基金管理分成協(xié)議

基金管理分成協(xié)議編號(hào)：__________

甲方（基金管理方）名稱(chēng)：__________

甲方（基金管理方）地址：__________

乙方（基金投資者）名稱(chēng)：__________

乙方（基金投資者）地址：__________

鑒于甲方具備專(zhuān)業(yè)的基金管理能力，乙方有意投資于甲方管理的基金，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本協(xié)議旨在明確甲方作為基金管理方與乙方作為基金投資者的權(quán)利義務(wù)，確?；鸸芾淼囊?guī)范化和投資收益的合理分配。

二、合同背景：乙方基于對(duì)甲方管理能力的信任，同意將資金投資于甲方管理的基金，甲方承諾按照雙方約定進(jìn)行基金管理和投資運(yùn)作。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方（基金管理方）責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)基金管理的法律法規(guī)，確?；鸸芾淼暮戏ê弦?guī)性。

2.甲方應(yīng)按照基金合同的約定，履行基金管理職責(zé)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

3.甲方應(yīng)定期向乙方提供基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)表等基金運(yùn)作信息，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

4.甲方應(yīng)保障基金資產(chǎn)的安全，防止基金資產(chǎn)被挪用或侵占。

5.甲方應(yīng)按照合同約定，合理分配基金收益，確保乙方享有相應(yīng)的收益權(quán)。

6.甲方應(yīng)承擔(dān)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

7.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行基金投資決策的咨詢(xún)和監(jiān)督，及時(shí)解答乙方關(guān)于基金運(yùn)作的相關(guān)疑問(wèn)。

乙方（基金投資者）責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照基金合同的約定，按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.乙方應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得擅自轉(zhuǎn)讓或出借基金份額。

4.乙方應(yīng)密切關(guān)注基金運(yùn)作情況，對(duì)基金投資決策提出合理建議和意見(jiàn)。

5.乙方應(yīng)承擔(dān)因市場(chǎng)波動(dòng)、政策調(diào)整等不可抗力因素導(dǎo)致的投資損失。

6.乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行基金投資的變更、贖回等操作。

7.乙方應(yīng)遵守基金合同的約定，不得從事?lián)p害基金及其他投資者利益的行為。

雙方的權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定繳納投資款項(xiàng)，并有權(quán)對(duì)乙方提供的信息進(jìn)行核實(shí)。

2.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供基金運(yùn)作信息，并有權(quán)對(duì)基金投資決策提出建議和意見(jiàn)。

雙方義務(wù)：

1.甲方有義務(wù)按照合同約定管理基金，保護(hù)基金資產(chǎn)安全，并按照約定分配基金收益。

2.乙方有義務(wù)按照合同約定繳納投資款項(xiàng)，遵守基金合同約定，并配合甲方進(jìn)行基金投資的相關(guān)操作。

合同金額與支付方式：

1.合同總金額：本基金管理分成協(xié)議下，乙方同意投資于甲方管理的基金，投資總額為人民幣_(tái)_________元整（￥__________）。

2.支付方式：

a.首期支付：乙方應(yīng)在簽訂本協(xié)議后__________個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付首期投資款人民幣_(tái)_________元整（￥__________），作為基金投資的首付款。

b.后續(xù)支付：后續(xù)投資款按照基金合同的約定，根據(jù)基金募集進(jìn)度和投資需求，由乙方在約定的支付期限內(nèi)分批支付。具體支付計(jì)劃如下：

-第__________期支付：乙方應(yīng)在基金成立后的__________個(gè)月內(nèi)，支付人民幣_(tái)_________元整（￥__________）。

-第__________期支付：乙方應(yīng)在基金成立后的__________個(gè)月內(nèi)，支付人民幣_(tái)_________元整（￥__________）。

-以此類(lèi)推，直至基金全部投資款項(xiàng)支付完畢。

3.支付條件：

a.甲方應(yīng)在收到乙方支付的投資款項(xiàng)后，出具相應(yīng)的收款憑證，并確認(rèn)收到款項(xiàng)。

b.乙方支付投資款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提供合法有效的支付憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬單、匯款憑證等。

c.若因乙方原因?qū)е峦顿Y款項(xiàng)支付延誤，乙方應(yīng)按照合同約定支付滯納金。

4.額外費(fèi)用：

a.本協(xié)議項(xiàng)下的所有費(fèi)用，包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，均由乙方承擔(dān)。

b.甲方在管理基金過(guò)程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用，乙方應(yīng)按照合同約定予以支付。

5.財(cái)務(wù)結(jié)算：

a.甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向乙方提供基金財(cái)務(wù)報(bào)告，詳細(xì)列明基金的收入、支出、凈值變動(dòng)等情況。

b.乙方有權(quán)要求甲方對(duì)其投資款項(xiàng)的運(yùn)用情況進(jìn)行查詢(xún)和核實(shí)。

6.任何因支付引起的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

1.違約行為及責(zé)任：

a.甲方違約行為：若甲方未按合同約定履行基金管理職責(zé)，或未按時(shí)提供基金運(yùn)作信息，或挪用基金資產(chǎn)，或未按約定分配基金收益，甲方構(gòu)成違約。

b.乙方違約行為：若乙方未按合同約定繳納投資款項(xiàng)，或擅自轉(zhuǎn)讓或出借基金份額，或從事?lián)p害基金及其他投資者利益的行為，乙方構(gòu)成違約。

c.違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。

d.違約金：違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。

2.爭(zhēng)議解決：

a.爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以選擇以下任一爭(zhēng)議解決方式：

-訴訟：任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，依法解決爭(zhēng)議。

-仲裁：雙方同意將爭(zhēng)議提交至__________仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

-調(diào)解：雙方可同意將爭(zhēng)議提交至__________調(diào)解委員會(huì)，由調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

b.適用法律：本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

c.管轄法院：如選擇訴訟解決爭(zhēng)議，雙方同意將爭(zhēng)議提交至__________人民法院管轄。

3.違約處理：

a.甲方違約處理：若甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。

b.乙方違約處理：若乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此給甲方和其他投資者造成的損失。

c.損失賠償：違約方應(yīng)賠償因違約行為給對(duì)方或其他投資者造成的直接損失和間接損失。

4.爭(zhēng)議解決程序：

a.爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在__________日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決申請(qǐng)。

b.爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)積極配合，提供必要的證據(jù)和資料。

c.爭(zhēng)議解決結(jié)果生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格履行，不得再就同一爭(zhēng)議提起訴訟或仲裁。

5.特殊情況處理：

a.如遇不可抗力因素導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議發(fā)生，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并盡可能減少損失。

b.如爭(zhēng)議涉及第三方，雙方可共同協(xié)商，邀請(qǐng)第三方參與爭(zhēng)議解決。

附則：

1.生效條件：本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。本協(xié)議的生效以雙方已完成各自?xún)?nèi)部的審批程序，并滿(mǎn)足所有法律、法規(guī)及政策要求為前提。

2.有效期：本協(xié)議的有效期為_(kāi)_________年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。協(xié)議期滿(mǎn)后，如雙方無(wú)異議，本協(xié)議可自動(dòng)續(xù)期__________年。

3.變更與補(bǔ)充：

a.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并由雙方簽字（或蓋章）后方可生效。

b.任何未經(jīng)雙方同意的變更或補(bǔ)充，均不具有法律效力。

4.終止條款：

a.本協(xié)議在以下任一情況下終止：

-雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面終止協(xié)議；

-一方嚴(yán)重違約，另一方依法行使終止權(quán)；

-因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行；

-本協(xié)議約定的其他終止條件成就。

b.協(xié)議終止后，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)，并按照本協(xié)議約定處理剩余事務(wù)。

5.通知與送達(dá)：

a.除非另有約定，所有通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址。

b.通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)，但以實(shí)際收到或被合理推定為已收到為準(zhǔn)。

6.不可抗力：

a.不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

b.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。

7.其他：

a.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

b.本協(xié)議的標(biāo)題僅為方便查閱，不構(gòu)成對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的解釋或限制。

c.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

附件：

1.需求文檔：詳細(xì)列明基金投資的具體需求和目標(biāo)，包括投資策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資產(chǎn)配置等。

2.設(shè)計(jì)方案：包括基金管理的基本框架、運(yùn)作流程、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。

3.技術(shù)規(guī)格：如基金管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)等相關(guān)技術(shù)規(guī)格說(shuō)明。

4.合同雙方的身份證明文件復(fù)印件：包括但不限于身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、開(kāi)戶(hù)許可證等。

5.基金管理方資質(zhì)證明文件復(fù)印件：包括但不限于基金管理人資格證明、從業(yè)人員資格證明等。

6.基金合同：雙方簽訂的基金合同文本。

7.投資者承諾書(shū)：乙方簽署的承諾書(shū)，確認(rèn)其投資意愿、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和投資目的。

8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明：明確雙方在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和使用權(quán)限。

9.保密協(xié)議：如雙方同意，應(yīng)附上保密協(xié)議，以保護(hù)雙方在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中獲取的敏感信息。

10.其他相關(guān)文件：根據(jù)實(shí)際情況，可能包括審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、