《質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系程序文件》

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

中國(guó)中鐵

QB/ZTWJLGS：CXl-19-2021-H[0]

質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理

程序文件

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司

2021年7月13日發(fā)布實(shí)施

前B

本版程序文件根據(jù)《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2016/1S09001:2015),《工

程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》(GB/T50430-2017)、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使

用指南》(GB/T45001-2020/IS045001:2018).《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

(GB/T24001-2016/18014001:2015)進(jìn)行修訂。

本次修訂主要對(duì)新版國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》(GB/T

4500l-2020/IS045001:2018)進(jìn)行名稱和版本號(hào)更新。

本版程序文件由安全質(zhì)量環(huán)俁部組織修訂，公司機(jī)關(guān)各相關(guān)職能部門(mén)對(duì)其主責(zé)的程

序文件進(jìn)行了修改，并參加了其它程序文件的評(píng)審，提出了修改建議。

文件中的注是提不性、解釋性的，而不是必須執(zhí)行的要求。

1

2021版程序文件發(fā)布令

公司依據(jù)《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2016/IS09001:2015).《工程建設(shè)施工

企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》(GB/T50430-2017)、《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

(GB/T45001-2020/15045001:2018).《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-

2016/IS014001:2015)進(jìn)行了修訂，經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò),現(xiàn)改為2021-H⑼版，予以批準(zhǔn)發(fā)布,

原QB/ZTWJLGS:SC-2018-G[l]版《質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊(cè)》對(duì)應(yīng)的部分

內(nèi)容同時(shí)廢止。

以下19個(gè)程序文件自批準(zhǔn)發(fā)布之日起正式實(shí)施。

1文件管理程序QB/ZTWJLGS:CXl-2021-H[0]

2記錄管理程序QB/ZTWJLGS:CX2-2021-H[0]

3信息溝通與辦商程序QB/ZTWJLGS：CX3-2021-H[0]

4危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序QB/ZTWJLGS:CX4-2021-H[0]

5環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序QB/ZTWJLGS:CX5-2021-H[0]

6生產(chǎn)安全、職業(yè)健康及環(huán)境管理目標(biāo)和管理方案程序QB/ZTWJLGS:CX6-2021-H[0]

7質(zhì)量目標(biāo)管理程序QB/ZTWJLGS:CX7-2021-H[0]

8辦公生活區(qū)安全環(huán)境管理程序QB/ZTWJLGS:CX8-202l-H[0]

9職業(yè)健康管理程序QB/ZTWJLGS:CX9-2021-H[0]

10施工安全管理程序QB/ZTWJLGS:CX10-2021-H[0]

11施工生產(chǎn)環(huán)境管理程序QB/ZTWJLGS:CXll-2021-H[0]

12應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序QB/ZTWJLGS:CX12-2021-H[0]

13施工過(guò)程質(zhì)量管理程序QB/ZTWJLGS:CX13-2021-H[0]

14工程質(zhì)量檢驗(yàn)程序QB/ZTWJLGS：CX14-2021-H[0]

15內(nèi)部審核程序QB/ZTWJLGS:CX15-2021-H[0]

16管理評(píng)審程序QB/ZTWJLGS:CX16-2021-H[0]

17不合格品控制程序QB/ZTWJLGS:CX17-2021-H[0]

18不符合、事故/事件控制程序QB/ZTWJLGS:CX18-2021-H[0]

19糾正和預(yù)防措施控制程序QB/ZTWJLGS:CX19-2021-H[0]

2

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/ZTWJLGS：CX1-2021-HE0]

文件管理程序

1目的

對(duì)影響管理體系有效運(yùn)行的所有文件、資料實(shí)施控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所及時(shí)獲得所

需文件的有效版本，防止使用過(guò)期或作廢的文件、資料。

2適用范圍

適用于公司管理體系有關(guān)的文件、資料的控制。

3術(shù)語(yǔ)與定義

引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和定義，以及以下術(shù)語(yǔ)和定義：

3.1在用有效文件

指與管理體系直接相關(guān)的、規(guī)定管理體系的運(yùn)行和控制要求或具有指導(dǎo)作用且未過(guò)

期、作廢的文件。

3.2內(nèi)部文件/資料

指司屬各單位或部門(mén)為確保管理體系有效運(yùn)行而編制的文件/資料，包括管理手

冊(cè)、程序文件、項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化管理文件、其它技術(shù)和管理性文件等。

3.3外部文件/資料

指司以外的與管理體系有關(guān)的文件/資料，包括來(lái)自政府、上級(jí)單位、顧客、相關(guān)方

等的文件/資料。

注：體系覆蓋單位外的轉(zhuǎn)發(fā)文在《在用有效文件清單》中一律歸為外部文件

4職責(zé)

4.1公司辦公室

4.1.1負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序，并指導(dǎo)實(shí)施；

4.1.2負(fù)責(zé)制訂公司文件管理規(guī)定及辦法；

4.1.3負(fù)責(zé)管理公司和本部門(mén)文件、資料，督促并指導(dǎo)司屬各單位辦公室的文件管

理；

4.1.4負(fù)責(zé)即時(shí)通文檔管理系統(tǒng)中行政流程的收發(fā)文督辦工作。

4.2工程管理部

4.2.1負(fù)責(zé)實(shí)施并指導(dǎo)廣訊通辦公信息化系統(tǒng)，制訂電子公文處理流程及網(wǎng)絡(luò)資料

傳輸辦法；

422負(fù)責(zé)管理公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，指導(dǎo)司屬各單位的網(wǎng)絡(luò)建

設(shè)；

4.2.3負(fù)責(zé)購(gòu)買和發(fā)放技術(shù)性規(guī)范、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及圖紙等.

4.3安質(zhì)環(huán)保部

負(fù)責(zé)組織公司管理體系文件的編寫(xiě)、修訂、發(fā)放。

4.4公司本部各部門(mén)

4.4.1設(shè)立專（兼）職文件管理人員負(fù)責(zé)本部門(mén)文件、資料的管理；

4.4.2部門(mén)負(fù)責(zé)人指定專人使用部門(mén)收文帳號(hào)，收文人員每個(gè)工作日必須上、下午

兩次登網(wǎng)收文，及時(shí)將文件保存到本機(jī)上并反饋回發(fā)信息，確保電子文件傳輸?shù)募皶r(shí)

性、流暢性；

4.4.3黨、紀(jì)、工、團(tuán)辦公室或其它部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)即時(shí)通文檔管理系統(tǒng)中相關(guān)

流程的收發(fā)文督辦和處理。

4.5各單位/項(xiàng)目部

4.5.1負(fù)責(zé)本單位/項(xiàng)目部的文件資料管理，應(yīng)采用寬帶技術(shù)接入互聯(lián)網(wǎng)、保證網(wǎng)上

文件傳輸?shù)耐〞?，并指?dǎo)本單位其他部門(mén)的文件管理；

4.5.2負(fù)責(zé)對(duì)本單位/項(xiàng)目部收文帳號(hào)的管理和使用，保證每天登錄即時(shí)通文檔管理

系統(tǒng)，并要求在二個(gè)工作日內(nèi)完成即時(shí)通文檔管理系統(tǒng)的處理步驟；

4.5.3結(jié)合本單位/項(xiàng)目部的實(shí)際情況，制定或補(bǔ)充必要的文件和資料管理辦法。

5工作程序

5.1文件和資料的分類

文件和資料按來(lái)源分為內(nèi)部和外部文件、資料。

5.2文件、資料的載體形式

5.2.1文件、資料可以是紙質(zhì)、光盤(pán)、磁帶、照片及底片、膠片、實(shí)物等各種載體

形式。

5.2.2同一內(nèi)容的不同形式、不同語(yǔ)種的文件、資料視為同一份文件進(jìn)行管理。

5.2.3電子公文管理采用即時(shí)通文檔管理系統(tǒng)。

5.3文件、資料處理分為收文處理和發(fā)文處理

531收文處理包括文件的簽收、核對(duì)、登記、編號(hào)、擬辦、批辦、承辦、傳閱、

催辦、反饋、歸檔；

532發(fā)文處理包括文件的擬稿、核稿、會(huì)簽、簽發(fā)、復(fù)核、編號(hào)、繕印、用印、

分發(fā)、歸檔。

5.4文件的編制、審批及發(fā)布

5.4.1各級(jí)部門(mén)在編寫(xiě)新文件時(shí)，應(yīng)組織評(píng)審現(xiàn)行有效的相關(guān)文件的要求，避免文

件之間的重復(fù)、矛盾或不一致；文件標(biāo)題應(yīng)明確完整，表述清楚，并對(duì)受控文件應(yīng)進(jìn)行

標(biāo)識(shí)。

5.4.2編制文件時(shí)，應(yīng)按以下要求進(jìn)行編號(hào)：

（1）管理手冊(cè)和制度文件按以下方法進(jìn)行編號(hào)：

4

QB/ZTWJLGS：SC—****—*[*]QB/ZTWJLGS：ZD**—****—*[*]

LI_—版本及

編制

1-編制

制度序

-手冊(cè)

—公司制度代

企業(yè)管理1—公司

企業(yè)管理

（2）文件的發(fā)文編號(hào)：國(guó)家或行業(yè)以及顧客有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。公文類文件編

號(hào)由（發(fā)文單位簡(jiǎn)稱）+（年號(hào)）+（順號(hào)）組成。

5.4.3文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)職權(quán)的人員或其授權(quán)人審批

（1）《管理手冊(cè)》由總經(jīng)理審批；

（2）其他文件（包括管理性文件、辦法、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、計(jì)劃、針對(duì)特定項(xiàng)

目的文件等）由相應(yīng)的分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

5.5文件/資料的分發(fā)

5.5.1文件資料分發(fā)由文管部門(mén)或文管人員負(fù)責(zé)，分發(fā)應(yīng)建立和保持可追溯記錄（如

《發(fā)文薄》、電腦記錄等）。用郵寄分發(fā)的，應(yīng)采用掛號(hào)，并將憑證號(hào)妥善保存?zhèn)洳?；?/p>

接分發(fā)至收件人的，應(yīng)保存收件人簽收記錄；用互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)分發(fā)，應(yīng)使用統(tǒng)一配置

的軟件，并按規(guī)定操作。

5.5.2文件原則不得越級(jí)分發(fā)。公司文件原則分發(fā)至直管單位，再由各單位根據(jù)文

件的適用性轉(zhuǎn)發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。

5.5.3文件接收由文管部門(mén)和文管人員負(fù)責(zé)，收到后應(yīng)先確認(rèn)文件內(nèi)容無(wú)誤，及時(shí)

進(jìn)入收文處理流程進(jìn)行處理，呈送相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽處，并確保文件及時(shí)分發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。

5.6電子公文

5.6.1電子公文指由公司統(tǒng)一配置的文檔管理軟件生成傳輸?shù)木哂幸?guī)范格式的電子

數(shù)據(jù)。電子公文與紙質(zhì)公文具有同等效力。

5.6.2電子公文的生成、分發(fā)、接收應(yīng)使用統(tǒng)一配置的文件管理軟件系統(tǒng)，并由文

管部門(mén)及文管人員負(fù)責(zé)處理，應(yīng)符合公文處理的有關(guān)規(guī)定要求和軟件操作規(guī)程，同時(shí)要

建立和保存相應(yīng)的處理記錄，確保其可追溯。

5.6.3收到電子公文后，必須確認(rèn)數(shù)據(jù)是否完整無(wú)誤，并進(jìn)行登記，按收文處理流

程進(jìn)行處理。同時(shí)建立電子公文的備份，分類存儲(chǔ)，以便備查。具體執(zhí)行《中鐵五局六

公司電子公文處理實(shí)施辦法》。

5.7外來(lái)文件的識(shí)別與控制

5.7.1外來(lái)文件的識(shí)別，由各單位和部門(mén)根據(jù)職能劃分歸口負(fù)責(zé)，按收文處理程序

進(jìn)行管理。外來(lái)文件應(yīng)判斷其適用性、有效性，并確定使用范圍，對(duì)適用且有效的要及

時(shí)發(fā)送到相關(guān)單位/部門(mén)或場(chǎng)所。

5.7.2相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范等的識(shí)別、評(píng)價(jià)與分發(fā)控制執(zhí)行《中鐵五局六公

5

司合規(guī)管理制度》。

5.7.3來(lái)自政府、上級(jí)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位的各類公文，按文件

管理及職責(zé)權(quán)限規(guī)定，交由本單位文件管理部門(mén)按收文處理程序進(jìn)行處理。

5.8文件、資料的復(fù)印控制

5.8.1對(duì)僅作為參考（即不作為執(zhí)行的依據(jù)）的文件/資料進(jìn)行復(fù)印時(shí)，文件管理部門(mén)

或人員可自行進(jìn)行復(fù)印，不需進(jìn)行復(fù)印登記。

5.8.2文件資料作為執(zhí)行的依據(jù)再分發(fā)復(fù)印時(shí)，應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，并進(jìn)行登

記，按發(fā)文的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分發(fā)。

5.8.3對(duì)機(jī)密的或明確規(guī)定不準(zhǔn)復(fù)印的文件和資料，不得復(fù)印。

5.9文件和資料領(lǐng)用與清退

5.9.1領(lǐng)用由需要的人員向文件管理部門(mén)或人員提出申請(qǐng)，由文件管理部門(mén)或人員

負(fù)責(zé)分發(fā)。

5.9.2新成立的機(jī)構(gòu)或部門(mén)，由上級(jí)或本單位辦公室提供《在用有效文件清單》，文

件管理部門(mén)或人員根據(jù)清單確定所需文件，向文件歸口管理部門(mén)索取所需文件，并及時(shí)

形成本單位/部門(mén)的《在用有效文件清單》。

5.9.3文件持有者調(diào)離單位/崗位時(shí)，應(yīng)向文管部門(mén)清退文件。工作崗位或性質(zhì)沒(méi)有

變化的內(nèi)部調(diào)動(dòng)人員，經(jīng)文件部門(mén)同意，可不清退原持有的文件。

5.10文件和資料破損或丟失的處理

5.10.1文件持有人應(yīng)妥善保存文件，避免破損或丟失。

5.10.2當(dāng)文件資料破損或不清晰影響使用時(shí)，使用人應(yīng)到文管部門(mén)辦理更換手

續(xù)，交回破損的文件和資料，領(lǐng)用新的文件和資料。

5.10.3當(dāng)文件和資料丟失后，使用人應(yīng)及時(shí)向文管部門(mén)說(shuō)明情況，重新申請(qǐng)領(lǐng)用

新的文件和資料。

5.11文件和資料的評(píng)審

5.11.1文件資料的評(píng)審分為定期評(píng)審和不定期評(píng)審。

5.11.2定期評(píng)審

（1）文件資料應(yīng)定期評(píng)審，以確保文件資料的有效性、適宜性。國(guó)家、行業(yè)和顧

客有規(guī)定及要求的，按其規(guī)定及要求進(jìn)行評(píng)審。

（2）公司本部各系統(tǒng)各部門(mén)按照歸口管理的原則，每年年初對(duì)在用有效文件/資料

進(jìn)行評(píng)審（包括作廢文件清除、新的文件補(bǔ)充），填寫(xiě)《在用有效文件清單》，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)

導(dǎo)審核簽字后報(bào)辦公室。辦公室匯總形成中鐵五局六公司《在用有效文件清單》，呈分

管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下發(fā)局屬各單位。局委托分公司管理的項(xiàng)目部，由分公司轉(zhuǎn)發(fā)。

（3）局屬各單位應(yīng)每年對(duì)本單位的文件進(jìn)行清理和評(píng)審，匯總形成本單位的《在

用有效文件清單》，并及時(shí)發(fā)至相關(guān)場(chǎng)所。

（4）各級(jí)部門(mén)每年根據(jù)本單位的《在用有效文件清單》及本部門(mén)工作需要，識(shí)別

6

和確定本部門(mén)的《在用有效文件清單》。

5.11.3不定期評(píng)審

當(dāng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化可能影響規(guī)范性引用文件資料的適宜性時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織

評(píng)審。

5.12文件的修訂和廢止

5.12.1對(duì)于內(nèi)部文件，經(jīng)過(guò)評(píng)審不適用時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂、廢止。修訂和廢止由原

文件擬制部門(mén)（或職責(zé)規(guī)定部門(mén)）負(fù)責(zé)，書(shū)面評(píng)審及修訂、廢止意見(jiàn)應(yīng)報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審

批。內(nèi)部文件和外部文件的修訂和廢止均應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)場(chǎng)所，并在各部門(mén)的《在用有

效文件清單》內(nèi)予以更新。

文件修訂和廢止時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)場(chǎng)所,并予以記錄。

5.12.2各單位/部門(mén)接到文件修訂、廢止通知后，應(yīng)及時(shí)通知文件持有人。對(duì)于修

訂文件，持有人應(yīng)及時(shí)按通知要求對(duì)文件進(jìn)行修訂，修訂方式一般為將通知附于文件之

后或用規(guī)定的筆在有關(guān)部分標(biāo)注；廢止文件應(yīng)按通知要求進(jìn)行處理，處理方式一般為統(tǒng)

一收回、就地銷毀。如作為資料俁存，需在文件顯著位置上加注“作廢”二字或加蓋

“作廢”印章，妥善保存。同時(shí)，各單位/部門(mén)在《在用有效文件清單》的備注欄中作

修訂或作廢標(biāo)識(shí)。

5.13文件更改

文件印制過(guò)程中出現(xiàn)的漏字、錯(cuò)字、重字之類的問(wèn)題，不影響其內(nèi)容的，文件管理

部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)出文件更改通知，更改通知由文件管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審批。文件持有人接到

文件更改通知后，及時(shí)在文件相應(yīng)處用紅色墨水筆作出更改，并將更改通知附在文件之

后或作標(biāo)注。

5.14文件立卷歸檔

5.14.1應(yīng)歸檔文件處理完畢后，承辦人要及時(shí)移交本部門(mén)文件管理人員，個(gè)人不得

保管。

5.14.2各部門(mén)負(fù)責(zé)歸口管理文件的立卷，各級(jí)辦公室負(fù)責(zé)本單位文件的歸檔管理。

各級(jí)辦公室應(yīng)明確各部門(mén)文件的整理立卷時(shí)間，各部門(mén)文件管理人員應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間按

要求將文件整理立卷，及時(shí)移交檔案管理部門(mén)。

5.14.3立卷、歸檔標(biāo)準(zhǔn)按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.14.4機(jī)構(gòu)撤銷時(shí)，其文件必須按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行移交。

5.14.5為保證電子公文的憑證作用，公司形成的電子公文制成的紙質(zhì)文件歸檔時(shí)，

應(yīng)附加有法律效力的非電子簽章（正文電子公章處需加蓋原始印章，發(fā)文稿紙電子簽名

處需領(lǐng)導(dǎo)親筆簽名）；電子公文歸檔按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5.15文件借閱

借閱紙質(zhì)文件和資料時(shí)，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫(xiě)文件和資料借閱登記表（或進(jìn)入即

時(shí)通文檔管理系統(tǒng)中進(jìn)行借閱）。借閱人應(yīng)保管好文件和資料，并按時(shí)交還。

7

5.16文件銷毀

5.16.1對(duì)已經(jīng)超過(guò)保管期限的文書(shū)檔案進(jìn)行鑒定，鑒定某一部分檔案時(shí)，應(yīng)以檔案

部門(mén)為主，請(qǐng)形成部門(mén)人員參加，組成鑒定小組；全面鑒定時(shí)，應(yīng)成立專門(mén)鑒定委員

會(huì)；

5.16.2對(duì)確無(wú)保管價(jià)值的需要銷毀的檔案，寫(xiě)出鑒定工作報(bào)告，編造銷毀清冊(cè)和銷

毀目錄，經(jīng)形成檔案的部門(mén)復(fù)審后，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批銷毀。銷毀檔案時(shí)要有兩人以上進(jìn)行

監(jiān)銷，并在銷毀清冊(cè)上簽字；

5.16.3鑒定工作結(jié)束后，要將鑒定工作報(bào)告、銷毀清冊(cè)、目錄等，列入當(dāng)年的檔案

內(nèi)長(zhǎng)期保存。

5.16.4對(duì)不屬于歸檔范圍的已作廢、過(guò)期失效無(wú)保存價(jià)值的文件，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)后，文件持人應(yīng)交文件管理部門(mén)或本部門(mén)文件管理人員統(tǒng)一銷毀。

5.16.5機(jī)要文件按相關(guān)規(guī)定處理。其它文件由文件管理人員填寫(xiě)《文件/資料/記錄

銷毀清單》報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。

6相關(guān)文件

a)《中鐵五局六公司電子公文處理實(shí)施辦法》

b)《中鐵五局六公司公文處理辦法》

c)《中國(guó)中鐵股份有限公司檔案管理辦法》

d)《中鐵五局六公司合規(guī)管理制度》

7記錄(未規(guī)定表樣的，各單位/部門(mén)可根據(jù)實(shí)際需要自行設(shè)置)

a)在用有效文件清單(ZTWJLGS：B1-1-H[O])

b)在用有效文件審核清單(ZTWJLGS：Bl-2-H[0])

c)發(fā)文編號(hào)登記表(ZTWJLGS:Bl-3-H[0])

d)發(fā)文登記表(ZTWJLGS:Bl-4-H[0])

e)收文登記表(ZTWJLGS：Bl-5-H[0])

f)文件、資料/記錄借閱登記表(ZTWJLGS:Bl-6-H[0])

g)銷毀文件/記錄目錄(ZTWJLGS：Bl-7-H[0])

h)歸檔文件目錄(ZTWJLGS：Bl-8-H[0])

i)文件更改通知單(ZTWJLGS：Bl-9-H[0])

j)電話受話記錄本(ZTWJLGS：Bl-10-H[0])

k)電話發(fā)話記錄本(ZTWJLGS:B1-11-H[O])

I)中鐵五局六公司發(fā)文稿(ZTWJLGS:Bl-12-H[0])

m)中鐵五局六公司(紙質(zhì))公文處理箋(ZTWJLGS：B1-13-H⑼)

8收(發(fā))文處理流程圖

8

收支流轉(zhuǎn)流程圖

注：文字紙質(zhì)收文流程參照本流程

9

發(fā)文流程圖

10

在用有效文件清單

ZTWJLCS：

發(fā)文單位

序號(hào)文件名稱發(fā)布時(shí)間實(shí)施時(shí)間備注

及文號(hào)

編制人：審核人：公布時(shí)間：年月日

11

有效文件審核清單

部門(mén)：ZTWJLGS：Bl-2-H[0

發(fā)文單位作廢/

序號(hào)文件名稱發(fā)布時(shí)間實(shí)施時(shí)間

及文號(hào)新增

編制人：審核人：審核時(shí)間：年月日

12

發(fā)文編號(hào)登記表

部門(mén)：ZTWJIX；S：

發(fā)文發(fā)文備注

序號(hào)日期發(fā)文第號(hào)文件標(biāo)題承辦人簽發(fā)人

日期單位（羲體方式）

B

發(fā)文登記表

部門(mén)：銅仁公路安順部ZTWJIXIS：

序發(fā)文發(fā)文單位及

文件標(biāo)題收文單位發(fā)放方式經(jīng)辦人著注

號(hào)日期文件編號(hào)

收文登記簿

14

部門(mén);ZTWJLGS；Bl-5-H[0]

處理情況

順序

收文日期來(lái)文單位文件編號(hào)文件標(biāo)題住建方式簽收入簽收日期

號(hào)承辦部門(mén)接收

部門(mén)負(fù)責(zé)人時(shí)間

is

文件/記錄借閱登記表

部門(mén)：ZTWJIX1S：

城序日期文件/記錄名稱借的數(shù)量借閱人批準(zhǔn)人歸還日期保管人備注

16

銷毀文件/記錄目錄

部門(mén)：ZTWJLGS：B1-7-HE0]

序文件

文件字號(hào)文件、記錄名稱或內(nèi)容概要備注

專作者

批準(zhǔn)人:銷毀人:監(jiān)銷人:日期:

17

歸檔文件目錄

ZTWJLGS：Bl-8-H[0]

機(jī)肉：期限：

件號(hào)責(zé)任者文號(hào)題名日期頁(yè)數(shù)備注

18

文件更改通知單

ZTWJLGS：B1-9-HE0]

修改時(shí)間批準(zhǔn)人序號(hào)

文件章節(jié)頁(yè)碼版本

修改內(nèi)容：

管理部門(mén)負(fù)責(zé)人：填表人：

19

ZTWJLGS；B1-IO-H[O

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司電話受話記錄

使用部門(mén)/單位：受話單位：受話時(shí)間：受話人：受話順號(hào)

發(fā)話單位編號(hào)簽發(fā)人發(fā)話人

內(nèi)容

處理意見(jiàn)

領(lǐng)導(dǎo)批示

辦理情況

備注

21

ZTWJLGS；

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司電話發(fā)話記錄

使用部門(mén)/單位：發(fā)話單位：發(fā)話編號(hào)：

簽發(fā)人：

標(biāo)月

發(fā)話人；

內(nèi)容

1受話人發(fā)話時(shí)間

2受話人發(fā)話時(shí)間

3受話人發(fā)話時(shí)間

受話單位

4受話人發(fā)話時(shí)間

5受話人發(fā)話時(shí)間

6受話人發(fā)話時(shí)間

ZTWJLGS:B1-12-H[O]

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司發(fā)文稿

()號(hào)緩急密級(jí)

簽發(fā)會(huì)簽

主送

抄送

是否質(zhì)量管理受控文件

擬稿單位擬稿擬稿單位核稿

校對(duì)份數(shù)辦公室核稿

附件

標(biāo)題

（正文）

23

ZTWJLGS：Bl-13-H[0]

中鐵五局六公司（紙質(zhì)）公文處理箋

部門(mén)：收文：年月日份數(shù)：編號(hào)：

來(lái)文單位來(lái)文字號(hào)

處理意見(jiàn)

批示

備注

文件運(yùn)轉(zhuǎn)記錄

呈送時(shí)間退回呈送時(shí)間退回

24

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/ZTWJLGS：CX2-2021-HE0]

記錄管理程序

1目的

對(duì)管理體系有關(guān)的記錄進(jìn)行控制，為管理體系有效運(yùn)行及其結(jié)果滿足要求提供證

據(jù)，并為持續(xù)改進(jìn)提供支持。

2適用范圍

本程序規(guī)定了記錄的填寫(xiě)、收集、標(biāo)識(shí)、保存、查詢、借閱、歸檔、處置等的職

責(zé)和管理要求，適用于公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)記錄的控制。

3術(shù)語(yǔ)和定義

引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和定義。

4職責(zé)

4.1工程管理部

4.1.1負(fù)責(zé)編制/修訂、解釋本程序。

4.1.2負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍有關(guān)記錄的管理。

4.2各級(jí)相關(guān)部門(mén)

負(fù)責(zé)與其職責(zé)相關(guān)記錄的管理。

4.3各級(jí)項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)

負(fù)責(zé)本項(xiàng)目、本隊(duì)各類記錄的管理。

5工作程序

5.1記錄與標(biāo)識(shí)

5.1.1記錄由各業(yè)務(wù)部門(mén)按專業(yè)要求擬制記錄的格式。

5.1.2工程項(xiàng)目施工的有關(guān)記錄，按國(guó)家、地方、行業(yè)或業(yè)主的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

其主要形式和內(nèi)容有：工程施工日志、施工進(jìn)度記錄、施工質(zhì)量記錄、施工安全記

錄、施工材料記錄、機(jī)械設(shè)備記錄、人員培訓(xùn)記錄、技術(shù)管理記錄、交接班記錄、工

程照片、錄像等。環(huán)境及職業(yè)健康安全管理等方面的記錄在相關(guān)程序中有要求。

5.13沒(méi)有明確規(guī)定的，可自行標(biāo)識(shí)。

5.2記錄方式

可以采用紙質(zhì)（表格、文件、筆記本）、光盤(pán)、照片、膠片和移動(dòng)存儲(chǔ)等形式。

5.3管理體系運(yùn)行記錄

5.3.1公司各職能部門(mén)按業(yè)務(wù)范圍和管理有關(guān)要求及時(shí)填寫(xiě)、收集相關(guān)記錄。

5.3.2國(guó)家或地方法定執(zhí)行機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)測(cè)、測(cè)量記錄；相關(guān)方的有關(guān)要求、抱

25

怨及投訴記錄；質(zhì)量回訪、顧客滿意度調(diào)查及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全測(cè)評(píng)記錄

等。

5.4記錄填寫(xiě)要求

5.4.1凡是國(guó)家、地方、行業(yè)或業(yè)主有明確要求的記錄，應(yīng)按其要求填寫(xiě)。

5.4.2管理體系文件規(guī)定的記錄，應(yīng)使用規(guī)定的記錄表格填寫(xiě)。

5.4.3記錄應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)，且內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

5.4.4采用書(shū)面記錄時(shí)，應(yīng)用不易退色的藍(lán)黑墨水填寫(xiě)，字跡端正、清晰，能正確

辨認(rèn)。

5.4.5需要上報(bào)的記錄按相關(guān)要求上報(bào)。

5.5記錄收集與保存期限

551各部門(mén)/單位應(yīng)及時(shí)收集已形成的記錄，并予以保存，防止遺失。

5.5.2各部門(mén)/單位應(yīng)及時(shí)收集、整理相關(guān)記錄，分類編目、立卷，并編制卷內(nèi)目

錄，以便檢索、查閱。

5.5.3記錄的保存期限應(yīng)符合國(guó)家、上級(jí)和本單位檔案管理的規(guī)定。對(duì)于檔案管

理規(guī)定無(wú)要求的與管理體系而關(guān)的記錄，其保管期限應(yīng)不少于3年。

5.6記錄的保存

561與管理體系運(yùn)行及生產(chǎn)過(guò)程控制相關(guān)的所有記錄應(yīng)妥善保存：

（1）保存環(huán)境應(yīng)防潮、防霉、防蟲(chóng)蛀、防損壞；

（2）保存方式應(yīng)便于存取而查閱。

5.6.2查詢和借閱

（1）查/借閱記錄應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，由管理人員做好借閱登記。

（2）合同有要求時(shí)，在商定期內(nèi)，記錄可提供給業(yè)土、相關(guān)單位或其代表查/借

閱。

（3）借閱的記錄到期未歸還時(shí)，由管理人員負(fù)責(zé)追回。

5.6.3工程竣工交驗(yàn)后或項(xiàng)目部撤銷前，各級(jí)項(xiàng)目部應(yīng)將一套完整的竣工文件

［包括技術(shù)總結(jié)）按項(xiàng)目的資質(zhì)屬性移交公司檔案室。具體執(zhí)行《工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收

交接管理辦法》《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》。

5.6.4記錄的移交與歸檔

（1）與管理體系運(yùn)行有關(guān)記錄的組卷、歸檔和保管期限執(zhí)行相關(guān)檔案管理辦

法。

（2）對(duì)需要?dú)w檔保存的記錄，各部門(mén)、項(xiàng)目部應(yīng)按年度、項(xiàng)目向檔案管理部門(mén)

進(jìn)行移交。具體執(zhí)行《中鐵五局關(guān)于印發(fā)檔案管理辦法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度的通

知》《歸檔文件整理規(guī)則DA/T22-2015?o

（3）屬于竣工文件備查資料的各類記錄，應(yīng)按《中鐵五局關(guān)于印發(fā)檔案管理辦

26

法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度的通知》中有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類歸卷，并入竣工文件后移

交。

5.7記錄的處置

5.7.1對(duì)超過(guò)保存期限的記錄，管理人員應(yīng)填寫(xiě)《記錄銷毀清單》，科技檔案按

《中鐵五局六公司科技檔案管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行銷毀。

5.7.2對(duì)到期仍有參考價(jià)值而需要保留的記錄，管理人員應(yīng)作出標(biāo)識(shí)。

6規(guī)范性引用文件

a）《中鐵五局關(guān)于印發(fā)檔案管理辦法等七項(xiàng)檔案工作規(guī)章制度的通知》

b）《文件管理程序》（QB/ZTWJ：CX1-2O21-H[O]）

v）《工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收交接管理辦法》、《工程技術(shù)總結(jié)編制辦法》

d）《歸檔文件整理規(guī)則DA/T22-2015》

7記錄表格

a）《文件/記錄借閱登記表》（見(jiàn)《文件管理程序》中ZTWJLGS:Bl-4-H⑼）

b）《文件/資料/記錄銷毀清單》（見(jiàn)《文件管理程序》中ZTWJLGS:Bl-6-H[0]）

27

中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/ZTWJLGS：CX3-2021-HE0]

信息溝通與協(xié)商程序

1目的

對(duì)信息溝通、協(xié)商過(guò)程進(jìn)行控制，促進(jìn)公司各層次及相關(guān)職能部門(mén)對(duì)有關(guān)質(zhì)量、

環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理信息及時(shí)進(jìn)行收集、整理、分析、溝通和協(xié)商，確保體系

運(yùn)行的有效性并尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

2適用范圍

本程序規(guī)定了收集、整理、分析、信息溝通、與員工協(xié)商等的職責(zé)權(quán)限、程序和

控制要求，適用于公司內(nèi)部和外部信息的溝通和協(xié)商。

3術(shù)語(yǔ)與定義

引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和定義，及以下術(shù)語(yǔ)和定義：

3.1信息

與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的管理相關(guān)的有意義的數(shù)據(jù)和消息。其載體形式可

以是紙質(zhì)的、電子媒體、影響及其他可保存的載體等形式。

3.2員工代表

指代表員工與行政領(lǐng)導(dǎo)就有關(guān)職業(yè)健康安全的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商的人員，一般由

各級(jí)工會(huì)主席/工委主任擔(dān)任，項(xiàng)目部所屬單位只設(shè)工會(huì)小組的，員工代表由工會(huì)小

組長(zhǎng)擔(dān)任。

4職責(zé)

4」公司辦公室

4.1.1負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序。

4.1.2負(fù)責(zé)公司內(nèi)部、外部重要信息的歸口收集、整理、分析和溝通。

4.2安全質(zhì)量環(huán)保部

4.2.1負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的信息進(jìn)行收集、整理、分析和溝通。

4.2.2負(fù)責(zé)安全質(zhì)量隱患排查治理信息系統(tǒng)信息的收集、整理、分析和溝通。

4.3工程管理部

負(fù)責(zé)管理公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，確保網(wǎng)絡(luò)信息溝通順暢。

4.4財(cái)務(wù)部

負(fù)責(zé)中國(guó)中鐵財(cái)務(wù)信息平臺(tái)信息的收集、整理、分析和溝通。

4.5工程經(jīng)濟(jì)部

負(fù)責(zé)中國(guó)中鐵工程項(xiàng)目成本管理信息系統(tǒng)信息的收集、整理、分析和溝通。

28

4.6機(jī)備物資運(yùn)輸管理部

負(fù)責(zé)中國(guó)中鐵項(xiàng)目物資管理信息系統(tǒng)和中國(guó)中鐵電子采購(gòu)商務(wù)平臺(tái)信息的收集、

整理、分析和溝通。

4.7各級(jí)工會(huì)及員工代表

參與本單位職業(yè)健康安全管理事務(wù)，收集和反映員工有關(guān)職業(yè)健康安全的意見(jiàn)和

建議、參與事故/事件的調(diào)查和處理，維護(hù)員工合法權(quán)益。

4.8各級(jí)相關(guān)部門(mén)

負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)涉及的信息進(jìn)行收集、整理、分析和溝通。

4.9項(xiàng)目部

負(fù)責(zé)對(duì)所轄范圍內(nèi)信息的收集、整理、分析和溝通，確保重要信息及時(shí)、準(zhǔn)確傳

遞到相關(guān)層次和部門(mén)。

5工作程序

5.1信息的分類

5.1.1外部信息：包括有關(guān)政策法規(guī)、監(jiān)管要求、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與行業(yè)動(dòng)態(tài)、市場(chǎng)競(jìng)

爭(zhēng)、科技進(jìn)步、顧客需求與滿意度、供方及分包方等方面的信息。

（1）國(guó)家、政府以及行業(yè)主管部門(mén)新發(fā)布的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管

理的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范；

（2）有關(guān)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)形勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力狀況等方面的信息；

（3）從顧客、政府/行業(yè)主管部門(mén)、社會(huì)公眾及其他相關(guān)方獲得的關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)

量、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康安全的要求、詢問(wèn)、投訴、以及顧客滿意度等方面的信息；

（4）從供方獲得的有關(guān)工程物資和施工設(shè)備采購(gòu)、勞務(wù)分包、工程分包等方面

的信息；

（5）與產(chǎn)品有關(guān)的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料信息；

5.1.2內(nèi)部信息：有關(guān)經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)，質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全，合同，成本，人

員及其變動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新，綜合管理等方面的信息。

（1）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息，包括重要的合同評(píng)審情況；在建項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、成

本、環(huán)保、職業(yè)健康安全控制情況及目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況；保修期內(nèi)項(xiàng)目的顧客意見(jiàn)；資源

管理狀況及需求；有關(guān)對(duì)施工過(guò)程的監(jiān)督檢查、內(nèi)外審、管理評(píng)審等有關(guān)信息；

（2）各單位新發(fā)布的管理制度/辦法和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求；

（3）內(nèi)部顧客要求、員工的建議和意見(jiàn)以及答復(fù)；

（4）其他需要向外界通報(bào)的信息等。

5.2信息的收集、整理和分析

各單位/部門(mén)應(yīng)建立有效的信息收集渠道，嚴(yán)格按照《中鐵五局六公司信息工作

管理辦法》及時(shí)報(bào)送信息，有關(guān)人員對(duì)收集到的信息應(yīng)進(jìn)行整理，確認(rèn)其適用性、時(shí)

29

效性和準(zhǔn)確性，按輕重緩急程度進(jìn)行分析處理。對(duì)重要的內(nèi)、外部信息應(yīng)進(jìn)行記錄，

記錄內(nèi)容應(yīng)包括信息的來(lái)源、時(shí)間、內(nèi)容、處理意見(jiàn)、記錄人等基本要素，確定溝通

的范圍和對(duì)象，或向上級(jí)主管部門(mén)/分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并記錄處理雉果。

5.3信息溝通

5.3.1溝通要求

（1）按單位/部門(mén)的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行外部信息和內(nèi)部信息（見(jiàn)5.1）的收集、整

理、分析和溝通；

（2）對(duì)關(guān)系到管理體系有效運(yùn)行的外部信息和內(nèi)部信息（見(jiàn)5.1）,各單位應(yīng)建

立定期溝通制度，確保傳遞到相關(guān)層次和部門(mén)；

（3）對(duì)涉及相關(guān)方的重要環(huán)境因素、高中度風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源，各責(zé)任單位/部門(mén)應(yīng)

由分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門(mén)分析原因、做出處理決定，并對(duì)溝通和協(xié)商予以安排，可通

過(guò)走訪、通告和安民告示、信訪接待等方式與相關(guān)方進(jìn)行溝通，對(duì)溝通和協(xié)商的過(guò)程

與結(jié)果（包括信息的接收、形成的文件和答復(fù)等）予以記錄并保留；

（4）信息溝通應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確，并在規(guī)定的范圍和時(shí)間內(nèi)完成；

（5）信息的來(lái)源和外理應(yīng)看可追溯性。

5.3.2溝通方式

信息溝通有文件、資料、會(huì)議、電話、談話、電子郵件、局域網(wǎng)、新聞媒體等多

種方式，可視其輕重緩急程度采用；國(guó)家、行業(yè)、顧客以及單位有規(guī)定和要求的，必

須按規(guī)定和要求的方式進(jìn)行溝通。

（1）內(nèi)部溝通

1）通過(guò)公文處理、例行會(huì)議、教育培訓(xùn)、內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、電話傳真、專題

報(bào)告、內(nèi)部刊物等方式，準(zhǔn)確、及時(shí)地傳遞內(nèi)、外部信息，并就信息包含的內(nèi)容與要

求進(jìn)行溝通，確保一致性的理解。

2）在相應(yīng)的文件中規(guī)定傳達(dá)、報(bào)送、反饋業(yè)務(wù)資料的要求，并按規(guī)定執(zhí)行，確

保各種業(yè)務(wù)信息得到及時(shí)的傳遞、溝通。

（2）外部溝通

1）通過(guò)走訪、業(yè)務(wù)或合同洽談、例會(huì)、宣傳、新聞發(fā)布等方式，與建設(shè)單位、

供方、分包方及其它相關(guān)方等就有關(guān)質(zhì)量、危險(xiǎn)源及其高中度風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素信

息及其控制要求進(jìn)行溝通，答復(fù)有關(guān)咨詢，協(xié)商處理有關(guān)意見(jiàn)或問(wèn)題；

2）建立并保持《中鐵五局六公司對(duì)外新聞宣傳應(yīng)急預(yù)案》，明確重大信息對(duì)外溝

通的控制要求，確保信息披露質(zhì)量。

5.4參與與協(xié)商

5.4.1通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參與與交流、工會(huì)組織、職代會(huì)、員工代表、工程項(xiàng)目安全監(jiān)督

員、員工來(lái)信來(lái)訪等確保員工能夠參與與協(xié)商職業(yè)健康安全事務(wù)，包括：

30

（1）參與職業(yè)健康安全管理事務(wù)，包括參與職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)（尤其是與

其自身活動(dòng)相關(guān)的）的制定與評(píng)審；適當(dāng)參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確

定，改善作業(yè)條件的商討；適當(dāng)參與事件、事故的調(diào)查等；

（2）對(duì)職業(yè)健康安全事務(wù)提出意見(jiàn)；對(duì)影響他們職業(yè)健康安全的任何變更進(jìn)行

協(xié)商。

（3）了解員工職業(yè)健康安全代表和管理者代表。

5.4.2各級(jí)員工代表應(yīng)分級(jí)做好涉及員工職業(yè)健康安全事宜的協(xié)商和溝通，建立

和保持有關(guān)協(xié)商和溝通的信息記錄臺(tái)帳，包括：

（1）有關(guān)員工個(gè)人基本情況的信息臺(tái)帳（即員工花名冊(cè)的內(nèi)容為基本信息，員

工出現(xiàn)特殊情況時(shí)在備注中記錄）；

（2）參與職業(yè)健康安全監(jiān)督管理的信息臺(tái)帳；

（3）參與職業(yè)健康安全事故調(diào)查處理的信息臺(tái)帳等。

5.4.3召開(kāi)職代會(huì)。每年召開(kāi)一次，由各項(xiàng)目和單位推選職工代表參加。由工會(huì)匯

報(bào)集體合同履約情況，由職工代表表決通過(guò)續(xù)簽的集體合同草案、公司重大事項(xiàng)等，

聽(tīng)取公司行政工作報(bào)告、財(cái)務(wù)工作報(bào)告等，并進(jìn)行表決通過(guò)。對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行評(píng)議。

5.4.4設(shè)置廠務(wù)公開(kāi)欄。公開(kāi)員工關(guān)心的熱點(diǎn)、疑點(diǎn)問(wèn)題，增加透明度，還職工

以知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。項(xiàng)目部?jī)?nèi)全面進(jìn)行廠務(wù)公開(kāi)制度，做到真公開(kāi)、實(shí)運(yùn)

作、嚴(yán)考核，支持和監(jiān)督項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)依法行使職權(quán)，維護(hù)職工的權(quán)益。

5.4.5建立健全來(lái)自內(nèi)、外部信訪溝通臺(tái)帳。由辦公室協(xié)同公司相關(guān)部門(mén)溝通、

解決并答復(fù)信訪相關(guān)疑難問(wèn)題。

5.4.6通過(guò)合同商洽、會(huì)議討論、方案評(píng)審等方式與承包方、分包方就影響他們

的職業(yè)健康安全的變更和適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)健康安全事務(wù)進(jìn)行協(xié)商，弁記錄協(xié)商結(jié)果和采取

的后續(xù)措施。

6相關(guān)文件

a）《中鐵五局六公司信息工作管理辦法》

b）《中鐵五局六公司信訪工作辦法》

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中鐵五局集團(tuán)第六工程有限責(zé)任公司管理標(biāo)準(zhǔn)

QB/ZTWJLGSsCX4-2021-HE0]

危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序

1目的

持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，為職業(yè)健康安全管理體系的

建立、運(yùn)行和保持奠定基礎(chǔ)，并將辨識(shí)和評(píng)價(jià)結(jié)果形成文件并及時(shí)更新。

2適用范圍

本程序規(guī)定了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的職責(zé)、程序和要求，適用

于公司管理體系覆蓋范圍內(nèi)的施工生產(chǎn)、辦公生活活動(dòng)及服務(wù)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

3術(shù)語(yǔ)和定義

引用公司《管理手冊(cè)》中的術(shù)語(yǔ)和定義”

3.1危險(xiǎn)源

各種經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)及其場(chǎng)所中可能存在的并可能造成人員傷害和（或）健康損害

的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程，即從組織經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)中識(shí)別出可能造

成危險(xiǎn)源，并判定其可能導(dǎo)致事故類別和事故發(fā)生的直接原因的過(guò)程。

3.3風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害顯露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性

的組合。

3.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及確定風(fēng)險(xiǎn)

是否可以接受的過(guò)程。

4職責(zé)

4.1公司主管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理，項(xiàng)目主管生產(chǎn)副經(jīng)理和安全總監(jiān)

4.1.1領(lǐng)導(dǎo)本單位、本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。

4.1.2分別負(fù)責(zé)審批本單位、本項(xiàng)目的《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、職業(yè)健康安

全管理重點(diǎn)和/或《高中度風(fēng)險(xiǎn)清單》。

4.2安全質(zhì)量環(huán)保部

4.2.1負(fù)責(zé)編制、修訂、解釋本程序，并監(jiān)督、指導(dǎo)實(shí)施。

4.2.2負(fù)責(zé)組織公司危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，匯總形成初始的《危險(xiǎn)源辨識(shí)登記

32

表》，下發(fā)相關(guān)單位供參考。

4.2.3根據(jù)危險(xiǎn)源控制情況及法律法規(guī)要求、上級(jí)等相關(guān)方要求，確定和下發(fā)公

司中長(zhǎng)期及年度安全管理思路、重點(diǎn)/要點(diǎn)；按季度確定并發(fā)布本單位安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

控制重點(diǎn)工程項(xiàng)目。

4.2.4指導(dǎo)、檢查各項(xiàng)目部/單位危險(xiǎn)源的識(shí)別、評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，了解/掌握

公司高度風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目，及時(shí)補(bǔ)充、更新新的危險(xiǎn)源。

43工程管理部、機(jī)備物資運(yùn)輸管理部

4.3.1參加危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。

43.2了解公司施工生產(chǎn)中的危險(xiǎn)源，在進(jìn)行專業(yè)檢查的同時(shí)，也要檢查、指導(dǎo)

工程項(xiàng)目危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作。

4.4公司其他相關(guān)部門(mén)

參加本部門(mén)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃，并及時(shí)提供相關(guān)危險(xiǎn)源

方面的信息。

4.5各單位/項(xiàng)目部

負(fù)責(zé)組織本單位/項(xiàng)目部的危險(xiǎn)源辨識(shí)、高中度風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、補(bǔ)充識(shí)別與評(píng)價(jià)以

及風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。

5工作程序

5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

5.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋辦公生活及施工區(qū)域/場(chǎng)所、過(guò)程/活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、自然

災(zāi)害等范圍。

5.1.2區(qū)域、場(chǎng)所

a）辦公生活區(qū)，土要包括:辦公室、宿舍、食堂、澡堂、廁所、衛(wèi)生所（室）等。

b）直接施工場(chǎng)所：如鐵路鋪軌、架梁、預(yù)應(yīng)力混凝土橋梁制造、新線鐵路工務(wù)

維護(hù)和運(yùn)輸管理、機(jī)械修理，橋梁施工的基坑開(kāi)挖、硅澆筑各工序、分項(xiàng)、分部工作

及作業(yè)面等。

c）輔助生產(chǎn)區(qū)域（含臨時(shí)工程）：主要包括鋼筋加工場(chǎng)、預(yù)制構(gòu)件加工場(chǎng)、試驗(yàn)

室、建攪拌場(chǎng)、配電房、空壓機(jī)房、機(jī)械加工、修理場(chǎng)、庫(kù)房（含火工品庫(kù)、油品庫(kù)及

其它危險(xiǎn)化學(xué)品庫(kù)），施工便道等。

5.1.3過(guò)程、活動(dòng)：是指5.1.2條款所確定的區(qū)域、場(chǎng)所內(nèi)所有的活動(dòng)、過(guò)程，包

括：

（1）常規(guī)活動(dòng)（正常活動(dòng)），如正常的辦公、生活、施工生產(chǎn)和輔助生產(chǎn)活動(dòng)，危

險(xiǎn)化學(xué)品以及其它物資的采購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、使用、廢棄活動(dòng)等。

（2）非常規(guī)活動(dòng)，包括異常活動(dòng)（如施工設(shè)備維修、臨時(shí)搶修活動(dòng)等）和緊急情

身下的活動(dòng)（如發(fā)生坍塌、火災(zāi)等情況下的搶險(xiǎn)活動(dòng)）。

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（3）人員活動(dòng)：所有進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)場(chǎng)所、各級(jí)機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所及與辦公區(qū)域難以

明顯劃分的生活區(qū)的人員（包括相關(guān)方人員）的活動(dòng)等。

（4）在工作場(chǎng)所附近或場(chǎng)所外能夠控制的、可能對(duì)場(chǎng)所內(nèi)和人員健康安全產(chǎn)生

不利影響的有關(guān)活動(dòng)（或危險(xiǎn)源）。

5.1.4設(shè)施、設(shè)備、材料：工作場(chǎng)所內(nèi)所有的設(shè)施、設(shè)備、材料。

5.1.5自然災(zāi)害：包括臺(tái)風(fēng)、地震、海嘯、洪水、泥石流、滑坡等。

5.2辨識(shí)時(shí)機(jī)

5.2.1公司在建立體系和需要更新時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。

5.2.2各級(jí)項(xiàng)目部在施工策劃與準(zhǔn)備階段及各項(xiàng)活動(dòng)變更前需要補(bǔ)充、更新時(shí)進(jìn)行

危險(xiǎn)源辨識(shí)。

5.3辨識(shí)的基本方法和順序

5.3.1基本方法：現(xiàn)場(chǎng)觀察、查詢有關(guān)文件資料、面談、集中討論等；

5.3.2順序：區(qū)域、場(chǎng)所■＞過(guò)程、活動(dòng)-設(shè)施、設(shè)備好自然災(zāi)害。

5.4基本程序

a）公司職業(yè)健康安全主管茍門(mén)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)本程序5.1條款所確定的區(qū)域、場(chǎng)

所內(nèi)的過(guò)程、活動(dòng)、設(shè)施、設(shè)備及各種自然災(zāi)害等進(jìn)行初次系統(tǒng)的危險(xiǎn)源辯識(shí)，并將

辨識(shí)結(jié)果填入《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，發(fā)至相關(guān)單位/項(xiàng)目，供參考使用；并根

據(jù)本單位工程項(xiàng)目情況，確定和發(fā)布每季度的《安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)工程項(xiàng)目》，

尹明確掛牌領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)項(xiàng)目的控制情況進(jìn)行跟蹤、檢查和督導(dǎo)。

b）各項(xiàng)目分管安全領(lǐng)導(dǎo)牽頭組織，安全質(zhì)量環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)，工程、機(jī)備物資運(yùn)

輸、工經(jīng)、辦公室等部門(mén)參考公司下發(fā)的初始的《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，結(jié)合

工程項(xiàng)目的性質(zhì)、工藝特點(diǎn)、所用設(shè)名和所處的特定環(huán)境等實(shí)際，對(duì)本項(xiàng)目的危險(xiǎn)源

進(jìn)行辨識(shí)，并將辨識(shí)資料交安全質(zhì)量環(huán)保部門(mén)匯總，草擬本項(xiàng)目的《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、《高中度風(fēng)險(xiǎn)清單》及相應(yīng)的高中度風(fēng)險(xiǎn)控制措施、管理方案、應(yīng)急預(yù)

案等，經(jīng)項(xiàng)目總工、主管安全生產(chǎn)的安全總監(jiān)共同審核，并經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批后下發(fā)至

各部門(mén)和作業(yè)隊(duì)，并上報(bào)公司安全質(zhì)量環(huán)保部。

5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.5.1依據(jù)

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別時(shí)應(yīng)綜合考慮以下方面：

（1）一旦發(fā)生的影響范圍而后果的嚴(yán)重程度；

（2）相關(guān)人員暴露于危險(xiǎn)中的頻繁程度；

（3）法律法規(guī)的要求；

（4）相關(guān)方關(guān)注程度或合理要求；

（5）引起事故或緊急情況的可能性和以往發(fā)生事故的控制情況。

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5.5.2方法