公司廉政風險防控手冊模板

公司廉政風險防控

資料內(nèi)容僅供參考，如有不當或者侵權，請聯(lián)系本人改正或者刪除。

綜述

為完善公司懲治和預防腐敗體系，提高公

司全體干部職工廉政風險防范意識，掀起全

公司踐行”工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀”廉潔從

業(yè)核心理念的熱潮，促進公司”商務管理

年“、”制度貫徹執(zhí)行年”各項目標的順利

實現(xiàn)，根據(jù)《AA有限公同排查廉政風險健全

防控機制工作實施方案》，公司紀檢監(jiān)察部

在充分征求公司領導、總部機關各部門意

見的基礎上，結(jié)合公同現(xiàn)有各級管理機構(gòu)、

崗位設置情況，編制了《DD建設有限公同廉

政風險防控手冊》。手冊內(nèi)容基本涵蓋了公

司全體干部職工各個工作崗位，同時根據(jù)廉

政風險行為發(fā)生的頻率和危害程度高低，手

冊中把風險點由高到低依次劃分為A（重大

風險'B（較高風險）C（一般風險）三個等

級,并有針對性地制定了相應防控措施。

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本手冊作為公同全體干部職工廉政風險

防范指導書，希望能對加強公司各級管理機

構(gòu)、部門廉政風險

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防范工作及提高廣大干部職工廉政風險防范

意識起到

引領作用。因于編制時間倉促和經(jīng)驗欠缺，

本手冊難免有不足、不周之處,敬請廣

大干部職工批評指正。同時希望廣大干

部職工能根據(jù)自身工作實際和經(jīng)驗,對風

險源（點）具體表現(xiàn)形式及防控措施提出

充實、修正意見,我們將根據(jù)需要予以修

訂。

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目錄

一、公司總部及各級基層單位機關全體管理人員

共性廉政風險及防控措

施........................................

...................1二、公同各級領導班子崗位人員廉

政風險及防控措施..........7三、公司總部

及各二級三級單位機關職能部門對位人員廉政風

險及防控措

施........................................

.............22四、公司直管項目部、各二級三級

單位所屬分公同（事業(yè)部）職能部門崗位人員廉政

風險及防控措施.........................52

五、公國全體項目管理人員共性廉政風險及防控

措施.........69六、公亙?nèi)蓓椖抗芾韻徫?/p>

人員廉政風險及防控措施.........72七、附

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則..........................................

.........86

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一、公司總部及各級基層單位機關全體管理人員共性廉政風險及防

控措施

序風險源風險

表現(xiàn)形式防范措施

號（點）等級

索取、接受、占用所管理和服務對象單位

1A

或者個人的財物。

接受可能影響執(zhí)行業(yè)務公正的禮品、宴請

2A加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道

以及旅游?健身?娛樂等活動安排,

業(yè)務活動德教育；加強相關業(yè)務

在業(yè)務活動。接受禮金和各種有價證券、

3A活動的監(jiān)控、監(jiān)督。

支付憑證。

4利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取私利。A

5個人或者借她人名義經(jīng)商、辦企業(yè)。B

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個人營利違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中加強相關制度、規(guī)定和

6活動兼職或者兼職取酬，以及從事有償服務活A紀律的宣貫；加強群眾

動。監(jiān)菖?

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序風險源風險

號表現(xiàn)形式防范措施

（點）等級

7用公款報銷或者支付應由個人負擔費用。A

違反規(guī)定借月公款、公物或者將公款、公

8A

物借給她人?

9私存私放公款。A

10用公款旅游或者變相用公款旅游。A

嚴格執(zhí)行財務資金管理

用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取

11公款公物A制度；完善公共財物管

各種形式的俱樂部會員資格。

使用理制度；嚴格相關斐用

違反規(guī)定用公款購買商業(yè)保險繳納住房

12A控制、核銷制度。

公積金濫發(fā)津貼'補貼、獎金等

非法占有公共財物或者以象征性地支付

13A

錢款等方式非法占有公共財物。

在業(yè)務活動O給別人提供或者接受超過規(guī)

14定標準的接待，或者超過規(guī)定標準報銷招B

待費'差旅贄等相關費用。

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序風險源風險

號表現(xiàn)形式防范措施

（點）等級

采取不正當手段為本人或者她人謀取職

15A

位.

不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論

16A

決定任免干部。

私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞

17A

釀、討論決定干部等有關情況。

在干部考察二作中隱瞞或者歪曲事實真

18A嚴格執(zhí)行"三重一大"

干部選拔相。決策制度；嚴格執(zhí)行干

在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉

19任用A部選拔任用相關制度、

中搞拉票等非組織活動。程序。

利用職務便利私自干預下級或者原任職

20A

地區(qū)、單位干部選拔任用工作。

在工作調(diào)動'機構(gòu)變動時,突擊提拔、調(diào)

21A

整干部。

在干部選拔任用工作中封官許愿任人唯

22A

親,營私舞弊。

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序風險源風險

號表現(xiàn)形式防范措施

（點）等級

23要求或者指使提拔親屬及身邊工作人員。B

用公款支付親屬學習、培訓、旅游等費用

24為親屬出國（更）定居、留學'探親等向個A

人或者機構(gòu)索取資助。

妨礙涉及親屬以及身邊工作人員案件的

25A加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道

親屬及身調(diào)查處理。德教育;認真落實家庭成

邊工作人容許親屆及其它特定關系人收受她人財廉制度；加強對黨員、令

26A

員管理物,為她人謀取利益。導干部的民主監(jiān)督'群公

監(jiān)督。

默許'縱容?授意親屬及身邊工作人員以

27B

本人名義謀取私利。

為親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件，或者

28同事之間利月職權相互為對方親屬提供便A

利條件。

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序風險源風險

號表現(xiàn)形式防范措施

（點）等級

29超標準配備、使用辦公用房和辦公用品。B嚴格費用預算、審批'

辦公用房

核銷制度；辦公用房、

30及設備、擅自用公款包租、占用客房供個人使用。A

違反規(guī)定配各、購買'更換、裝飾或者使用車、用品配備執(zhí)行相

31用品配備A

用小汽車。關制度規(guī)定。

干預或插手項目分包、物資設備采購租

32A

賃,為自己或特殊關系人謀取利益。嚴格執(zhí)行"三重一大”

干預或插手企業(yè)資產(chǎn)評估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重決策制度；嚴格執(zhí)行勞

33大項目投資及其它重大經(jīng)營活動等事項，A務分包'物資設備采購

為自己或特殊關系人謀取利益。租賃招投標制度；完善

經(jīng)營

干預或插手批辦資金借貸事項為自己或資金、資產(chǎn)等相關管理

34生產(chǎn)A

特殊關系人謀取利益。制度；嚴格經(jīng)營生產(chǎn)活

管理

干預或插手相關經(jīng)濟糾紛，為自己或特殊動紀律，加強對黨員、

35A

關系人謀取利益。領導干部的民主監(jiān)督'

干預或插手資源的使用'分配'承包'租群眾監(jiān)督。

36賃等事項,為自己或特殊關系人謀取利A

益。

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序風險源風險

表現(xiàn)形式防范措施

a（點）等級

大操、大辦婚喪喜慶事宜造成不良影響，

37B加強個人修養(yǎng)教育；加

或者借機斂財。

生活情趣強對黨員'領導干部的

從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德

38B民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督。

的活動。

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二、公司各級領導班子崗位人員廉政風險及防控措施

序風險源風險

崗位表現(xiàn)形式防范措施責任人

號（點）等級

重大個人私自決定重大事項或不

1A

決策按程序正行決策

認真宣貫三重一大‘

不按組織程序，不經(jīng)溝通，直接

?要干決策相關制度規(guī)定；

2提名任免重要干部,或在討論A

部任免加大對執(zhí)行"三重一

時先進行定調(diào)性發(fā)言

大"決策制度規(guī)定的

董事

重要項不經(jīng)論證或可行性分析進行情況監(jiān)督監(jiān)察；認真董事長

3長A

目安排重大項目的投資和生產(chǎn)安排落實領導班子成員述

職述廉、民主評議及

不按規(guī)定程序和規(guī)定直接調(diào)

大額度民主生活會等制度。

用大額度資金，進行資產(chǎn)處置,

4資金使A

超越上級授權進行項目融投

用

資

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序風險源風險責任

弓崗位表或形式防范措施

（點）等級入

認真落實領導干部廉潔從業(yè)自

在分管工作范圍內(nèi)，利用查自糾工作'領導班子民主生活

董事分管董事

5職務之便違反原則，為自A會制度、領導班子成員述職述廉

長工作長

己或特殊關系人謀利及民主評議制度,加大對領導干

部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察。

違反"三重一大"決策相

重大認真宣貫‘三重一大"決策相關

6關制度規(guī)定，私自或與個A

決策制度規(guī)定；加大對執(zhí)行‘三重一

別人決定相關事項

大"決策制度規(guī)定的情況監(jiān)督

對外經(jīng)營活動中違反廉

經(jīng)曾監(jiān)察；認具落實領導干部廉潔從

7潔自律相關規(guī)定及相關A

活動業(yè)自查自糾相關工作；嚴格執(zhí)

總經(jīng)法律法規(guī)總經(jīng)

行物資采購租賃、勞務隊伍選擇

理在施工生產(chǎn)中的物資設理

等招投標制度及商務財務管理

備采購租賃、勞務隊伍選

等相關制度規(guī)定；暢通渠道鼓勵

生產(chǎn)擇、人員調(diào)配、分包結(jié)算

8A職工群眾對領導干部從業(yè)行為

活動及資金支付等環(huán)節(jié)違反相

進行有奴監(jiān)督。

關規(guī)定，為特殊關系人或

自己謀利

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序風險源風險責任

弓崗位表或形式防范措施

（點）等級人

認真落實領導干部廉潔從業(yè)自

在分管工作范圍內(nèi)，利用查自糾工作'領導班子民主生活

總經(jīng)分管總經(jīng)

9職務之便違反原則，為自A會制度、領導班子成員述職述廉

理工作理

己或特殊關系人謀利及民主評議制度,加大對領導干

部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察。

在干部選拔'任免'調(diào)動?認真執(zhí)行干部選拔任免'調(diào)動'

評先等工作中不堅持原評先等相關制度規(guī)定和程序人

人事

10則,任人唯親或接受關聯(lián)A事調(diào)整廣泛征求職工群眾意見

安排

人拉攏，為其說好話或辦和堅持民主集中制原則公示公

好事開。

黨委黨委

在發(fā)展黨員過程中拿原發(fā)展黨員嚴格按照黨章規(guī)定程

書記發(fā)展書記

11則做交易更為特殊關系A序進行紀檢部門對發(fā)展黨員情

黨員

人辦事而弄虛作假況進行認真監(jiān)督。

接受相關人員拉攏，在辦

黨員組組織部門辦理黨員組織關系時

12理黨員組織關系時弄虛A

織關系須經(jīng)黨委2名以上成員同意。

作假

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序風險源風險責任

崗位表現(xiàn)形式防范措施

L-J（點）等級人

在人才引進和選拔過程中，嚴格人才引進和選拔工作程

不堅持原則,任人唯親或接序，按照"公開、公正'公平'

人才

13受關聯(lián)人拉攏，導致優(yōu)秀人A原則,曰領導小組或?qū)＜以u委小

引進

才得不到合適崗位，能力低組集體決策,杜絕個人拍板和說

下者卻被選拔到重要崗位了算的情況。

在公司相關生產(chǎn)要素調(diào)配'認真落實領導班子分工分管制

生產(chǎn)要確定、管理過程中由于個人度和集體決策制度，嚴格執(zhí)行

14A

素管理利益驅(qū)動而不堅持原則，濫總公司、局對生產(chǎn)要素使用和

黨委黨委

下指令和決定控制的相關流程。

書記書記

在對基層單位精神文明建對基層單位精神文明建設考核

精神文

15設考核中弄虛作假、謀取私A堅持由考核小組集體檢查考核

明考核

利和評價,考核結(jié)果公示公開。

認真落實領導干部廉潔從業(yè)自

在分管工作范圍內(nèi)，利用職查自糾工作、領導班子民主生

分管

16務之便違反原則和規(guī)定，為A活會制度、領導班子成員述職

工作

自己或特殊關系人謀利述廉及民主評議制度，加大對

領導干部從業(yè)行為監(jiān)督監(jiān)察。

資料內(nèi)容僅供參考，如有不當或者侵權，請聯(lián)系本人茂正或者刪除。

序風險源風險貢仕

崗位表現(xiàn)形式防范措施

O（點）等級人

對基層單位精神文明建設考核

在對基層單位精神文明建

精神文堅持由考核小組集體進行檢查

17設考核中弄虛作假、謀取私A

明考核考核和評價，考核結(jié)果公示公

利

開。

認真執(zhí)行干部選拔、任免、調(diào)

在干部選拔'任免、調(diào)

動'評先等相關制度規(guī)定和程

人事動'評先等工作中不堅持原

18紀委A序,人事調(diào)整廣泛征求職工群紀委

安排則，任人唯親或接受關聯(lián)人

書記眾意見和堅持民主集中制原書記

拉攏而為其說好話或辦好

則,公示公開。

違紀違規(guī)案件查處經(jīng)過調(diào)查組

在違紀違規(guī)事件和案件查集體進行，客觀公正、尊重事

案件

19處中接受關聯(lián)人拉攏為其A實，杜絕個人片面陳詞或武斷

查處

開脫責任或減輕處罰定論，處理決定須經(jīng)黨委會或

領導班子會集體討論。

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序風險源風險責任

崗位表現(xiàn)形式防范措施

L-J（點）等級人

在接待、必理信訪件過程中認真落實信訪件接待、處理程

不遵守規(guī)定，查核'落實違序，如實做好信訪件登記臺賬根

信訪件

20反程序或走過場，或者故意A據(jù)信訪件所反映情況及時向上

處理

隱匿信訪件、給關聯(lián)人透露級組織匯報或與相關領導溝

相關信息通。

紀委紀委

認真落實領導干部廉潔從業(yè)自

書記書記

查自糾工作、領導班子民主生

在分管工作范圍內(nèi)，利用職

分管活會制度、領導班子成員述職

21務之便違反原則，為自己或A

工作述廉及民主評議制度,加大對

特殊關系人謀利

領導干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)

察。

職工在維護職工權益工作中接認真落實職代會相關制度，自

22A

權益受關聯(lián)人拉攏,處事不公覺接受職工群眾監(jiān)督。

工會工會

在組織的相關勞動競賽活

主席勞動細化工作，保證勞動競賽組織主席

23動中謀私利或接受關聯(lián)人A

競賽及評比過程民主、透明。

拉攏為其謀利

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序風險源風險貢仕

崗位表現(xiàn)形式防范措施

號（點）等級人

在相關評先、評優(yōu)過程中任

評先評先'評優(yōu)活動堅持群眾推薦?

24人唯親或接受關聯(lián)人拉攏，A

評優(yōu)集體研究制度。

給其便利獲取相關榮譽

在組織的相關募捐活動款細化工作保證相關募捐活動的

募捐

25項、物資的管理使用中謀取A組織和款項、物資的籌集'

活動

私利使用過程公開透明。

工會定期組織對工會經(jīng)費的審計，工會

工會工會經(jīng)費收取、管理、使用

26主席A經(jīng)審委認真向職代會匯報工會主席

經(jīng)費不符合規(guī)定

經(jīng)費管理、使用情況。

認真落實領導干部廉潔從業(yè)自

在分管工作范圍內(nèi)，利用職查自糾工作、領導班子民主生

分管

27務之便違反原則，為自己或A活會制度、領導班子成員述職

工作

特殊關系人謀利述廉及民主評議制度，加大對

領導干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察

資料內(nèi)容僅供參考，如有不當或者侵權，請聯(lián)系本人改正或者刪除

序風險源風險責任

弓崗位表現(xiàn)形式防范措施

（點）等級人

營銷費用開支相對透明化,大

在項目信息跟蹤活動中假

額費用支出必須有經(jīng)辦人'有

28借對外支出將公款中飽私A

證明人，核銷須經(jīng)黨政領導聯(lián)

囊或用于辦私事

簽。

項目信

給其它單便泄露營銷秘密加強職業(yè)道德教育,建立、完

息跟蹤

29或轉(zhuǎn)讓營錯資源以換取個A善市場營銷資源保密管理制

人利益度,加理監(jiān)控監(jiān)督。

營銷營銷

擅自跟蹤不合規(guī)定項目信公司主要領導或領導小組共同

30副經(jīng)B副經(jīng)

息,浪費營銷資源和費用犯關項目信息篩選工作。

理理

在項目承接投標過程中將加強職業(yè)道德教育,建立、完

31標底報價等相關信息泄露A善市場營銷資源保密管理制

給其它競爭者以謀取私利度,加強監(jiān)控監(jiān)督。

項目

承接出借資質(zhì)資料給其它單位建立、完善營銷管理制度，加

32陪標或向其它單位轉(zhuǎn)讓營A強資質(zhì)資料使用和項目信息跟

銷成果謀取私利蹤運作過程的監(jiān)控監(jiān)督。

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序風險源風險責任

弓崗位表現(xiàn)形式防范措施

（點）等級人

違反上級規(guī)定擅自承接掛建立、完善營銷管理制度,杜

33A

項目靠項目以增加營銷業(yè)績絕掛靠項目的承接。

承接不履行項目承接報批程序，建立、完善營銷管理制度,加

34A

營銷擅自承接或體外運作項目強監(jiān)督,杜絕體外運作項目。營銷

副經(jīng)認真落實領導干部廉潔從業(yè)自副經(jīng)

理在分管工作范圍內(nèi)，利用職查自糾工作、領導班子民主生理

分管

35務之便違反原則，為自己或A活會制度、領導班子成員述職

工作

特殊關系人謀利述廉及民主評議制度,加大對

領導干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察

認真落實項目策劃制度，加強

在生產(chǎn)資源、要素的管理、

A對生產(chǎn)資源、要素管理和調(diào)配

生產(chǎn)調(diào)配中處事不公，損公肥私

的監(jiān)督?生產(chǎn)

副經(jīng)生產(chǎn)

36認真落實勞務隊伍選擇招投標副經(jīng)

理管理在勞務隊伍選擇過程中謀

制度，紀檢監(jiān)察部門加強對相理

取私利或為特殊關系人謀A

關工作的監(jiān)督，保證勞務隊伍

利

選擇過程公正、公平'公

資料內(nèi)容僅供參考，如有不當或者侵權，請聯(lián)系本人改正或者刪除。

序風險源風險責任

崗位表現(xiàn)形式防范措施

t

（點）等級人

在相關工作檢查及調(diào)查處工作檢查及生產(chǎn)事故調(diào)查成立專

生產(chǎn)理安全'質(zhì)量等生產(chǎn)事故中門小組，工作評價及事故責任劃

37A

管理接受關聯(lián)人拉攏而進行偏分、處理意見由小組集體研究確

袒定。

認真落實物資、設備采購'租

在物資、設備采購、租賃及

賃

38管理過程中插手謀私利或A

招投標及相關管理制度，紀檢監(jiān)

物資、為特殊關系人謀利

生產(chǎn)察部門加強對相關過程環(huán)節(jié)的監(jiān)生產(chǎn)

設備

副經(jīng)安排或默許自己的親屬給副經(jīng)

管理認真落實'執(zhí)行領導干部廉潔從

理單位供應物資'設備或不走理

39A業(yè)自查自糾制度和物資'設備采

正常程序安排特殊關系人

購、租賃招投標制度。

給單位供應物資、設備

認真落實領導干部廉潔從業(yè)自查

在分管工作范圍內(nèi)，利用職自糾工作、領導班子民主生活會

分管

40務之便違反原則，為自己或A制度、領導班子成員述職述廉及

工作