本員

工持股計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)本員工持股計(jì)劃相關(guān)法律文件

的約定管理員工持股計(jì)劃，并維護(hù)員工持股計(jì)劃的合法權(quán)

益，確保員工持股計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)安全。在員工持股計(jì)劃存續(xù)期

問，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)證券公司、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)為

員工持股計(jì)劃提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

第八條股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)事項(xiàng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理與員工持股計(jì)劃相關(guān)

的事宜，包括但不限于以下事項(xiàng)：

⑴組織辦理本員工持股計(jì)劃份額認(rèn)購事宜;

⑵授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃的變更和終止，包

括但不限于提前終

止本員工持股計(jì)劃，對(duì)本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期延長

作出決定；

(3)本次員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后，若在實(shí)

施期限內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、政策發(fā)生變化的，授權(quán)公司董事

會(huì)按照新的政策對(duì)員工持股計(jì)劃作出相應(yīng)調(diào)整；

(4)授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所購買股票的鎖

定和解鎖的全部事宜；

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⑸授權(quán)董事會(huì)擬定、簽署與本次員工持股計(jì)劃相關(guān)的

協(xié)議文件；

⑹授權(quán)董事會(huì)辦理本員工持股計(jì)劃所需的其他必要

事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)定需由股東大會(huì)行使的權(quán)利除外。

第九條員工持股計(jì)劃變更、終止和展期的情形

（一）員工持股計(jì)劃的變更存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃

的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持2/3以上份額同

意，并提交公司董事會(huì)審議通過。

（二）員工持股計(jì)劃的終止

1、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止，存續(xù)期滿

可展期；

2、本員工持股計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票鎖定期滿后,

當(dāng)員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)

均為貨幣性資產(chǎn)時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。

（三）員工持股計(jì)劃的展期

存續(xù)期屆滿前3個(gè)月，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所

持2/3以上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過后，員工

持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長。

第十條員工持股計(jì)劃權(quán)益的處置辦法

（一）存續(xù)期內(nèi)，除本員工持股計(jì)劃及相關(guān)文件規(guī)定的

情況外，持有人所持

有的本員工持股計(jì)劃權(quán)益可轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定

的員工，且可繼承，但不得退出或用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、

償還債務(wù)等。

（二）存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變動(dòng)但仍符合參與條件的,

其持有的本員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。

（三）持有人出現(xiàn)離職、退休、死亡或其他不再適合參

加本員工持股計(jì)劃等情形時(shí)，其持有的本員工持股計(jì)劃權(quán)益

的處置辦法如下：

1、持有人離職

持有人由于以下原因離職的，管理委員會(huì)有權(quán)決定取

消該持有人參與本員工

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持股計(jì)劃的資格，并將其持有的本員工持股計(jì)劃權(quán)

益，在征求公司董事長和總經(jīng)理意見后，以認(rèn)購成本價(jià)或員

工持股計(jì)劃的當(dāng)期份額價(jià)格（以兩者孰低者為準(zhǔn)）強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給

管理委員會(huì)指定的具備參與本員工持股計(jì)劃資格的受讓人。

⑴持有人辭職或擅自離職的;

⑵持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司或子公司續(xù)

簽勞動(dòng)合同的；

(3)持有人勞動(dòng)合同到期后，公司或子公司不與其續(xù)簽

勞動(dòng)合同的；

(4)持有人因違反法律、行政法規(guī)或公可規(guī)章，制度而

被公司或子公司解除勞動(dòng)合同的；

2、持有人退休存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國家規(guī)定的退

休年齡而退休的，其持有的本員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更。

3、持有人死亡存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的

本員工持股計(jì)劃權(quán)益不作變更，由其合法繼承人繼承并繼續(xù)

享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限

制。

4、持有人喪失勞動(dòng)能力存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)

的，參照持有人死亡規(guī)定執(zhí)行。

5、持有人發(fā)生其他不再適合參加持股計(jì)劃等情形

持有人發(fā)生其他不再適合參加本員工持股計(jì)劃等情

形的，管理委員會(huì)有權(quán)決定取消該持有人參與本員工持股計(jì)

劃的資格，具體情況由管理委員會(huì)執(zhí)行。

（四）在本員工持股計(jì)劃鎖定期內(nèi)，公司發(fā)生資本公積

轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利時(shí)，本員工持股計(jì)劃因持有公司股

份而新取得的股份一并鎖定，不得在二級(jí)市場出售或以其他

方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，該