2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷三

2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷三[單選題]1.單位和個(gè)人存在()情形的，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%B.因故意犯罪被判處刑罰，（江南博哥）刑罰將于半年內(nèi)執(zhí)行完畢C.凈資產(chǎn)超過(guò)1億元人民幣且高于實(shí)收資本的50%D.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄正確答案：B參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1).因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；(2).凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；(3).不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。除上述條件以外，具有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。[單選題]2.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司擅自改動(dòng)已提交的股票轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施B.證券公司未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以出具警示函的監(jiān)管措施C.證券公司出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依法采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施D.公司向不符合規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施正確答案：D參考解析：公司向不符合《公眾公司辦法》規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，并可以自確認(rèn)之日起在36個(gè)月內(nèi)不受理其申請(qǐng)。[單選題]3.根據(jù)《公司法》，上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。A.1/3B.1/2C.2/3D.1/4正確答案：C參考解析：上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。[單選題]4.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，普通合伙企業(yè)協(xié)議不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者部分合伙人承擔(dān)全部虧損，該約定不符合()這一合伙企業(yè)基本特征的內(nèi)在要求。A.共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B.公平、公正、公開(kāi)C.競(jìng)業(yè)禁止、限制交易、損害合伙企業(yè)活動(dòng)D.人合性正確答案：A參考解析：合伙協(xié)議不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。上述約定不符合“共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”這一合伙企業(yè)基本特征的內(nèi)在要求，有違公平原則。[單選題]5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.財(cái)產(chǎn)不屬于合伙人共有B.共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益C.是經(jīng)營(yíng)性組織D.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任正確答案：A參考解析：A錯(cuò)誤：合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于合伙人共有。合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。[單選題]6.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔(dān)其他法律責(zé)任B.未在名稱中標(biāo)明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款C.未在名稱中標(biāo)明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款D.未在名稱中標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)限期改正，處以一定金額的罰款正確答案：A參考解析：未標(biāo)明合伙企業(yè)名稱字樣的法律責(zé)任：違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處以2000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]7.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人C.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣正確答案：B參考解析：B錯(cuò)誤：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。[單選題]8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.清繳所欠稅款B.處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)C.清理債權(quán)、債務(wù)D.繼續(xù)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正確答案：D參考解析：清算人在清算期間執(zhí)行下列事務(wù)：（1）清理合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；（2）處理與清算有關(guān)的合伙企業(yè)未了結(jié)事務(wù)；（3）清繳所欠稅款；（4）清理債權(quán)、債務(wù)；（5）處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；（6）代表合伙企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動(dòng)。[單選題]9.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，以下可以成為合伙企業(yè)普通合伙人的是()。A.自然人B.國(guó)有企業(yè)C.公益性的事業(yè)單位D.上市公司正確答案：A參考解析：為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。[單選題]10.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，投資者分配收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)不包括()。A.合伙協(xié)議B.公司章程C.口頭約定D.基金合同正確答案：C參考解析：投資者應(yīng)按照基金合同、公司章程、合伙協(xié)議約定分配收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]11.根據(jù)《證券法》，下列不屬于操縱證券市場(chǎng)行為的是()。A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易B.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券C.不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)D.對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易正確答案：B參考解析：B錯(cuò)誤：B屬于損害客戶利益的行為，不屬于操縱證券市場(chǎng)。禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；（4）不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào)；（5）利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；（6）對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；（7）利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；（8）操縱證券市場(chǎng)的其他手段。[單選題]12.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員違反規(guī)定的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款B.直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以上的罰款C.屬于國(guó)家工作人員的，應(yīng)當(dāng)依法給予處分D.借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票、責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款正確答案：B參考解析：法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反《證券法》第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。[單選題]13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于違反規(guī)定擅自設(shè)立證券公司的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由證券交易所予以取締C.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反《證券法》第一百一十八條、第一百二條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款。對(duì)擅自設(shè)立的證券公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締。證券公司違反《證券法》第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]14.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款D.給投資者造成損失的，由發(fā)行人承擔(dān)賠償責(zé)任，證券公司無(wú)需承擔(dān)連帶賠償責(zé)任正確答案：D參考解析：《證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]15.根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件中不包括()。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合《證券法》規(guī)定的條件B.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度C.主要股東最近五年無(wú)違法違規(guī)記錄D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程正確答案：C參考解析：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；②主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；③有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本；④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；⑦法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]16.根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B.未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)C.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)D.2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。[單選題]17.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證券公司在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式是()。A.代銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.自行銷(xiāo)售D.余額包銷(xiāo)正確答案：D參考解析：證券包銷(xiāo)，指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。[單選題]18.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于行政重組的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.在托管、接管過(guò)程中達(dá)到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)B.證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式C.行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。期滿未完成的，可向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)期限6個(gè)月D.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政重組正確答案：D參考解析：D錯(cuò)誤：對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司，采取市場(chǎng)退出措施。[單選題]19.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員存在以下()情形的，應(yīng)禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作。A.因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰已逾3年B.因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分未逾3年C.涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴D.內(nèi)部控制存在一定瑕疵正確答案：C參考解析：有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作：（一）曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案?jìng)刹?、起訴；（二）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門(mén)立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年；（三）仍處于證券市場(chǎng)禁入期；（四）內(nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；（五）與被處置證券公司處置事項(xiàng)有利害關(guān)系；（六）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作的其他情形。[單選題]20.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的()。A.最低水平B.中位數(shù)C.平均水平D.一定比例正確答案：C參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門(mén)同職級(jí)人員的平均水平。[單選題]21.根據(jù)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法(試行)》及其附件，下列情形在證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的評(píng)估期內(nèi)構(gòu)成扣分情形的是()。A.文化理念引導(dǎo)B.加強(qiáng)理論研究C.薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)D.宣傳行業(yè)形象正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)“薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)”在證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的評(píng)估期內(nèi)構(gòu)成扣分情形。薪酬激勵(lì)過(guò)于激進(jìn)可能導(dǎo)致員工過(guò)度追求短期利益，不利于公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展和文化建設(shè)。[單選題]22.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)權(quán)限管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)限管理制度和操作流程進(jìn)行合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)重要信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)維實(shí)施必要分離，保證信息技術(shù)管理部門(mén)內(nèi)部崗位的相互制衡C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)信息系統(tǒng)權(quán)限的定期檢查與核對(duì)機(jī)制，確保用戶權(quán)限與其工作職責(zé)相匹配，防止出現(xiàn)授權(quán)不當(dāng)?shù)那樾蜠.證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最多功能以及最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問(wèn)權(quán)限，并履行審批流程正確答案：D參考解析：D錯(cuò)誤：證券公司應(yīng)當(dāng)遵循最少功能和最小權(quán)限等原則分配信息系統(tǒng)管理、操作和訪問(wèn)權(quán)限，并履行審批流程。[單選題]23.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理B.違反廉潔從業(yè)規(guī)定，事后向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任C.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理D.曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)從重處理正確答案：B參考解析：直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益的，應(yīng)當(dāng)從重處理證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反《規(guī)定》，事后及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理。（小海綿溫馨提示：注意是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，換主體的坑一定要留意。）[單選題]24.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中，不屬于違反證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是()。A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)時(shí)有意削減熟識(shí)營(yíng)業(yè)部的考核指標(biāo)B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車(chē)處罰C.協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的核查要求D.指示下屬營(yíng)業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報(bào)股票質(zhì)押式回購(gòu)以獲得更低的融資成本正確答案：B參考解析：廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。B不屬于違反證券行業(yè)的廉潔從業(yè)規(guī)定。[單選題]25.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是()。A.期貨公司子公司B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金管理人C.財(cái)務(wù)公司D.證券公司的員工正確答案：D參考解析：第一類專業(yè)投資者具體包括：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。[單選題]26.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)不同類別投資者適當(dāng)性義務(wù)應(yīng)當(dāng)存在差別B.證券公司有權(quán)自主決定是否同意普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以口頭告知證券公司選擇成為專業(yè)投資者D.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要遵守相應(yīng)的程序正確答案：C參考解析：普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者亦需要遵守相應(yīng)的程序。投資者須主動(dòng)通過(guò)書(shū)面形式提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。[單選題]27.根據(jù)《證券投資基金法》，開(kāi)放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。A.不得申請(qǐng)贖回B.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.可以在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回D.可以在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回正確答案：B參考解析：采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。[單選題]28.某證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理虛構(gòu)投資理財(cái)項(xiàng)目，使用私刻的公司印章和客戶簽訂虛假合同，騙取客戶巨額錢(qián)財(cái)，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據(jù)法院判決須向投資者賠償經(jīng)濟(jì)損失。上述案例揭示出證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義在于()。A.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障B.健康良好的行業(yè)文化能夠快速提升證券公司的營(yíng)利水平C.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手D.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求正確答案：C參考解析：題干中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的行為屬于金融市場(chǎng)的犯罪，嚴(yán)重者可能導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)，所以題干揭示的是健康良好的行業(yè)文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。[單選題]29.期貨市場(chǎng)法律體系中屬于部門(mén)規(guī)章的是()。A.《期貨和衍生品法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)：《期貨和衍生品法》屬于法律；B選項(xiàng)：《期貨交易管理?xiàng)l例》屬于行政法規(guī)；D選項(xiàng)：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》屬于自律規(guī)則[單選題]30.下列關(guān)于合伙企業(yè)的說(shuō)法，正確的是()。A.合伙企業(yè)是經(jīng)營(yíng)性組織B.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任C.合伙企業(yè)以其財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)有限責(zé)任D.合伙人必然對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任正確答案：A參考解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。[單選題]31.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.取得業(yè)務(wù)許可后，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍無(wú)需再經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)向期貨公司按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證D.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)；(2)變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人；(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(4)變更業(yè)務(wù)范圍；(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。[單選題]32.下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)安全要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)定期對(duì)重要信息系統(tǒng)開(kāi)展壓力測(cè)試和評(píng)估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開(kāi)展需要B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后方可為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的專用開(kāi)發(fā)測(cè)試環(huán)境，避免風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測(cè)機(jī)制，應(yīng)當(dāng)指定專人跟蹤監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的異常情形正確答案：B參考解析：證券公司可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專業(yè)子公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可為其他金融機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)。[單選題]33.下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說(shuō)法，正確的是()。A.證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審批同意的除外C.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設(shè)兼職部門(mén)或者崗位，負(fù)責(zé)處理客戶的投訴事宜D.證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上做出決定正確答案：D參考解析：證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金。（B錯(cuò)誤）證券公司有權(quán)拒絕其他任何單位或者個(gè)人對(duì)客戶資料的查詢，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。（A錯(cuò)誤）證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。（C錯(cuò)誤）履行法定信息披露義務(wù)。證券公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)履行法定的信息披露義務(wù)，保障客戶在充分知情的基礎(chǔ)上作出決定。（D正確）[單選題]34.以下關(guān)于合伙企業(yè)注銷(xiāo)后的債務(wù)承擔(dān)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.合伙企業(yè)注銷(xiāo)后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.合伙企業(yè)被宣告破產(chǎn)后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)不再承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以向法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)D.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償正確答案：B參考解析：合伙企業(yè)注銷(xiāo)后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。[單選題]35.由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱為()。A.募集設(shè)立B.發(fā)起設(shè)立C.認(rèn)購(gòu)設(shè)立D.核準(zhǔn)設(shè)立正確答案：B參考解析：發(fā)起設(shè)立：又稱“同時(shí)設(shè)立”、“單純?cè)O(shè)立”等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購(gòu)而設(shè)立公司的方式。[單選題]36.證券公司管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定()并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.銀行授信額度B.應(yīng)收賬款回款能力指標(biāo)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額D.流動(dòng)資產(chǎn)變現(xiàn)能力指標(biāo)正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和外部市場(chǎng)發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。[單選題]37.證券公司將另類子公司納入統(tǒng)一管理，對(duì)()、另類投資等業(yè)務(wù)管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。A.投行B.自營(yíng)C.經(jīng)紀(jì)D.資管正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。[單選題]38.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，其()應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。A.（單選）證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，其()應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。柜臺(tái)交易管理制度和重大事項(xiàng)報(bào)告B.實(shí)施方案和重大事項(xiàng)報(bào)告C.柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案D.實(shí)施方案和定期報(bào)告正確答案：C參考解析：證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。[單選題]39.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立()存放，不得違約動(dòng)用。A.存款賬戶B.專門(mén)賬戶C.產(chǎn)品賬戶D.信用賬戶正確答案：B參考解析：證券公司與投資者約定抵押、質(zhì)押等財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)依法辦理?yè)?dān)保設(shè)定手續(xù)；向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當(dāng)在雙方約定的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立專門(mén)賬戶存放，不得違約動(dòng)用。[單選題]40.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司可以接受客戶委托，向客戶提供證券投資建議服務(wù)B.證券公司可以接受客戶委托，代理客戶做出投資決策C.投資顧問(wèn)投資建議服務(wù)內(nèi)容可以包括投資的品種選擇D.證券公司可以通過(guò)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)直接獲取經(jīng)濟(jì)利益正確答案：B參考解析：B錯(cuò)誤：證券公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，不能接受客戶委托直接代理客戶做出投資決策。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。[多選題]1.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明事項(xiàng)有()。A.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式B.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示C.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱正確答案：BCD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）“證券研究報(bào)告”字樣；（2）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱；（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明；（4）證券分析師姓名及其登記編碼；（5）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；（6）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源；（7）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。[多選題]2.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)自律管理的主體包括()。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員B.參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司從業(yè)人員C.參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司D.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)正確答案：ABCD參考解析：區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司從業(yè)人員、參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券公司以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的相關(guān)活動(dòng)時(shí)，都需要遵循證券行業(yè)自律管理的規(guī)范和要求，以保證市場(chǎng)的健康、有序運(yùn)行。[多選題]3.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，建立從業(yè)人員投資()等管理制度，防范利益輸送和利益沖突。A.登記B.公開(kāi)C.申報(bào)D.審查正確答案：ACD參考解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循投資者利益優(yōu)先原則，建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防范利益輸送和利益沖突。[多選題]4.根據(jù)《證券法》，經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的有()。A.證券做市交易B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券承銷(xiāo)與保薦D.證券融資融券正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條的規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券融資融券；證券做市交易；證券自營(yíng)；其他證券業(yè)務(wù)。[多選題]5.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，正確的有()。A.禁止從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)B.禁止從業(yè)人員不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件C.禁止從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)D.禁止從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券正確答案：ABCD參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為：（1）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；（2）在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；（3）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券：（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)（6）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為；（7）私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。[多選題]6.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，在證券公司分類評(píng)價(jià)工作中，甲證券公司為AA級(jí)，乙證券公司為BBB級(jí)，丙證券公司為C級(jí)，丁證券公司為D級(jí)，屬于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的證券公司有()。A.丁證券公司B.乙證券公司C.甲證券公司D.丙證券公司正確答案：BCD參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類十一個(gè)級(jí)別。其中，C級(jí)是正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的最低等級(jí)。[多選題]7.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。A.重大決策B.證券公司簽署的所有合同C.內(nèi)部規(guī)章制度D.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案正確答案：ACD參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。[多選題]8.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)的說(shuō)法，正確的有()。A.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時(shí)加以糾正B.業(yè)務(wù)部門(mén)僅接受證券公司上級(jí)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)C.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評(píng)價(jià)D.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任正確答案：ACD參考解析：B錯(cuò)誤：證券公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)或崗位，獨(dú)立履行合規(guī)檢查、財(cái)務(wù)稽核、業(yè)務(wù)稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等監(jiān)督檢查職能，負(fù)責(zé)提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議并督促有關(guān)責(zé)任單位及時(shí)改進(jìn)。[多選題]9.根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，下列說(shuō)法正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估進(jìn)行書(shū)面記錄C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)部門(mén)資金清算人員統(tǒng)一負(fù)責(zé)和執(zhí)行D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕正確答案：ABD參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門(mén)人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門(mén)資金清算人員及時(shí)對(duì)賬，對(duì)賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字。（C錯(cuò)誤）應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專人負(fù)責(zé)管理；（A正確）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄；（B正確）交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。（D正確）[多選題]10.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的合法權(quán)益，具體包括()。A.不得侵犯客戶的選擇權(quán)B.不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)C.不得侵犯客戶的公平交易權(quán)D.不得侵犯客戶的知情權(quán)正確答案：ABCD參考解析：證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。[多選題]11.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括()。A.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式C.證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼D.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)與客戶共擔(dān)正確答案：ABC參考解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息；①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。[多選題]12.根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于基金管理公司設(shè)立條件的說(shuō)法，正確的有()。A.所有股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件C.注冊(cè)資本不低于十億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施正確答案：ABD參考解析：設(shè)立基金管理公司的條件：（1）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（3）主要股東應(yīng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無(wú)違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]13.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司證券賬戶管理規(guī)則》，符合下列()情形之一的證券賬戶即為不合格賬戶。A.違規(guī)使用他人賬戶或使用虛假身份開(kāi)立的賬戶B.關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失的賬戶C.委托他人代理開(kāi)立但代理關(guān)系不規(guī)范的賬戶D.違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開(kāi)立的賬戶正確答案：ABCD參考解析：不合格賬戶主要有如下三類情形：①違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開(kāi)立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開(kāi)立的賬戶，證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷(xiāo)手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷(xiāo)。②代理關(guān)系不規(guī)范，即投資者委托他人代理開(kāi)立證券賬戶，但缺少經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)能證明其委托代理關(guān)系的材料。③賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失，即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確，或有效身價(jià)證明文件復(fù)印件等關(guān)鍵憑證缺失，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料。[多選題]14.根據(jù)資產(chǎn)支持證券信息披露的相關(guān)規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，披露中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明()。A.該事件可能產(chǎn)生的法律后果B.該事件的起因C.該事件發(fā)生后管理人對(duì)資產(chǎn)支持證券價(jià)格的預(yù)測(cè)D.該事件目前的狀態(tài)正確答案：ABD參考解析：發(fā)生可能對(duì)資產(chǎn)支持證券投資價(jià)值或價(jià)格有實(shí)質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)該重大事件的情況向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。[多選題]15.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的()，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。A.其他會(huì)計(jì)資料B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.會(huì)計(jì)憑證D.會(huì)計(jì)賬簿正確答案：ABCD參考解析：公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。[多選題]16.股份有限公司收購(gòu)本公司股份后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)的情形包括()。A.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份B.進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)C.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份D.與持有本公司股份的其他公司合并正確答案：ACD參考解析：公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）減少公司注冊(cè)資本；（2）與持有本公司股份的其他公司合并；（3）將股份用于員工持股計(jì)劃或者股權(quán)激勵(lì)；（4）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份；（5）將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；（6）上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。屬于第（2）項(xiàng)、第（4）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷(xiāo)；股權(quán)激勵(lì)3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷(xiāo)。[多選題]17.關(guān)于證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()。A.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券B.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券C.證券金融公司自有證券D.證券金融公司通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券正確答案：CD參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券；第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；第三，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。[多選題]18.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，可以采取下列措施()。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B.對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)C.責(zé)令暫停證券公司全部業(yè)務(wù)D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；（2）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。[多選題]19.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)挑選、委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣(mài)證券的，應(yīng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，其與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排應(yīng)遵循的原則包括()。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)有責(zé)任代表持有人尋求最佳交易執(zhí)行B.境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有責(zé)任力求交易成本最小化C.交易傭金屬于所委托的境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)D.使用持有人的交易傭金使持有人受益正確答案：ABD參考解析：合格境內(nèi)投資者、投資顧問(wèn)與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)按照以下原則進(jìn)行：交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)（C錯(cuò)誤）；境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問(wèn)有責(zé)任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行；力求交易成本最小化；使用持有人的交易傭金使持有人受益。[多選題]20.某非上市證券公司通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)披露上一年度的審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注。根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)原則，該證券公司的行為屬于()。A.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任B.遵守社會(huì)公德C.遵守法律、行政法規(guī)D.接受社會(huì)公眾的監(jiān)督正確答案：CD參考解析：公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。根據(jù)題意，本題中B、C選項(xiàng)符合題意。[多選題]21.設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員符合任職條件C.有與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊(cè)資本D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度正確答案：ABCD參考解析：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1).有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(2).主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；(3).有符合《證券法》規(guī)定的公司注冊(cè)資本；(4).董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；(5).有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；(6).有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；(7).法律、行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]22.下列財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利中可充當(dāng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的有()。A.信托受益權(quán)B.商業(yè)物業(yè)財(cái)產(chǎn)收益權(quán)C.租賃債權(quán)D.信貸資產(chǎn)正確答案：ABCD參考解析：基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。[多選題]23.下列關(guān)于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有()。A.體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)C.體現(xiàn)了人們?cè)趪?guó)家意志和權(quán)威下的道德觀念D.體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利正確答案：ABD參考解析：法的規(guī)范性體現(xiàn)在：（1）規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請(qǐng)求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利；（2）規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)；（3）規(guī)定了人們?cè)趹?yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們?cè)谶`反法定義務(wù)后應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。[多選題]24.下列關(guān)于合伙人行為的說(shuō)法，正確的有()。A.合伙人應(yīng)當(dāng)根據(jù)合伙協(xié)議的約定來(lái)執(zhí)行合伙事務(wù)B.合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，利用職務(wù)上的便利，將應(yīng)當(dāng)歸屬合伙企業(yè)的利益據(jù)為已有的，應(yīng)當(dāng)將該利益退還合伙企業(yè)C.不具有事務(wù)執(zhí)行權(quán)的合伙人不得擅自執(zhí)行合伙事務(wù)D.合伙人違反《合伙企業(yè)法》或者合伙協(xié)議的約定，從事與合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或者與本合伙企業(yè)進(jìn)行交易的，該收益歸合伙企業(yè)所有正確答案：ABCD參考解析：A正確，合伙人應(yīng)當(dāng)根據(jù)合伙協(xié)議的約定來(lái)執(zhí)行合伙事務(wù)。B正確，合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，或者合伙企業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)上的便利，將應(yīng)當(dāng)歸合伙企業(yè)的利益據(jù)為己有的，或者采取其他手段侵占合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)將該利益和財(cái)產(chǎn)退還合伙企業(yè)；給合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。C正確、D正確，合伙人違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定或者合伙協(xié)議的約定，從事與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或者與本合伙企業(yè)進(jìn)行交易的，該收益歸合伙企業(yè)所有；不具有事務(wù)執(zhí)行權(quán)的合伙人擅自執(zhí)行合伙事務(wù)，給合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[多選題]25.下列關(guān)于有限責(zé)任公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任正確答案：ACD參考解析：有限責(zé)任公司中，股東以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。[多選題]26.下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的做法，正確的有()。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)共用交易室B.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)C.自營(yíng)賬戶由自營(yíng)部門(mén)自己開(kāi)設(shè)和管理D.自營(yíng)賬戶不得借給他人使用正確答案：BD參考解析：A錯(cuò)誤：自營(yíng)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)應(yīng)分開(kāi)使用交易室，以避免利益沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳遞。C錯(cuò)誤：自營(yíng)賬戶應(yīng)由公司統(tǒng)一開(kāi)設(shè)和管理，而不是由自營(yíng)部門(mén)自己開(kāi)設(shè)和管理。[多選題]27.下列關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)內(nèi)控機(jī)制要求的說(shuō)法，正確的有()。A.應(yīng)當(dāng)防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)輸送和謀取不當(dāng)利益的行為B.應(yīng)當(dāng)在所有制度中以專門(mén)章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求C.應(yīng)當(dāng)明確董監(jiān)高及各層級(jí)管理人員的廉潔從業(yè)管理責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的管理正確答案：ACD參考解析：B錯(cuò)誤：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門(mén)章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中。[多選題]28.下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須遵循的原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)可以有可行性建議及具體價(jià)位的買(mǎi)賣(mài)判斷B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)的走勢(shì)或者就證券投資可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)C.證券分析文章中以市場(chǎng)傳言為依據(jù)進(jìn)行預(yù)測(cè)的部分應(yīng)注明D.證券投資分析報(bào)告可以對(duì)具體證券品種買(mǎi)賣(mài)價(jià)位進(jìn)行建議，但需要有充分的理由和依據(jù)正確答案：ACD參考解析：A、D錯(cuò)誤，證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買(mǎi)賣(mài)等方面的內(nèi)容；B正確，預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；C錯(cuò)誤，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議。[多選題]29.下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要法律、行政法規(guī)的有()。A.《公司法》B.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》C.《證券法》D.《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》正確答案：ACD參考解析：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等。[多選題]30.在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過(guò)程中，下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法行監(jiān)督管理職責(zé)的說(shuō)法，正確的有()。A.組織制定并推動(dòng)落實(shí)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)B.組織開(kāi)展證券期貨業(yè)投資者個(gè)人信息保護(hù)工作C.依法制定保障市場(chǎng)相關(guān)主體與本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全互聯(lián)的技術(shù)規(guī)則D.負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項(xiàng)目管理正確答案：ABD參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：（一）組織制定并推動(dòng)落實(shí)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（二）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)督管理，按規(guī)定做好證券期貨業(yè)涉及的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作；（三）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項(xiàng)目管理；（四）組織開(kāi)展證券期貨業(yè)投資者個(gè)人信息保護(hù)工作；（五）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練、應(yīng)急處置、事件報(bào)告與調(diào)查處理；（六）指導(dǎo)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展；（七）支持、協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門(mén)組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī)；（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)管職責(zé)。C錯(cuò)誤：核心機(jī)構(gòu)（滬深交易所、中證登等）依法制定保障市場(chǎng)相關(guān)主體與本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)安全互聯(lián)的技術(shù)規(guī)則，對(duì)與本機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)施相關(guān)聯(lián)主體加強(qiáng)指導(dǎo)，督促其強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理，保障相關(guān)信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)施的安全平穩(wěn)運(yùn)行。[多選題]31.針對(duì)科創(chuàng)型企業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合交易機(jī)制創(chuàng)新，上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施。以下說(shuō)法正確的有()。A.放寬漲跌幅限制，將科創(chuàng)板股票漲跌幅限制放寬至50%B.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易機(jī)制C.優(yōu)化融券交易機(jī)制，科創(chuàng)板股票自上市首個(gè)交易日起可作為融資融券標(biāo)的D.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式正確答案：BCD參考解析：A錯(cuò)誤：放寬漲跌幅限制：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點(diǎn)，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實(shí)施中的利弊得失基礎(chǔ)上，將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價(jià)格，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制。[多選題]32.證券公司防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，可以在公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取的措施包括()。A.信息隔離B.備選名單C.跨墻D.限制名單正確答案：ACD參考解析：證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用。[多選題]33.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理的()。A.組織架構(gòu)B.授權(quán)體系C.目標(biāo)D.基本程序正確答案：ABCD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則、組織架構(gòu)、授權(quán)體系、相關(guān)職責(zé)、基本程序等，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)類型制定可操作的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、應(yīng)對(duì)、報(bào)告的方法和流程。[多選題]34.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括因違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則使證券公司()。A.出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)B.被采取監(jiān)管措施的風(fēng)險(xiǎn)C.被依法追究法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)D.被給予紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]35.證券公司經(jīng)營(yíng)下列()業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理正確答案：AD參考解析：《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；③證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。[多選題]36.證券公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本要求包括()。A.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則B.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則D.應(yīng)當(dāng)實(shí)行統(tǒng)一管理將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)集中協(xié)同管理正確答案：ABC參考解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，建立健全內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開(kāi)管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送。[多選題]37.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制()機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。A.監(jiān)督B.檢查C.評(píng)價(jià)D.決策正確答案：ABC參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。[多選題]38.證券公司應(yīng)當(dāng)選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)()應(yīng)對(duì)策略，建立合理、有效的應(yīng)對(duì)機(jī)制。A.回避B.承受C.轉(zhuǎn)移D.降低正確答案：ABCD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警結(jié)果，選擇與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)回避、降低、轉(zhuǎn)移和承受等應(yīng)對(duì)策略，建立合理、有效的資產(chǎn)減值、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、資本補(bǔ)充、規(guī)模調(diào)整、資產(chǎn)負(fù)債管理等應(yīng)對(duì)機(jī)制。[多選題]39.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的()，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。A.執(zhí)業(yè)操守B.價(jià)值準(zhǔn)則C.薪酬體系D.風(fēng)險(xiǎn)管理理念正確答案：ABD參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。[多選題]40.證券公司資產(chǎn)管理事業(yè)部產(chǎn)品經(jīng)理趙某接到其直接領(lǐng)導(dǎo)的指令，要求其對(duì)某只處于封閉期的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理臨時(shí)開(kāi)放，以便某大客戶辦理贖回。趙某認(rèn)為該臨時(shí)開(kāi)放不符合法規(guī)規(guī)定以及產(chǎn)品合同的約定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，趙某應(yīng)及時(shí)進(jìn)行報(bào)告，其報(bào)告的對(duì)象包括()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.公司合規(guī)總監(jiān)C.公司工會(huì)D.公司大股東正確答案：AB參考解析：A，B正確。趙某應(yīng)該向公司合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，同時(shí)因?yàn)樯婕斑`反法規(guī)規(guī)定等問(wèn)題，也應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。而公司工會(huì)和公司大股東并不是其應(yīng)該報(bào)告的對(duì)象。[判斷題]1.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容。[判斷題]2.非法吸收或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，對(duì)象達(dá)到200人以上的，方可予以立案追訴。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：（一）非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；（二）非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上的；（三）非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。[判斷題]3.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，違反該條例規(guī)定和基金合同約定，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、被沒(méi)收違法所得，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先足額繳納罰款，后承擔(dān)民事賠償責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，違反該條例規(guī)定和基金合同約定，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、被沒(méi)收違法所得，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。[判斷題]4.根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，證券公司董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各類從業(yè)人員參加持續(xù)培訓(xùn)的學(xué)時(shí)必須是一樣的。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加持續(xù)培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、宏觀政策、職業(yè)道德及與所從事證券業(yè)務(wù)相關(guān)的理論、專業(yè)技能等。培訓(xùn)學(xué)時(shí)根據(jù)相關(guān)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、處罰處分措施情況、誠(chéng)信情況、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況及為行業(yè)發(fā)展、履行社會(huì)責(zé)任作出貢獻(xiàn)情況等實(shí)行差異化管理。[判斷題]5.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。[判斷題]6.根據(jù)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司應(yīng)將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí)，應(yīng)對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，并作為重要判斷依據(jù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司應(yīng)建立工作人員聲譽(yù)約束及評(píng)價(jià)機(jī)制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在進(jìn)行人員招聘和后續(xù)工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí)，應(yīng)對(duì)工作人員的歷史聲譽(yù)情況予以考察評(píng)估，并作為重要判斷依據(jù)；[判斷題]7.根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公眾披露本公司未經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露本公司經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。[判斷題]8.根據(jù)《證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)等。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。根據(jù)《證券投資基金法》第十九條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手續(xù)；③對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；⑤進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；⑥編制中期和年度基金報(bào)告；⑦計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；⑧辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)務(wù)；⑩保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。除上述職責(zé)以外，公開(kāi)募集基金的基金管理人還應(yīng)當(dāng)履行國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。[判斷題]9.公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。公開(kāi)發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易。非公開(kāi)發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所、按照國(guó)務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。[判斷題]10.公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人是公司的高級(jí)管理人員。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。高級(jí)管理人員是指是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。[判斷題]11.股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。[判斷題]12.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的25%。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立的方式。以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。[判斷題]13.股份有限公司股份發(fā)行的價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。[判斷題]14.某證券公司員工吳某長(zhǎng)期在互聯(lián)網(wǎng)論壇、微信朋友圈中貶損、詆毀其他同業(yè)機(jī)構(gòu)，虛構(gòu)其它同業(yè)機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為以損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的聲譽(yù)。吳某的行為有違證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則，以及對(duì)投資者和證券行業(yè)的義務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。通過(guò)在互聯(lián)網(wǎng)論壇和社交媒體上散布不實(shí)信息來(lái)貶損和詆毀其他同業(yè)機(jī)構(gòu)，不僅損害了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)聲譽(yù)，也破壞了市場(chǎng)秩序，影響了行業(yè)的健康發(fā)展。此外，這種行為還可能誤導(dǎo)投資者，損害投資者利益，違反了對(duì)投資者的誠(chéng)信義務(wù)。因此，吳某的行為是不當(dāng)?shù)?。[判斷題]15.普通投資者應(yīng)至少在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配三個(gè)方面享有特別保護(hù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。對(duì)于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在：信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面。[判斷題]16.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含了“全員”、對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”四部分含義。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。（1）全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含“全員”的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。（2）全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（3）全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。（4）全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“全程管理”的含義。[判斷題]17.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)代表經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出的實(shí)質(zhì)性保證。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在充分履行以上披露和告知義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)提醒投資者，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不代表經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性保證，投資者在參考經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)給出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]18.王某在2021年3月因證券違法行為受到過(guò)行政處罰，2023年9月其參與內(nèi)幕交易獲利10萬(wàn)元，其行為應(yīng)予立案追訴。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；（4）多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。[判斷題]19.因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)行政處罰的人員，終身不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。[判斷題]20.在對(duì)信息披露違法行為進(jìn)行行政責(zé)任認(rèn)定時(shí)，是否存在責(zé)任人有專業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認(rèn)定因素之一。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。是否存在責(zé)任人員有專業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，如專業(yè)會(huì)計(jì)人士對(duì)于會(huì)計(jì)問(wèn)題、專業(yè)技術(shù)人員對(duì)于技術(shù)問(wèn)題等未予指出是影響因素之一。題干表述正確。[判斷題]21.證券公司不得違規(guī)購(gòu)買(mǎi)本公司控股股東發(fā)行的證券。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司不得違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本公司控股股東或者與本公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。[判斷題]22.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)規(guī)定及公司授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，遵循公司利益優(yōu)先及公平對(duì)待客戶原則，防范利益沖突。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司已經(jīng)采取信息隔離墻等措施，仍難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露。披露仍難以有效處理利益沖突的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)采取限制措施。證券公司在對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。[判斷題]23.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的績(jī)效考核，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考量新開(kāi)戶數(shù)量和客戶交易量。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。[判斷題]24.證券公司發(fā)現(xiàn)可能對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全平穩(wěn)運(yùn)行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和信息安全產(chǎn)品或者服務(wù)存在安全缺陷、安全漏洞等風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)核實(shí)并加固整改;可能對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全平穩(wěn)運(yùn)行產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[判斷題]25.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動(dòng)組織擁有或者控制的資產(chǎn)，應(yīng)立即采取凍結(jié)措施，采取措施后，除國(guó)家相關(guān)機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合有關(guān)規(guī)定收取的款項(xiàng)或者受讓的資產(chǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)采取凍結(jié)措施。證券公司采取凍結(jié)措施后，除中國(guó)人民銀行能有及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶，并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。2023年6月某交易日，某證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)和信息安全事件，導(dǎo)致客戶較長(zhǎng)時(shí)間無(wú)法登錄該公司手機(jī)證券APP進(jìn)行交易。經(jīng)查，該公司存在變更重要信息系統(tǒng)前未充分評(píng)估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、未制定全面的測(cè)試方案等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)派出