CNAS-CC15：2013 管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)

2013年10月10日發(fā)布2014年01月01日實(shí)施管理體系審核時(shí)間(QMS、EMS、OHSMS)中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) 2 3 4 6 9 本文件旨在確保CNAS-CC01:2011《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》（等同采用映了CNAS-CC01的要求。術(shù)語(yǔ)“宜”表示相應(yīng)的CNAS-CC15條款提供了滿(mǎn)足第1部分QMS和EMS審核時(shí)間1.0.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)每個(gè)申請(qǐng)方和獲證客戶(hù)實(shí)施第一階段和第二階段初次審1.0.3本部分沒(méi)有規(guī)定審核時(shí)間的最小值和最大值，但提供了認(rèn)證機(jī)構(gòu)程序文件中1.0.5如果發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頻繁地出現(xiàn)與本部分不一致的情況，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能因不CNAS注：多場(chǎng)所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場(chǎng)所所有類(lèi)型審核的審核時(shí)間包括在客戶(hù)場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)時(shí)間，以及在現(xiàn)場(chǎng)以外實(shí)施策CNAS注：本部分所述的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不包括第1.3審核時(shí)間的確定方法），（EMS）除了基于有效人數(shù)，還基于組織的環(huán)境復(fù)雜程度，并且沒(méi)有規(guī)定最低或最QMS和EMS，除了人員數(shù)量外，實(shí)施有效審核所需的時(shí)間還取決于其他因素。第1.3.4本文件給出了在確定實(shí)施審核所需時(shí)間時(shí)宜考慮的因素。對(duì)于所有類(lèi)型的審對(duì)每個(gè)班次的審核程度取決于每個(gè)班次完成的過(guò)程以及客戶(hù)所證實(shí)的對(duì)每個(gè)班次的1.3.7認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照擬審核客戶(hù)的有效人數(shù)確定基準(zhǔn)審核時(shí)間，作為計(jì)算審核時(shí)1.4初次審核時(shí)間（第1階段＋第2階段）1.4.1這些用于非現(xiàn)場(chǎng)組合活動(dòng)的時(shí)間（見(jiàn)條款1.2.1不宜使現(xiàn)場(chǎng)總審認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)客戶(hù)確定策劃和完成一個(gè)完整且有效的管理體系審核所需1.4.3認(rèn)證審核時(shí)間可以包括使用遠(yuǎn)程審核方法的時(shí)間，例如基于網(wǎng)絡(luò)的交互式協(xié)作，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，電視電話(huà)會(huì)議和（或）通過(guò)電子化方式驗(yàn)證客戶(hù)的過(guò)程（見(jiàn)％，審核時(shí)間的三分之一。在策劃每次監(jiān)督審核時(shí)，應(yīng)可獲得客戶(hù)與認(rèn)證有關(guān)的更新信2/3。作為特例，如果再認(rèn)證時(shí)組織的情況與初次認(rèn)證審核時(shí)相同，則再認(rèn)證審核時(shí)間大約為初次認(rèn)證審核時(shí)間的2/3。審核時(shí)間應(yīng)考慮管理體系績(jī)效的評(píng)價(jià)結(jié)果1.7個(gè)性化的第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以選擇為第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期設(shè)計(jì)個(gè)性化的監(jiān)督和1.8調(diào)整審核時(shí)間（QMS和EMS）的考慮因素）：）；）；）；對(duì)客戶(hù)管理體系已有的了解（例如同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)已依據(jù)另一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證了該客客戶(hù)為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或）；以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實(shí)施相同的活有一部分員工在組織的場(chǎng)所外工作，例如銷(xiāo)售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并1.9臨時(shí)場(chǎng)所1.9.3通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。但是，可以考慮用下列——遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)包含同管理體系與臨時(shí)場(chǎng)所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場(chǎng)1.10多場(chǎng)所審核的時(shí)間23456789+-+- -客戶(hù)體系的復(fù)雜程度+高中低高中低333373338743869975849675896高中房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)管理和作為一般服務(wù)一部分的工低合成金屬的冷/熱成型，不包括表面處理、有限不包括房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)管理和工業(yè)清洗、衛(wèi)特殊核本文件根據(jù)組織環(huán)境因素的性質(zhì)和嚴(yán)重程度定義了五種主要的對(duì)審核時(shí)間有根有限——環(huán)境因素的性質(zhì)與嚴(yán)重程度有限（典型的有：辦公室環(huán)境中的組認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜認(rèn)識(shí)到，在一個(gè)特定行業(yè)中，并不是所有組織都屬于相同的復(fù)雜程度類(lèi)型。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審程序宜具有一定的靈活性，以確保在確定組織的復(fù)雜程度類(lèi)型時(shí)考慮該組織的具體活動(dòng)。例如：雖然化工行業(yè)的許多組織均宜被歸入“高復(fù)雜程度”這一類(lèi)，但如果某個(gè)組織只進(jìn)行不產(chǎn)生化學(xué)反應(yīng)或排放的混和作業(yè)，或者只從事貿(mào)易活動(dòng)，那么該組織可以歸入“中等復(fù)雜程度”第2部分OHSMS審核時(shí)間2.0引言2.0.1本部分為認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定用于確定對(duì)不同規(guī)模、不同風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、從事各類(lèi)活動(dòng)2.0.2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)每個(gè)申請(qǐng)方和獲證客戶(hù)實(shí)施第一階段和第二階段初次審2.0.3本部分沒(méi)有規(guī)定審核時(shí)間的最小值和最大值，但提供了認(rèn)證機(jī)構(gòu)程序文件中2.0.5如果發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)頻繁地出現(xiàn)與本部分不一致的情況，則認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能因不2.1定義CNAS注：多場(chǎng)所審核時(shí)，每個(gè)擬審核場(chǎng)所2.2應(yīng)用CNAS注：本部分所述的現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不包括第2.3審核時(shí)間的確定方法2.3.4本文件給出了在確定實(shí)施審核所需時(shí)間時(shí)宜考慮的因素。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要在合2.3.5適宜的做法是根據(jù)組織的有效人數(shù)以及該行業(yè)典型組織的危險(xiǎn)源的性質(zhì)、數(shù)2.3.6認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照擬審核客戶(hù)的有效人數(shù)確定基準(zhǔn)審核時(shí)間，作為計(jì)算審核時(shí)2.3.7在使用附件2的圖表確2.3.8在對(duì)表2所列審核時(shí)間進(jìn)行調(diào)整時(shí)，減少量不應(yīng)超過(guò)30％。2.4初次審核時(shí)間（第1階段＋第2階段）2.4.1這些用于非現(xiàn)場(chǎng)組合活動(dòng)的時(shí)間（見(jiàn)條款2.2.1不宜使現(xiàn)場(chǎng)總審核時(shí)間少認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每個(gè)客戶(hù)確定策劃和完成一個(gè)完整且有效的管理體系審核所需2.4.3認(rèn)證審核時(shí)間可以包括使用遠(yuǎn)程審核方法的時(shí)間，例如基于網(wǎng)絡(luò)的交互式協(xié)作，網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，電視電話(huà)會(huì)議和（或）通過(guò)電子化方式驗(yàn)證客戶(hù)的過(guò)程（見(jiàn)％，2.5監(jiān)督審核時(shí)間的三分之一。在策劃每次監(jiān)督審核時(shí)，應(yīng)可獲得客戶(hù)與認(rèn)證有關(guān)的更新信2.6再認(rèn)證2.7個(gè)性化的第二個(gè)認(rèn)證周期及其以后的認(rèn)證周期2.8調(diào)整審核時(shí)間的考慮因素）：）；受法規(guī)管制的程度較高（例如礦山、石油開(kāi)采、石油化工、交通運(yùn)輸、核能）；對(duì)客戶(hù)管理體系已有的了解（例如同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)已依據(jù)另一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證了該客客戶(hù)為認(rèn)證所作的準(zhǔn)備（例如已經(jīng)獲得另一個(gè)第三方合格評(píng)定制度的認(rèn)證或以往審核（內(nèi)部審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核）顯示，所有班次都實(shí)施相同的活有一部分員工在組織的場(chǎng)所外工作，例如銷(xiāo)售人員、司機(jī)、服務(wù)人員等，并2.9臨時(shí)場(chǎng)所），2.9.2臨時(shí)場(chǎng)所可以是較大的項(xiàng)目管理現(xiàn)場(chǎng)，也可以是較小的服務(wù)2.9.3通常情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。但是，可以考慮用下列——遠(yuǎn)程訪(fǎng)問(wèn)包含同管理體系與臨時(shí)場(chǎng)所的評(píng)審有關(guān)的記錄或其他信息的電子化場(chǎng)2.9.4在每種情況下，宜完整地記錄審核方法，并充分證明審核方法的有效性。2.10多場(chǎng)所審核的時(shí)間高中低高中低33337486975896789中風(fēng)險(xiǎn)——行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)程度較高，通常狀態(tài)下行業(yè)的危險(xiǎn)源較復(fù)雜、數(shù)量較認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜認(rèn)識(shí)到，在一個(gè)特定行業(yè)中，并不是所有組織都屬于相同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審程序宜具有一定的靈活性，以確保在確定組織的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別時(shí)考慮該組織的具體活動(dòng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄將特定行業(yè)中的組織歸入）；核燃料的加工，包括黃餅轉(zhuǎn)化為四氟化鈾和六反應(yīng)堆用燃料的生產(chǎn)，工業(yè)或醫(yī)用的放射性元素基礎(chǔ)化學(xué)品的生產(chǎn)（工業(yè)用氣的生產(chǎn)，包括液化或壓的生產(chǎn)、單質(zhì)氣體、工業(yè)混合氣體、惰性氣體、絕緣氣堿液和其它無(wú)機(jī)堿的生產(chǎn)；其他有機(jī)基礎(chǔ)化學(xué)制品的生化合物的生產(chǎn)；主要塑料原料的生產(chǎn)；初級(jí)合成膠的生其他化學(xué)制品的制造（炸藥的制造，包括推進(jìn)劑、發(fā)他炸藥的制造；粘著劑及明膠的制造；芳香油的制武器、彈藥的制造，包括炸彈、地雷、魚(yú)雷、狩獵和體育運(yùn)動(dòng)用火器和彈藥等爆炸裝置的制造，但不包括機(jī)械部分的制造如各類(lèi)槍支、大炮等的制船舶的建造及修理，包括軍艦、漁船、客船、渡輪、貨船、油輪等的建造）；建筑物的土木工程（一般建筑物的土建工程；屋場(chǎng)及運(yùn)動(dòng)設(shè)施的建設(shè)；水利工程；特殊行業(yè)的建設(shè)工井鉆探和建設(shè)、鑿井、非自制鋼結(jié)構(gòu)安裝工程、鋼筋建筑物設(shè)備安裝（電氣安裝工程；隔離工程；建物其他設(shè)備安裝：公路、鐵路、機(jī)場(chǎng)和港口的照明）；建筑物裝修（水泥瓦工作業(yè)；精細(xì)木工作業(yè)；墻其他陸上運(yùn)輸（定期陸上客運(yùn)，如有固定時(shí)刻表和固或高架鐵路等城際或郊區(qū)的旅客軌道運(yùn)輸；出租車(chē)；其）；與采油及采氣有關(guān)的服務(wù)活動(dòng)，除試采勘查，以及與采油及采氣有關(guān)的井植物油、動(dòng)物油及動(dòng)、植物脂肪的生產(chǎn)（原料油及原料脂肪的生產(chǎn)；精煉）；）；其他食品的制作（面包制作；新鮮或可保存的油酥點(diǎn)心及糕點(diǎn)的制作；烤面包片及餅干的制作；砂糖的生產(chǎn)；可可的加工；巧克力及糖果的制作；）；飲料制作（蒸餾酒的制作；發(fā)酵酒的制作；葡萄酒的制作；蘋(píng)果酒及其他果酒的制作；非蒸餾型的發(fā)酵飲料的制作；啤酒的制作；麥芽的制作；礦紡織用纖維備制及紡紗（棉纖維的備制及紡紗；毛纖維的備制及紡紗；精紡纖維的備制及紡紗；亞麻纖維的備制及紡紗；絲綢的制絲和制備，包括短纖維和合成或人造細(xì)絲紗的制絲和整經(jīng)；縫紉線(xiàn)的紡制；其他紡織纖維紡織品的編織（棉類(lèi)的編織；毛的編織；精紡類(lèi)的編織；線(xiàn)的編織；其他其他紡織品的制作（地毯及小塊地毯的制作；繩、纜、麻線(xiàn)及網(wǎng)狀織品的）；）；針織及鉤針織制品制作（針織及鉤針織內(nèi)衣、襪子的制作；針織及鉤針織其他服裝及附屬品的制作（工作服的制作；外衣的制作；內(nèi)衣貼面板的制作，膠合板、多層合板、刨花板、纖維板及其它板條及板的制建筑用木制品的制作，如橫梁、椽、屋頂支柱、門(mén)、窗、百葉窗和它們的容器紙板的制造；清潔衛(wèi)生用紙的制造；紙制文具的制造；壁紙的制造；印刷及其相關(guān)服務(wù)（報(bào)紙的印刷；其他平面媒體的印刷；制本；印刷前的橡膠制品的制造（橡膠輪胎、橡膠管的制造；用過(guò)輪胎的翻新和再造；其塑料制品的制造（塑料板、塑料片、塑料管及塑料殼體的制造；塑料包裝玻璃及玻璃制品的制造（平板玻璃的制造；平板玻璃的成型和加工；瓶罐玻璃的制造；玻璃纖維的制造；含技術(shù)用玻璃器皿在內(nèi)的其他玻璃制品的建筑用以外的非耐火陶瓷制品的制造，耐火陶瓷制品的制造（家庭用及裝飾用陶瓷商品的制造；衛(wèi)生陶瓷具的制造；絕緣體陶瓷及配件的制造；其他技術(shù)領(lǐng)域用陶瓷制品的制造：陶瓷實(shí)驗(yàn)室、化工和工業(yè)產(chǎn)品的制造；其他陶瓷制品的制造：陶壺、陶罐和類(lèi)似容器的制造；耐火用陶瓷制品的制其他非金屬礦物制品的制造（磨料的制造；不含石棉的其他非金屬礦物制混凝土、石膏和水泥制品的制造（建筑用混凝土制品的制造；建筑用石膏制品的制造；生混凝土的制造；灰漿的制造；纖維水泥制品的制造；其他金屬結(jié)構(gòu)制品的制造（金屬結(jié)構(gòu)物及結(jié)構(gòu)用零件）；）；金屬絲的制造；緊固件、螺栓制品、金屬鏈及彈簧利用機(jī)械力的機(jī)械及生產(chǎn)用機(jī)械的制造（飛機(jī)、外的發(fā)動(dòng)機(jī)及汽輪機(jī)的制造；泵及壓縮機(jī)的制造）；農(nóng)業(yè)及林業(yè)用機(jī)械的制造（農(nóng)業(yè)拖拉機(jī)的制造；）；其他特殊用途機(jī)械制造（冶金機(jī)械的制造；礦業(yè)、采械的制造；食品、飲料及煙草加工機(jī)械的制造；纖維其他電氣設(shè)備的制造（發(fā)動(dòng)機(jī)及汽車(chē)用電氣裝置的制測(cè)量、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、航海及其他用途儀器和裝置摩托車(chē)及自行車(chē)的制造（摩托車(chē)的制造；自行車(chē)的家具的制造（椅子及凳子的制造；辦公及店用家）；）；其他制造業(yè)（仿珠寶制品的制造；掃帚及刷子的制造其他運(yùn)輸?shù)妮o助服務(wù)（陸上運(yùn)輸?shù)妮o助服務(wù)；水運(yùn)的輔助服務(wù)；空運(yùn)的輔工業(yè)清洗，包括住宅、商業(yè)、行政和工業(yè)建筑的內(nèi)部清洗，窗戶(hù)清洗，煙污水及廢物處理，環(huán)境衛(wèi)生及類(lèi)似的服務(wù)（污水谷物栽培、蔬菜栽培、園藝（谷物及其他作物栽）；汽車(chē)用燃料的銷(xiāo)售（汽車(chē)和摩托車(chē)用少量汽油的銷(xiāo)）；按傭金或合同進(jìn)行的代理（農(nóng)產(chǎn)品、牲畜、未加食品、飲料及香煙銷(xiāo)售代理；特殊制品或某一范圍農(nóng)產(chǎn)品及牲畜的批發(fā)（谷物、種子及動(dòng)物飼料的）；食品、飲料及香煙批發(fā)（水果、蔬菜的批發(fā)；肉及蛋品及食用