期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)合規(guī)性與反洗錢(qián)管理考核試卷

期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)合規(guī)性與反洗錢(qián)管理考核試卷考生姓名：________

答題日期：________

得分：________

判卷人：________

本次考核旨在檢驗(yàn)期貨市場(chǎng)從業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)性及反洗錢(qián)管理相關(guān)知識(shí)的掌握程度，確保從業(yè)人員能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

A.交易風(fēng)控

B.合規(guī)管理

C.反洗錢(qián)

D.客戶(hù)服務(wù)

2.期貨市場(chǎng)交易中的“內(nèi)幕交易”是指（）。

A.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

B.超過(guò)規(guī)定持倉(cāng)量進(jìn)行交易

C.利用職務(wù)便利進(jìn)行交易

D.虛假陳述信息進(jìn)行交易

3.反洗錢(qián)工作的基本原則是（）。

A.保密原則

B.法定原則

C.協(xié)作原則

D.實(shí)效原則

4.期貨市場(chǎng)交易中的“操縱市場(chǎng)”是指（）。

A.故意誤導(dǎo)市場(chǎng)

B.虛假陳述信息

C.挪用客戶(hù)資金

D.內(nèi)幕交易

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別和核實(shí)，確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)身份識(shí)別的內(nèi)容（）。

A.客戶(hù)的基本信息

B.客戶(hù)的交易目的

C.客戶(hù)的資金來(lái)源

D.客戶(hù)的交易習(xí)慣

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保障客戶(hù)資金安全。

A.資金清算

B.資金存管

C.資金風(fēng)險(xiǎn)控制

D.資金使用監(jiān)督

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以下哪項(xiàng)不屬于評(píng)估內(nèi)容（）。

A.客戶(hù)的年齡

B.客戶(hù)的收入

C.客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防止洗錢(qián)行為。

A.客戶(hù)身份識(shí)別

B.客戶(hù)交易監(jiān)測(cè)

C.內(nèi)部控制

D.法律咨詢(xún)

9.期貨市場(chǎng)交易中的“虛假交易”是指（）。

A.故意虛報(bào)交易數(shù)據(jù)

B.虛假陳述信息

C.利用內(nèi)幕信息交易

D.操縱市場(chǎng)

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保障客戶(hù)信息安全。

A.信息安全

B.數(shù)據(jù)備份

C.網(wǎng)絡(luò)安全

D.保密協(xié)議

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，以下哪項(xiàng)不屬于適當(dāng)性管理的原則（）。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.信息披露充分

C.交易風(fēng)險(xiǎn)可控

D.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

12.期貨市場(chǎng)交易中的“內(nèi)幕交易”是指（）。

A.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

B.超過(guò)規(guī)定持倉(cāng)量進(jìn)行交易

C.利用職務(wù)便利進(jìn)行交易

D.虛假陳述信息進(jìn)行交易

13.反洗錢(qián)工作的基本原則是（）。

A.保密原則

B.法定原則

C.協(xié)作原則

D.實(shí)效原則

14.期貨市場(chǎng)交易中的“操縱市場(chǎng)”是指（）。

A.故意誤導(dǎo)市場(chǎng)

B.虛假陳述信息

C.挪用客戶(hù)資金

D.內(nèi)幕交易

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別和核實(shí)，確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)身份識(shí)別的內(nèi)容（）。

A.客戶(hù)的基本信息

B.客戶(hù)的交易目的

C.客戶(hù)的資金來(lái)源

D.客戶(hù)的交易習(xí)慣

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保障客戶(hù)資金安全。

A.資金清算

B.資金存管

C.資金風(fēng)險(xiǎn)控制

D.資金使用監(jiān)督

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以下哪項(xiàng)不屬于評(píng)估內(nèi)容（）。

A.客戶(hù)的年齡

B.客戶(hù)的收入

C.客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防止洗錢(qián)行為。

A.客戶(hù)身份識(shí)別

B.客戶(hù)交易監(jiān)測(cè)

C.內(nèi)部控制

D.法律咨詢(xún)

19.期貨市場(chǎng)交易中的“虛假交易”是指（）。

A.故意虛報(bào)交易數(shù)據(jù)

B.虛假陳述信息

C.利用內(nèi)幕信息交易

D.操縱市場(chǎng)

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保障客戶(hù)信息安全。

A.信息安全

B.數(shù)據(jù)備份

C.網(wǎng)絡(luò)安全

D.保密協(xié)議

21.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，以下哪項(xiàng)不屬于適當(dāng)性管理的原則（）。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.信息披露充分

C.交易風(fēng)險(xiǎn)可控

D.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

22.期貨市場(chǎng)交易中的“內(nèi)幕交易”是指（）。

A.利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

B.超過(guò)規(guī)定持倉(cāng)量進(jìn)行交易

C.利用職務(wù)便利進(jìn)行交易

D.虛假陳述信息進(jìn)行交易

23.反洗錢(qián)工作的基本原則是（）。

A.保密原則

B.法定原則

C.協(xié)作原則

D.實(shí)效原則

24.期貨市場(chǎng)交易中的“操縱市場(chǎng)”是指（）。

A.故意誤導(dǎo)市場(chǎng)

B.虛假陳述信息

C.挪用客戶(hù)資金

D.內(nèi)幕交易

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別和核實(shí)，確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性，以下哪項(xiàng)不屬于客戶(hù)身份識(shí)別的內(nèi)容（）。

A.客戶(hù)的基本信息

B.客戶(hù)的交易目的

C.客戶(hù)的資金來(lái)源

D.客戶(hù)的交易習(xí)慣

26.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保障客戶(hù)資金安全。

A.資金清算

B.資金存管

C.資金風(fēng)險(xiǎn)控制

D.資金使用監(jiān)督

27.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以下哪項(xiàng)不屬于評(píng)估內(nèi)容（）。

A.客戶(hù)的年齡

B.客戶(hù)的收入

C.客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況

28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防止洗錢(qián)行為。

A.客戶(hù)身份識(shí)別

B.客戶(hù)交易監(jiān)測(cè)

C.內(nèi)部控制

D.法律咨詢(xún)

29.期貨市場(chǎng)交易中的“虛假交易”是指（）。

A.故意虛報(bào)交易數(shù)據(jù)

B.虛假陳述信息

C.利用內(nèi)幕信息交易

D.操縱市場(chǎng)

30.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，保障客戶(hù)信息安全。

A.信息安全

B.數(shù)據(jù)備份

C.網(wǎng)絡(luò)安全

D.保密協(xié)議

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨公司反洗錢(qián)工作的主要內(nèi)容包括（）。

A.客戶(hù)身份識(shí)別

B.客戶(hù)交易監(jiān)測(cè)

C.內(nèi)部控制

D.信息報(bào)送

E.客戶(hù)投訴處理

2.期貨市場(chǎng)交易中的違規(guī)行為包括（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.虛假交易

D.洗錢(qián)

E.逃稅

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括（）。

A.客戶(hù)的年齡

B.客戶(hù)的收入

C.客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好

E.客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)資金管理制度，以下哪些措施是必要的（）。

A.資金專(zhuān)用賬戶(hù)管理

B.資金劃轉(zhuǎn)授權(quán)

C.資金風(fēng)險(xiǎn)控制

D.資金審計(jì)

E.資金使用監(jiān)督

5.反洗錢(qián)工作的基本原則包括（）。

A.保密原則

B.法定原則

C.協(xié)作原則

D.實(shí)效原則

E.公開(kāi)原則

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，以下哪些是適當(dāng)性管理的原則（）。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.信息披露充分

C.交易風(fēng)險(xiǎn)可控

D.市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

E.客戶(hù)需求導(dǎo)向

7.期貨市場(chǎng)交易中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.內(nèi)部控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

E.客戶(hù)服務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，以下哪些是內(nèi)部控制制度的內(nèi)容（）。

A.職責(zé)分離

B.溝通協(xié)調(diào)

C.權(quán)限控制

D.監(jiān)督檢查

E.培訓(xùn)教育

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)身份識(shí)別制度，以下哪些是身份識(shí)別的要求（）。

A.識(shí)別客戶(hù)身份

B.了解客戶(hù)基本信息

C.確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性

D.記錄客戶(hù)身份信息

E.定期更新客戶(hù)信息

10.期貨市場(chǎng)交易中的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

E.法律風(fēng)險(xiǎn)

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容（）。

A.交易風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.投資目的

D.風(fēng)險(xiǎn)控制措施

E.合規(guī)要求

12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全交易風(fēng)控制度，以下哪些是交易風(fēng)控的措施（）。

A.交易權(quán)限管理

B.交易限額管理

C.交易異常監(jiān)測(cè)

D.交易風(fēng)險(xiǎn)提示

E.交易記錄保存

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全管理制度，以下哪些是信息安全的措施（）。

A.網(wǎng)絡(luò)安全

B.數(shù)據(jù)安全

C.系統(tǒng)安全

D.信息保密

E.用戶(hù)權(quán)限管理

14.期貨市場(chǎng)交易中的違規(guī)行為處罰包括（）。

A.警告

B.罰款

C.暫停交易

D.取消交易資格

E.刑事責(zé)任

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)投訴處理制度，以下哪些是客戶(hù)投訴處理的要求（）。

A.傾聽(tīng)客戶(hù)訴求

B.及時(shí)調(diào)查處理

C.保護(hù)客戶(hù)隱私

D.恢復(fù)客戶(hù)損失

E.反饋處理結(jié)果

16.期貨市場(chǎng)交易中的操縱市場(chǎng)行為包括（）。

A.連續(xù)交易

B.對(duì)倒交易

C.自買(mǎi)自賣(mài)

D.指使交易

E.故意誤導(dǎo)

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，以下哪些是內(nèi)部控制制度的目標(biāo)（）。

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保障合規(guī)

D.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展

E.維護(hù)客戶(hù)利益

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)資金管理制度，以下哪些是客戶(hù)資金管理的原則（）。

A.資金專(zhuān)戶(hù)管理

B.資金安全

C.資金透明

D.資金流動(dòng)

E.資金合規(guī)

19.期貨市場(chǎng)交易中的虛假交易行為包括（）。

A.故意虛報(bào)交易數(shù)據(jù)

B.故意隱瞞交易數(shù)據(jù)

C.故意誤導(dǎo)市場(chǎng)

D.故意操縱市場(chǎng)

E.故意逃稅

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢(qián)培訓(xùn)制度，以下哪些是反洗錢(qián)培訓(xùn)的內(nèi)容（）。

A.反洗錢(qián)法律法規(guī)

B.反洗錢(qián)工作流程

C.反洗錢(qián)案例分析

D.反洗錢(qián)技術(shù)手段

E.反洗錢(qián)職業(yè)道德

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨公司反洗錢(qián)工作的核心是______。

2.期貨市場(chǎng)交易中的“內(nèi)幕信息”是指未公開(kāi)的、可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的______。

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確?？蛻?hù)資金安全。

4.反洗錢(qián)工作的基本原則之一是______原則。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，以了解客戶(hù)的基本情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

6.期貨市場(chǎng)交易中的“操縱市場(chǎng)”行為是指通過(guò)______等手段影響期貨價(jià)格。

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，防止洗錢(qián)行為的發(fā)生。

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，確?？蛻?hù)身份的真實(shí)性。

9.期貨市場(chǎng)交易中的“虛假交易”是指故意虛報(bào)______的行為。

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，保障客戶(hù)信息安全。

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，以評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

12.期貨市場(chǎng)交易中的“內(nèi)幕交易”是指利用______進(jìn)行交易的行為。

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，防止市場(chǎng)操縱行為。

14.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，以識(shí)別客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

15.期貨市場(chǎng)交易中的“操縱市場(chǎng)”行為包括______和______。

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，防止虛假交易行為。

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，以確?？蛻?hù)資金來(lái)源的合法性。

18.期貨市場(chǎng)交易中的“虛假陳述”是指______的行為。

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，保障客戶(hù)資金的安全和流動(dòng)。

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，以了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。

21.期貨市場(chǎng)交易中的“內(nèi)幕交易”是指利用______進(jìn)行交易的行為。

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，防止洗錢(qián)行為的發(fā)生。

23.期貨市場(chǎng)交易中的“操縱市場(chǎng)”行為包括______、______和______。

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行______，以了解客戶(hù)的基本信息和交易目的。

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確保客戶(hù)資金的安全和合規(guī)。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.期貨市場(chǎng)交易中的所有信息都必須是公開(kāi)的。（）

2.期貨公司可以不進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，只要客戶(hù)能夠提供有效身份證明即可。（）

3.期貨公司對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次。（）

4.期貨公司可以在客戶(hù)不知情的情況下，將客戶(hù)資金用于公司自身交易。（）

5.期貨公司可以對(duì)客戶(hù)的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，但不得對(duì)客戶(hù)的交易決策進(jìn)行干預(yù)。（）

6.期貨市場(chǎng)交易中的內(nèi)幕交易是合法的，只要交易者能夠證明其信息來(lái)源是合法的。（）

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，但無(wú)需告知客戶(hù)可能面臨的具體風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.反洗錢(qián)工作應(yīng)當(dāng)遵循保密原則，不得向任何第三方透露客戶(hù)信息。（）

9.期貨公司可以對(duì)客戶(hù)進(jìn)行資金限制，以防止洗錢(qián)行為的發(fā)生。（）

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行適當(dāng)性管理，但無(wú)需考慮客戶(hù)的具體需求和偏好。（）

11.期貨市場(chǎng)交易中的虛假交易行為，只要不是故意為之，就不構(gòu)成違規(guī)。（）

12.期貨公司可以對(duì)客戶(hù)的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，但不得保存客戶(hù)的交易記錄。（）

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但無(wú)需告知客戶(hù)評(píng)估結(jié)果。（）

14.期貨公司可以對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行限制，但不得限制客戶(hù)的出入金權(quán)限。（）

15.期貨市場(chǎng)交易中的操縱市場(chǎng)行為，只要不是故意為之，就不構(gòu)成違規(guī)。（）

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行監(jiān)督，但無(wú)需對(duì)客戶(hù)的交易決策負(fù)責(zé)。（）

17.期貨公司可以對(duì)客戶(hù)的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行匿名處理，以保護(hù)客戶(hù)隱私。（）

18.期貨市場(chǎng)交易中的內(nèi)幕交易，只要交易者沒(méi)有利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，就不構(gòu)成違規(guī)。（）

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，但無(wú)需告知客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容。（）

20.期貨公司可以對(duì)客戶(hù)的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但無(wú)需對(duì)客戶(hù)的交易決策進(jìn)行指導(dǎo)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)合規(guī)性對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的重要意義。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨公司如何通過(guò)加強(qiáng)反洗錢(qián)管理來(lái)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

3.針對(duì)期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)合規(guī)性和反洗錢(qián)管理，提出您認(rèn)為有效的內(nèi)部控制措施和建議。

4.在期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)中，如何平衡合規(guī)性要求與市場(chǎng)效率之間的關(guān)系？請(qǐng)從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度進(jìn)行分析。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某期貨公司在日常業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)，一位客戶(hù)的交易行為異常頻繁，持倉(cāng)量大幅波動(dòng)，疑似涉及操縱市場(chǎng)行為。請(qǐng)分析該公司應(yīng)如何處理這一情況，包括采取的措施和應(yīng)遵循的程序。

2.案例題：某期貨公司在進(jìn)行反洗錢(qián)客戶(hù)身份識(shí)別時(shí)，發(fā)現(xiàn)一名客戶(hù)提供的身份證明文件存在疑點(diǎn)。請(qǐng)討論該公司應(yīng)如何核實(shí)該客戶(hù)的身份，以及可能采取的反洗錢(qián)措施。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.A

3.D

4.A

5.B

6.B

7.D

8.C

9.A

10.A

11.C

12.A

13.D

14.B

15.D

16.C

17.B

18.D

19.A

20.C

21.D

22.B

23.A

24.D

25.B

二、多選題

1.ABCD

2.ABCD

3.ABCDE

4.ABCDE

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCDE

9.ABCDE

10.ABCDE

11.ABCDE

12.ABCDE

13.ABCDE

14.ABCDE

15.ABCDE

16.ABCD

17.ABCD

18.ABCDE

19.ABCD

20.ABCDE

三、填空題

1.反洗錢(qián)

2.重大影響的信息

3.資金存管

4.保密