危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制程序

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制程序

一目的

持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和實(shí)施必要的控制措施，降低職業(yè)健康安全

風(fēng)險(xiǎn)，獲得良好的職業(yè)健康安全績效。

二范圍

適用于公司界定的管理體系范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制簧劃。

三職責(zé)

1行政部負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作，監(jiān)督

檢查各部門對危險(xiǎn)源的控制情況。

2各部門參與危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，對本部門存在的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制。

3管理者代表負(fù)責(zé)重要危險(xiǎn)源清單的審批。

四程序

1危險(xiǎn)源的辨識(shí)

1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)宜考慮工作場所內(nèi)危險(xiǎn)源的不同類型，包括物理類、化學(xué)類、生

物類和心理類等。

1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

一一職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求以及公司的職業(yè)健康安全方針；

一-安全檢查、監(jiān)視數(shù)據(jù)；

——職業(yè)健康現(xiàn)狀評價(jià)及工作場所職業(yè)有害因素檢測結(jié)果；

——事件記錄；

——以往審核、評價(jià)或評審的報(bào)告；

一一員工和其他相關(guān)方的輸入；

——員工的職業(yè)健康安全協(xié)商信息；

——工作場所的過程評審和改進(jìn)活動(dòng)；

——同行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)及事件教訓(xùn)；

——組織的設(shè)施、過程和活動(dòng)的信息，包括：

a工作場所設(shè)計(jì)、交通方案（如人行道、機(jī)動(dòng)車道等）、現(xiàn)場方案；

b工藝流程圖和運(yùn)行手冊；

c危險(xiǎn)物質(zhì)（原材料、化學(xué)品、廢物、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）存貨清單；

d設(shè)備規(guī)范；

e產(chǎn)品規(guī)范、材料安全數(shù)據(jù)表（MSDS）、毒理學(xué)和其他職業(yè)健康安全數(shù)據(jù)。

1.3危險(xiǎn)源的存在范圍

a）生產(chǎn)現(xiàn)場；

b）辦公區(qū)域；

c）生活區(qū)；

d）已識(shí)別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健

康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；

e）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；

1.4公司內(nèi)危險(xiǎn)源主要存在于以下幾個(gè)方面：

a）常規(guī)活動(dòng)（如正常的作業(yè)活動(dòng)）；

b）非常規(guī)活動(dòng)（如：周期的、偶然的、緊急的）和狀況。如：

一一設(shè)施或設(shè)備的清潔；

——臨時(shí)的工藝更改；

一一非預(yù)定的維修；

——廠房或設(shè)備的啟用或關(guān)閉；

——現(xiàn)場外的訪問（如：實(shí)地考察、作為客戶走訪供應(yīng)商、勘查、遠(yuǎn)足等）;

----翻新整修；

——極端氣候條件；

一一公用設(shè)施（如：供電、供水、供氣等）毀壞；

——臨時(shí)安排；

c）緊急情況；

d）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（包括員工、合同方人員和訪問者）的活動(dòng)；

e）工作場所內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。

f）組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；

g）對工作區(qū)域、過程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的

設(shè)計(jì)，包括其對人的能力的適應(yīng)性。

1.5危險(xiǎn)源辨識(shí)中應(yīng)充分考慮到諸如易于使用、可能的操作失誤、操作員壓力和

使用者疲勞等人的因素問題。

在考慮人的因素時(shí)，宜考慮如下各項(xiàng)及其相互作用：

一一工作性質(zhì)（工作場所布局、操作者信息、工作負(fù)荷、體力勞動(dòng)、工作

類型）;

一一環(huán)境（熱、照明、噪聲、空氣質(zhì)量）；

——人的行為（性格、習(xí)慣、態(tài)度）；

——心理能力（知覺、注意力）；

一一生理能力（生物力學(xué)、人體測量或人的身體變化）。

1.6危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員受到傷害的類型及健康損害主要參照GB6441-86《企業(yè)

職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》及《職業(yè)病危害因素分類目錄》執(zhí)行。

我公司涉及的人員受到傷害的類型主要有：

a.物體打擊：指失控物體的慣性力造成的人身傷害事件。

b.車輛傷害：指本企業(yè)機(jī)動(dòng)車輛引起的機(jī)械傷害事件。

C.機(jī)械傷害：機(jī)械設(shè)備與工具引起的絞、輾、碰、割戳、切等傷害。

d.觸電：指電流流經(jīng)人體，造成生理傷害的事件。

e.灼燙：指強(qiáng)酸、強(qiáng)堿濺到身體引起的灼傷；或因火焰引起的燒傷；高溫物體引

起的燙傷；放射線引起的皮膚損傷等事件。

f.火災(zāi)：指造成人身傷亡的企業(yè)火災(zāi)事件。

g.高處墜落：指由于危險(xiǎn)重力勢能差引起的傷害事件。

h.坍塌：指建筑物、構(gòu)筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事件。

i.容器爆炸：容器（壓力容器的簡稱）是指比較容易發(fā)生事件，且事件危害性較

大的承受壓力載荷的密閉裝置。容器爆炸是壓力容器破裂引起的氣體爆炸，卻物

理性爆炸，包括容器內(nèi)盛裝的可燃性液化氣。

J.其他爆炸：凡不屬于上述爆炸的事件均列為其他爆炸事件。

k.中毒和窒息：指人接觸有毒物質(zhì)，如誤吃有毒食物，呼吸有毒氣體引起的人體

急性中毒事件；或在廢棄的坑道、豎井、涵洞、地下管道等不通風(fēng)的地方工作，

因?yàn)檠鯕馊狈?，有時(shí)會(huì)發(fā)生突然暈倒，甚至死亡的事件稱為窒息。兩種現(xiàn)象合為

一體，稱為中毒和窒息事件。

1.其他傷害：凡不屬于上述傷害的事件均稱為其他傷害。如扭傷、跌傷、凍傷、

野獸咬傷、釘子扎傷等。

我公司涉及的人員健康受到損害類型主要有：

中暑、噪聲聾、塵肺等。

L7危險(xiǎn)源的辨識(shí)方法

一一對行為和工作實(shí)踐的觀察以及對不安全行為根本起因的分析；

——獲取外部信息：從有關(guān)生產(chǎn)廠家、文獻(xiàn)資料獲取有關(guān)危險(xiǎn)源的信息，

加以分析研究；

——訪談和調(diào)查；

——安全巡視和檢查；

一一事件評審及隨后的分析；

——對有害暴露（化學(xué)和物理的因素）的監(jiān)視和評價(jià)；

一—工作流程和工藝過程分析，包括其產(chǎn)生不安全行為的可能性。

2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

本公司風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)采用“作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（即LEC判別法）”或直接經(jīng)

驗(yàn)判定法。

2.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC判別法）

綜合考慮各個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生事件的可能性，人員暴露在這些環(huán)境的頻率以及一旦

發(fā)生事件所產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性等方面因素，采取“評分”的辦法，根據(jù)總的危險(xiǎn)

分值簡易評價(jià)作業(yè)環(huán)境的潛在危險(xiǎn)性。LEC評估法利用下列公式計(jì)算危險(xiǎn)性：

D=LXEXC考慮實(shí)際意義，本計(jì)算公式不考慮概率為零的情況。

公式中：D一表示風(fēng)險(xiǎn)值

L一表示發(fā)生事件可能性

E一表示暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

C一表示發(fā)生事件產(chǎn)生的后果

表1事件發(fā)生的可能性（L）

事件發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值

可能級(jí)別設(shè)備、環(huán)境及管理因素人的因素

無安全控制設(shè)施，無管理控制措施，經(jīng)常發(fā)生習(xí)慣性違章作業(yè)或無證

極可能10

無法避免事件的發(fā)生。作業(yè)、酒后作業(yè)

無安全控制設(shè)施，但有管理控制措施

在缺少監(jiān)督的情況下時(shí)常發(fā)生違

相當(dāng)可能或在同類作業(yè)中發(fā)生過多起事件，無6

章作業(yè)或疲勞作業(yè)

法有效避免事件的發(fā)生。

安全控制設(shè)施不全，有管理控制措施

或在同類作業(yè)中三年內(nèi)曾經(jīng)發(fā)生過在生產(chǎn)作業(yè)節(jié)奏較快情況下，偶爾

可能3

事件或事件，無法有效杜絕事件的發(fā)發(fā)生的違章作業(yè)或操作不熟練

生。

本質(zhì)安全化控制設(shè)施不全，有管理控

可能性較制措施和有效的異常報(bào)警、監(jiān)測手因健康或環(huán)境等特殊原因造成的

1

小段，能預(yù)測事件的發(fā)生或在同類作業(yè)偶爾失誤或誤操作

中曾經(jīng)發(fā)生過事件、事件。

很不可能可以設(shè)想0.5

安全控制設(shè)施齊全有效，實(shí)現(xiàn)設(shè)備本質(zhì)安全化，在誤操作情況下能

不可能0.1

避免人員傷害，有效杜絕事件發(fā)生。

注：表中安全控制設(shè)施指在危險(xiǎn)源與作業(yè)人員之間加一硬件防護(hù)設(shè)施，如

機(jī)械防護(hù)罩、安全聯(lián)鎖裝置、隔離裝置、通風(fēng)裝置等。異常報(bào)警、監(jiān)測手段指

有緊急狀態(tài)報(bào)警裝置或有效的定期檢驗(yàn)。管理控制措施指如作業(yè)規(guī)程、工作許

可等。

表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度加值顆于解環(huán)瞬懈踱

10連續(xù)處于危險(xiǎn)環(huán)境中2每年幾次暴露

6每天在有危險(xiǎn)的環(huán)境中工作1每年一次暴露

4每周一次出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境中0.5兒年一次出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中

3每月一次

表3發(fā)生事件可能造成的后果（C）

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事件產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事件產(chǎn)生的后果

10010人以上死亡及健康損害5職業(yè)病

402-9人死亡3輕傷

151人死亡1微傷

7重傷

表4危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）

分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)程度危險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)

>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)1級(jí)WCiffiF僉

160320高度危險(xiǎn)，需立即整改2級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)

70—159顯著危險(xiǎn)，需要整改3級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn)

20—69一般危險(xiǎn)，需要注意4級(jí)可允許風(fēng)險(xiǎn)

<20稍有危險(xiǎn)5級(jí)可忽略風(fēng)險(xiǎn)

2.2確認(rèn)重要危險(xiǎn)源

當(dāng)D值2160時(shí)，評價(jià)為重要危險(xiǎn)源，也可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，對違反法律法規(guī)

的、相關(guān)方有合理抱怨和要求的、曾經(jīng)發(fā)生過事件且未采取有效防范控制措施的,

直接觀察到可能導(dǎo)致危害的危險(xiǎn)源且無適當(dāng)控制措施的，叫直接評價(jià)為重要危險(xiǎn)

源。

2.3危險(xiǎn)源及可能產(chǎn)生的后果符合下述四種情況之一者，可直接定為重大

危險(xiǎn)源：

a.按GB18218—2000《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》中所列易燃、易爆、有毒有害物

質(zhì)等于或大于臨界量的危險(xiǎn)源；b.可能導(dǎo)致一次事故造成死亡3人及以上，或

直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元及以上后果的危險(xiǎn)源；

c.可能導(dǎo)致一次事故造成嚴(yán)重社會(huì)影響（如爆炸、多人急性中毒、需要社

會(huì)救助的重大火災(zāi)）及其他嚴(yán)重?fù)p失（如環(huán)境破壞）的危險(xiǎn)源；

d.可能造成一次坍塌事故死亡3人及以上，或價(jià)值損失50萬元及以上危

險(xiǎn)建（構(gòu)）筑物。

2.4行政部組織各部門根據(jù)上述要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)，繼續(xù)填寫“危險(xiǎn)源

辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表”，根據(jù)評價(jià)結(jié)果，確定公司重要危險(xiǎn)源，形成公司“重大危

險(xiǎn)源清單”。

2.5凡符合GB18218-2000《重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》中所列易燃、易爆、有毒

有害物質(zhì)等于或大于臨界量的重大危險(xiǎn)源，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上報(bào)和管理。

3風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

3.1行政部負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部門對確定的重要危險(xiǎn)源進(jìn)行有效控制。

常規(guī)的控制措施采用以下方法：

1）、制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案；

2）、制定管理程序；

3）、培訓(xùn)與教育；

4）、制定應(yīng)急預(yù)案；

5）、加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

6）、保持現(xiàn)有措施。

3.2如果需要新控制措施或者需要對控制措施加以改進(jìn)，則控制措施的選定宜遵

循控制措施層級(jí)選擇順序原則，亦即：可行時(shí)首先消除危險(xiǎn)源；其次是降低風(fēng)險(xiǎn);

將采用個(gè)體防護(hù)裝備作為最終手段。

應(yīng)用控制措施層級(jí)選擇順序的示例如下：

a）消除一一改變設(shè)計(jì)以消除危險(xiǎn)源，如引入機(jī)械提升裝置以消除手舉重物

危險(xiǎn)源等；

b）替代一一用低危害材料替代或降低系統(tǒng)能量（如較低的動(dòng)力、電流、壓

力、溫度等）；

c）工程控制措施一一安裝通風(fēng)系統(tǒng)、機(jī)械防護(hù)、聯(lián)鎖裝置、聲罩等；

d）標(biāo)示、警告和（或）管理控制措施一一安全標(biāo)志、危險(xiǎn)區(qū)域標(biāo)識(shí)、發(fā)光

照片標(biāo)志、人行道標(biāo)識(shí)、警告器或警告燈、報(bào)警潛、安全程序、設(shè)備檢查、準(zhǔn)入

控制措施、作業(yè)安全制度、標(biāo)牌和工作許可證等；

e）個(gè)體防護(hù)裝備;PPE）一—安全防護(hù)眼鏡、聽力保護(hù)器具、面罩、安全帶和

安全索、口罩和手套。

3.3與重要危險(xiǎn)源相關(guān)的部門應(yīng)采取積極有效措施對其進(jìn)行控制，以保障職工的

職業(yè)健康安全。

具體措施如下：

a）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)停止作業(yè)活動(dòng)并立即采取控制措施；

b）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過運(yùn)行程序、目標(biāo)和管理方案、預(yù)案加以控制；

c）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)通過運(yùn)行程序、培訓(xùn)和績效監(jiān)測等方法進(jìn)行控制；

d）四級(jí)以下風(fēng)險(xiǎn)依照管理規(guī)定各作業(yè)崗位自行控制。

3.4公司負(fù)責(zé)提供實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施和方案的資金、專項(xiàng)技能、職業(yè)健康安

全防護(hù)設(shè)施、勞動(dòng)保護(hù)用品等必要資源。

3.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃的評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃在實(shí)施前應(yīng)予以評審，評審內(nèi)容：

a）措施計(jì)劃是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

b）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；

c）是否已選定了投資效果最佳的解決方案；

d）受影響的人員如何評價(jià)預(yù)防措施的必要性和可行性；

e）計(jì)劃的控制措施是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4變更時(shí)的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

4.1各單位要保證有效管理和控制可能影響其職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)的任

何變更。這包括組織結(jié)構(gòu)、員工、管理體系、過程、活動(dòng)、材料使用等的變更。

此類變更在其引入前宜通過危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行評估。

宜啟動(dòng)變更過程管理的情況示例如下：

——新的或經(jīng)修改的技術(shù)（包括軟件等）、設(shè)備、設(shè)施或工作環(huán)境；

一一新的或經(jīng)修訂的程序、工作慣例、設(shè)計(jì)、規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)：

——不同類型或等級(jí)的原材料；

——現(xiàn)場組織結(jié)構(gòu)和人員配備（包括承包方的使用）的重大改變；

——健康安全設(shè)施和設(shè)備或控制措施的改