期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律援助服務(wù)考核試卷

期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律援助服務(wù)考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在評(píng)估期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律援助服務(wù)的有效性，檢驗(yàn)考生對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、援助流程和風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的掌握程度，以提升期貨市場(chǎng)投資者的合法權(quán)益保護(hù)能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)不屬于《中華人民共和國(guó)期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的主要制度？（）

A.保證金制度

B.結(jié)算制度

C.信用制度

D.報(bào)告制度

2.期貨交易所對(duì)會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金最低限額由誰(shuí)規(guī)定？（）

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.交易所理事會(huì)

3.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的主要用途？（）

A.維護(hù)投資者合法權(quán)益

B.支付投資者的賠償金

C.補(bǔ)貼期貨交易所

D.支持期貨市場(chǎng)發(fā)展

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起多少個(gè)工作日內(nèi)到住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記？（）

A.10個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

5.以下哪項(xiàng)不是期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件？（）

A.具有注冊(cè)資本

B.具有從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格

C.具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.具有完善的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

6.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂什么協(xié)議？（）

A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨代理合同

C.期貨委托合同

D.期貨代理協(xié)議

7.期貨交易所在什么情況下有權(quán)對(duì)會(huì)員采取臨時(shí)停業(yè)整頓措施？（）

A.會(huì)員未按時(shí)繳納保證金

B.會(huì)員交易異常

C.會(huì)員涉嫌違法違規(guī)

D.會(huì)員資金鏈斷裂

8.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.收集和管理期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金

B.協(xié)調(diào)處理投資者投訴

C.監(jiān)督檢查期貨公司

D.制定期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的使用計(jì)劃

9.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)提示？（）

A.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性

B.期貨交易的復(fù)雜性

C.期貨交易的收益性

D.期貨交易的流動(dòng)性

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立什么制度，確?？蛻糍Y金安全？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.資金隔離制度

C.業(yè)務(wù)隔離制度

D.客戶賬戶管理制度

11.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)提供哪些服務(wù)？（）

A.交易信息查詢

B.交易策略咨詢

C.交易風(fēng)險(xiǎn)提示

D.以上都是

12.期貨交易所有權(quán)對(duì)哪些行為進(jìn)行處罰？（）

A.會(huì)員違規(guī)交易

B.會(huì)員違規(guī)結(jié)算

C.會(huì)員違規(guī)報(bào)告

D.以上都是

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)？（）

A.交易行為

B.結(jié)算行為

C.報(bào)告行為

D.以上都是

14.以下哪項(xiàng)不是期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的主要資金來(lái)源？（）

A.期貨交易所按收入一定比例繳納

B.期貨公司按收入一定比例繳納

C.會(huì)員按收入一定比例繳納

D.國(guó)家財(cái)政撥款

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）

A.及時(shí)受理

B.及時(shí)調(diào)查

C.及時(shí)答復(fù)

D.以上都是

16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行自律管理？（）

A.會(huì)員交易行為

B.會(huì)員結(jié)算行為

C.會(huì)員報(bào)告行為

D.以上都是

17.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶披露的信息？（）

A.期貨公司的基本信息

B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)提示

C.期貨公司的財(cái)務(wù)狀況

D.期貨公司的客戶信息

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的哪些行為進(jìn)行合規(guī)審查？（）

A.開(kāi)戶行為

B.交易行為

C.結(jié)算行為

D.以上都是

19.以下哪項(xiàng)不是期貨公司對(duì)客戶的義務(wù)？（）

A.保障客戶資金安全

B.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的期貨交易信息

C.未經(jīng)客戶同意，不得泄露客戶信息

D.以上都是

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的交易賬戶？（）

A.嚴(yán)格保密

B.定期清理

C.定期審計(jì)

D.以上都是

21.以下哪項(xiàng)不是期貨公司對(duì)會(huì)員的義務(wù)？（）

A.保障會(huì)員資金安全

B.提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的結(jié)算信息

C.未經(jīng)會(huì)員同意，不得泄露會(huì)員信息

D.以上都是

22.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)？（）

A.會(huì)員違規(guī)交易

B.會(huì)員違規(guī)結(jié)算

C.會(huì)員違規(guī)報(bào)告

D.以上都是

23.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的培訓(xùn)服務(wù)？（）

A.期貨基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)

B.期貨交易技巧培訓(xùn)

C.期貨市場(chǎng)法規(guī)培訓(xùn)

D.以上都是

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的虧損？（）

A.及時(shí)告知客戶

B.不得隱瞞客戶

C.不得強(qiáng)制客戶平倉(cāng)

D.以上都是

25.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的盈利？（）

A.及時(shí)告知客戶

B.不得隱瞞客戶

C.不得強(qiáng)制客戶追加保證金

D.以上都是

26.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶披露的風(fēng)險(xiǎn)因素？（）

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

27.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行紀(jì)律處分？（）

A.會(huì)員違規(guī)交易

B.會(huì)員違規(guī)結(jié)算

C.會(huì)員違規(guī)報(bào)告

D.以上都是

28.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的咨詢服務(wù)？（）

A.期貨市場(chǎng)分析

B.期貨交易策略

C.期貨法規(guī)咨詢

D.以上都是

29.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）

A.及時(shí)執(zhí)行

B.不得拖延

C.不得擅自修改

D.以上都是

30.以下哪項(xiàng)不是期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的財(cái)務(wù)報(bào)告？（）

A.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.季度財(cái)務(wù)報(bào)告

C.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的主要資金來(lái)源包括哪些？（）

A.期貨交易所按收入一定比例繳納

B.期貨公司按收入一定比例繳納

C.會(huì)員按收入一定比例繳納

D.國(guó)家財(cái)政撥款

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的哪些行為進(jìn)行合規(guī)審查？（）

A.開(kāi)戶行為

B.交易行為

C.結(jié)算行為

D.投訴行為

3.以下哪些屬于期貨交易所對(duì)會(huì)員的自律管理措施？（）

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.紀(jì)律處分

C.臨時(shí)停業(yè)整頓

D.撤銷會(huì)員資格

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶披露哪些信息？（）

A.期貨公司的基本信息

B.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)提示

C.期貨公司的財(cái)務(wù)狀況

D.期貨公司的客戶信息

5.期貨交易所有權(quán)對(duì)哪些行為進(jìn)行處罰？（）

A.會(huì)員違規(guī)交易

B.會(huì)員違規(guī)結(jié)算

C.會(huì)員違規(guī)報(bào)告

D.期貨公司違規(guī)操作

6.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立哪些制度，確?？蛻糍Y金安全？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.資金隔離制度

C.業(yè)務(wù)隔離制度

D.客戶賬戶管理制度

7.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括哪些？（）

A.收集和管理期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金

B.協(xié)調(diào)處理投資者投訴

C.監(jiān)督檢查期貨公司

D.制定期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的使用計(jì)劃

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？（）

A.及時(shí)受理

B.及時(shí)調(diào)查

C.及時(shí)答復(fù)

D.不承擔(dān)責(zé)任

9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行自律管理？（）

A.會(huì)員交易行為

B.會(huì)員結(jié)算行為

C.會(huì)員報(bào)告行為

D.會(huì)員信息披露行為

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的哪些行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示？（）

A.交易風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的交易賬戶？（）

A.嚴(yán)格保密

B.定期清理

C.定期審計(jì)

D.隨時(shí)可以查詢

12.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)？（）

A.交易行為

B.結(jié)算行為

C.報(bào)告行為

D.客戶投訴處理

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的虧損？（）

A.及時(shí)告知客戶

B.不得隱瞞客戶

C.不得強(qiáng)制客戶平倉(cāng)

D.不得要求客戶追加保證金

14.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的盈利？（）

A.及時(shí)告知客戶

B.不得隱瞞客戶

C.不得強(qiáng)制客戶追加保證金

D.不得強(qiáng)制客戶提取資金

15.期貨交易所對(duì)會(huì)員的哪些違規(guī)行為可以進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)？（）

A.交易違規(guī)

B.結(jié)算違規(guī)

C.報(bào)告違規(guī)

D.信息披露違規(guī)

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的培訓(xùn)服務(wù)包括哪些？（）

A.期貨基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)

B.期貨交易技巧培訓(xùn)

C.期貨市場(chǎng)法規(guī)培訓(xùn)

D.期貨公司業(yè)務(wù)流程培訓(xùn)

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？（）

A.嚴(yán)格管理

B.定期核對(duì)

C.隨時(shí)可以查詢

D.不得挪用

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行合規(guī)審查？（）

A.開(kāi)戶行為

B.交易行為

C.結(jié)算行為

D.客戶投訴處理

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？（）

A.及時(shí)執(zhí)行

B.不得拖延

C.不得擅自修改

D.不得拒絕執(zhí)行

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的財(cái)務(wù)報(bào)告包括哪些？（）

A.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.季度財(cái)務(wù)報(bào)告

C.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.專項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)告

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金是由______籌集的，用于保護(hù)期貨市場(chǎng)投資者合法權(quán)益的專項(xiàng)基金。

2.期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立______制度，確保交易安全、公平、有序。

3.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)簽訂______協(xié)議。

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確保客戶資金安全。

5.期貨交易所對(duì)會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金最低限額由______規(guī)定。

6.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得______資格。

7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的______行為進(jìn)行自律管理。

8.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的______行為進(jìn)行合規(guī)審查。

9.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)提示應(yīng)當(dāng)包括______。

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的______行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

11.期貨交易所對(duì)會(huì)員的______違規(guī)行為可以進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

12.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全______制度，確?？蛻粜畔踩?/p>

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的______行為進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行自律管理？包括______、______、______。

15.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的交易賬戶？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何管理客戶的保證金？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的培訓(xùn)服務(wù)包括______、______、______。

19.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的虧損？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

20.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的盈利？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

21.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些行為進(jìn)行處罰？包括______、______、______。

22.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易指令？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

23.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提供的財(cái)務(wù)報(bào)告包括______、______、______。

24.期貨公司應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？應(yīng)當(dāng)______、______、______。

25.期貨交易所對(duì)會(huì)員的哪些違規(guī)行為可以進(jìn)行紀(jì)律處分？包括______、______、______。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處罰時(shí)，可以不公開(kāi)其違規(guī)行為。（）

2.期貨公司可以同時(shí)接受多個(gè)客戶的委托，進(jìn)行同一期貨合約的交易。（）

3.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的資金使用情況應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)。（）

4.期貨公司可以向客戶提供超出其資金規(guī)模的交易額度。（）

5.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的結(jié)算行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）

6.期貨公司不得以任何形式挪用客戶保證金。（）

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行即時(shí)執(zhí)行。（）

8.期貨公司可以對(duì)客戶的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)修改。（）

9.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知會(huì)員。（）

10.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的投訴進(jìn)行保密處理。（）

11.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易賬戶進(jìn)行定期審計(jì)。（）

12.期貨交易所可以要求會(huì)員提供超出規(guī)定范圍的財(cái)務(wù)報(bào)表。（）

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估。（）

14.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的資金只能用于支付投資者的賠償金。（）

15.期貨公司可以拒絕客戶的交易指令，如果該指令不符合市場(chǎng)規(guī)則。（）

16.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）

17.期貨公司可以對(duì)客戶的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行篡改，以保護(hù)客戶利益。（）

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令進(jìn)行延時(shí)執(zhí)行，以避免市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

19.期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)公開(kāi)會(huì)員的名稱。（）

20.期貨公司可以對(duì)客戶的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，以符合客戶的要求。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要闡述期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律援助服務(wù)的重要性和必要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨市場(chǎng)投資者在交易過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，并探討如何通過(guò)法律援助服務(wù)來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

3.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律援助服務(wù)應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？請(qǐng)列舉并說(shuō)明。

4.針對(duì)期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)法律援助服務(wù)的不足，提出改進(jìn)建議，并說(shuō)明如何提高服務(wù)質(zhì)量。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：

某期貨公司客戶甲在該公司開(kāi)設(shè)賬戶進(jìn)行期貨交易。甲在交易過(guò)程中，由于對(duì)市場(chǎng)行情判斷失誤，導(dǎo)致賬戶出現(xiàn)巨額虧損。甲認(rèn)為期貨公司未提供充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和投資建議，要求期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。請(qǐng)分析以下問(wèn)題：

（1）期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任？請(qǐng)說(shuō)明理由。（2）甲是否可以通過(guò)法律援助服務(wù)維護(hù)自己的權(quán)益？請(qǐng)說(shuō)明途徑。（3）期貨公司在今后如何改進(jìn)服務(wù)，以避免類似事件的發(fā)生？

2.案例題：

投資者乙在參與某期貨交易時(shí)，發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)操作的行為，導(dǎo)致乙的賬戶資金被非法劃走。乙向期貨公司提出索賠，但期貨公司拒絕賠償。乙尋求法律援助，通過(guò)法律途徑維護(hù)自己的權(quán)益。請(qǐng)分析以下問(wèn)題：

（1）乙的合法權(quán)益受到侵害，期貨公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任？請(qǐng)說(shuō)明理由。（2）法律援助服務(wù)在乙維護(hù)自身權(quán)益的過(guò)程中發(fā)揮了哪些作用？（3）期貨公司如何通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部管理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)，預(yù)防類似事件的發(fā)生？

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.C

4.B

5.D

6.A

7.C

8.D

9.D

10.B

11.D

12.D

13.B

14.D

15.D

16.B

17.D

18.D

19.D

20.D

21.D

22.D

23.D

24.D

25.D

二、多選題

1.A,B,C

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.期貨市場(chǎng)投資者

2.交易規(guī)則

3.期貨經(jīng)紀(jì)

4.資金隔離

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

7.交易、結(jié)算、報(bào)告

8.開(kāi)戶、交易、結(jié)算

9.期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性、收益性

10.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

11.交易、結(jié)算、報(bào)告

12.信息安全

13.交易、結(jié)算、報(bào)告、客戶投訴處理

14.會(huì)員交易行為、會(huì)員結(jié)算行為、會(huì)員報(bào)告行為

15.及時(shí)受理、及時(shí)調(diào)查、及時(shí)答復(fù)

16.嚴(yán)格保密、定期清理、定期審計(jì)

17.嚴(yán)格管理、定期核對(duì)、不得挪用

18.期貨基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、期貨交易技巧培訓(xùn)、期貨市場(chǎng)法規(guī)培訓(xùn)

19.及時(shí)告知客戶、不