期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策與法規(guī)考核試卷

期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策與法規(guī)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策與法規(guī)的理解和掌握程度，強(qiáng)化期貨市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行和監(jiān)督，確保期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不是《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍？（）

A.期貨合約的交易

B.期權(quán)合約的交易

C.證券交易

D.外匯交易

2.期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。（）

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.省級(jí)人民政府

D.設(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府

3.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂（）。（）

A.交易協(xié)議

B.代理協(xié)議

C.委托協(xié)議

D.承諾協(xié)議

4.期貨市場(chǎng)實(shí)行（）制度。（）

A.指令驅(qū)動(dòng)

B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、委托優(yōu)先

D.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

5.期貨交易保證金的比例由（）規(guī)定。（）

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會(huì)

6.期貨交易中的“持倉(cāng)”是指（）。（）

A.買方持有的期貨合約

B.賣方持有的期貨合約

C.買賣雙方持有的期貨合約

D.買賣雙方尚未平倉(cāng)的期貨合約

7.期貨交易中，下列哪項(xiàng)不屬于強(qiáng)制平倉(cāng)的情形？（）

A.交易者未按時(shí)繳納保證金

B.交易者持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的最大持倉(cāng)量

C.交易者違規(guī)交易

D.交易者資金賬戶余額為負(fù)

8.期貨市場(chǎng)交易時(shí)間一般分為（）。（）

A.交易時(shí)間、休息時(shí)間

B.交易時(shí)間、盤前時(shí)間、盤后時(shí)間

C.交易時(shí)間、交易時(shí)間延長(zhǎng)

D.交易時(shí)間、非交易日

9.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，應(yīng)當(dāng)（）。（）

A.事先告知

B.事后告知

C.不告知

D.隨意告知

10.期貨交易者進(jìn)行實(shí)物交割，應(yīng)當(dāng)在（）規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。（）

A.交易當(dāng)月

B.交易次月

C.交易當(dāng)季

D.交易次季

11.期貨交易中的“多頭”是指（）。（）

A.看漲的投資者

B.看跌的投資者

C.買賣雙方

D.無(wú)關(guān)第三方

12.期貨交易中的“空頭”是指（）。（）

A.看漲的投資者

B.看跌的投資者

C.買賣雙方

D.無(wú)關(guān)第三方

13.期貨市場(chǎng)中的“杠桿率”是指（）。（）

A.保證金比例

B.持倉(cāng)量

C.交易量

D.資金量

14.期貨市場(chǎng)中的“對(duì)沖”是指（）。（）

A.買入看漲合約

B.賣出看跌合約

C.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約

D.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約

15.期貨市場(chǎng)中的“套利”是指（）。（）

A.同時(shí)買入和賣出相同數(shù)量的期貨合約

B.同時(shí)買入和賣出不同數(shù)量的期貨合約

C.通過(guò)買賣不同合約獲利

D.通過(guò)買賣不同品種的期貨合約獲利

16.期貨市場(chǎng)中的“套?！笔侵福ǎ?。（）

A.通過(guò)買賣不同合約獲利

B.通過(guò)買賣相同數(shù)量的期貨合約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C.通過(guò)買賣不同數(shù)量的期貨合約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.通過(guò)買賣不同品種的期貨合約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

17.期貨市場(chǎng)中的“交割日”是指（）。（）

A.期貨合約到期日

B.交易者申報(bào)交割日

C.交易所公告交割日

D.買賣雙方協(xié)商交割日

18.期貨市場(chǎng)中的“交割量”是指（）。（）

A.交易量

B.持倉(cāng)量

C.交割量

D.交易量與持倉(cāng)量的總和

19.期貨市場(chǎng)中的“交割倉(cāng)庫(kù)”是指（）。（）

A.期貨交易所指定的存放期貨實(shí)物的場(chǎng)所

B.期貨公司指定的存放期貨實(shí)物的場(chǎng)所

C.交易者指定的存放期貨實(shí)物的場(chǎng)所

D.無(wú)關(guān)第三方指定的存放期貨實(shí)物的場(chǎng)所

20.期貨市場(chǎng)中的“交割手續(xù)費(fèi)”是指（）。（）

A.買賣雙方支付的費(fèi)用

B.交易所收取的費(fèi)用

C.期貨公司收取的費(fèi)用

D.買賣雙方和交易所共同收取的費(fèi)用

21.期貨市場(chǎng)中的“交割結(jié)算價(jià)”是指（）。（）

A.交易所公布的交割結(jié)算價(jià)

B.買賣雙方協(xié)商確定的交割結(jié)算價(jià)

C.期貨公司公布的交割結(jié)算價(jià)

D.無(wú)關(guān)第三方公布的交割結(jié)算價(jià)

22.期貨市場(chǎng)中的“交割地點(diǎn)”是指（）。（）

A.交易所指定的交割地點(diǎn)

B.期貨公司指定的交割地點(diǎn)

C.交易者指定的交割地點(diǎn)

D.無(wú)關(guān)第三方指定的交割地點(diǎn)

23.期貨市場(chǎng)中的“交割質(zhì)量”是指（）。（）

A.期貨實(shí)物的質(zhì)量

B.期貨合約的質(zhì)量

C.期貨交易的質(zhì)量

D.期貨公司的質(zhì)量

24.期貨市場(chǎng)中的“交割期限”是指（）。（）

A.交割結(jié)算價(jià)公布日

B.交割申報(bào)日

C.交割完成日

D.交割手續(xù)辦理日

25.期貨市場(chǎng)中的“交割費(fèi)用”是指（）。（）

A.買賣雙方支付的費(fèi)用

B.交易所收取的費(fèi)用

C.期貨公司收取的費(fèi)用

D.買賣雙方和交易所共同收取的費(fèi)用

26.期貨市場(chǎng)中的“交割通知”是指（）。（）

A.交易所發(fā)出的交割通知

B.期貨公司發(fā)出的交割通知

C.交易者發(fā)出的交割通知

D.無(wú)關(guān)第三方發(fā)出的交割通知

27.期貨市場(chǎng)中的“交割證明”是指（）。（）

A.交易所發(fā)出的交割證明

B.期貨公司發(fā)出的交割證明

C.交易者發(fā)出的交割證明

D.無(wú)關(guān)第三方發(fā)出的交割證明

28.期貨市場(chǎng)中的“交割清單”是指（）。（）

A.交易所發(fā)出的交割清單

B.期貨公司發(fā)出的交割清單

C.交易者發(fā)出的交割清單

D.無(wú)關(guān)第三方發(fā)出的交割清單

29.期貨市場(chǎng)中的“交割違約”是指（）。（）

A.買賣雙方未按時(shí)完成交割

B.交易所未按時(shí)完成交割

C.期貨公司未按時(shí)完成交割

D.無(wú)關(guān)第三方未按時(shí)完成交割

30.期貨市場(chǎng)中的“交割方式”是指（）。（）

A.實(shí)物交割

B.期貨合約平倉(cāng)

C.以上兩種方式均可

D.以上兩種方式均不可

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪些屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管的職責(zé)？（）

A.制定期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策

B.監(jiān)督管理期貨交易所

C.監(jiān)督管理期貨公司

D.處理期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為

2.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

A.具有法人資格

B.具有良好的信譽(yù)

C.具有必要的資金

D.具有必要的專業(yè)人員

3.期貨公司的業(yè)務(wù)范圍包括哪些？（）

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.從事期貨投資咨詢

C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

4.期貨交易保證金的作用包括哪些？（）

A.保障交易安全

B.防止欺詐

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性

5.期貨交易中的“多頭”和“空頭”策略分別適用于哪種市場(chǎng)環(huán)境？（）

A.多頭策略適用于看漲市場(chǎng)

B.空頭策略適用于看漲市場(chǎng)

C.多頭策略適用于看跌市場(chǎng)

D.空頭策略適用于看跌市場(chǎng)

6.期貨市場(chǎng)中的套期保值有哪些作用？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

B.資產(chǎn)保值

C.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理

D.增值收益

7.期貨市場(chǎng)中的套利交易有哪些類型？（）

A.跨品種套利

B.跨期套利

C.跨市套利

D.跨時(shí)套利

8.期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)有哪些情形？（）

A.交易者未按時(shí)繳納保證金

B.交易者持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的最大持倉(cāng)量

C.交易者違規(guī)交易

D.交易者資金賬戶余額為負(fù)

9.期貨市場(chǎng)中的交割流程包括哪些步驟？（）

A.買賣雙方協(xié)商交割

B.交易所安排交割

C.交割倉(cāng)庫(kù)接收貨物

D.交割結(jié)算

10.期貨市場(chǎng)中的交割費(fèi)用主要包括哪些？（）

A.交割手續(xù)費(fèi)

B.交割倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)

C.交割運(yùn)輸費(fèi)

D.交割保險(xiǎn)費(fèi)

11.期貨市場(chǎng)中的交割違約責(zé)任包括哪些？（）

A.違約金

B.損害賠償

C.違約責(zé)任追究

D.交易所處罰

12.期貨市場(chǎng)中的信息披露要求包括哪些？（）

A.交易信息

B.公司信息

C.監(jiān)管信息

D.媒體信息

13.期貨市場(chǎng)中的違規(guī)行為有哪些？（）

A.操縱市場(chǎng)價(jià)格

B.內(nèi)幕交易

C.欺詐客戶

D.未按規(guī)定披露信息

14.期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為有哪些處罰措施？（）

A.警告

B.罰款

C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.刑事處罰

15.期貨市場(chǎng)中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些？（）

A.證監(jiān)會(huì)

B.銀保監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

16.期貨市場(chǎng)中的自律組織有哪些？（）

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

D.期貨投資者

17.期貨市場(chǎng)中的投資者保護(hù)機(jī)制包括哪些？（）

A.保證金制度

B.強(qiáng)制平倉(cāng)制度

C.交易對(duì)手方保護(hù)

D.投資者教育

18.期貨市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有哪些？（）

A.保證金制度

B.持倉(cāng)限額制度

C.強(qiáng)制平倉(cāng)制度

D.交易限制制度

19.期貨市場(chǎng)中的投資者教育內(nèi)容包括哪些？（）

A.期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.期貨交易規(guī)則

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.投資策略

20.期貨市場(chǎng)中的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度包括哪些？（）

A.期貨交易所會(huì)員制度

B.期貨公司業(yè)務(wù)許可制度

C.期貨從業(yè)人員資格制度

D.期貨投資者準(zhǔn)入制度

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.《期貨交易管理?xiàng)l例》自______年______月______日起施行。

2.期貨交易所的名稱中應(yīng)當(dāng)包含______字樣。

3.期貨公司注冊(cè)資本最低限額為______萬(wàn)元人民幣。

4.期貨交易保證金制度中，保證金比例一般不低于合約價(jià)值的______%。

5.期貨交易中的“多頭”策略是指預(yù)期價(jià)格______而買入期貨合約。

6.期貨交易中的“空頭”策略是指預(yù)期價(jià)格______而賣出期貨合約。

7.期貨市場(chǎng)中的套期保值是指利用期貨合約來(lái)______現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

8.期貨市場(chǎng)中的套利交易是指利用______之間的價(jià)差來(lái)獲利。

9.期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)是指當(dāng)交易者未按時(shí)繳納保證金時(shí)，交易所______其持倉(cāng)。

10.期貨市場(chǎng)中的交割是指買賣雙方按照期貨合約規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)，______期貨合約的行為。

11.期貨市場(chǎng)中的交割倉(cāng)庫(kù)是指經(jīng)期貨交易所指定，______期貨實(shí)物的場(chǎng)所。

12.期貨市場(chǎng)中的交割手續(xù)費(fèi)是指______支付的費(fèi)用。

13.期貨市場(chǎng)中的交割結(jié)算價(jià)是指期貨合約最后交易日收市時(shí)，______的平均價(jià)格。

14.期貨市場(chǎng)中的信息披露是指______向公眾披露有關(guān)期貨市場(chǎng)的信息。

15.期貨市場(chǎng)中的違規(guī)行為包括______、______、______等。

16.期貨市場(chǎng)中的違法違規(guī)行為處罰措施包括______、______、______等。

17.期貨市場(chǎng)中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是指______、______等。

18.期貨市場(chǎng)中的自律組織主要是指______、______等。

19.期貨市場(chǎng)中的投資者保護(hù)機(jī)制主要是指______、______等。

20.期貨市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括______、______、______等。

21.期貨市場(chǎng)中的投資者教育主要內(nèi)容包括______、______、______等。

22.期貨市場(chǎng)中的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度主要包括______、______、______等。

23.期貨市場(chǎng)中的交易時(shí)間一般分為______、______、______等。

24.期貨市場(chǎng)中的交易方式主要包括______、______、______等。

25.期貨市場(chǎng)中的交易規(guī)則主要包括______、______、______等。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨交易只允許實(shí)物交割，不允許現(xiàn)金交割。（）

2.期貨交易所的會(huì)員必須是期貨公司。（）

3.期貨交易保證金比例越高，交易者的風(fēng)險(xiǎn)越小。（）

4.期貨市場(chǎng)中的套期保值可以實(shí)現(xiàn)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利。（）

5.期貨交易中的強(qiáng)制平倉(cāng)是交易所對(duì)違規(guī)交易者的懲罰措施。（）

6.期貨市場(chǎng)中的交割倉(cāng)庫(kù)可以由交易者自行選擇。（）

7.期貨市場(chǎng)中的信息披露義務(wù)僅限于期貨交易所和期貨公司。（）

8.期貨市場(chǎng)中的違規(guī)行為，一經(jīng)查實(shí)，都將受到刑事處罰。（）

9.期貨市場(chǎng)中的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查。（）

10.期貨市場(chǎng)中的投資者保護(hù)機(jī)制主要是通過(guò)法律手段實(shí)現(xiàn)的。（）

11.期貨市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要是通過(guò)技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)的。（）

12.期貨市場(chǎng)中的投資者教育主要是由期貨交易所負(fù)責(zé)組織的。（）

13.期貨市場(chǎng)中的交易時(shí)間固定不變，不受節(jié)假日影響。（）

14.期貨市場(chǎng)中的交易方式只有電子化交易。（）

15.期貨市場(chǎng)中的交易規(guī)則由交易所制定，投資者必須遵守。（）

16.期貨市場(chǎng)中的交易規(guī)則主要包括交易時(shí)間、交易品種、交易方式等。（）

17.期貨市場(chǎng)中的交易者可以在任何時(shí)間進(jìn)行實(shí)物交割。（）

18.期貨市場(chǎng)中的交割結(jié)算價(jià)是由交易所根據(jù)市場(chǎng)情況實(shí)時(shí)公布的。（）

19.期貨市場(chǎng)中的投資者教育可以幫助投資者提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（）

20.期貨市場(chǎng)中的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是為了保護(hù)投資者的利益而設(shè)立的。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述期貨市場(chǎng)監(jiān)管政策的主要目標(biāo)和基本原則。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為的類型及其危害。

3.闡述期貨市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)在維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益方面的作用。

4.論述如何完善期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效率和水平。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某期貨公司因未嚴(yán)格執(zhí)行客戶資金管理制度，導(dǎo)致客戶資金被挪用，造成重大損失。請(qǐng)分析該案例中期貨公司違反了哪些監(jiān)管法規(guī)，并討論應(yīng)采取何種措施來(lái)防止類似事件再次發(fā)生。

2.案例題：某期貨交易所在進(jìn)行交割過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)部分交割倉(cāng)庫(kù)存在違規(guī)操作，導(dǎo)致交割質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)。請(qǐng)分析該案例中期貨交易所應(yīng)如何處理該違規(guī)行為，以及如何加強(qiáng)交割環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.C

4.B

5.C

6.A

7.D

8.B

9.A

10.A

11.A

12.A

13.A

14.C

15.A

16.B

17.A

18.A

19.B

20.A

21.B

22.A

23.A

24.A

25.A

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C

5.A,D

6.A,B,C

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C

12.A,B,C

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.2007415

2.期貨

3.500

4.10

5.上漲

6.下跌

7.對(duì)沖

8.相同品種

9.強(qiáng)制平倉(cāng)

10.完成現(xiàn)貨交割

11.存放

12.買賣雙方

13.期貨合約

14.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

15.操縱市場(chǎng)價(jià)格內(nèi)幕交易欺詐客戶

16