企業(yè)服務(wù)手冊

企業(yè)合規(guī)專項服務(wù)

產(chǎn)品手冊

目錄

一、產(chǎn)品名稱

二、產(chǎn)品開發(fā)背景及市場需求

三、產(chǎn)品概覽

（一）產(chǎn)品服務(wù)內(nèi)容

（二）服務(wù)流程

四、產(chǎn)品特點

五、律師所及律師團隊簡介

六、服務(wù)方式及收費標(biāo)準(zhǔn)

七、聯(lián)系方式

一、產(chǎn)品名稱

企業(yè)合規(guī)專項服務(wù)

二、產(chǎn)品開發(fā)背景及市場需求

1987年美國聯(lián)邦量刑委員會制定《聯(lián)邦量刑指南》中規(guī)定:

如果企業(yè)建立了有效的合規(guī)體系或者合規(guī)系統(tǒng)，就可以在出現(xiàn)刑

事犯罪時，被減輕刑事處罰。美國司法部后續(xù)在該指南的基礎(chǔ)上

制定了《聯(lián)邦檢察官手冊》，對檢察官適用合規(guī)不起訴或者合規(guī)

暫緩起訴的具體要求首次作出了詳細(xì)規(guī)定，為該制度的域外推廣

奠定了實踐基礎(chǔ)。英國2013年頒布的《犯罪與法院法》也借鑒

了刑事合規(guī)暫緩起訴制度，基本上是美國暫緩起訴制度的翻版。

此后，加拿大、澳大利亞、新加坡等國也宣告確立了暫緩起訴制

度。

2015年，我國出現(xiàn)“合規(guī)不起訴第一案”，即浙江省岱山

縣檢察院辦理的某公司偽造增值稅專用發(fā)票、虛構(gòu)抵押物案。該

案中，涉案企業(yè)進行合規(guī)整改、出具《自查及整改承諾書》，檢

察院對其作出不起訴決定。自2020年3月起，最高人民檢察院

在上海、江蘇、山東、廣東等地已經(jīng)開展了第一期試點工作。在

今年召開的十三屆全國人大四次會議上，張軍檢察長專門向全國

人大報告了這項工作。2021年4月，最高人民檢察院下發(fā)《關(guān)

于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作的方案》，正式啟動第二期企業(yè)合

規(guī)改革試點工作。標(biāo)志著“合規(guī)不起訴”進入體系化、制度化發(fā)

展階段。

除從組織和制度層面落實“企業(yè)合規(guī)不起訴制度”以外，部

分地區(qū)也已經(jīng)在具體涉刑案件辦理中適用該制度，最高檢于2021

年6月3日、12月8H發(fā)布兩批企業(yè)合規(guī)典型案，例如：

江蘇省張家港市檢察院辦理的某化機公司及其負(fù)責(zé)人污染

環(huán)境案，檢察機關(guān)督促涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，并委托環(huán)保、稅

務(wù)、應(yīng)急管理等部門人員考察評估合格后，召開公開聽證會，邀

請轄區(qū)政府、公安機關(guān)、人民監(jiān)督員、工商聯(lián)和律師共同參加，

一致同意作出相對不起訴決定。

深圳市南山區(qū)檢察院辦理的某科技公司工作人員涉嫌對非國家

工作人員行賄案，檢察機關(guān)在作出相對不起訴決定的同時，督促該公

司通過合規(guī)建設(shè)，建立了反商業(yè)賄賂制度，并重啟了上市申報程序。

合規(guī)的價值，在于樹立以合規(guī)為導(dǎo)向的企業(yè)價值觀。在當(dāng)前的國

際國內(nèi)環(huán)境和監(jiān)管背景下，中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)未雨綢繆，盡早開展合規(guī)體

系建設(shè)。中國的企業(yè)管理者應(yīng)該意識到，合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)內(nèi)生和剛

性需求，合規(guī)是建立未來商業(yè)朋友圈的必備名片，越早布局合規(guī)建設(shè),

就越有機會贏得未來競爭。

三、產(chǎn)品概覽

（一）產(chǎn)品的服務(wù)內(nèi)容

1.提供有關(guān)企業(yè)合規(guī)的法律咨詢與法律講座

2.為企業(yè)設(shè)計合規(guī)機制開展風(fēng)險調(diào)查

3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具企業(yè)合規(guī)風(fēng)險調(diào)查報告

4.根據(jù)企業(yè)實際情況出具法律政策檢索大數(shù)據(jù)報告

5.根據(jù)企業(yè)自身風(fēng)險和大數(shù)據(jù)出具企業(yè)合規(guī)風(fēng)險防范報告

6.協(xié)助完成勞動關(guān)系規(guī)范化管理

7.協(xié)助完成財務(wù)和稅務(wù)規(guī)范化管理

8.協(xié)助完成生產(chǎn)經(jīng)營和知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理

9.協(xié)助搭建內(nèi)部職務(wù)犯罪風(fēng)險防范體系

10.定期為高風(fēng)險肉位和部門組織犯罪預(yù)防培訓(xùn)

11.為企業(yè)設(shè)計突發(fā)刑事案件應(yīng)急處理機制

12.協(xié)助企業(yè)推進刑事控告和追贓挽損工作

（二）服務(wù)流程

L匹配專業(yè)人員，組建團隊

1.1團隊成員至少3人，包含擅長處理勞資糾紛、刑事犯罪、

精通稅法和公司法成員

1.2分工負(fù)責(zé)風(fēng)險調(diào)查、取證及證據(jù)固定規(guī)范化指引、司法

銜接及司法處置階段的推進

1.3簽訂保密協(xié)議

1.4現(xiàn)場調(diào)研、梳理問題

1.5根據(jù)企業(yè)的需求與現(xiàn)狀，提出專項服務(wù)方案

2.風(fēng)險調(diào)查、分析報告

2.1出具風(fēng)險調(diào)查項目清單

2.2確定調(diào)查工作機制與雙方聯(lián)系人

2.3接受企業(yè)提供的相關(guān)材料

2.4查詢網(wǎng)絡(luò)信息

2.5現(xiàn)場調(diào)研

2.6出具企業(yè)合規(guī)風(fēng)險報告

3.法律政策檢索分析

3.1檢索分析國家法律政策

3.2調(diào)研本地司法部門對企業(yè)合規(guī)的政策和態(tài)度

4.規(guī)范化管理與犯罪風(fēng)險防范體系建立

4.1制定規(guī)章制度明確職責(zé)

4.2審定入職、財務(wù)、稅務(wù)、生產(chǎn)等各環(huán)節(jié)流程

4.3擬定企業(yè)合規(guī)組織方案

4.4構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部整體合規(guī)組織體系

4.5確定企業(yè)與律所的聯(lián)動機制

4.6建立企業(yè)突發(fā)刑事事件應(yīng)急處理機制

4.7擬定民事訴訟的應(yīng)對機制

4.8擬定刑事訴訟的應(yīng)對機制

5.協(xié)助推進企業(yè)刑事合規(guī)考察

5.1明確企業(yè)涉罪具體信息

5.2了解司法機關(guān)對企業(yè)合規(guī)考察適用態(tài)度

5.3協(xié)助企業(yè)簽署合規(guī)協(xié)議和承諾

5.4協(xié)助企業(yè)出具合規(guī)建設(shè)計劃

5.5協(xié)助企業(yè)定期報送合規(guī)執(zhí)行情況

5.6協(xié)助企業(yè)進行合規(guī)整改

5.7協(xié)助企業(yè)通過評估考核

5.8協(xié)助企業(yè)通過聽證

5.9跟蹤企業(yè)后期訴訟

6.協(xié)助推進刑事控告

6.1明確涉罪員工的具體信息

6.2準(zhǔn)備刑事報案材料

6.3向偵查機關(guān)提交刑事控告材料

6.4協(xié)助公安機關(guān)立案偵查

6.5立案受阻的救濟應(yīng)急機制

6.6跟蹤訴訟追贓挽損

7.回收服務(wù)費用

7.1提交專項服務(wù)工作報告

7.2提交工作成果與報酬確認(rèn)函

7.3收取專項外服務(wù)費用

8.知識管理

8.1撰寫項目結(jié)項報告

8.2制作結(jié)案卷宗

四、產(chǎn)品特點

整套服務(wù)產(chǎn)品提出了企業(yè)合規(guī)機制的一體化解決方案，通過

8個階段41個步驟，166項具體服務(wù)內(nèi)容，全面展示了專業(yè)律師

為企業(yè)提供合規(guī)法律服務(wù)的思路、構(gòu)架、步驟與方法。

從企業(yè)合規(guī)的風(fēng)險排查階段、風(fēng)險預(yù)警防范階段、風(fēng)險處置

階段、合規(guī)考察階段、合規(guī)整改階段、司法處置階段，全面詳盡

的開展專項合規(guī)服務(wù)，做到提前預(yù)防、快速應(yīng)對、合理處置.、減

少損失，為企業(yè)保駕護航。

五、律所及律師團隊介紹

（一）山東煦濱律師事務(wù)所簡介

（二）律師團隊簡介

六、服務(wù)方式及收費標(biāo)準(zhǔn)

1.采用專項法律服務(wù)的方式，簽訂專項法律服務(wù)合同?；臼召M

xx萬元，視企業(yè)規(guī)模、項目縱深、風(fēng)控難度等情況浮動；