2025年度金融風(fēng)控人員保密及業(yè)務(wù)合規(guī)協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融風(fēng)控人員保密及業(yè)務(wù)合規(guī)協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：__________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：__________________鑒于甲方在金融領(lǐng)域從事業(yè)務(wù)活動，乙方在甲方處擔(dān)任金融風(fēng)控人員，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，就乙方在甲方工作期間涉及到的保密及業(yè)務(wù)合規(guī)事項，達成如下協(xié)議：第一條保密義務(wù)1.2乙方對保密信息的保密期限自本合同簽訂之日起至保密信息公開或者乙方離職之日起三年止。1.3乙方在離職后，仍應(yīng)遵守本合同約定的保密義務(wù)，不得泄露、使用或者允許他人使用保密信息。第二條業(yè)務(wù)合規(guī)2.1乙方在甲方工作期間，應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定以及甲方的內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。2.2乙方在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)及時向甲方報告，不得擅自處理。2.3乙方應(yīng)主動學(xué)習(xí)金融法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識，提高自身業(yè)務(wù)水平，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第三條違約責(zé)任3.1如乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，泄露保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2如乙方違反本合同約定的業(yè)務(wù)合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3如乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第四條爭議解決4.1本合同履行過程中發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第五條其他5.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。5.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義及范圍.1本協(xié)議中“第三方”是指在本協(xié)議履行過程中，甲方或乙方邀請或委托參與保密信息處理、業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢、法律服務(wù)等與金融風(fēng)控相關(guān)的任何個人或機構(gòu)。（1）法律顧問、審計師、評估機構(gòu)等提供專業(yè)服務(wù)的機構(gòu)；（2）中介機構(gòu)、咨詢公司等提供業(yè)務(wù)咨詢或中介服務(wù)的機構(gòu)；（3）監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等監(jiān)管或行業(yè)自律組織；（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方。二、第三方的責(zé)權(quán)利（1）保密原則：第三方對在履行職責(zé)過程中獲取的保密信息負有保密義務(wù)，不得泄露、使用或允許他人使用；（2）合規(guī)原則：第三方在提供服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定以及甲乙雙方的內(nèi)部規(guī)章制度。.4第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)合同約定或甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和資料；（2）在履行職責(zé)過程中，對甲乙雙方提供的信息和資料進行必要的研究和分析；（3）要求甲乙雙方提供必要的支持和協(xié)助。.5第三方的義務(wù)：（1）按照合同約定或甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)；（2）對甲乙雙方提供的信息和資料進行嚴格保密；（3）在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)及時向甲乙雙方報告。三、第三方責(zé)任限額.6第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。.7第三方的責(zé)任限額：（1）第三方因違約行為導(dǎo)致保密信息泄露或業(yè)務(wù)合規(guī)問題，其賠償責(zé)任應(yīng)不超過因違約行為造成的實際經(jīng)濟損失；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或甲乙雙方提供的信息有誤等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問題，其賠償責(zé)任應(yīng)予以減免。四、第三方與其他各方的劃分說明.8第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方與甲方、乙方之間為委托與被委托、服務(wù)與接受服務(wù)的關(guān)系；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵循甲乙雙方的要求，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。.9第三方與其他各方的責(zé)任劃分：（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問題，其責(zé)任由第三方承擔(dān)；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因甲乙雙方提供的信息有誤等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問題，其責(zé)任由甲乙雙方承擔(dān)；（3）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力等原因?qū)е卤Ｃ苄畔⑿孤痘驑I(yè)務(wù)合規(guī)問題，其責(zé)任由甲乙雙方按比例分擔(dān)。（1）不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（2）在合作過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定以及甲乙雙方的內(nèi)部規(guī)章制度；（3）合作雙方應(yīng)就合作事項達成書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。.11如第三方在履行職責(zé)過程中違反上述原則，導(dǎo)致保密信息泄露或業(yè)務(wù)合規(guī)問題，其責(zé)任由第三方承擔(dān)，甲乙雙方有權(quán)追究其法律責(zé)任。.12第三方在履行職責(zé)過程中，如需變更合作方，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意后方可變更。.13第三方在履行職責(zé)過程中，如需終止合作，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。.14第三方在履行職責(zé)過程中，如需調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或方式，應(yīng)提前與甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂補充協(xié)議。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：.1甲方內(nèi)部規(guī)章制度詳細要求：提供甲方內(nèi)部規(guī)章制度的相關(guān)文件，包括但不限于保密制度、業(yè)務(wù)合規(guī)制度、員工手冊等。說明：此附件用于乙方了解甲方的內(nèi)部管理制度，確保其工作符合甲方的要求。.2乙方工作職責(zé)說明書詳細要求：提供乙方的工作職責(zé)說明書，包括但不限于工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程等。說明：此附件用于明確乙方的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)，確保乙方的工作符合合同要求。.3保密信息清單詳細要求：列出乙方在履行職責(zé)過程中可能接觸到的保密信息，包括但不限于商業(yè)秘密、客戶信息、技術(shù)秘密等。說明：此附件用于明確保密信息的范圍，幫助乙方識別和遵守保密義務(wù)。.4業(yè)務(wù)合規(guī)指南詳細要求：提供金融風(fēng)控相關(guān)的業(yè)務(wù)合規(guī)指南，包括但不限于法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管要求等。說明：此附件用于指導(dǎo)乙方在業(yè)務(wù)活動中遵守合規(guī)要求。.5第三方合作協(xié)議詳細要求：提供與第三方合作的相關(guān)協(xié)議，包括但不限于保密協(xié)議、服務(wù)協(xié)議、合作協(xié)議等。說明：此附件用于明確第三方在合作中的責(zé)任和義務(wù)，以及甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。說明二：違約行為及責(zé)任認定：.6違約行為及責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn).6.1保密信息泄露違約行為：乙方在未經(jīng)授權(quán)的情況下，泄露或允許他人獲取保密信息。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)泄露信息的重要性和影響程度，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因泄露信息所遭受的損失。示例說明：若乙方泄露了甲方的客戶信息，導(dǎo)致客戶信息被惡意利用，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。.6.2業(yè)務(wù)合規(guī)違規(guī)違約行為：乙方在業(yè)務(wù)活動中違反國家法律法規(guī)、金融行業(yè)規(guī)定或甲方的內(nèi)部規(guī)章制度。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)行為的嚴重程度，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因違規(guī)行為所遭受的損失。示例說明：若乙方在業(yè)務(wù)活動中違反了反洗錢法規(guī)，導(dǎo)致甲方遭受罰款或聲譽損失，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。.6.3未履行保密義務(wù)違約行為：乙方在離職后未履行保密義務(wù)，泄露或允許他人使用保密信息。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因泄露信息所遭受的損失。示例說明：若乙方離職后泄露了甲方的商業(yè)秘密，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。.6.4未履行業(yè)務(wù)合規(guī)義務(wù)違約行為：乙方在業(yè)務(wù)活動中未履行合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟損失。責(zé)任認定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因違約行為所遭受的直接經(jīng)濟損失。示例