某基金管理培訓(xùn)課程

某基金管理培訓(xùn)課程

2010年12月27日01:29中國(guó)證券報(bào).中證網(wǎng)

起至2011年1月21日，期間面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者與合格境外機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)

發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)行時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限：同時(shí)

也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)與市場(chǎng)情況提早結(jié)束發(fā)行。本基金在募集期間達(dá)到基金合同的備案條件，基金

管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集期結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日

起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日

起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

募集期屆滿，未達(dá)到基金備案的條件，則基金募集失敗。如基金募集失敗，基金管理人

應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)與費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還

基金投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)同期銀行存款利息。

11、募集期資金的存放及利息的處理方式

本基金募集期間募集的資金存入專用賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金分額持有人所有。

(1)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位截位，由此產(chǎn)生的誤

差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其中有效認(rèn)購(gòu)資金的利息及利息折算的基金份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為

準(zhǔn)。

(2)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額使用截位法保留至整數(shù)位(最小單位為I份)，余額計(jì)入

基金財(cái)產(chǎn)，其中右.效認(rèn)購(gòu)資金的利息及利息折算的基金份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

12、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率

(1)基金份額的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)使用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鹜顿Y者在場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。募集期間，基

金投資者能夠多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：

認(rèn)購(gòu)金額(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))

認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

50萬(wàn)元下列

0.6%

50萬(wàn)元（含）至100萬(wàn)元

0.5%

100萬(wàn)元（含）至200萬(wàn)元

0.4%

200萬(wàn)元（含）至500萬(wàn)元

0.2%

500萬(wàn)元以上（含500萬(wàn)元）

每筆交易1000元

基金的認(rèn)購(gòu)金額包含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算公式為：

認(rèn)購(gòu)總金額=申請(qǐng)總金額；

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)總金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）：

（注：關(guān)于適用固定金額人購(gòu)費(fèi)用的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)總金額一固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用金

額）

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)總金額一凈認(rèn)購(gòu)金額；

（注：關(guān)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用金額）

認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/認(rèn)購(gòu)價(jià)格+認(rèn)購(gòu)利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格。

場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額的“算按照四合五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的誤差“入基

金財(cái)產(chǎn)：認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)

購(gòu)利息折算的基金份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位截位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金

財(cái)產(chǎn)，其中有效認(rèn)購(gòu)資金的利息及利息折算的基金份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

例一：某投資者場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)本基金100,000元，所對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.6%。假定該筆

認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息50.50元，且該筆認(rèn)購(gòu)按照100%的比例確認(rèn)，則認(rèn)購(gòu)份額為：

認(rèn)購(gòu)總金額=100,000元

凈認(rèn)購(gòu)金額=100,000/（1+0.6%）=99,403.58元

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=100,000-99,403.58=596.42元

認(rèn)購(gòu)份額=99,403.58/1.00+50.50/1.00=99,454.08份

即：基金投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金份額，可得到99,454.08份基金份額。

（2）基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)使用份額認(rèn)購(gòu)的方式。本基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?/p>

外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定。

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額與利息折算份額的計(jì)算公式為：

凈認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格X認(rèn)購(gòu)份額

認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格X（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）X認(rèn)購(gòu)份額

（注：關(guān)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格X認(rèn)購(gòu)份額+固定認(rèn)購(gòu)

費(fèi)用金額）

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=掛牌價(jià)格X認(rèn)購(gòu)份額X認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

（注：關(guān)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用金額）

利息折算的份額=募集期間利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入。認(rèn)購(gòu)

款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以注

冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額使用截位法保留至整數(shù)位（最小單位為1份），余

額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

例二：某基金投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，若會(huì)員單位設(shè)定的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為

0.6%,假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息50.50元，且該筆認(rèn)購(gòu)按照100%的比例確認(rèn)，則認(rèn)

購(gòu)金額與利息折算的份額為：

凈認(rèn)購(gòu)金額=1.00X10C,000=100,000元

認(rèn)購(gòu)傭金=1.00X100.000X0.6%=600元

認(rèn)購(gòu)金額=100,000+600=100,600元

利息折算的份額=50.5C/1.00=50份

即：基金投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，需繳納認(rèn)購(gòu)金額100,600元，若利息

折算的份額為50份，則總共可得到100,050份基金份額。

當(dāng)需要采取末日比例配售方式對(duì)有效認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照認(rèn)購(gòu)

申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，由于確認(rèn)金額低于實(shí)際申請(qǐng)僉額，可能會(huì)出現(xiàn)確認(rèn)金額的

適用費(fèi)率高于實(shí)際申請(qǐng)金額適用費(fèi)率的情況，敬請(qǐng)投資者注意.

二、募集方式及有關(guān)規(guī)定

1、本次基金的募集，在募集期內(nèi)面向個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶同期發(fā)售。

2、本基金將通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式發(fā)售。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦

理，使用深圳證券交易所交易系統(tǒng)。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)?fù)ㄟ^(guò)直銷機(jī)構(gòu)與場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或者

按場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理，不使用深圳證券交易所交易系統(tǒng)。通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基

金份額登記在證券登記系統(tǒng)中基金份額持有人的深圳證券賬戶下，在基金上市交易后，能夠

在深圳證券交易所上市交易，但在基金封閉期內(nèi)不得贖回。通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在

基金登記系統(tǒng)中基金份額持有人的開(kāi)放式基金賬戶下，在基金封閉期內(nèi)不得贖回，但在基金

上市交易后，能夠通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)至證券登記系統(tǒng)中后上市交易。投資者可通過(guò)跨系統(tǒng)

轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)基金份額在兩個(gè)注冊(cè)登記系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)換。

3、本公司直銷中心同意首次認(rèn)購(gòu)金額在100,000元以上（含100,（）007E）的客戶（不

分機(jī)構(gòu)與個(gè)人）的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，追加最低認(rèn)購(gòu)金額為單筆10,0007L,已在直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購(gòu)或

者申購(gòu)過(guò)本公司管理的其他基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制。通過(guò)本公司網(wǎng)

上交易系統(tǒng)辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低認(rèn)購(gòu)金額的限制，認(rèn)購(gòu)最低金額為單筆

1,000元。本基金直銷中心單筆認(rèn)購(gòu)最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。

4、各場(chǎng)外代銷網(wǎng)點(diǎn)可同意投資者（不分機(jī)構(gòu)與個(gè)人）單筆認(rèn)購(gòu)金額在1,000元人民幣

以上（含1,000元）的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)購(gòu)份額為1,000份，超過(guò)1,000份

的須為1,000份的整數(shù)倍，且單筆認(rèn)購(gòu)最高不超過(guò)99,999,000份。本基金募集期間對(duì)

單個(gè)基金份額持有人最高累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)限制。

5、如發(fā)生末日比例配售，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。

6、當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?jiān)阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。

7、本基金場(chǎng)外銷售渠道為基金管理人的且銷中心及其網(wǎng)上交易平臺(tái)與場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)：

場(chǎng)內(nèi)銷售渠道為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位（具體名單可在深圳證券

交易所網(wǎng)站查詢）。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需遵守深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則.

8、投資者認(rèn)購(gòu)基金份額使用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式，投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)

定備足認(rèn)購(gòu)金額。

9、投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)

購(gòu)申請(qǐng)的受理情況，在基金合同生效后能夠到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書。銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的

受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表該銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注

冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。關(guān)乎認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)套詢并妥

善行使合法權(quán)利。

三、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的使用賬戶說(shuō)明

投資者欲通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)本基金，首先需開(kāi)立中登的深圳開(kāi)放式基金賬戶。若已經(jīng)開(kāi)立中

登的深圳開(kāi)放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開(kāi)戶手續(xù)。募集期內(nèi)投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)或

者場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)本基金的，開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)手續(xù)可同時(shí)辦理。

（1）已持有深圳證券交易所A股賬戶（卜列簡(jiǎn)稱“深交所A股賬戶”）或者深圳證券

交易所證券投資基金賬戶（下列簡(jiǎn)稱“深交所基金賬戶”）的投資者，能夠通過(guò)場(chǎng)外銷售機(jī)

構(gòu)辦理開(kāi)戶手續(xù)，將深交所A股賬戶或者深交所基金賬戶注冊(cè)為深圳開(kāi)放式基金賬戶。

（2）沒(méi)有深交所A股賬戶或者深交所基金賬戶的投資者，可通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)深

圳開(kāi)放式基金賬戶。

（3）已經(jīng)持有中登的深圳開(kāi)放式基金賬戶的投資者若到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)的，不

需再次開(kāi)立中登的深圳開(kāi)放式基金賬戶，可憑中登深圳基金賬號(hào)到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理賬戶注

冊(cè)確認(rèn)，然后再認(rèn)購(gòu)本基金。

投資者已開(kāi)立的中登上海開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金，若僅開(kāi)立了中登上海開(kāi)

放式基金賬戶的投資者欲通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)本基金還需開(kāi)立中登的深圳開(kāi)放式基金賬戶。

四、個(gè)人投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

（-）直銷機(jī)構(gòu)

1、直銷中心

假如個(gè)人投資者首次認(rèn)購(gòu)金額在100,000元（含100,000元）以上，能夠選擇到本公

司直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)。

（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日不受理）。

（2）個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)需本人親自到百銷M點(diǎn)并提供下列資料：

1）個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷：

2）證券投資基金投資者權(quán)益須知：

3）深圳證券交易所A股股東代碼卡或者證券投資基金賬戶代碼卡復(fù)印件（如有）；

4）有效身份證件的復(fù)印件正反而：

5）同名的銀行卡/存折的復(fù)印件（銀行卡復(fù)印件需要正反面簽字，反面簽名欄需有簽

字）；個(gè)人投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開(kāi)立該指定

銀行賬戶時(shí)登記的證件一致；

6）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)中請(qǐng)表》兩份；

7）填妥的《傳真委托協(xié)議書》兩份（如需開(kāi)通）；

8）填妥的《開(kāi)放式基金電話交易協(xié)議書》兩份（如需開(kāi)通）：

9）如非本人親自辦理，則還須提供代理人身份證件原件及復(fù)印件（簽名）與本人的授

權(quán)委托書；

10）以上表格復(fù)印有效，但需客戶本人親筆簽名。

（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥程序：

1）個(gè)人投資者開(kāi)戶后，在辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過(guò)銀行系統(tǒng)匯入本公司指

定的下列銀行賬戶：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：交通銀行（4.26,0.03,0.71蛤上海市分行交銀大廈支行

賬號(hào):310066577018150C12847

或者者：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

賬號(hào)：100120291902574C042

或者者：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行（3.98,0.06,1.53%）股份有限公司上海浦東分行

賬號(hào)：310015203130500C7558

或者者：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行（2.46,0.01,0.41%）股份有限公司上海盧灣支行

賬號(hào)：03492300040004421

2）匯款時(shí)，投資者務(wù)必注意下列事項(xiàng)：

①投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統(tǒng)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱：

②投資者匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包含在用途欄

內(nèi)注明“用丁?認(rèn)購(gòu)交銀施羅德信用添利債券基金”；

③為了確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單

據(jù)傳真至交銀施羅德直銷中心。傳真號(hào)碼：（021）61055054。

2、網(wǎng)上交易平臺(tái)

個(gè)人投資者能夠通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù),但認(rèn)購(gòu)金額會(huì)

受有關(guān)銀行卡單筆認(rèn)購(gòu)金額與日交易金額限制。

（1）目前本公司基金網(wǎng)上宜銷業(yè)務(wù)已開(kāi)通的銀行卡如下：

①中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡（下列簡(jiǎn)稱“農(nóng)行卡”）：

②中國(guó)建設(shè)銀行龍卡借記卡（下列簡(jiǎn)稱“建行卡”）：

③交通銀行太平洋（5.83,0.03,0.52黯借記卡（下列簡(jiǎn)稱“交行卡”）；

④上海浦東進(jìn)展銀行借記卡（下列簡(jiǎn)稱‘'浦發(fā)卡"）：

⑤興業(yè)銀行（12.01,0.11,0.92%）借記卡（下列簡(jiǎn)稱“興業(yè)卡”）；

⑥中信銀行（3-65,0.05,1.39%）借記卡（下列簡(jiǎn)稱“中信卡”）：

⑦中國(guó)民生銀行（5.65,0.05,0.89%）借記卡（下列簡(jiǎn)稱"民生卡”）。

（2）開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：

持有上述借記卡的個(gè)人投資者能夠直接通過(guò)本公司網(wǎng)站辦理開(kāi)戶手續(xù)，并通過(guò)“交銀施

羅德基金管理有限公司e網(wǎng)行基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)”（下列簡(jiǎn)稱“e網(wǎng)行”）進(jìn)行本基金的認(rèn)

購(gòu)。具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。

本公司網(wǎng)站：www..iyfund,com,www.jys1d.com,www.b

ocomschroder.com

（3）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率及金額限制：

通過(guò)e網(wǎng)行辦理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者不享受費(fèi)率優(yōu)惠，認(rèn)購(gòu)贄率與通過(guò)代銷機(jī)

構(gòu)認(rèn)購(gòu)的費(fèi)率一致。其中，各銀行卡認(rèn)購(gòu)金額限額如下：

①通過(guò)農(nóng)行卡、交行卡與興業(yè)k進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的最高限額為單筆50萬(wàn)元（不含50萬(wàn)元）,

但不受日交易金額的限制；

②通過(guò)建行卡進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的最高限額為單筆50萬(wàn)元（不含50萬(wàn)元），每日累計(jì)認(rèn)（申）

購(gòu)本公司旗下所有基金的最高限額為500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）：

③通過(guò)浦發(fā)k與中信k進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的單筆認(rèn)購(gòu)及每日累計(jì)認(rèn)（申）購(gòu)本公司旗下所有

基金的最高限額為100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）：

④通過(guò)民生卡進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)的最高限額為單筆50萬(wàn)元（不含50萬(wàn)元），每日累計(jì)認(rèn)（申）

購(gòu)本公司旗下所有基金的最高限額為5000萬(wàn)元（含5000萬(wàn)元）。

（一）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受

理）。

2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：

（1）事先辦妥中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗卡并存入足額認(rèn)購(gòu)資金：

（2）個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶時(shí)，需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交下列材料：

①中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡；

②本人有效身份證件原件及復(fù)印件：

③填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表；

（3）提交下列資料辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

①中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金神借記卡；

②填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

3、注意事項(xiàng)：

（1）沒(méi)有中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行金稔借記卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理：

（2）若有其它方面的要求，以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)；

（3）基金募集期結(jié)束，仍存在下列情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

①投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或者開(kāi)戶不成功的；

②投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的：

③投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的。

（二）交通銀行

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期，網(wǎng)上銀行全天、網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)全日可提交申請(qǐng)，工

作日15：00以后的申請(qǐng)于下一工作日9：30提交。

2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序（下述三項(xiàng)業(yè)務(wù)可同時(shí)辦理）：

①開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶（已在交通銀行開(kāi)立過(guò)基金交易賬戶的投資者不必再開(kāi)

立該賬戶，直接開(kāi)通基金賬戶即可）：

②開(kāi)通中登（深圳）基金賬戶（己在交通銀行開(kāi)立過(guò)中登（深圳）基金賬戶的投資者

無(wú)需辦理，己在其他機(jī)構(gòu)開(kāi)立過(guò)中登（深圳）基金賬戶的投資者僅需在交通銀行開(kāi)通已有基

金賬戶）：

③認(rèn)購(gòu)基金。

3、個(gè)人投資者辦理開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶時(shí)，需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交下列材料:

①事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡：

②本人法定身份證件原件；

③填妥的開(kāi)通基金交易賬戶申請(qǐng)表。

4、個(gè)人投資者辦理開(kāi)通中登（深圳）基金賬戶時(shí)，在柜臺(tái)交易需交下列材料（開(kāi)通中

登（深圳）基金賬戶能夠在網(wǎng)上銀行操作）：

①已開(kāi)立基金交易賬戶的借記卡：

②個(gè)人投資者填寫的開(kāi)通基金賬戶申請(qǐng)表。

5、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需先存入足夠資金，在柜臺(tái)交易需提交下列材料（認(rèn)

購(gòu)基金能夠在網(wǎng)上銀行操作）：

①本人交通銀行太平洋借記卡（存有足夠資金）：

②填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

6、若有其它方面的要求，以交通銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（三）其他代銷銀行

其他代銷銀行開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的有關(guān)程序以該銀行有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

（四）各代銷券商

下列開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于本基金的代銷券商。此程序僅供投資者參考，具體程

序以各證券公司的規(guī)定與說(shuō)明為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期內(nèi)，每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間（9：30-11：30,13：

00-15：00）與大宗交易時(shí)間（15：00-15：30）。

2、開(kāi)立資金賬戶（已在該代銷券商處開(kāi)立了資金賬戶的客戶不必再開(kāi)立該賬戶）

個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶應(yīng)提供下列材料：

①填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》；

②本人有效身份證明原件及復(fù)印件；

③營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卜）。

3、開(kāi)立基金賬戶：

個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶應(yīng)提供卜列材料；

（1）深圳證券交易所A股股東代碼卡或者證券投資基金賬戶代碼卡（辦理賬戶注冊(cè)時(shí)

需要）；

（2）填妥的《開(kāi)戶申請(qǐng)表》：

（3）本人有效身份證件及復(fù)印件：

（4）在本代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶卡；

（5）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。

4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：

個(gè)人投資者在開(kāi)立資金賬戶與基金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金。投

資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)提供下列材料：

（1）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；

（2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；

（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)立的資金賬戶卡。

投資者還可通過(guò)各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)：

（1）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或者基金代碼；

（3）若有其他方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的說(shuō)明為準(zhǔn)。

五、機(jī)構(gòu)投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序

（一）直銷中心

假如機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)金額在100,000元（含100,000元）以匕能夠選擇到本公司直

銷中心辦理。

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日不受理）。

2、機(jī)構(gòu)投資者辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)由指定經(jīng)辦人親赴直銷網(wǎng)點(diǎn)，并提供下列資

料：

1）機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試問(wèn)卷：

2）證券投資基金投資者權(quán)益須知：

3）加蓋公章的深圳證券交易所A股股東代碼卡或者證券投資基金賬戶代碼卡復(fù)印件

（如有）；

4）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需正副本）：事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或者

其他組織請(qǐng)?zhí)峁┟裾块T或者主管部門頒發(fā)的加蓋單位公章的注冊(cè)登記證書更印件（均需有

最新的年檢記錄）；

5）加蓋公章的企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼復(fù)印件（有最新的年檢史錄）：

6）加蓋公章的企業(yè)稅務(wù)登記證復(fù)印件：

7）加蓋公章的交銀施羅德基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書：

8）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件與法定代表人有效身分證復(fù)印件（正反面）；

9）印鑒卡一式兩份（一份機(jī)構(gòu)留存，一份本直銷中心留存，需正反兩面蓋章）：

10）指定銀行賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或者《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》復(fù)印件（或者

指定銀行出具的開(kāi)戶證明），需清晰顯示開(kāi)戶銀行、賬戶名、賬號(hào)并加蓋公章；機(jī)構(gòu)投資者

并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開(kāi)立該指定銀行賬戶時(shí)登記的

證件一致：

11）填妥的《開(kāi)放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》兩份并加蓋單位公章；

12）填妥的《傳真委托怖議書》兩份并加蓋公章；

13）補(bǔ)充反洗錢信息登記表。

江；”指定限行賬戶”是指；在本直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的投資者而指定一噸艮行賬戶作為投

資者贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。

3、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥程序:

（1）機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶后，在辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)前，應(yīng)將足額費(fèi)金通過(guò)銀行系統(tǒng)匯入本公司

指定的下列銀行賬戶：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：交通銀行上海市分行交銀大廈支行

賬號(hào):310066577018150C12847

或者者：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部

賬號(hào)：100120291902574C042

或者者：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行

賬號(hào)：310015203130500C7558

或者者：

戶名：交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開(kāi)戶行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海盧灣支行

賬號(hào)：03492300040004421

（2）匯款時(shí)，投資者務(wù)必注意下列事項(xiàng)：

①投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統(tǒng)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱：

②投資者匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包含在用途欄

注明“認(rèn)購(gòu)交銀施羅德信用添利債券基金”；

③為了確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單

據(jù)傳真至交銀施羅德直銷中心。傳真號(hào)碼：（021）61055054.

（-）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期每日的9：00-16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受

理）。

（2）開(kāi)戶程序:

1）事先辦妥中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司單位借記卡并存入足額申購(gòu)資金；

2）機(jī)構(gòu)投資者到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶手續(xù)，并提交下列資料：

①加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件：事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或者其他

組織提供的民政部門或者主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證貼原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；

②基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；

③業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件：

④填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章與法定代表人人名章.

（3）提交下列資料辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

①業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件：

②加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

4、注意事項(xiàng)：

（1）機(jī)構(gòu)投資者需到金視借記卡（單位卡）開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)手續(xù)：

（2）若有其它方面的要求，以中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)；

（3）基金募集期結(jié)束，仍存在下列情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：

①投資者劃入資金，但未辦理開(kāi)戶手續(xù)或者開(kāi)戶不成功的；

②投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的：

③投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其中請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的。

（二）交通銀行

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期，9：30-15：00（周六、周日不受理）。

2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序（下述三項(xiàng)業(yè)務(wù)可同時(shí)辦理）：

①開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶（已在交通銀行開(kāi)立過(guò)基金交易賬戶的投資者不必再開(kāi)

立該賬戶）：

②認(rèn)購(gòu)基金（已在其他機(jī)構(gòu)開(kāi)立過(guò)中登（深圳）基金賬戶的，且未在交通銀行投資過(guò)

中登（深圳）基金賬戶下的投資者，需在申請(qǐng)表上填寫已有的基金賬戶號(hào)碼）；

3、機(jī)構(gòu)投資者辦理開(kāi)立交通銀行基金交易賬戶時(shí)，需指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交下

列材料：

①工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或者民政部門、其他主管部門頒發(fā)的注

冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）：

②機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的授權(quán)書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人私章）：

③機(jī)構(gòu)代碼證：

④經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

⑤填妥的開(kāi)立基金交易賬戶申請(qǐng)表，加蓋機(jī)構(gòu)公章與法人代表章；

⑥指定一個(gè)該基金代銷網(wǎng)點(diǎn)的資金結(jié)算賬戶為基金結(jié)算賬戶，用以對(duì)所有基金交易業(yè)

務(wù)的資金清算。

4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，需在銀行賬戶中存入足夠的資金，并提交下列材料：

①《交通銀行代銷基金交易卡》；

②填寫的代銷基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章與法人代表章）：

③認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的有效結(jié)算憑證；

④經(jīng)辦人身份證件。

5、若有其他方面的要求，以交通銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（三）其他代銷銀行

其他代銷開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的有關(guān)程序以各銀行有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

（四）各代銷券商

下列開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于本基金的代銷券商。此程序僅供投資者參考，具體程

序以各證券公司的規(guī)定與說(shuō)明為準(zhǔn)。

1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金募集期內(nèi)，每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間（9：30-11：30,13：

00-15：00）與大宗交易時(shí)間（15：00-15：30）。

2、開(kāi)立資金賬戶:

機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供下列材料：

（1）資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字或者蓋章），已開(kāi)立了資

金賬戶的客戶不必再開(kāi)立該賬戶；

（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者其他法人的注冊(cè)登記證書原件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)登記證

書務(wù)必在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)溝公章）：

（3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字或者蓋章）；

（4）法定代表人證明書：

（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書；

（6）預(yù)留印鑒：

（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件。

3、開(kāi)立基金賬戶：

機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶應(yīng)提供下列材料：

（1）深圳證券交易所A股股東代碼上或者證券投資基金賬戶代碼卡（辦理賬戶注冊(cè)時(shí)

需要）；

（2）開(kāi)戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字或者蓋章）：

（3）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（4）授權(quán)委托竹（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字或者蓋章）；

（5）代銷券商開(kāi)立的資金賬戶卡。

4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：

機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供下列材料：

（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字或者蓋章）：

（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；

（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字或者蓋章）：

（4）代銷券商開(kāi)立的資金賬戶卡。

投資者還可通過(guò)電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

5、注意事項(xiàng)：

（1）若有其他方面的規(guī)定或者要求，以代銷機(jī)構(gòu)的說(shuō)明為準(zhǔn)。

（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或者基金代碼。

（3）若有其他方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的說(shuō)明為準(zhǔn)。

六、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)

（一）場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)使用賬戶說(shuō)明

投資者欲通過(guò)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)使用深圳證券交易所A股賬戶或者深圳證券交易所證

券投資基金賬戶。

1、己有深圳證券交易所A股賬戶或者深圳證券交易所證券投資基金賬戶的投資者不必

再辦理開(kāi)戶手續(xù)。

2、尚無(wú)深圳證券交易所A股賬戶或者深圳證券交易所證券投資基金賬戶的投資者，需

在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳證券交易

所A股賬戶或者深圳證券交易所證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù),有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳證券交易所A

股賬戶或者深圳證券交易所證券投資基金賬戶的具體程序與辦法，請(qǐng)到場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)的各開(kāi)

戶網(wǎng)點(diǎn)全面閱讀有關(guān)規(guī)定。

（二）場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)流程

1、受理認(rèn)購(gòu)的時(shí)間:基金募集期內(nèi),每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間（9：30-11：30,13：

00—15：00）。

2、資金賬戶：在場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)辦理網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立資金賬戶。

3、辦理認(rèn)購(gòu)：

（1）投資者根據(jù)自己的計(jì)劃認(rèn)購(gòu)量，在認(rèn)購(gòu)前向自己資金賬戶中存入足額的資金。

（2）投資者可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)可的各類方式在投資者開(kāi)立資金賬戶的場(chǎng)內(nèi)代銷機(jī)

構(gòu)各業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)認(rèn)購(gòu)委托，認(rèn)購(gòu)可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)不可撤銷，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。

具體業(yè)務(wù)辦理流程及規(guī)則參見(jiàn)辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的各代銷機(jī)構(gòu)的有關(guān)說(shuō)明。

七、清算與交割

1、本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動(dòng)用。若本基金合同生效，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份

額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的汜錄為準(zhǔn)。

2、本基金權(quán)益登記由本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在募集期結(jié)束后完成。

八、退款

1、個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)失?。ㄖ竿顿Y者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未得到注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)）時(shí)，

其認(rèn)購(gòu)資金將于基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶或者指定券商資

金賬戶劃出。

2、在募集期結(jié)束后，假如本基金合同不能生效，本公司以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為

而產(chǎn)生的債務(wù)與費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)利息在募集期結(jié)束君30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。

九、基金的驗(yàn)資與生效

本基金募集期滿，達(dá)到合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。

1、募集期屆滿后，根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)，基金管理人將本基金的有效認(rèn)

購(gòu)資金與認(rèn)購(gòu)資金在募集期所生利息扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)用后一并劃入本基金存款賬戶。由注冊(cè)登記

機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明，本基金存款賬戶開(kāi)戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有

資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告。

2、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額很多于2億份，基金

募集金額很多于2億元，同時(shí)基金份額持有人的人數(shù)很多于200人的條件下，基金募集期屆

滿或者基金管理人根據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明I弓的規(guī)定決定停止基金發(fā)售，且基金募集達(dá)到上

述基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10H內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，

自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)

證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次口對(duì)基金合同生效事宜予以公告。

十、基金合同生效前的費(fèi)用處理

本基金合同生效前發(fā)生的與基金募集活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用，包含會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披

露費(fèi)與其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

十一、本次募集當(dāng)事人或者中介機(jī)構(gòu)

（-）基金管理人

名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道201號(hào)渣打銀行大原10樓

法定代表人：錢文揮

成立日期：2005年8月4日

電話:(021)61055050

聯(lián)系人：陳超

（-）基金托管人

名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座F9

法定代表人；項(xiàng)俊波

成立日期：2009年1月15日

電話:（010）63201510

聯(lián)系人：李芳菲

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1.直銷機(jī)構(gòu)

本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司與本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)。

名稱：交銀施羅德基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道201號(hào)渣打銀行大厘10樓

法定代表人：錢文揮

電話:（021）61055023

傳真：（021）61055054

聯(lián)系人：張蓉

客戶服務(wù)電話:400-70C-5000（免長(zhǎng)途話費(fèi)），（021）61055000

2.場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)

（1）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

法定代表人：項(xiàng)俊波

傳真：（010）85109219

聯(lián)系人：滕濤

客戶服務(wù)電話：95599

（2）交通銀行股份有限公司

住所；上海市浦東新區(qū)銀城中路1S8號(hào)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)

法定代表人：胡懷邦

電話：（021）58781234

傳真：（021）58408842

聯(lián)系人：曹榕

客戶服務(wù)電話：95559

（3）中國(guó)光大銀行大66,0.01,0.38%）股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大原

法定代表人：唐雙寧

電話：（010）68098778

傳真：（010）68560661

聯(lián)系人：李偉

客戶服務(wù)電話：95595

（4）寧波銀行（9.05,0.09,1.00%）股份有限公司

住所：寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)

法定代表人：陸華裕

電話:(021)63586210

傳真：（021）63586215

聯(lián)系人：胡技勛

客戶服務(wù)電話：96528（上海地區(qū)962528）

（5）華夏銀行（8.04,0.07,0.88%）股份有限公司

住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)

辦公地址；北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)

法定代表人：吳健

客戶服務(wù)電話：95577

（6）光大證券（12.58,C.46,3.80%）股份有限公司

住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

法定代表人：徐浩明

電話:（021）22169999

傳真:（021）22169134

聯(lián)系人：劉晨

客戶服務(wù)電話：10108998

（7）中信建投證券有限責(zé)任公司

住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

辦公地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)

法定代表人：黎曉宏

電話：（010）65186080

傳真：（010）65182261

聯(lián)系人：魏明

客戶服務(wù)電話:400-888-8108

(8)海通證券(9.58,0.16,1.70%)股份有限公司

住所：上海市淮海中路98號(hào)

辦公地址：上海市廣東路689號(hào)

法定代表人：王開(kāi)國(guó)

電話:(021)23219000

傳真；(021)23219100

聯(lián)系人：李笑鳴

客戶服務(wù)電話：95553或者撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

(9)廣發(fā)證券(13.60,C.20,1.49%)股份有限公司

住所：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)43樓

辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓

法定代表人：王志偉

傳真：(020)87555305

聯(lián)系人：肖中梅

客戶服務(wù)電話：95575或者致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

(10)中國(guó)銀河證券股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大膽C座

法定代表人：顧偉國(guó)

電話：(010)66568047

聯(lián)系人：李洋

客戶服務(wù)電詁：400-888-8888

(11)招商證券(10.32,C.21,2.08%)股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人：宮少林

電話：（0755）82943666

傳真：（0755）82943636

聯(lián)系人：黃健

客戶服務(wù)電話；400-88S8-111,95565

（12）興業(yè)證券（9.61,0.22,2.34%）股份有限公司

住所：福州市湖東路268號(hào)

辦公地址：上海市浦東民生路1199弄五道口廣場(chǎng)1號(hào)樓21層

法定代表人；蘭榮

電話：（021）38565785

傳真：（021）38565955

聯(lián)系人：謝高得

客戶服務(wù)電話：400-8888-123

（13）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

住所：上海市常熟路171號(hào)

辦公地址：上海市常熟路171號(hào)

法定代表人：丁國(guó)榮

電話：（021）54033888

聯(lián)系人：黃維琳

客戶服務(wù)電話：（021）962505

（14）華泰聯(lián)合證券有限貢任公司

住所：深圳市福田區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第五層（01A、02、03、04）,17A.18

A、24A,25A.26A

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第5層、7層、18層、24層、25層、

26層

法定代表人：馬昭明

電話：（0755）8249200C

傳真：（0755）82492962

聯(lián)系人：盛宗凌

客戶服務(wù)電話:95513,400-8888-555

（15）國(guó)都證券有限責(zé)任公司

住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大度9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層

法定代表人：常詰

客戶服務(wù)電話:400-818-8118

（16）華泰證券（9.64,0.25,2.66%）股份有限公司

住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

辦公地址：江蘇省南京巾?中山東路90號(hào)華泰證券大廈

法定代表人：吳萬(wàn)善

電話：（025）84457777

傳真：（025）84579768

聯(lián)系人：樊昊

客戶服務(wù)電話：（025）95597

（17）中信金通證券有限責(zé)任公司

住所：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座

辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座

法定代表人：劉軍

電話:(0571)85776115

傳真：(0571)85783771

聯(lián)系人：俞會(huì)亮

客戶服務(wù)電話：(0571)96598

(18)中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

住所：青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號(hào)澳柯瑪(4.45,0.10,2.30%)大原15層(1507—1510室)

辦公地址；青島市坳山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓第20層

法定代表人：張智河

電話：(0532)85022326

傳真：(0532)85022605

聯(lián)系人：吳忠超

客戶服務(wù)電話：(0532)96577

(19)恒泰證券股份有限公司

住所：內(nèi)蒙古呼與浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào)

辦公地址：內(nèi)蒙古呼與浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào)

法定代表人：劉汝軍

傳真:(021)68405181

客戶服務(wù)電話：(0471)4960762,(021)68405273

(20)國(guó)元證券(11.75,C.26,2.26%)股份有限公司

住所：安徽省合肥市壽春路179號(hào)？？？

辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號(hào)？？？

法定代表人；鳳良志

客戶服務(wù)電詁：400-8888-777

(21)東北證券(16.31,0.28,L75船股份有限公司

住所:長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)

法定代表人：矯正中

電話：(0431)85096706

聯(lián)系人：潘楷

客戶服務(wù)電話：4006000686,(0431)85096733

(22)中航證券有限公司

住所：南昌市撫河北路291號(hào)

辦公地址：南昌市撫河北路291號(hào)

法定代表人：杜航

電話：(0791)6768763

傳真：(0791)6789414

聯(lián)系人：余雅娜

客戶服務(wù)電話：400-8866-567

(23)安信證券股份有限公司

住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大原35層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大厘35層、28層A02單元

法定代表人：牛冠興

電話：(0755)82558305

傳真：(0755)82558355

聯(lián)系人：陳劍虹

客戶服務(wù)電話：400-80C-100I

(24)宏源證券(19.49,0.60,3.18%)股份有限公司

住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)宏源證券

法定代表人：馮戎

電話：（010）88085858

傳真：（010）88085195

聯(lián)系人：李巍

客戶服務(wù)電話：4008-0C0-562

（25）德邦證券有限責(zé)任公司

住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓

辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建大厘26樓

法定代表人：姚文平

電話：（021）68761616

傳真：（021）68767981

客戶服務(wù)電話：4008-888-128

（26）齊魯證券有限公司

住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)

法定代表人：李瑋

客戶服務(wù)電話：95538

（27）江海證券有限公司

住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

法定代表人：孫名揚(yáng)

電話：（0451）82336863

傳真：（0451）82287211

客戶服務(wù)電詁：400-666-2288

聯(lián)系人：徐世旺

（28）平安證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓

法定代表人：楊宇翔

電話：(0755)22627802

傳真：(0755)82433794

聯(lián)系人；袁月

客戶服務(wù)電話:95511,400-886-6338

(29)廈門證券有限公司

住所：廈門市蓮前西路2號(hào)蓮富大原17樓

辦公地址：廈門市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈17樓

法定代表人：傅毅輝

電話：(0592)5161642

傳真:(0592)5161640

聯(lián)系人：盧金文

客戶服務(wù)電話：(0592)5163588

(30)中國(guó)國(guó)際金融有限公司

住所：北京建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街甲6號(hào)SK大度3層

法定代表人：李劍閣

(31)瑞銀證券有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層

法定代表人：劉弘

電話：（010）59226788

傳真：(010)59226840

聯(lián)系人：謝亞凡、田文健

客戶服務(wù)電話：400—887—8827

(32)愛(ài)建證券有限責(zé)任公司

住所：上海市南京西路758號(hào)24樓

辦公地址；上海市南京西路758號(hào)24樓

法定代表人：張建華

電話：(021)32229888

聯(lián)系人：陳敏

客戶服務(wù)電話：(021)63340678

(33)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層

法定代表人：黃耀華

電話：(0755)83516289

傳真：(0755)83516199

聯(lián)系人：匡婷

客戶服務(wù)電話：(0755)33680000,400-6666-888

(34)中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)金融街(6.00,0.07,1.18%)5號(hào)新盛大廈A座6—9層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大原A座6—9層

法定代表人；趙大建

客戶服務(wù)電詁：400-889-5618

(35)國(guó)金證券(15.47,1.10,7.65$)股份有限公司

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辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)

法定代表人：冉云

電話：(028)86690126

傳真：(028)86690126

聯(lián)系人：金轉(zhuǎn)

客戶服務(wù)電話；400-66C0-109

(36)方正證券有限責(zé)任公司

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