2025年上海股票市場承銷商協(xié)議書樣例

2025年上海股票市場承銷商協(xié)議書樣例甲方（發(fā)行人）：____股份有限公司乙方（承銷商）：____證券股份有限公司鑒于甲方擬在____年通過上海證券交易所公開募集股份，乙方具備相應的承銷資格，雙方為明確各自的權利義務，經友好協(xié)商，特訂立以下協(xié)議：一、協(xié)議主體1.1甲方為一家在中華人民共和國境內合法注冊的股份有限公司，具備獨立法人資格，具有發(fā)行股票的合法權利。1.2乙方為一家在中華人民共和國境內合法注冊的證券公司，具有承銷股票的合法資格。二、協(xié)議內容2.1甲方授權乙方作為其股票發(fā)行的獨家承銷商，負責甲方股票的發(fā)行、銷售及配售等相關事宜。2.2乙方同意接受甲方的授權，按照本協(xié)議的約定，認真履行承銷商的職責。2.3甲方股票發(fā)行的規(guī)模、價格、時間等具體事項由雙方協(xié)商確定，并報相關監(jiān)管機構批準。2.4乙方應確保在股票發(fā)行過程中，嚴格遵守相關法律法規(guī)，維護甲乙雙方的合法權益。三、承銷方式3.1乙方采用包銷方式承銷甲方股票，即乙方承諾在股票發(fā)行結束后，未能售出的股票由乙方全部購入。3.2乙方應在股票發(fā)行前向甲方支付包銷保證金，保證金額為____萬元。3.3乙方在股票發(fā)行過程中，如出現(xiàn)未能售出的股票，應按照約定價格購買，并將購買款項支付給甲方。四、承銷費用4.1乙方承銷甲方股票的承銷費用為股票發(fā)行總額的____%。4.2承銷費用在股票發(fā)行結束后，扣除相關稅費后支付給乙方。五、發(fā)行時間及程序5.1甲方應在____年____月____日前向相關監(jiān)管機構提交股票發(fā)行申請文件。5.2乙方應在甲方股票發(fā)行申請獲得批準后，按照監(jiān)管機構的要求，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行的具體事宜。5.3甲方股票發(fā)行的具體時間由雙方協(xié)商確定，并報相關監(jiān)管機構批準。六、信息披露6.1甲方應按照監(jiān)管機構的要求，及時、準確、完整地披露股票發(fā)行相關信息。6.2乙方應協(xié)助甲方做好信息披露工作，確保信息披露的真實性、準確性、完整性。七、違約責任7.1如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，賠償乙方因此遭受的損失。7.2如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權要求乙方承擔違約責任，賠償甲方因此遭受的損失。八、爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商無果，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他事項9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。甲方（蓋章）：____股份有限公司法定代表人（簽字）：____乙方（蓋章）：____證券股份有限公司法定代表人（簽字）：____簽訂日期：____年____月____日以上協(xié)議書