乳制品配送服務(wù)項(xiàng)目管理制度

乳制品配送服務(wù)項(xiàng)目管理制度

目錄

第一節(jié)制度的建立.............................2

第二節(jié)項(xiàng)目行政管理制度.......................4

第三節(jié)項(xiàng)目合同管理制度.......................7

第四節(jié)項(xiàng)目檔案管理制度.......................13

第五節(jié)安全防范管理制度......................27

第六節(jié)衛(wèi)生安全保障制度......................28

第七節(jié)商品出貨管理及檢驗(yàn)制度................36

第八節(jié)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和食品安全追溯管理制度........39

第九節(jié)食品廢棄物處置制度....................46

第十節(jié)運(yùn)送管理制度..........................47

第十一節(jié)貨物盤(pán)點(diǎn)制度........................48

第十二節(jié)食品安全事故應(yīng)急處理管理制度........50

第十三節(jié)投訴處理管理制度....................51

1

第一節(jié)制度的建立

規(guī)章制度是企業(yè)的內(nèi)部規(guī)范文件，是企業(yè)管理的基礎(chǔ)，

是實(shí)施企業(yè)管理工作的準(zhǔn)繩。我司通過(guò)多年的積累、總結(jié)、

優(yōu)化，制訂了一套行之有效的管理制度，做到了有章可循，

有法可依，保證了各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。

對(duì)于本項(xiàng)目，我司以5S管理為基礎(chǔ)，參考相關(guān)管理制

度，結(jié)合各級(jí)行政部門(mén)的法律法規(guī)以及招標(biāo)單位的具體要

求，提煉、形成了項(xiàng)目管理規(guī)章制度。

一、制度建立的原則

（一）外部合規(guī)性

外部合規(guī)性是指不違背外部的法律、法規(guī)，所以要求我

們經(jīng)常要做外部法規(guī)的收集更新，國(guó)家政策的分析。要適時(shí)

更新外部法律的發(fā)布情況，及時(shí)預(yù)測(cè)可能會(huì)出現(xiàn)的變化。

（二）內(nèi)部合理性

內(nèi)部合理性是指制度編制要符合企業(yè)實(shí)際情況，不能隨

便抄一個(gè)文件過(guò)來(lái)就用，要調(diào)整。就像軍事是為政治服務(wù)一

樣，制度同樣是為管理服務(wù)的，對(duì)上，要符合企業(yè)價(jià)值觀體

系；對(duì)下，符合業(yè)務(wù)流程實(shí)際操作情況。

二、制度的建立

（一）做好基礎(chǔ)調(diào)研工作調(diào)研工作。具體包括：

2

1.國(guó)家政策的變化；

2.政府相關(guān)法規(guī)的情況；

3.乳制品配送的工作內(nèi)容；

4.食品安全知識(shí)；

5.招標(biāo)單位的實(shí)際情況及甲方具體要求；

6.基礎(chǔ)制度文件的實(shí)用性分析

(二)開(kāi)始制度編制

制度編制除了圍繞上述的兩個(gè)原則以外，還需確保制度

的完善性和可持續(xù)性。

(三)制度評(píng)價(jià)

1.合規(guī)性評(píng)價(jià)

(1)以國(guó)家的法律法規(guī)和行政部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)文件為

依據(jù)，評(píng)價(jià)制度與法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定是否符合；

(2)仔細(xì)對(duì)照招標(biāo)文件的要求，一一響應(yīng)；

(3)收集行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保以不低于行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展工

作。

2.合理性(有效性)評(píng)價(jià)

(1)定期對(duì)制度進(jìn)行梳理和優(yōu)化。我司每半年將進(jìn)行

一次制度梳理和優(yōu)化，半年后，以季度為時(shí)間單位進(jìn)行制度

梳理和優(yōu)化；

(2)用開(kāi)放的心態(tài)擁抱變化。我司一直以來(lái)堅(jiān)守“以

客戶為中心”的原則，那么，客戶的需求發(fā)生變化，對(duì)于服

3

務(wù)人員來(lái)說(shuō)，唯一需要做的就是相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)新的要

求；

（3）高度重視創(chuàng)新，用創(chuàng)新思維解決問(wèn)題。

3.完善性評(píng)價(jià)

一方面，現(xiàn)有制定的制度是否已經(jīng)覆蓋了所有的服務(wù)工

作，另一方面，服務(wù)對(duì)象和工作本身是否發(fā)生了變化。這兩

個(gè)因素就是制度完善性評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

4.可持續(xù)性評(píng)價(jià)

制度盡管可以修改，可以優(yōu)化，但制度本身具有的嚴(yán)肅

性、嚴(yán)謹(jǐn)性、權(quán)威性決定了制度必須具有延續(xù)性，因此，在

制度建立的過(guò)程中，必須高度重視制度的可持續(xù)性

（四）制度優(yōu)化

我司每半年進(jìn)行一次制度梳理，確保制度優(yōu)化質(zhì)量和制

度建設(shè)可以切實(shí)的支持高質(zhì)量的服務(wù)。

第二節(jié)項(xiàng)目行政管理制度

一、人事管理制度

1.員工上班做到不遲到、不早退。

2.員工嚴(yán)禁偷吃偷拿各種食品和商品。

3.嚴(yán)禁在工作區(qū)域看書(shū)報(bào)、打鬧和高聲喧嘩。

4

4.下班后關(guān)閉水、電、氣、門(mén)、窗、燈，消除一切安全

隱患。

5.工作人員上班時(shí)間不能隨意會(huì)客，嚴(yán)禁外人進(jìn)入配送

中心。嚴(yán)禁將私人物品帶入工作崗位。

6.員工嚴(yán)禁隨意互相辱罵，應(yīng)相互尊重，嚴(yán)禁打架和從

事各種違法活動(dòng)。如有違反者視情節(jié)輕重給予處罰，直至扭

送至公安機(jī)關(guān)。

7.上班時(shí)間嚴(yán)禁做工作之外的事情。

8.服從上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真完成各項(xiàng)任務(wù)。

9.休假事先要向公司辦公室請(qǐng)假，批準(zhǔn)方可。

10.如需辭職，必須以書(shū)面形式提前一個(gè)月寫(xiě)辭職報(bào)告,

在批準(zhǔn)后方可辦理離職手續(xù)。

11.增強(qiáng)勤儉意識(shí)，養(yǎng)成良好的節(jié)約習(xí)慣。

12.員工除完成每日配送的各環(huán)節(jié)基本工作意外，還需

要完成本公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)的相關(guān)工作。

13.員工每天要按工作流程認(rèn)真合理安排工作。學(xué)會(huì)溝

通、勤于溝通、確保工作流程和諧順暢，保證配送貨品的時(shí)

間要求及質(zhì)量要求。

14.員工要做到盡忠職守，服務(wù)管理，有責(zé)任心，有愛(ài)

心，互相團(tuán)結(jié)，互相幫助，以達(dá)到工作上精益求精，提供工

作效率。

15.遵守公司各項(xiàng)管理制度，服從領(lǐng)導(dǎo)管理。

二、員工招用與培訓(xùn)教育制度

1.公司招用員工實(shí)行男女平等、民族平等原則，特殊工

5

種或崗位對(duì)性別、年齡等情形有特別規(guī)定的從其規(guī)定。

2.公司招用員工實(shí)行全面考核、擇優(yōu)錄用、任人唯賢、

先內(nèi)部選用后對(duì)外招聘的原則，不招用不符合錄用條件的員

工。

3.員工應(yīng)聘公司職位時(shí)，一般應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，身體

健康，符合崗位錄用條件。

4.員工應(yīng)聘公司職位時(shí)，必須是與其他用人單位合法解

除或終止了勞動(dòng)關(guān)系，必須如實(shí)正確填寫(xiě)《員工登記表》，

不得填寫(xiě)任何虛假內(nèi)容。

5.員工應(yīng)聘時(shí)提供的身份證、畢業(yè)證等證件必須是本人

的真實(shí)證件，不得借用或偽造證件欺騙公司。公司錄用員工,

不收取員工的押金（物），不扣留員工的身份證、畢業(yè)證等

證件。

6.公司十分重視員工的培訓(xùn)和教育，根據(jù)員工素質(zhì)和崗

位要求，實(shí)行職前培訓(xùn)、職業(yè)教育或在崗深造培訓(xùn)教育，培

養(yǎng)員工的職業(yè)自豪感和職業(yè)道德意識(shí)。

7.公司用于員工職業(yè)技能培訓(xùn)費(fèi)用的支付和員工違約

時(shí)培訓(xùn)費(fèi)用的賠償問(wèn)題由勞動(dòng)合同另行約定。

8.公司對(duì)新錄用的員工實(shí)行試用期制度，根據(jù)勞動(dòng)合同

期限的長(zhǎng)短，試用期為1至6個(gè)月。合同期限三個(gè)月以上不

滿一年的，試用期不超過(guò)一個(gè)月；合同期限滿一年不滿三年

的，試用期不超過(guò)二個(gè)月；合同期限滿三年以上的，試用期

不超過(guò)六個(gè)月。試用期包括在勞動(dòng)合同期限中，并算作本公

司的工作年限。

6

三、考勤、請(qǐng)銷(xiāo)假管理制度

1.考勤、請(qǐng)銷(xiāo)假是按勞分配，實(shí)施獎(jiǎng)罰的依據(jù)，各科室

辦要設(shè)考勤員，認(rèn)真、逐日記考，不得隨意改動(dòng)，做到準(zhǔn)確

無(wú)誤。

2.員工請(qǐng)假必須填寫(xiě)請(qǐng)假條，履行逐級(jí)審批手續(xù)。一天

以內(nèi)由各科室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，三天以內(nèi)由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，五天

以內(nèi)由總經(jīng)理批準(zhǔn)。擅自離崗按曠工處理。

3.病假需出具醫(yī)院證明，三天以內(nèi)由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，超

過(guò)三天由總經(jīng)理批準(zhǔn)。

4.綜合辦公室負(fù)責(zé)公司的考勤工作，每月5日前，各部

門(mén)應(yīng)將上月考勤表及請(qǐng)假條在本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審查簽字后，一式

兩份，一份本部門(mén)留存另一份交給綜合辦公室備案，核發(fā)當(dāng)

月基本工資及績(jī)效工資。

5.食品檢測(cè)期間每人每月可調(diào)休兩天，超過(guò)兩天者扣除

相應(yīng)績(jī)效工資。

6.員工不得遲到早退，綜合辦公室負(fù)責(zé)不定時(shí)檢查，每

月累計(jì)三次遲到早退者按事假一天計(jì)算，并按規(guī)定扣除相應(yīng)

績(jī)效工資。

第三節(jié)項(xiàng)目合同管理制度

為加強(qiáng)項(xiàng)目的合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟(jì)效益，根

7

據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合

項(xiàng)目的實(shí)際情況，制訂本制度。

一、合同的簽訂

1.合同談判須由總經(jīng)理或副總經(jīng)理與相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人

共同參加，不得一個(gè)人直接與對(duì)方談判合同。

2,簽訂合同必須遵守國(guó)家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。對(duì)

外簽訂合同，除法定代表人外，必須是持有法人委托書(shū)的法

人委托人，法人委托人必須對(duì)本企業(yè)負(fù)責(zé)。

3.簽約人在簽訂合同之前，必須認(rèn)真了解對(duì)方當(dāng)事人的

情況。

4,簽訂合同必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償”

的原則和“價(jià)廉物美、擇優(yōu)簽約”的原則。

5.合同除即時(shí)清結(jié)者外，一律采用書(shū)面格式，并必須采

用統(tǒng)一合同文本。

6.合同對(duì)各方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體,

文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確。

7,合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問(wèn)題：部首部分，要注意寫(xiě)明

雙方的全稱、簽約時(shí)間和簽約地點(diǎn)。

正文部分，合同的內(nèi)容應(yīng)注明服務(wù)名稱、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)

量、數(shù)量、包裝、結(jié)果交接期限、地點(diǎn)及驗(yàn)收方法、價(jià)格、

違約責(zé)任等。

結(jié)尾部分，注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不

使用公章，嚴(yán)禁使用財(cái)務(wù)章或業(yè)務(wù)章，注明合同有效期限。

8

8.任何人對(duì)外簽訂合同，都必須以維護(hù)本公司合法權(quán)益

和提高經(jīng)濟(jì)效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時(shí)假公濟(jì)私、

損公肥私、謀取私利，違者依法嚴(yán)懲。

9.合同審批權(quán)限：合同價(jià)值XX萬(wàn)元由總經(jīng)理審批；合

同價(jià)值XX萬(wàn)元由董事長(zhǎng)審批；XX萬(wàn)元以上由董事會(huì)審批。

10?合同原則上由部門(mén)負(fù)責(zé)人具體經(jīng)辦，擬訂初稿后根

據(jù)合同價(jià)值逐級(jí)審批至合同審批權(quán)范圍。重要合同必須咨詢

法律顧問(wèn)。

11.合同審批內(nèi)容包括：

合同的合法性：當(dāng)事人有無(wú)簽訂、履行該合同的權(quán)利能

力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律、政策和本制度

規(guī)定。

合同的嚴(yán)密性：合同應(yīng)具備的條款是否齊全；當(dāng)事人雙

方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無(wú)誤。

合同的可行性：當(dāng)事人雙方特別是對(duì)方是否具備履行合同的

能力、條件；預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；合同

非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失。

12.根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報(bào)

上級(jí)主管機(jī)關(guān)鑒證、批準(zhǔn)，或報(bào)工商行政管理部門(mén)鑒證，或

請(qǐng)公證處公證。

二、合同的履行

1.合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關(guān)

的部門(mén)、人員都必須本著“重合同、守信譽(yù)”的原則。嚴(yán)格

9

執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的順利完成。

2.合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為

準(zhǔn)。沒(méi)有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，項(xiàng)目

驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無(wú)遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。

3.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部及有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)隨時(shí)

了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理或匯報(bào)。否

則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關(guān)人員

的責(zé)任。

三、合同的變更、解除

1.在合同履行過(guò)程中，碰到困難的，首先應(yīng)盡一切努力

克服困難，盡力保障合同的履行。如實(shí)際履行或適當(dāng)履行確

有人力不可克服的困難而需變更，解除合同時(shí)，應(yīng)在法律規(guī)

定或合理期限內(nèi)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。

2,對(duì)方當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護(hù)本公司

合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。

3,變更、解除合同，必須符合《中華人民共和國(guó)民法典》

的規(guī)定，并應(yīng)在公司內(nèi)辦理有關(guān)的手續(xù)。

4.變更、解除合同的手續(xù)，應(yīng)按本制度規(guī)定的審批權(quán)限

和程序執(zhí)行。

5,變更、解除合同，一律必需采用書(shū)面形式（包括當(dāng)事

人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律無(wú)效。

6.變更、解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合

同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。

10

7.因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除

法律允許免責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、

解除合同的協(xié)議書(shū)中明確規(guī)定。

8.以變更、解除合同為名，行以權(quán)謀私、假公濟(jì)私之實(shí),

損公肥私的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)懲處。

四、合同糾紛的處理

L合同在履行過(guò)程中如與對(duì)方當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，應(yīng)按

《中華人民共和國(guó)民法典》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥

善處理。

2.合同糾紛由有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)與法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)處理，經(jīng)辦

人對(duì)糾紛的處理必須具體負(fù)責(zé)到底。

3.處理合同糾紛的原則：堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)、以法律為

準(zhǔn)繩，法律沒(méi)規(guī)定的，以國(guó)家政策或合同條款為準(zhǔn)。

（1）以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及

時(shí)與對(duì)方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護(hù)本公司合法權(quán)益，又不

侵犯對(duì)方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾

紛。

（2）因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅(jiān)持原則，保障我方

合法權(quán)益不受侵犯。

（3）因我方責(zé)任引起的糾紛，我方會(huì)在尊重對(duì)方的合

法權(quán)益的基礎(chǔ)上，主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補(bǔ)救措施，減

少我方損失。

（4）因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實(shí)事求是，分清主次,

11

合情合理解決。

4?在處理糾紛時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，及時(shí)通氣，積極主動(dòng)地

做好應(yīng)做的工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，統(tǒng)一意見(jiàn)，統(tǒng)

一行動(dòng)，一致對(duì)外。

5.合同糾紛的提出，加上由我方與當(dāng)事人協(xié)商處理糾紛

的時(shí)間，應(yīng)在法律規(guī)定的時(shí)效內(nèi)進(jìn)行，并必須考慮有申請(qǐng)仲

裁或起訴的足夠的時(shí)間。

6.對(duì)于合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見(jiàn)的，應(yīng)簽訂書(shū)

面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋雙方單位公章或合同專用

早立。

7.對(duì)雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書(shū)，上級(jí)主管

機(jī)關(guān)或仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書(shū)、仲裁書(shū)，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印

若干份，分別送與對(duì)該糾紛處理及履行有關(guān)的部門(mén)收?qǐng)?zhí)，各

部門(mén)應(yīng)由專人負(fù)責(zé)該文書(shū)執(zhí)行的了解或履行。

8.對(duì)于當(dāng)事人在規(guī)定的期限屆滿時(shí)沒(méi)有執(zhí)行上述文書(shū)

中有關(guān)規(guī)定的，承辦人應(yīng)及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

9.對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書(shū)、

仲裁決定書(shū)或判決書(shū)的，可向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。

10.在向人民法院提交申請(qǐng)執(zhí)行書(shū)之前，有關(guān)部門(mén)應(yīng)認(rèn)

真檢查對(duì)方的執(zhí)行情況，防止差錯(cuò)。執(zhí)行中若達(dá)成和解協(xié)議

的，應(yīng)制作協(xié)議書(shū)并按協(xié)議書(shū)規(guī)定辦理。

11.合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén),

并將有關(guān)資料匯總、歸檔備案。

12

五、合同的管理

1.公司合同由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理，各部門(mén)具體負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)

范圍內(nèi)的合同談判、擬稿及履行工作。

2?合同管理要建立合同檔案、合同臺(tái)帳等，并按《檔案

管理制度》的相關(guān)條款執(zhí)行。

第四節(jié)項(xiàng)目檔案管理制度

為了加強(qiáng)各個(gè)乳制品配送項(xiàng)目檔案資料的管理工作，充

分發(fā)揮檔案資料在我公司各項(xiàng)工作中所起的留存依據(jù)以及

便于查找作用，依據(jù)有關(guān)法規(guī)、條例、特制定本制度。

一、檔案管理人員配備及職責(zé)

（一）人員配備

主要人員配備表

持何種資格證件

職務(wù)姓名已承擔(dān)項(xiàng)目情況

證書(shū)名稱級(jí)別

13

共計(jì)人數(shù)

（二）崗位職責(zé)

1.工作人員分工

分管領(lǐng)導(dǎo)：

辦公室主任：

項(xiàng)目檔案管理員：

兼職檔案員：

2.各成員職責(zé)

（1）分管檔案工作領(lǐng)導(dǎo)

1）領(lǐng)導(dǎo)乳制品配送項(xiàng)目的檔案管理工作。

2）審定乳制品配送項(xiàng)目檔案管理各項(xiàng)制度，并監(jiān)督貫

徹執(zhí)行。

3）解決檔案工作中的實(shí)際問(wèn)題。

（2）主管檔案工作辦公室主任

1）組織制定檔案管理制度，并認(rèn)真執(zhí)行。

2）抓好項(xiàng)目檔案建設(shè)與管理工作。

3）定期組織檔案管理人員學(xué)習(xí)檔案工作的法律、法規(guī)

和方針政策，不斷提高檔案管理人員的業(yè)務(wù)技能。

14

（3）檔案管理員崗位

1）對(duì)項(xiàng)目形成的各種文件材料的收集、整理、立卷、

歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

2）負(fù)責(zé)集中統(tǒng)一管理項(xiàng)目各種門(mén)類和載體的檔案以及

有關(guān)資料。

3）貫徹執(zhí)行檔案工作的法律、法規(guī)及各項(xiàng)方針政策，

建立健全檔案室的各項(xiàng)規(guī)章制度。

4）對(duì)檔案實(shí)行科學(xué)管理，熟悉所藏檔案情況，積極提

供利用，為項(xiàng)目各項(xiàng)工作服務(wù)。

5）辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他檔案業(yè)務(wù)工作。

（4）兼職檔案員責(zé)任制

1）協(xié)助檔案管理員做好各種文件材料的收集、整理、

立卷、歸檔工作。

2）負(fù)責(zé)檔案信息微機(jī)錄入及信息化管理工作。

3）辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他檔案業(yè)務(wù)工作。

3.檔案室工作職責(zé)

（1）貫徹執(zhí)行上級(jí)關(guān)于檔案工作的方針、政策，自覺(jué)

遵守檔案管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本項(xiàng)目檔案工作的相應(yīng)

制度，并組織實(shí)施。

（2）貫徹執(zhí)行公司關(guān)于保守公司機(jī)密的規(guī)定，認(rèn)真做

好檔案的安全、保密和保護(hù)工作。

（3）制定檔案室工作計(jì)劃，做好檔案目標(biāo)管理工作。

（4）按不同類別的歸檔范圍，做好各類檔案文件材料

的收集、整理、鑒定工作，并按各自要求及時(shí)歸檔。

15

(5)對(duì)新接收的檔案進(jìn)行分類入庫(kù)，積極做好檔案信

息資源的開(kāi)發(fā)工作；熟悉掌握檔案室各類檔案儲(chǔ)臧情況，做

到準(zhǔn)確迅速地提供利用。

(6)準(zhǔn)確及時(shí)地搞好各類檔案的轉(zhuǎn)遞、銷(xiāo)毀和統(tǒng)計(jì)工

作。

(7)嚴(yán)格執(zhí)行檔案室有關(guān)查(借)閱制度，做好檔案

的查閱、借閱工作，為有關(guān)部門(mén)提供檔案的有關(guān)情況。

(8)負(fù)責(zé)檔案室?guī)旆康娜粘９芾砉ぷ?，?yán)格按照八防

的要求，保證檔案庫(kù)房的安全和衛(wèi)生。

(9)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高服務(wù)質(zhì)量，

完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他有關(guān)檔案業(yè)務(wù)工作。

二、檔案資料管理的要點(diǎn)

1.重要的檔案資料的交接必須經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)人或其指定責(zé)

任人驗(yàn)收，完善交接手續(xù)后方能分卷立檔。

2.檔案保管由專人負(fù)責(zé)，以達(dá)到文件管理要求，做到檔

案標(biāo)識(shí)清晰，分類明確，易查找；檔案出室由具備資格的人

員經(jīng)過(guò)登記后方可借出，文件借閱者需妥善保管所借文件，

不得涂改、撕毀等，否則追究相關(guān)責(zé)任；檔案入室時(shí)經(jīng)過(guò)檢

查，如有輕微破損應(yīng)立即修補(bǔ)，損壞嚴(yán)重需追究借閱人員的

責(zé)任。檔案管理人員需按時(shí)檢查檔案借閱情況，以便及時(shí)收

回在外文件。

3.檔案資料實(shí)行嚴(yán)格的借閱登記制度，歸還入檔時(shí)，必

須經(jīng)過(guò)審核檢查，如有輕微破損應(yīng)立即修補(bǔ)，損壞嚴(yán)重的須

16

追究借閱人員的責(zé)任。檔案管理人員須定時(shí)檢查檔案借閱情

況，以便及時(shí)收回在外文件，防止因管理疏忽導(dǎo)致文件流失。

4.檔案資料管理實(shí)行嚴(yán)格的鑒定制度。檔案資料的鑒定

必須由負(fù)責(zé)人或其指定的責(zé)任人負(fù)責(zé)，對(duì)檔案是否有效、作

廢以及保存數(shù)量等做出決定。當(dāng)文件狀況有所變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及

時(shí)調(diào)整目錄的有關(guān)數(shù)據(jù)，以保證查閱者及時(shí)找到有效文件。

5.檔案資料的管理必須做到“七防”即防火、防潮、防

盜、防鼠、防蟲(chóng)、防變質(zhì)、防高溫。必須配置有效的滅火器

材，潮濕天氣需放置生石灰等防潮物，檔案管理人員須定期

檢查和清理，保證檔案資料環(huán)境條件符合要求。

6.采用各種形式的文檔儲(chǔ)存方式，如電腦磁盤(pán)、錄像帶、

錄音帶、膠卷、照片、圖表等，并采用相適應(yīng)的保管、儲(chǔ)存

方法。

7.盡可能把其它形式的檔案資料轉(zhuǎn)化為電腦儲(chǔ)存，便于

查找和利用。

8.電腦文件由專人按照規(guī)定設(shè)置子目錄進(jìn)行分類管理，

并定期清除過(guò)期失效文件。

9.原始文件按照文件使用性質(zhì)及重要性進(jìn)行分類，并編

制相應(yīng)的文件目錄。當(dāng)文件狀況有所變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整目

錄的有關(guān)數(shù)據(jù)，以保證查閱者及時(shí)找到有效的文件。

10.檔案的鑒定由管理處經(jīng)理或其他指定人員負(fù)責(zé)，對(duì)

檔案是否有效、作廢、復(fù)印份數(shù)以及保存期限、保存數(shù)量等

做出決定，其他未經(jīng)授權(quán)人士無(wú)權(quán)決定。

11.檔案按不同性質(zhì)分塊，以內(nèi)容分類，逐一編號(hào)，登

17

記造冊(cè)，編輯目錄，分柜保存，為工作方便可設(shè)置部門(mén)開(kāi)架

檔案。

三、檔案管理流程

為加強(qiáng)文件檔案管理，規(guī)范項(xiàng)目文件檔案的收集、歸檔

程序和方法，確保項(xiàng)目檔案的完整性、準(zhǔn)確性和系統(tǒng)性，提

供符合項(xiàng)目需求和保證管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，特規(guī)定檔

案管理流程。

1.檔案資料的收集

（1）項(xiàng)目檔案人員負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目日常工作中形成的合

同及文件資料進(jìn)行收集，并編制項(xiàng)目《文件（合同）管理記

錄目錄》。

（2）項(xiàng)目文件、合同等資料原件需要保存的，檔案部

門(mén)分別進(jìn)行整理，并編制《移交目錄》每季度向公司行政部

移交。

（3）檔案借閱

借閱檔案要履行借閱手續(xù)，填寫(xiě)《借閱審批單》。借閱

檔案原件只限在公司內(nèi)，不能帶出；必須帶出公司查閱的，

需依照借閱權(quán)限由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

檔案外借一般只借復(fù)印件，需借原件者須經(jīng)經(jīng)理批準(zhǔn)，

借閱的檔案交還時(shí)，必須當(dāng)面點(diǎn)交清楚，如發(fā)現(xiàn)遺失或損壞,

應(yīng)立即報(bào)告直接上級(jí)。

借閱檔案用完后，應(yīng)及時(shí)送還，如超過(guò)借閱時(shí)間，須重

新辦理手續(xù)。

18

借檔人必須愛(ài)護(hù)檔案，不得擅自涂改、污損、勾畫(huà)、剪

裁、抽取、拆卸、調(diào)換、摘抄、翻印、復(fù)印、攝影，不得轉(zhuǎn)

借或損壞。

（4）檔案銷(xiāo)毀

對(duì)已失去利用價(jià)值的檔案，銷(xiāo)毀時(shí)，必須寫(xiě)申請(qǐng)銷(xiāo)毀報(bào)

告，編制銷(xiāo)毀目錄，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后方可銷(xiāo)毀。

執(zhí)行銷(xiāo)毀任務(wù)時(shí)，必須由行政人事部人員監(jiān)銷(xiāo)，監(jiān)銷(xiāo)人

不得少于二人，并在銷(xiāo)毀目錄上簽字。最后，把銷(xiāo)毀目錄和

批準(zhǔn)手續(xù)文件，一并存檔永久保存。

2.檔案管理細(xì)則

（1）檔案資料的歸檔范圍

1）國(guó)家、地區(qū)、部門(mén)有關(guān)文件；

2）項(xiàng)目收到的公文，如政府職能部門(mén)發(fā)來(lái)的與本項(xiàng)目

有關(guān)的條例、規(guī)定、命令、決定、決議、指示、計(jì)劃、核準(zhǔn)

文件、證書(shū)等文件；

3）各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程等；

4）項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示等；

5）重要的會(huì)議材料，包括會(huì)議的通知、決議、總結(jié)、

領(lǐng)導(dǎo)人講話、典型發(fā)言、會(huì)議簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議記錄等；

6）反映項(xiàng)目工作進(jìn)度的報(bào)告、總結(jié)、工作日記、工作

備忘等；

7）項(xiàng)目各種工作計(jì)劃、計(jì)劃考核/總結(jié)、報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)

表及簡(jiǎn)報(bào)；

8）本項(xiàng)目與有關(guān)單位、個(gè)人簽訂的合同、協(xié)議書(shū)等文

19

件正本及過(guò)程材料；

9）儀器設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)、檢定合格證、儀器設(shè)備的其

它技術(shù)檔案及明細(xì)臺(tái)賬；

10）乳制品配送臺(tái)賬；

11）外出公務(wù)活動(dòng)（如學(xué)習(xí)、考察、調(diào)查研究、參加會(huì)

議等）所獲得或形成的檔案資料；

12）財(cái)務(wù)檔案資料；

13）各種實(shí)物檔案；

14）其他具有利用和保存價(jià)值的文件資料。

（2）檔案資料的歸檔要求

1）歸檔的文件資料必須完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，如請(qǐng)示和

批復(fù)、復(fù)印本和正式稿和附件等必須齊全。

2）一般資料按一份原件歸檔，重要文件和高使用率文

件可以根據(jù)需要，按二份原件存檔。檔案部門(mén)根據(jù)實(shí)際需要

留存復(fù)印件或影印本。如因業(yè)務(wù)處理需要，原稿須由檔案部

門(mén)保管，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)后妥善保存。

3）聲像檔案攝錄必須詳細(xì)記錄事由、時(shí)間、地點(diǎn)、主

要人物、背景、攝錄者，歸檔聲像資料必須是原版，在清晰、

完整的特殊情況下可歸檔拷貝件。

4）子文件應(yīng)有相應(yīng)的紙質(zhì)文件、資料一并歸檔保存，

并做好電子文件存儲(chǔ)設(shè)備信息的備份工作。

5）各種實(shí)物檔案必須原件歸檔，并保持其完好無(wú)損。

（4）檔案資料的歸檔時(shí)間

1）即時(shí)歸檔

20

下列文件（含電子、聲像資料等）應(yīng)在傳閱、辦理結(jié)束

或取得后即時(shí)歸檔：

項(xiàng)目的機(jī)密文件；

重要文件，如政府批文、核準(zhǔn)文件、證照等；

合同、協(xié)議書(shū)等正本及過(guò)程資料；

重大項(xiàng)目配送記錄；

其他認(rèn)為需要即時(shí)歸檔的資料。

2）定期歸檔

檔案部門(mén)應(yīng)在每月25日前整理歸檔當(dāng)月文件，編制檔

案清單交公司檔案部；

檔案部門(mén)每年7月底前歸檔上年度文件與資料，并移交

公司檔案部。

四、檔案人員崗位責(zé)任制

1.努力學(xué)習(xí)政治理論和專業(yè)知識(shí)，不斷提高業(yè)務(wù)技能和

管理水平。忠于職守，遵守紀(jì)律，積極參加各級(jí)各類檔案業(yè)

務(wù)培訓(xùn)，并經(jīng)考核取得崗位資格證書(shū)。

2,認(rèn)真貫徹執(zhí)行《檔案法》及其《實(shí)施辦法》，貫徹執(zhí)

行黨和國(guó)家及系統(tǒng)（行業(yè)）有關(guān)檔案工作的法規(guī)和規(guī)章，認(rèn)

真履行項(xiàng)目各項(xiàng)檔案管理規(guī)章制度。對(duì)造成檔案損毀、丟失、

泄密、擅自復(fù)制等瀆職行為的，要及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并根據(jù)

《檔案法》及有關(guān)規(guī)定，追究當(dāng)事人和直接領(lǐng)導(dǎo)人的行政責(zé)

任或刑事責(zé)任。

3.熟悉項(xiàng)目和系統(tǒng)業(yè)務(wù)工作，了解項(xiàng)目各類文件材料的

21

形成過(guò)程，掌握分類方法、歸檔范圍和保管期限。

4.切實(shí)做好檔案的收集、分類、整理、編目工作，保證

檔案的齊全完整，提高案卷質(zhì)量，力爭(zhēng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化

的要求，逐步實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。

5.同鑒定小組其他人員一同定期對(duì)室藏檔案進(jìn)行鑒定，

對(duì)已到保管期限的檔案資料認(rèn)真鑒定分析，對(duì)已失去保存價(jià)

值的檔案提出銷(xiāo)毀意見(jiàn)，造具銷(xiāo)毀清冊(cè)，寫(xiě)出鑒定分析報(bào)告,

經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，和有關(guān)人員一起進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)地銷(xiāo)毀。

6.保持庫(kù)房的整潔衛(wèi)生，檔案案卷排列有序。認(rèn)真做好

檔案“八防”工作，堅(jiān)持做好溫濕度記錄及濕度調(diào)控工作。

定期檢查檔案保管情況，經(jīng)常核對(duì)檔案資料，做好記錄，及

時(shí)處理檔案保管、保護(hù)方面的事故，保證檔案的完整與安全,

最大限度地延長(zhǎng)檔案壽命。

7.編制科學(xué)的檢索工具，全面熟悉室藏情況，積極主動(dòng)

地提供檔案資料，做好咨詢服務(wù)工作和檔案利用工作，嚴(yán)格

執(zhí)行保密制度，堅(jiān)持做好查借閱登記和利用效果登記，注意

搜集利用效果和信息反饋，編制利用效果實(shí)例和檔案信息。

8.做好檔案的統(tǒng)計(jì)工作，建立統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，及時(shí)、準(zhǔn)確地

向檔案管理部門(mén)填報(bào)機(jī)關(guān)檔案工作統(tǒng)計(jì)年報(bào)及其他調(diào)查統(tǒng)

計(jì)表。

9.在做好項(xiàng)目?jī)?nèi)部檔案管理的同時(shí)，還要對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部各

科室和所屬單位的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

五、檔案保管制度

22

L收進(jìn)、移出檔案和資料，必須認(rèn)真清點(diǎn)，嚴(yán)格履行交

接手續(xù)。

2.保管檔案和資料，必須使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的卷

皮和卷盒，并排列有序，便于查找。

3.檔案資料庫(kù)房必須堅(jiān)固，必須裝備鐵門(mén)、鐵窗和其他

防盜、防水、防潮、防霉、防蟲(chóng)、防塵、防鼠、防太陽(yáng)光直

射、防有害氣體等“十防”設(shè)施。

4.隨著氣候變化，做好庫(kù)房密閉、通風(fēng)、溫濕度調(diào)節(jié)，

并適時(shí)進(jìn)行除濕或除塵工作，以防檔案霉變。

5.檔案資料庫(kù)房必須與檔案工作人員的辦公室、閱覽室

分開(kāi)，但要相對(duì)集中，便于管理。

6?庫(kù)房專管人員進(jìn)出庫(kù)房，應(yīng)隨手關(guān)門(mén)上鎖，非專管人

員，不得隨意進(jìn)入庫(kù)房。

7.必須定期檢查、清點(diǎn)庫(kù)藏檔案和資料。發(fā)現(xiàn)檔案霉?fàn)€、

褪變、破損或帳物不符時(shí)，必須及時(shí)追查、處理和修復(fù)。因

失職而損毀、丟失檔案資料者，按檔案法規(guī)嚴(yán)肅處理。

8.檔案管理人員工作變動(dòng)時(shí)，必須將所保管的檔案和資

料清點(diǎn)移交，否則不予辦理調(diào)離手續(xù)。

六、檔案復(fù)制制度

1.要遵循保密原則，凡涉及保密的檔案不得復(fù)制。

2.復(fù)制檔案中的內(nèi)容，須經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)同意，由檔案管理

人員進(jìn)行復(fù)制。

3.破損的檔案，檔案員要及時(shí)修改和復(fù)制。

23

4.對(duì)利用較多的檔案，可復(fù)制數(shù)份，以利用使用，并保

護(hù)原檔案，減少檔案的磨損。

七、檔案查借閱制度

1.本著方便工作、滿足利用的原則，檔案資料一般不予

借出，須在檔案室、閱文室內(nèi)查閱。

2.本項(xiàng)目有關(guān)部門(mén)因工作需要須借閱檔案，原則上只能

在閱文室內(nèi)查閱，確實(shí)要借出的檔案，必須經(jīng)檔案負(fù)責(zé)人簽

批，方可辦理借閱手續(xù)，借閱時(shí)間一般不超過(guò)一周。

3.外單位來(lái)查找利用檔案者，一律憑單位介紹信，經(jīng)本

處領(lǐng)導(dǎo)簽字同意，有關(guān)部門(mén)派人陪同，方可查閱。

4.借閱者不準(zhǔn)在檔案材料上劃杠、打圈、勾畫(huà)，不準(zhǔn)涂

改撕毀，不準(zhǔn)將檔案材料帶回家或放在不安全的地方，更不

準(zhǔn)將檔案保密內(nèi)容外泄。

5.查閱檔案時(shí)，禁止吸煙、喝水、防止燒毀、水漬檔案。

6.借閱者歸還檔案時(shí)，認(rèn)真履行交接簽字手續(xù)，如發(fā)現(xiàn)

有撕毀、涂改和損壞現(xiàn)象，按照檔案法規(guī)有關(guān)條款及追究責(zé)

任。

八、檔案庫(kù)房管理制度

為了加強(qiáng)檔案庫(kù)房管理，做好檔案的保管和保護(hù)工作，

確保檔案的完整與安全，特制定本制度。

1.保持庫(kù)房?jī)?nèi)保潔衛(wèi)生，整齊美觀，堅(jiān)持不定期查庫(kù)，

并認(rèn)真做好記載。

24

2.注意庫(kù)房安全。庫(kù)內(nèi)嚴(yán)禁存放易燃、易爆物品及雜物。

進(jìn)出庫(kù)房隨時(shí)關(guān)門(mén)上鎖，不允許非庫(kù)房管理人員進(jìn)入庫(kù)內(nèi)。

3.定時(shí)測(cè)量記錄庫(kù)內(nèi)溫度。要求庫(kù)內(nèi)溫度控制在

14-24℃,相對(duì)濕度控制在45-60%范圍內(nèi)，并注意做好空調(diào)

機(jī)和去濕機(jī)的定時(shí)開(kāi)關(guān)工作。

4,搞好庫(kù)內(nèi)防盜、防火、防塵、防潮、防磁、防高溫、

防蟲(chóng)、防鼠、防有害氣體等“十防”工作。

5.遇有特殊情況，及時(shí)向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)報(bào)告，保

護(hù)現(xiàn)場(chǎng)不受破壞。

九、檔案利用制度

1.項(xiàng)目檔案僅限于項(xiàng)目及系統(tǒng)工作人員利用。凡查借閱

檔案，必須履行登記手續(xù)，填寫(xiě)查借閱登記表和利用效果登

記表，并將利用結(jié)果及時(shí)向檔案室反饋，任何人不得例外。

2,外單位來(lái)查閱檔案資料的人員，必須持有單位介紹

信，檢驗(yàn)查閱人員的身份和問(wèn)清查閱的目的、范圍，經(jīng)項(xiàng)目

領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可查閱。

3.查閱檔案人員應(yīng)在閱文室、保密室內(nèi)查詢，并保持安

靜、衛(wèi)生，不得在室內(nèi)吸煙、喝水，以防損壞檔案。

4.查閱秘密文件必須履行審批手續(xù)，嚴(yán)格遵守保密規(guī)

定。

5.借閱檔案時(shí)間一般不超過(guò)3天，延長(zhǎng)時(shí)間需辦理續(xù)借

手續(xù)，最多不得超過(guò)7天，借用份數(shù)每人每次不得超過(guò)3份。

6.借閱者應(yīng)維護(hù)檔案的完整與安全，不得在檔案上亂寫(xiě)

25

亂畫(huà)，不得轉(zhuǎn)借和影印、復(fù)制、拆換、涂改及污損，違者必

究。

7.借閱檔案歸還時(shí)，檔案管理人員要認(rèn)真清點(diǎn)，仔細(xì)檢

查，并做好歸還記錄。借閱檔案未還人員若要長(zhǎng)期離崗必須

在離崗前，將所借檔案全部歸還，以利保管和利用。

8?凡在借閱檔案過(guò)程中，造成案卷散失，污損或不歸還

者，應(yīng)按《檔案法》及有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

9.復(fù)制、抄錄檔案資料，要經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，抄錄復(fù)制的檔

案由檔案員核對(duì)無(wú)誤，加蓋公章，方可有效。

10.檔案人員應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目工作的特點(diǎn)按照室藏檔案的內(nèi)

容、種類和結(jié)構(gòu)，編制科學(xué)的檢索工具和有參考價(jià)值的檔案

資料，以提高檔案的查全率。

十、檔案統(tǒng)計(jì)制度

1.檔案統(tǒng)計(jì)要符合《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及其他有

關(guān)法規(guī)、規(guī)章要求。

2.檔案統(tǒng)計(jì)包括登記和統(tǒng)計(jì)兩個(gè)部分。檔案室要建立檔

案工作統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，檔案人要認(rèn)真細(xì)致地做好檔案收進(jìn)、移出、

整理、鑒定、銷(xiāo)毀、搶救、清理、保管的數(shù)量、狀況及結(jié)構(gòu)

的登記和統(tǒng)計(jì)，還要做好檔案檢索、編研和利用情況的登記

和統(tǒng)計(jì)。

3.檔案統(tǒng)計(jì)內(nèi)容與指標(biāo)要保持一致性、穩(wěn)定性和連續(xù)

性，不得隨意更改。

4.統(tǒng)計(jì)數(shù)字要準(zhǔn)確無(wú)誤，情況要真實(shí)，結(jié)論要正確，各

26

項(xiàng)數(shù)字一律用阿拉伯?dāng)?shù)字書(shū)寫(xiě)，字跡工整、清楚、不得潦草

和模糊。

5.及時(shí)、準(zhǔn)確向檔案行政管理部門(mén)填寫(xiě)項(xiàng)目檔案工作統(tǒng)

計(jì)年報(bào)及其他檔案調(diào)查統(tǒng)計(jì)表，統(tǒng)計(jì)表要由領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章后

方能上報(bào)或歸檔。

6.檔案室要定期對(duì)檔案統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行歸納整理，定期對(duì)

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的綜合、分析和研究，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,

糾正錯(cuò)誤，更好地認(rèn)識(shí)和了解檔案管理的現(xiàn)狀，掌握發(fā)展規(guī)

律，分析發(fā)展趨勢(shì)，提高管理水平。

第五節(jié)安全防范管理制度

為了有效防止和消除一切事故隱患，落實(shí)“不傷害自己、

不傷害他人、不被他人傷害、保護(hù)他人不受傷害”的“四不

傷害”原則，確保員工工作期間及工作外安全，杜絕由于自

身過(guò)失給自己造成傷害，公司現(xiàn)對(duì)員工安全防范管理規(guī)定如

下：

L凡來(lái)公司應(yīng)聘人員必須是身體健康、無(wú)傳染性疾病者

方可錄用，隱瞞患病事實(shí)者一經(jīng)查實(shí)按違約解除勞動(dòng)合同。

2.新錄用員工，必須接受公司安全教育，并經(jīng)考試合格

后，方可簽訂勞動(dòng)合同。

3.公司員工必須遵守勞動(dòng)合同及公司各項(xiàng)規(guī)章制度，安

27

全防范管理制度。否則，公司有權(quán)依照規(guī)章制度進(jìn)行行政或

經(jīng)濟(jì)處罰，造成損失由本人按責(zé)賠償。

4.公司給有需要的員工提供住宿和就餐、洗浴場(chǎng)所，員

工必須按要求在公司內(nèi)食宿，若私自離開(kāi)公司、外出，在家

中或途中發(fā)生的一切意外事故責(zé)任均由其本人負(fù)責(zé)。

5.公司生產(chǎn)、后勤、職能部門(mén)人員休假實(shí)行輪換調(diào)休，

調(diào)休必須按照公司規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)；所有員工在休假期間

所發(fā)生的一切人身傷亡或疾病醫(yī)療事故責(zé)任自行負(fù)責(zé)。

6.員工上下班必須自覺(jué)遵守交通規(guī)則，不遵守交通法規(guī)

的員工，所導(dǎo)致發(fā)生的一切意外交通事故責(zé)任自負(fù)。

7.員工在工作范疇外或不遵守公司管理制度造成后果，

均由員工自行負(fù)責(zé)。

8.員工必須嚴(yán)格遵守、執(zhí)行公司安全管理制度，按車(chē)間

崗位工藝流程以及安全規(guī)定進(jìn)行操作，確保人身安全。

9.生產(chǎn)線員工正常上班時(shí)期間，必須穿戴規(guī)定要求的勞

動(dòng)防護(hù)用品，按規(guī)范操作，否則，發(fā)生不安全事故，責(zé)任自

負(fù)。

10.各部門(mén)負(fù)責(zé)人，在每班班前會(huì)上，要嚴(yán)查員工精神

狀態(tài)，規(guī)范員工安全操作行為，對(duì)精神不佳員工一律不許上

LLJ

岡。

第六節(jié)衛(wèi)生安全保障制度

一、從業(yè)人員健康管理制度

28

L樹(shù)立健康從業(yè)意識(shí)，加強(qiáng)用人管理，嚴(yán)禁患有有礙食

品安全疾病的人員從事接觸直接入口食品的工作，以確保食

品安全。

2.從業(yè)人員每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后上崗，

不得超期使用健康證明，健康證明應(yīng)隨身攜帶，以備檢查。

3.食品安全管理人員負(fù)責(zé)組織本單位從業(yè)人員的健康

檢查工作，建立從業(yè)人員健康檔案。

3.患有痢疾、傷寒、甲型病毒性肝炎、戊型病毒性肝炎

等消化道傳染病的人員，以及患有活動(dòng)性肺結(jié)核、化膿性或

者滲出性皮膚病等有礙食品安全的疾病的人員，不得從事接

觸直接入口食品的工作。

二、從業(yè)人員培訓(xùn)管理制度

1.食品經(jīng)營(yíng)人員必須在接受《中華人民共和國(guó)食品安全

法》、《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》等相關(guān)食品

安全知識(shí)培訓(xùn)之后方可上崗；

2.食品經(jīng)營(yíng)人員的培訓(xùn)包括負(fù)責(zé)人、食品安全管理人員

和食品從業(yè)人員；

3.定期組織食品經(jīng)營(yíng)人員培訓(xùn)，制定培訓(xùn)計(jì)劃，每季度

組織培訓(xùn)一次，每次培訓(xùn)時(shí)間不得少于30分鐘，并做好相

關(guān)培訓(xùn)記錄；

4.培訓(xùn)內(nèi)容：《中華人民共和國(guó)食品安全法》、《中華

人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品

質(zhì)量法》等法律法規(guī)；

29

5?新招收的食品經(jīng)營(yíng)人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)、考試后方可上

LX4

岡；

6.建立從業(yè)人員培訓(xùn)檔案，將培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容等記錄歸

檔。

三、從業(yè)人員晨檢制度

（一）為了確保食品安全，有效防止食物中毒及傳染病

的發(fā)生，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》、《中華人民

共和國(guó)傳染病防治法》和上級(jí)有關(guān)文件精神，特制定從業(yè)人

員晨檢制度。

1.觀察工作人員精神狀態(tài)是否有過(guò)度疲勞和病態(tài)；

2.觀察工作人員眼球、面色是否特黃（有患肝炎的可

能）；

3.觀察工作人員有否咳嗽、咯血（有患肺病的可能）；

4.觀察工作人員雙手有否化膿性或滲出性皮膚??；

5.詢問(wèn)工作人員有否痢疾和其他有礙食品衛(wèi)生的疾??；

6.觀察工作人員有否帶戒指、項(xiàng)鏈等違規(guī)飾品，指甲是

否剪短，個(gè)人衛(wèi)生是否符合要求。

（-）每天由晨檢人員填寫(xiě)好晨檢表，并在晨檢表上并

簽字，晨檢表要求真實(shí)、準(zhǔn)確。

（三）如檢查中發(fā)現(xiàn)個(gè)別工作人員不符合衛(wèi)生要求或患

有傳染性疾病，按以下方法處理：

1.工作人員帶戒指、項(xiàng)鏈等違規(guī)飾品，要求在工作前脫

下;

30

2?對(duì)指甲過(guò)長(zhǎng)，個(gè)人衛(wèi)生不符合要求的，責(zé)令其搞好個(gè)

人衛(wèi)生后上班。

3.工作人員及管理負(fù)責(zé)人在出現(xiàn)咳嗽、腹瀉、發(fā)熱、嘔

吐等有礙于食品衛(wèi)生的疾病時(shí)，應(yīng)立即脫離工作崗位，待查

明病因、排除有礙食品衛(wèi)生的病癥或治愈后，方可重新上崗。

四、食品安全管理員制度

1.負(fù)責(zé)組織從業(yè)人員參加食品安全知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并

做好建立培訓(xùn)檔案工作。

2.負(fù)責(zé)組織從業(yè)人員年度健康檢查并做好建立健康檔

案工作，督促患有有礙食品安全疾病的人員調(diào)整到其他不影

響食品安全的工作崗位。

3.制定本單位食品安全管理制度及崗位責(zé)任制度等，并

對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4.負(fù)責(zé)檢查記錄食品經(jīng)營(yíng)過(guò)程的食品安全狀況，并對(duì)檢

查中發(fā)現(xiàn)的不符合食品安全要求的行為及時(shí)制止和提出處

理意見(jiàn)。

5,負(fù)責(zé)受理投訴舉報(bào)工作，對(duì)每起投訴舉報(bào)要認(rèn)真記錄

并配合監(jiān)管部門(mén)調(diào)查處理。

6.接受和配合食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)本單位的食品

安全進(jìn)行監(jiān)督檢查，并如是提供相關(guān)資料和情況。

五、乳制品安全自檢自查與報(bào)告制度

1.每天對(duì)配送的乳制品進(jìn)行查驗(yàn)。配送人員要求按照乳

制品標(biāo)簽標(biāo)示的警示標(biāo)志、警示說(shuō)明或者注意事項(xiàng)的要求配

31

送預(yù)包裝食品，確保食品質(zhì)量合格和食品安全。

2.對(duì)即將達(dá)到保質(zhì)期的乳制品，集中進(jìn)行擺放，并作出

明確的標(biāo)示。

3.用于乳制品銷(xiāo)售的容器、工具必須符合衛(wèi)生要求。

4.銷(xiāo)售散裝乳制品，應(yīng)當(dāng)在散裝乳制品的容器、外包裝

上標(biāo)明乳制品的名稱、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)者名稱及聯(lián)

系方式等內(nèi)容。

5.召回及封存乳制品的情況要及時(shí)通知供貨商及政府

監(jiān)管部門(mén)。

6.不合適乳制品的處置。與供應(yīng)商有合約約定的，按照

約定執(zhí)行。政府監(jiān)管部門(mén)有明確要求的，按照政府部門(mén)的通

知要求進(jìn)行處置。

7.政府部門(mén)明令召回的不合格乳制品，其召回和銷(xiāo)毀處

理流程按照《中華人民共和國(guó)食品安全法》等法律法規(guī)的規(guī)

定及政府監(jiān)管部門(mén)的通知要求執(zhí)行。

六、乳制品經(jīng)營(yíng)過(guò)程與控制制度

1,制定乳制品采購(gòu)計(jì)劃，選擇供應(yīng)商，保證乳制品的來(lái)

源合法，簽訂購(gòu)貨合同，索取乳制品的相關(guān)材料，對(duì)乳制品

進(jìn)行查驗(yàn)，按照保證乳制品安全的要求貯存乳制品，定期檢

查庫(kù)存乳制品，及時(shí)清理變質(zhì)或者超出保質(zhì)期的乳制品。

2.貯存、運(yùn)輸和裝卸乳制品的容器、工具和設(shè)備應(yīng)當(dāng)安

全、無(wú)害，保持清潔，防止乳制品污染，并符合保證乳制品

安全所需的溫度等特殊要求，不得將乳制品與有毒、有害物

32

品一同運(yùn)輸。

七、場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備清洗消毒和維修保養(yǎng)制度

1.本單位須建立場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備清洗消毒和維修保養(yǎng)

制度，明確清洗消毒和維修保養(yǎng)的對(duì)象、方法、頻次和人員

等內(nèi)容，確保清洗、消毒效果。

2.貯存場(chǎng)所內(nèi)環(huán)境（包括地面、排水溝、墻壁、天花板、

門(mén)窗等）應(yīng)保持清潔和良好狀況。廢棄物及時(shí)清理，清除后

的容器應(yīng)及時(shí)清洗，必要時(shí)進(jìn)行消毒。應(yīng)當(dāng)做好防蟲(chóng)、防鼠

等措施，防止蟲(chóng)害污染。除蟲(chóng)滅害工作應(yīng)當(dāng)采取物理捕殺的

方法。

3,設(shè)施設(shè)備應(yīng)做到專區(qū)設(shè)置、專用標(biāo)識(shí)、專人維護(hù)，確

保設(shè)備設(shè)置能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4.各類食品銷(xiāo)售設(shè)施設(shè)備使用后應(yīng)當(dāng)立即清洗，存放在

清潔的容器或區(qū)域內(nèi)。直接接觸食品的應(yīng)當(dāng)消毒，非直接接

觸食品的適時(shí)消毒。

5.采用熱力消毒方法對(duì)設(shè)施設(shè)備進(jìn)行消毒，因材質(zhì)、大

小等原因無(wú)法采用熱力消毒方法的可采用化學(xué)消毒方法。采

用化學(xué)消毒的，應(yīng)定時(shí)測(cè)量有效消毒濃度。

6.清洗消毒食用的洗滌劑、消毒劑應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)存放在專用

的設(shè)施內(nèi)，并符合有關(guān)食品安全標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)人體安全、

無(wú)害。

7.設(shè)備及維修保養(yǎng)

（1）配備通風(fēng)防潮設(shè)施，廢棄物存放設(shè)施，防蠅、防

33

鼠設(shè)施，定期檢查和維護(hù)，確保正常運(yùn)轉(zhuǎn)和使用

（2）定期組織對(duì)電氣設(shè)備、機(jī)械設(shè)備的檢查，加強(qiáng)對(duì)

有關(guān)員工的安全操作規(guī)程培訓(xùn)，設(shè)備、設(shè)施維護(hù)及時(shí)有記錄。

8.場(chǎng)所及設(shè)施設(shè)備清洗消毒和維修保養(yǎng)應(yīng)當(dāng)建立檔案，

如實(shí)記錄清洗消毒和維修保養(yǎng)的時(shí)間、對(duì)象、方法、頻次和

人員等內(nèi)容，保存時(shí)限不得少于2年。

八、食品進(jìn)貨查驗(yàn)制度

嚴(yán)格審驗(yàn)供貨商的經(jīng)營(yíng)資格，仔細(xì)驗(yàn)明食品質(zhì)量證明，

確保資格合法，購(gòu)入食品質(zhì)量合格。

（一）檢驗(yàn)供貨商資質(zhì)證明文件

應(yīng)當(dāng)向供貨商索取并仔細(xì)查驗(yàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、

食品經(jīng)營(yíng)許可證。

上訴相關(guān)證明文件應(yīng)當(dāng)在有效期內(nèi)，并由供貨商加蓋公

章。對(duì)證明文件不齊全或者不符合法定要求的，經(jīng)營(yíng)者不準(zhǔn)

進(jìn)貨。

（二）索取并仔細(xì)查驗(yàn)食品質(zhì)量證明文件

1.應(yīng)當(dāng)按食品種類和生產(chǎn)批次索取并仔細(xì)查驗(yàn)法定檢

驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)合格報(bào)告，進(jìn)口食品的有效商品檢驗(yàn)證

明。

2.向種植戶、養(yǎng)殖戶購(gòu)入自產(chǎn)自銷(xiāo)的食用產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)索

取并仔細(xì)查驗(yàn)供貨商的身份證明和應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)檢疫食用產(chǎn)品

的檢驗(yàn)檢疫合格證明。

34

3.在進(jìn)貨時(shí)，對(duì)查驗(yàn)不合格或無(wú)合法來(lái)源的食品，拒絕

進(jìn)貨。發(fā)現(xiàn)有假冒偽劣食品時(shí)、及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾?/p>

部門(mén)。

4.索取銷(xiāo)售憑證

應(yīng)當(dāng)索取供貨商出具的正式銷(xiāo)售發(fā)票，或者按照國(guó)家相

關(guān)規(guī)定索取有供貨商蓋章簽名的進(jìn)銷(xiāo)貨憑證，并保留真實(shí)地

址和聯(lián)系方式。

5.資料管理：應(yīng)當(dāng)按供貨商名稱或者食品種類分類建檔

保存，保管期限為自該種食品購(gòu)入之日起不少于二年。

6.統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)證明文件的查驗(yàn)

企業(yè)總部統(tǒng)一配送的食品，可以由企業(yè)總部統(tǒng)一索驗(yàn)供

貨者的證明文件，并統(tǒng)一建檔保存；各連鎖經(jīng)營(yíng)者自行采購(gòu)

的食品，仍應(yīng)當(dāng)按照要求向供貨商索驗(yàn)相關(guān)證、票，并建檔

保存。

(三)食品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄

建立并嚴(yán)格執(zhí)行食品采購(gòu)及配送記錄制度，真實(shí)、全面、

系統(tǒng)的記錄食品采購(gòu)、配送情況。

1.記錄方式

可以采取電子、書(shū)式、票據(jù)三種記錄方式。

(1)電子記錄。食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)科通過(guò)電腦進(jìn)行記錄。

統(tǒng)一配送經(jīng)營(yíng)企業(yè)可以由企業(yè)總部統(tǒng)一進(jìn)行食品進(jìn)貨查驗(yàn)

記錄，并將有關(guān)資料復(fù)印件發(fā)給所屬相關(guān)經(jīng)營(yíng)企業(yè)備查，也

可以采用信息化技術(shù)，聯(lián)網(wǎng)備查。

35

(2)書(shū)式記錄。未實(shí)行電子記錄的食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)，應(yīng)

當(dāng)設(shè)置“食品進(jìn)貨臺(tái)賬”，食品批發(fā)企業(yè)還應(yīng)設(shè)置“銷(xiāo)售記

錄臺(tái)賬”，利用賬薄記錄。

(3)票據(jù)記錄。食雜店等小型食品經(jīng)營(yíng)者，逐日將食

品進(jìn)貨憑證分類粘貼、便于查找，定期裝訂成冊(cè)，代替食品

進(jìn)貨記錄。

2.記錄內(nèi)容

應(yīng)當(dāng)根據(jù)食品進(jìn)貨憑證如實(shí)記錄購(gòu)進(jìn)食品的名稱、規(guī)

格、數(shù)量、生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)

貨日期等內(nèi)容。

3.查閱進(jìn)貨記錄

應(yīng)當(dāng)定期查閱進(jìn)貨記錄和檢查食品的保存與質(zhì)量狀況。

對(duì)超過(guò)保質(zhì)期或者腐敗、變質(zhì)、質(zhì)量不合格的食品，應(yīng)

當(dāng)立即停止下架銷(xiāo)毀，并報(bào)告轄區(qū)工商行政管理機(jī)關(guān)，處理

情況應(yīng)當(dāng)在進(jìn)貨記錄中如實(shí)加以記載。

4.記錄保存期限

食品進(jìn)銷(xiāo)貨記錄保存期限不得少于二年。

第七節(jié)商品出貨管理及檢驗(yàn)制度

一、商品出貨管理制度

1.客戶收貨員憑配送中心出具的商品交接單據(jù)，驗(yàn)收清

36

點(diǎn)實(shí)際到貨商品。

2.所有帶貨必須隨車(chē)攜帶具體的送貨清單。

3.為有效降低交接中的差錯(cuò)率，商品未交接清楚，配送

專員和客戶收貨員對(duì)所清點(diǎn)商品件數(shù)不一致時(shí)，不得交接。

如因特殊情況（根據(jù)客戶需求而定），確需交接的，由配送

專員和收貨員協(xié)商具體交接辦法并在交接單中注明。

4.因裝卸不當(dāng)?shù)热藶樵蛟斐缮唐菲茡p的都需責(zé)任人

當(dāng)場(chǎng)按商品價(jià)格賠償。

5.客戶在卸貨過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有破損的商品，應(yīng)請(qǐng)客戶填寫(xiě)

拒收單，由客戶專員帶回配送部處理。

6.在卸貨過(guò)程中，客戶若發(fā)現(xiàn)外包裝有開(kāi)口、破裂等情

況，應(yīng)立即檢查，如發(fā)現(xiàn)商品內(nèi)包裝短少的，一律由客戶專

員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)處理。

7.商品交接完畢后，配送專員要協(xié)同客戶收貨員在交接

單上簽上實(shí)收件數(shù)（大寫(xiě)）、收貨員姓名、到貨時(shí)間。交接

過(guò)程中，如實(shí)際到貨件數(shù)和交接單總件數(shù)不相符，以實(shí)際到

貨件數(shù)為準(zhǔn)，并簽上實(shí)收件數(shù)（如實(shí)際到貨總件數(shù)大于交接

單上的總件數(shù)的，也必須按照實(shí)際到貨件數(shù)簽收）；交接單

回單由客戶專員當(dāng)車(chē)帶回。

8.客戶若在配送過(guò)程中有意見(jiàn)和建議的，客戶專員要虛

心接受并將相關(guān)意見(jiàn)反饋改善。

二、商品檢驗(yàn)制度

為保障人民群眾身體健康和生命安全，加強(qiáng)對(duì)食品經(jīng)營(yíng)

37

食品質(zhì)量監(jiān)督管理，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人

民共和國(guó)食品安全法》、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、

《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等法律法規(guī)規(guī)定，制

定本制度。

1.列入進(jìn)貨查驗(yàn)的食品，是指消費(fèi)者經(jīng)常食用的食品，

包括肉、禽、畜，糧食及其制品，蔬菜、水果，奶制品，豆

制品，飲料等食品。

2.購(gòu)進(jìn)食品時(shí)'應(yīng)查驗(yàn)證明供貨方主體資格合法的有效

證件，并按批次向供貨方索取證明食品質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定

以及證明食品來(lái)源的票證，并保存原件或者復(fù)印件。

3.經(jīng)營(yíng)包裝食品的，要對(duì)食品包裝標(biāo)識(shí)進(jìn)行查驗(yàn)核對(duì)，

內(nèi)容包括：

(1)中文標(biāo)明的商品名稱，生產(chǎn)廠名和廠址；

(2)商標(biāo)、性能、用途、生產(chǎn)批號(hào)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)、定

量包裝。

(3)根據(jù)商品的特點(diǎn)和使用要求。需要標(biāo)明的規(guī)格、

等級(jí)、所含主要成分和含量；

(4)限期使用商品的生產(chǎn)日期、安全使用期(保質(zhì)期、

保存期)和失效日期；

(5)對(duì)使用不當(dāng)、容易造成商品損壞可能危及人身、

財(cái)產(chǎn)安全的食品的警示標(biāo)志或中文警示語(yǔ)。

4,經(jīng)營(yíng)的農(nóng)產(chǎn)品及其他散裝食品，法律法規(guī)規(guī)定必須檢

驗(yàn)或者檢疫的，經(jīng)營(yíng)者必須查驗(yàn)其有效檢驗(yàn)檢疫證明，未經(jīng)

檢驗(yàn)檢疫的，不得上市銷(xiāo)售。法律法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定的，應(yīng)

38

經(jīng)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)合格才能上市銷(xiāo)售。

5?經(jīng)常檢查食品的外觀質(zhì)量，對(duì)包裝不嚴(yán)實(shí)或不符合衛(wèi)

生要求的，應(yīng)及時(shí)予以處理，對(duì)過(guò)期、腐爛變質(zhì)的食品，應(yīng)

立即停止銷(xiāo)售，并進(jìn)行無(wú)害化處理。

6.按照食品廣告指引購(gòu)進(jìn)食品時(shí)，要注意查驗(yàn)是否有虛

假和誤導(dǎo)宣傳的內(nèi)容。

7,配備相應(yīng)的檢測(cè)設(shè)施，對(duì)在市場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售的食品進(jìn)行自

檢，經(jīng)檢測(cè)合格才能上市銷(xiāo)售，并登記檢測(cè)結(jié)果存檔備查。

8.做好食品進(jìn)貨查驗(yàn)工作，檢查督促經(jīng)營(yíng)者進(jìn)貨查驗(yàn)工

作的落實(shí)，對(duì)經(jīng)營(yíng)者索取的重要食品的相關(guān)票證，應(yīng)統(tǒng)一保

管，集中備案，隨時(shí)接受工商部門(mén)的檢查。

9.在進(jìn)貨時(shí)，對(duì)查驗(yàn)不合格和無(wú)合法來(lái)源的食品，應(yīng)拒

絕進(jìn)貨。發(fā)現(xiàn)有假冒偽劣食品時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)毓ど绦姓?/p>

管理機(jī)關(guān)。

第八節(jié)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和食品安全追溯管理制度

一、目的

為了貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)食品安全法》及相關(guān)食

品法規(guī)等，加強(qiáng)食品企業(yè)內(nèi)部的追溯監(jiān)管，保證食品原材料

來(lái)源安全，明確食品生產(chǎn)加工過(guò)程中員工的責(zé)任，有效減少

食品生產(chǎn)事故，特制定本管理制度。

39

二、范圍

本制度適用于食品生產(chǎn)、銷(xiāo)售、使用、服務(wù)質(zhì)量的全過(guò)

程記錄追溯管理；原輔材料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的

質(zhì)量合格證明文件索證有效性及查驗(yàn)或驗(yàn)收記錄追溯管理；

以及生產(chǎn)場(chǎng)所衛(wèi)生狀況記錄追溯管理。相關(guān)食品安全法律法

規(guī)另有規(guī)定的按其規(guī)定執(zhí)行。

三、職責(zé)

食品安全追溯管理工作職責(zé)如下：

1.市場(chǎng)部負(fù)責(zé)原埔材料供方評(píng)價(jià)及購(gòu)銷(xiāo)計(jì)劃中所涉及

的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與追溯管理方面工作；

2.質(zhì)檢部負(fù)責(zé)原埔材料查驗(yàn)和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)所涉及的

產(chǎn)品標(biāo)識(shí)與追溯的歸口管理，同時(shí)，會(huì)合其他部門(mén)做好產(chǎn)品

質(zhì)量安全召回工作；

3.生產(chǎn)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)物資進(jìn)貨與貯存所涉及的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

與追溯管理方面工作；

4,生產(chǎn)、包裝、俁管人員各自負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中涉及的產(chǎn)

品標(biāo)識(shí)與追溯管理方面的具體工作；

5.其它工作職責(zé)按相關(guān)制度中界定的職責(zé)履行。

四、標(biāo)識(shí)定義

1.標(biāo)識(shí)

標(biāo)識(shí)是用于識(shí)別產(chǎn)品及其質(zhì)量、數(shù)量、特征、特性和使

用方法所做的各種表示的統(tǒng)稱。產(chǎn)品標(biāo)識(shí)可以用文字、符號(hào)、

40

數(shù)字、圖案以及其它說(shuō)明物等表示。

2.標(biāo)識(shí)劃分

(1)企業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，通常分為原材料標(biāo)識(shí)、生產(chǎn)過(guò)

程中的標(biāo)識(shí)、成品標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)管理、標(biāo)識(shí)追溯。

(2)原材料包括生產(chǎn)食品所使用的主料、原輔材料、

食品添加劑及其包裝材料的標(biāo)識(shí)。生產(chǎn)過(guò)程中的標(biāo)識(shí)包括加

工狀態(tài)、檢測(cè)(測(cè)量)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)。

(3)成品標(biāo)識(shí)。通常稱銷(xiāo)售包裝標(biāo)簽的標(biāo)注，其內(nèi)容

應(yīng)符合GB7718和GB28050的規(guī)定。

3.狀態(tài)的標(biāo)識(shí)

不同狀態(tài)的產(chǎn)品應(yīng)作不同的標(biāo)識(shí)，以便于識(shí)別。

(1)測(cè)量狀態(tài)的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)分為：待檢驗(yàn)、已檢驗(yàn)(包

含：合格、不合格、待判定)；

(2)不合格產(chǎn)品的判定，按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中祖關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、標(biāo)識(shí)標(biāo)注程序

L標(biāo)識(shí)的內(nèi)容

(1)產(chǎn)品屬性：品名(原輔材料、食品添加劑、食品

相關(guān)產(chǎn)品)、規(guī)格型號(hào)、編號(hào)、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、數(shù)量、

出庫(kù)保管員等；

(2)檢驗(yàn)和測(cè)試狀態(tài)：待驗(yàn)、合格、不合格等，檢驗(yàn)

測(cè)試人員、檢驗(yàn)測(cè)試日期、批次等；

2,標(biāo)識(shí)的方式

通常采用掛牌、貼簽、分區(qū)域擺放等方式，并配以表格

41

登記。

3.采購(gòu)品的標(biāo)識(shí)

（1）查驗(yàn)

外購(gòu)產(chǎn)品（原輔材料、食品添加劑、食品相關(guān)食品）等

到貨后，按本公司驗(yàn)貨制度相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并按本制度的規(guī)

定進(jìn)行標(biāo)識(shí)及登記記錄。

（2）驗(yàn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)

外購(gòu)產(chǎn)品（原輔材料、食品添加劑、食品相關(guān)食品）經(jīng)

驗(yàn)貨后需對(duì)其質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)的，按本公司驗(yàn)貨制度相關(guān)規(guī)

定，并按執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求和方法實(shí)施；驗(yàn)貨后檢驗(yàn)合格的入庫(kù)

存放在指定區(qū)域，并作標(biāo)識(shí)，內(nèi)容包括：批次號(hào)、物料編號(hào)、

物料名稱、入庫(kù)數(shù)量、入庫(kù)日期、生產(chǎn)廠家等。

不合格品按《不合格品控制程序》執(zhí)行，做好退貨或者

交換良品的工作準(zhǔn)備，必要時(shí)進(jìn)行“不合格”標(biāo)識(shí)，分區(qū)域

存放、處理。

（3）索票索證

外購(gòu)產(chǎn)品（原輔材料、食品添加劑、食品相關(guān)食品），

應(yīng)由負(fù)責(zé)查驗(yàn)人員按相關(guān)規(guī)定索取相應(yīng)的票據(jù)和證照材料，

并與其產(chǎn)品的一致性和票證的真實(shí)性進(jìn)行核對(duì)。

（4）保管要求

倉(cāng)庫(kù)保管人員負(fù)責(zé)對(duì)查驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測(cè)合格的產(chǎn)品及票證

接管工作，產(chǎn)品分類入庫(kù)存放，票證妥善保管，并建立標(biāo)識(shí)

登記、標(biāo)志。

4.生產(chǎn)過(guò)程中的標(biāo)識(shí)

42

(1)生產(chǎn)過(guò)程半成品標(biāo)識(shí)。按《生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》和

《產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)程》要求，對(duì)生產(chǎn)人員代號(hào)標(biāo)識(shí)及相關(guān)生產(chǎn)質(zhì)

量控制表格的填寫(xiě)；生產(chǎn)中相關(guān)配件上均表明生產(chǎn)人員編號(hào)

(用黑色記號(hào)筆寫(xiě)在相應(yīng)位置)，嚴(yán)格遵守生產(chǎn)規(guī)程要求，

如果下道工序人員發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品沒(méi)有編號(hào)及時(shí)返回。

(2)產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)填寫(xiě)的相關(guān)表格必要時(shí)輸入電腦，做

成產(chǎn)品出廠原始記錄，便于查詢。

(3)各個(gè)工序的檢驗(yàn)和測(cè)試狀態(tài)及加工狀態(tài)，可通過(guò)

放置于不同區(qū)域反映出來(lái)，必要時(shí)配合進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。對(duì)于

經(jīng)檢驗(yàn)為不合格的廢品，放置于不合格區(qū)。

(4)生產(chǎn)完工的產(chǎn)品送至測(cè)試區(qū)，測(cè)試后須返工的產(chǎn)

品放入指定區(qū)域?qū)懨髑闆r，返工之后的產(chǎn)品，重新檢驗(yàn)。

(5)當(dāng)計(jì)量檢測(cè)設(shè)備失準(zhǔn)導(dǎo)致不合格品流入下道工序

或流出廠時(shí)，發(fā)現(xiàn)部門(mén)必須立即通知生產(chǎn)部相關(guān)人員，轉(zhuǎn)回

上道工序或按發(fā)貨批次進(jìn)行追回、檢驗(yàn)和返工/返修。

(6)生產(chǎn)部門(mén)生產(chǎn)過(guò)程中，各種標(biāo)識(shí)資料必須隨產(chǎn)品

一起交接，確保追溯時(shí)的準(zhǔn)確性。

5.成品標(biāo)識(shí)

(1)成品的標(biāo)識(shí)。規(guī)格型號(hào)、編號(hào)、加工日期、數(shù)量

等；

(2)最終檢驗(yàn)、測(cè)試不合格的成品，應(yīng)放置于有不合

格標(biāo)識(shí)的區(qū)域；

(3)包裝人員在裝箱以后在箱外進(jìn)行標(biāo)識(shí)(含顧客名、

品名、規(guī)格、數(shù)量等)。顧客有特殊要求的，應(yīng)按訂貨合同

43

或訂單上的約定執(zhí)行；

（4）產(chǎn)品出廠時(shí)封裝好相關(guān)資料，并將產(chǎn)品出廠時(shí)間

填寫(xiě)到原始記錄表中；

（5）產(chǎn)品出廠標(biāo)識(shí)

食品出廠標(biāo)簽標(biāo)志應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。通常標(biāo)注的內(nèi)

容：食品名稱、配料表、凈含量和規(guī)格、生產(chǎn)者和經(jīng)銷(xiāo)者的

名稱、地址和聯(lián)系方式、生產(chǎn)日期和保質(zhì)期、貯存條件、食

品生產(chǎn)許可證編號(hào)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)及其他需要標(biāo)示的內(nèi)容。

6.標(biāo)識(shí)的保護(hù)

（1）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)應(yīng)清晰牢固，應(yīng)保證具有可追溯性；

（2）產(chǎn)品未出廠前，必須做好標(biāo)識(shí)保護(hù)工作，保證標(biāo)

識(shí)整潔、醒目、完好，防止誤用產(chǎn)品或不合格品流入下道工

序，嚴(yán)禁涂抹、撒毀；

（3）無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品不得使用、轉(zhuǎn)序或出廠；發(fā)現(xiàn)

標(biāo)識(shí)不清或無(wú)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品，應(yīng)及時(shí)報(bào)告標(biāo)識(shí)責(zé)任部門(mén)，

產(chǎn)品暫停流轉(zhuǎn)，直到重新正確標(biāo)識(shí)后方能流轉(zhuǎn)。

六、產(chǎn)品的可追溯

（-）可追溯的標(biāo)識(shí)區(qū)分

可追溯的標(biāo)識(shí)通常分為三種類型：原材料的標(biāo)識(shí)統(tǒng)一稱

為“原材料批號(hào)”；過(guò)程加工的標(biāo)識(shí)統(tǒng)一稱為“生產(chǎn)批號(hào)”；

成品標(biāo)識(shí)統(tǒng)一稱為“出廠批次號(hào)”。

（二）追溯性要求

44

產(chǎn)品應(yīng)具有可追溯性，應(yīng)覆蓋到生產(chǎn)加工的全過(guò)程。即:

查詢到產(chǎn)品名稱、型號(hào)/規(guī)格、客戶名稱、生產(chǎn)日期以及各

工序的相關(guān)作業(yè)人員和工序質(zhì)量、檢驗(yàn)記錄、入庫(kù)有關(guān)記錄

等信息。

（三）產(chǎn)品追溯程序啟動(dòng)、實(shí)施

1.當(dāng)顧客要求或本公司出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題需要追溯時(shí)，

自追溯通知下達(dá)后，由技術(shù)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)人共同負(fù)

責(zé)，各部門(mén)的相關(guān)人員參與追溯查閱產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的各種登記記

錄工作，各相關(guān)部門(mén)予以配合；

2.當(dāng)監(jiān)管需要或用戶反映產(chǎn)品有重大質(zhì)量嫌疑時(shí)，由負(fù)

責(zé)技術(shù)工作經(jīng)理適時(shí)組織相關(guān)人員實(shí)施追溯，各相關(guān)部門(mén)予

以配合，嚴(yán)密組織查閱產(chǎn)品標(biāo)識(shí)登記，按要求適時(shí)書(shū)面上報(bào)

或通報(bào)產(chǎn)品追溯進(jìn)度或結(jié)果；

3.產(chǎn)品追溯程序啟動(dòng)、實(shí)施記錄。凡啟動(dòng)產(chǎn)品追溯程序

的，各部門(mén)應(yīng)做好登記記錄并按相關(guān)管理制度中的規(guī)定，追

究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。由負(fù)責(zé)技術(shù)工作經(jīng)理組織有關(guān)部門(mén)人

員查找、分析問(wèn)題產(chǎn)生原因，研究解決的方法并通報(bào)各相關(guān)

部門(mén)，杜絕問(wèn)題再發(fā)生。

（四）處理產(chǎn)品的追溯

1.食品的處理產(chǎn)品嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的

規(guī)定處理，并按相關(guān)制度規(guī)定做好登記記錄，必要制作視頻

資料留存?zhèn)洳椤?/p>

45

2.產(chǎn)品召回，應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行并按本公司的

相關(guān)管理制度規(guī)定的具體操作方實(shí)施。

第九節(jié)食品廢棄物處置制度

一、在對(duì)一般預(yù)包裝廢棄物處理時(shí)，本單位會(huì)按其性質(zhì)

分離、分類管理，堅(jiān)持貫徹節(jié)約資源的原則，盡可能綜合利

用或作回爐處理，確實(shí)無(wú)法利用的方予最終處理。其最終處

理必須交專門(mén)的回收處理機(jī)構(gòu)實(shí)施。

二、包裝廢棄物的儲(chǔ)存、運(yùn)輸和處理，本單位將有害包

裝廢棄物和無(wú)害包裝廢棄物加以分離并分別嚴(yán)格按各自的

技術(shù)要求進(jìn)行處理。

三、預(yù)包裝廢棄物在儲(chǔ)存、運(yùn)輸和處理過(guò)程中，應(yīng)針對(duì)

廢棄物各自不同性質(zhì)采取有效的防護(hù)措施，確保操作人員的

安全，防止發(fā)生意外事故或其它危害。

四、無(wú)毒害的包裝廢棄物可采取焚燒的辦法處理，在焚

燒時(shí)應(yīng)防止污染環(huán)境、散發(fā)惡臭，并盡可能回收利用其在焚

燒時(shí)產(chǎn)生的熱能。

五、附著有爆炸污染的包裝廢棄物應(yīng)在消除爆炸物后方

能進(jìn)行焚燒或填埋處理。

六、有害包裝廢棄物在堆積、運(yùn)輸和處理時(shí)應(yīng)有明顯標(biāo)

O

46

七、盛裝過(guò)農(nóng)藥或其它毒害品的包裝廢棄物在未作無(wú)害

處理的條件下，只能作填埋處置。這類包裝廢棄物在填埋時(shí),

應(yīng)注意含水率必須W85%,填埋場(chǎng)地必須進(jìn)行防滲漏處理，

防止污染地面水和地下水，同時(shí)還必須當(dāng)時(shí)蓋上，不得污染

環(huán)境、散發(fā)惡臭及產(chǎn)生生物污染。此外，填埋的場(chǎng)地與設(shè)施

應(yīng)報(bào)經(jīng)當(dāng)?shù)卣颦h(huán)保部門(mén)批準(zhǔn)。

八、包裝廢棄物的堆積、運(yùn)輸和處理應(yīng)用專用場(chǎng)地和設(shè)

施，防止雨淋、潮濕、霉變、滲漏、飛揚(yáng)、外泄及產(chǎn)生惡臭

和污染。

第十節(jié)運(yùn)送管理制度

一、公司駕駛員必須有相關(guān)駕駛資格和遵守《中華人民

共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全

法實(shí)施條例》及有關(guān)的交通管理規(guī)章制度，遵守員工管理手

冊(cè)，安全駕駛。同時(shí)遵守公司的其他規(guī)章制度。

二、駕駛員要愛(ài)惜公司車(chē)輛，平時(shí)要注意車(chē)輛的保養(yǎng)，

經(jīng)常檢查車(chē)輛的主要部件，確保車(chē)輛正常行駛。

三、駕駛員出車(chē)前要例行檢查車(chē)輛看其性能是否正常，

發(fā)現(xiàn)異常要立即報(bào)修。

四、駕駛員對(duì)車(chē)輛的各種證件的有效性應(yīng)經(jīng)常檢查，出

車(chē)時(shí)一定保證證件齊全。

47

五、晚間出車(chē)時(shí)駕駛員要注意休息，嚴(yán)禁疲勞駕駛及酒

后駕駛。駕駛員酒后駕駛或私自用車(chē)造成的一切違章和交通

事故后果均由自己承擔(dān)。

六、駕駛員要文明駕駛，不準(zhǔn)危險(xiǎn)駕車(chē)。行車(chē)途中如果

發(fā)生交通事故，適用快速處理的就快速處理，如必須現(xiàn)場(chǎng)處

理的，應(yīng)立即報(bào)警等待處理，不得逃離現(xiàn)場(chǎng)。如因違反交通

規(guī)則而引發(fā)的事故，司機(jī)要承擔(dān)全部后果及責(zé)任。

七、駕駛員因違章或證件不全被罰款的，有當(dāng)事司機(jī)承

擔(dān)全部責(zé)任及后果。

八、駕駛員在外出送貨時(shí)，如遇特殊情況不能按時(shí)返回

的，應(yīng)及時(shí)告知管理人員，并說(shuō)明原因。

九、駕駛員未經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得將車(chē)輛隨便交給其

他人駕駛，如果領(lǐng)導(dǎo)同意司機(jī)要檢查當(dāng)事人是否有駕駛資

格，嚴(yán)禁將車(chē)輛交給無(wú)駕駛資格的人員駕駛或練習(xí)開(kāi)車(chē)。嚴(yán)

禁公車(chē)私用違者每次罰款100元。

第十一節(jié)貨物盤(pán)點(diǎn)制度

一、權(quán)責(zé)

1.由庫(kù)管及配送中心主管負(fù)責(zé)盤(pán)點(diǎn)工作。

2.由本公司助理及乳制品配送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)盤(pán)點(diǎn)監(jiān)督。

二、庫(kù)管開(kāi)單或記賬時(shí)前后使用計(jì)算單位必須統(tǒng)一。若

48

因計(jì)量單位混用造成財(cái)務(wù)混亂，成本反映不真實(shí)等損失，由

庫(kù)管承擔(dān)責(zé)任。

三、對(duì)每種乳制品進(jìn)出庫(kù)物資計(jì)算時(shí)，采用先進(jìn)先出法,

金額要求保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

四、庫(kù)管根據(jù)正確無(wú)誤的入庫(kù)單、出庫(kù)單，隨時(shí)登記庫(kù)

房明細(xì)賬，登記賬目時(shí)要做到數(shù)字清晰、名稱齊全，并及時(shí)

結(jié)出余額。

五、庫(kù)房帳要日清月結(jié)、內(nèi)