八月《證券交易》證券從業(yè)資格考試綜合測(cè)試題（附答案及解析）

八月《證券交易》證券從業(yè)資格考試綜合測(cè)試題

(附答案及解析)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會(huì)

【參考答案】：D

【解析】此題屬于基本常識(shí)。

2、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過

()張的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。

A、500萬

B、800萬

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

3、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得

超過凈資產(chǎn)的()O

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

【參考答案】：B

4、境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有

()O

A、法定代表人授權(quán)書

B、營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

C、法定代表人身份證及復(fù)印件

D、法定代表人工作證

【參考答案】：D

5、按照()劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基

金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A、交易品種的對(duì)象

B、交易規(guī)模

C、交易場(chǎng)所

D、交易性質(zhì)

【參考答案】：A

6、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)

模的()o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：A

【解析】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成

立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總

額，不得超過證券公司凈資本的15%。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

7、證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者

代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A、證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第

二節(jié)，P25o

8、下列不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)建立的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制

度的是()o

A、事后檢查

B、提前預(yù)測(cè)

C、事前審查

D、事中監(jiān)控

【參考答案】：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,

對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。

9、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊髓()次《配

股提示性公告》。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié),

P154O

10、下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公

司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成

交

D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

【參考答案】：D

【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。

11、對(duì)于（）達(dá)到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布

相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部［深圳證券交易所

是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值

B、日換手率

C、日價(jià)格振幅

D、日成交金融

【參考答案】：C

對(duì)于日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票（基金），證券交易所分別公

布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部（深圳證券交易

所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

12、證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）o

A、營業(yè)部電腦系統(tǒng)

B、交易所電腦主機(jī)

C、營業(yè)部終端處理機(jī)

D、場(chǎng)內(nèi)交易員

【參考答案】：D

【解析】證券營業(yè)部的電腦系統(tǒng)要與證券交易所的電腦主機(jī)聯(lián)網(wǎng)，

投資者的委托指令經(jīng)證券營業(yè)部電腦審查確認(rèn)后，由前置終端處理機(jī)和

通信網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)傳送至證券交易所電腦主機(jī)；或是由證券交易所業(yè)務(wù)員在

進(jìn)行委托申請(qǐng)后，將委托指令直接通過終端機(jī)輸入證券交易所電腦主機(jī),

無須場(chǎng)內(nèi)交易員再行輸入。

13、上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)

投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行

量的()O

A、20%

B、30%

C、50%

D、10%

【參考答案】：A

【解析】累計(jì)達(dá)到20%的投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該

券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。

14、買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品

種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

A、交易席位

B、證券賬戶

C、清算編號(hào)

D、資金賬戶

【參考答案】：C

15、可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】：B

16、如果某公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示，則該公司的股票名稱前面標(biāo)有

()O

A、PT

B、ST

C、*PT

D、*ST

【參考答案】：D

17、1996年，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦

法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是()O

A、證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之

比不得超過5：1

C、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營

運(yùn)資金的比例不得低于50%

D、證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算

的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%

【參考答案】：C

18、一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)派出

機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后()個(gè)月撤銷。

A、3

B、6

C、9

D、12

【參考答案】：A

19、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立

()O

A、違約風(fēng)險(xiǎn)基金

B、轉(zhuǎn)融通互?；?/p>

C、轉(zhuǎn)融通風(fēng)險(xiǎn)基金

D、轉(zhuǎn)融通保障基金

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260o

20、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最

近()未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：A

【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第

一節(jié)，P230o

21、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()之間的集中清算交收。

A、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

B、結(jié)算參與人與客戶

C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第二節(jié)，P291O

22、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同客戶的情況，進(jìn)行()管理。

A、分類

B、集中

C、區(qū)別

D、分級(jí)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105o

23、()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同

的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)閡的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行

審批、復(fù)核和監(jiān)督。

A、董事會(huì)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D、分支機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

24、自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）

交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)

板交易業(yè)務(wù)。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+5

【參考答案】：B

【解析】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在

T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通

創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

25、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。

A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位

B、會(huì)員公司的賬戶

C、會(huì)員公司的客戶

D、證券公司的保證金賬戶

【參考答案】：A

【解析】上海證券交易所資金的清算和交收以會(huì)員公司在該所取得

的交易席位為明細(xì)核算單位。

26、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證

券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。

A、審計(jì)

B、稽核

C、驗(yàn)資

D、評(píng)估

【參考答案】：C

【解析】此題屬于基本常識(shí)。

27、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足

以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的

()收取罰金。

A、0.05%

B、0.1%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：C

28、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是()o

A、能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交

B、在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效

C、開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

D、上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)

進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)

【參考答案】：D

29、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海市場(chǎng)在B股的清算過程中，如境內(nèi)參與人

備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司

將每天按透支金額的()收取罰金。

A、0.1

B、0.2

C、0.4

D、0.5

【參考答案】：D

30、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易的處罰手段不包括()。

A、批評(píng)

B、罰款

C、暫停業(yè)務(wù)

D、取消會(huì)員資格

【參考答案】：B

31、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說

明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根

據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所

持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A股公司股票，可換股數(shù)為()o

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

【參考答案】：D

32、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷為()o

A、股價(jià)容易被操縱

B、兩級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性

C、市場(chǎng)廣泛

D、經(jīng)濟(jì)高效

【參考答案】：A

【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行存在一些缺點(diǎn)。比如，股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資

金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。特別是發(fā)行規(guī)模較小的股

票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

33、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司按照各結(jié)算參與人()證券日均買人金額和最低結(jié)算備付金比例，確

定其最低結(jié)算備付金限額。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293O

34、()是指投資者將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家

證券營業(yè)部托管。

A、證券托管

B、證券存管

C、證券轉(zhuǎn)托管

D、證券托管轉(zhuǎn)移

【參考答案】：C

【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，

P26o

35、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整

數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()O

A、1萬張

B、10萬張

C、50萬張

D、100萬張

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

見教材第九章第一節(jié)，P268o

36、境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，客戶需填寫()o

A、自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

C、機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

D、證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82O

37、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商

為惟一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)珞為()。

A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格

B、第一筆買人申報(bào)價(jià)

C、平均發(fā)行價(jià)

D、發(fā)行底價(jià)

【參考答案】：D

【解析】定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別表現(xiàn)為：前者事先確定價(jià)格；

后者事先確定發(fā)行底價(jià)。

38、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表()名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證

券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員

應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

39、下列()不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

B、嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

C、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D、加強(qiáng)監(jiān)管

【參考答案】：C

【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自

律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)

幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；為上市公司提供

服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員須分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取

內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員

自覺做到不打聽內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣

股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司

制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國證監(jiān)會(huì)及

其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。

40、證券營業(yè)部必須在保證資金安全的前提下，追求(),嚴(yán)格控

制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

A、收入最大化

B、成本最小化

C、利潤最大化

D、流動(dòng)性最優(yōu)化

【參考答案】：C

41、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括()

A、制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

B、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

C、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

D、事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

【參考答案】：C

42、1992年，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)國際化進(jìn)程開始的是()的上

市。

A、可轉(zhuǎn)換債券

B、優(yōu)先股

C、人民幣特種股票

D、轉(zhuǎn)配股

【參考答案】：C

【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上

市

43、投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股

20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為()o

A、1000

B、2500

C、50000

D、25000

【參考答案】：D

【解析】500*1000/20二25000股

44、除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按

O作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。

A、前收盤價(jià)

B、新股股價(jià)

C、除權(quán)（息）價(jià)

D、今開盤價(jià)

【參考答案】：C

【解析】除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外,

按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。除權(quán)（息）價(jià)=（前收盤價(jià)-現(xiàn)金

紅利十

配（新）股價(jià)格X流通股份變動(dòng)比例）/（1+流通股份變動(dòng)比例）。本

題的最佳答案是C選項(xiàng)。

45、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材

第六章第四節(jié)，PI94O

46、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（）家境

內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教

材第三章第二節(jié)，P68o

47、()是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手

方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

A、公開報(bào)價(jià)

B、對(duì)話報(bào)價(jià)

C、格式化詢價(jià)

D、雙邊報(bào)價(jià)

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P269O

48、證券公司至少每()年對(duì)所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的客戶進(jìn)

行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評(píng)估。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106o

49、下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是()o

A、外資商業(yè)銀行

B、國有獨(dú)資商業(yè)銀行

C、股份制商業(yè)銀行

D、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

【參考答案】：A

【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國有獨(dú)資

商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行（恒豐銀行）和部分符合

條件的城市商業(yè)銀行。

50、國債回購交易實(shí)質(zhì)是一種以（）為抵押拆借資金的信用行為。

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價(jià)證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：C

【解析】國債回購交易是一種以交易所掛牌交易的國債作抵押的短

期融資行為，是指證券買賣雙方在成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以

某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借

資金的信用行為。

51、根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為（）o

A、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X票面利率+365（天）義已計(jì)息天數(shù)

B、應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X票面利率+365（天）義未計(jì)息天數(shù)

C、應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值X票面利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)

D、應(yīng)計(jì)利息額二債券價(jià)值X貼現(xiàn)利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)

【參考答案】：A

應(yīng)計(jì)利息額=債券面值義票面利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)

52、根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)

的現(xiàn)金股利，()由中國結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由

證券公司劃入東資金賬戶。

A、R-1日

B、R日

C、R+10

D、R+2日

【參考答案】：C

【解析】深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。

53、以下不屬于股份發(fā)行登記的是()o

A、首次公開發(fā)行登記

B、增發(fā)新股登記

C、送股和配股登記

D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記

【參考答案】：D

【解析】發(fā)放現(xiàn)金股利登記不涉及公司所有權(quán)變動(dòng)，不屬于股份發(fā)

行登記。

54、()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C、政策風(fēng)險(xiǎn)

D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

55、目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按()計(jì)算，在銀行按季結(jié)

息后劃付給基金管理人。

A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)

【參考答案】：A

56、關(guān)于我國證券交易所會(huì)員，以下說法不正確的有()o

A、證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格

B、證券交易所會(huì)員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立

C、證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

D、證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司

【參考答案】：B

57、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括()O

A、操縱市場(chǎng)

B、信用交易

C、賬外經(jīng)營

D、決策失誤

【參考答案】：B

58、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營賬戶的，不得超過按照

證券公司每()萬元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開

立的賬戶數(shù)。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

【參考答案】：B

59、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指()o

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、法律風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、操作風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

60、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完

整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、

價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、12個(gè)月

D、15個(gè)月

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括()O

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A,C,D

2、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括()O

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、證券投資基金

D、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

【參考答案】：A,B,C,D

3、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)

和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完售的()0

A、自營業(yè)務(wù)管理制度

B、投資決策機(jī)制

C、操作流程

D、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

【參考答案】：A,B,C,D

4、以下行為中屬于客戶服務(wù)創(chuàng)新的是()o

A、推出網(wǎng)上委托

B、啟動(dòng)智能化信息管理

C、使用局域網(wǎng)共享業(yè)務(wù)信息

D、增加營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的設(shè)立

【參考答案】：A,B,C

5、以下關(guān)于中國證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是()o

A、1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)

C、從1988年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)

讓市場(chǎng)，1990年在全國全面推開

D、1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易

所先后成立

E、1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

【參考答案】：A,B,C,E

6、關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有()o

A、權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí),

應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券

B、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)

格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金

C、深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

D、權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過

證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

【參考答案】：A,B,C

【解析】D選項(xiàng)，權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交

易所的會(huì)員)通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

7、市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有()o

A、地理因素

B、人口因素

C、心理因素

D、行為因素

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)既包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依

據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

8、為了加強(qiáng)對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的管理，有關(guān)法規(guī)明確列示了以下禁

止活動(dòng)：()O

A、禁止內(nèi)幕交易

B、禁止操縱市場(chǎng)

C、禁止將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作

D、禁止將自營賬戶借給他人使用

【參考答案】：A,B,C,D

9、證券的柜臺(tái)自營買賣()o

A、比較集中

B、通常交易量較小

C、交易手續(xù)復(fù)雜

D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少

【參考答案】：B,D

10、申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股

票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件是()O

A、最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于60億元

B、最近20個(gè)交易日流通股份市值不低于30億元

C、最近60個(gè)交易日股票交易累計(jì)換手率在25%以上

D、流通股股本不低于3億股

【參考答案】：B,C,D

【解析】A應(yīng)為30億。

11、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方

式可采用()O

A、柜臺(tái)委托

B、電話委托

C、互聯(lián)網(wǎng)委托

D、口頭委托

【參考答案】：A,B,C

【解析】股份轉(zhuǎn)讓委托方式為以上三項(xiàng)。

12、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有以下()

幾個(gè)品種。

A、1天

B、2天

C、3天

D、7天

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

13、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是()o

A、以資融券方在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出

B、在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬元面值及其整數(shù)倍

C、計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

D、在上海證券交易所，回購交易每筆申報(bào)限量最大不得超過2萬

手

【參考答案】：A,C

AC

【解析】BD選項(xiàng)中上海證券交易所規(guī)定的委托數(shù)量應(yīng)為100手或

其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)不超過1萬手。本題的最佳答案是AC

選項(xiàng)。

14、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說

法中，正確的有()o

A、要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B、檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格

C、要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)

送各家會(huì)員截至到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

【參考答案】：A,B,D

15、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括()o

A、公平公正、誠實(shí)守信

B、健全內(nèi)控

C、投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

D、規(guī)范運(yùn)作

【參考答案】：A,B,C,D

16、對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行的申購相關(guān)方面，以下說法正確的是()o

A、上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為1000股

B、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量不得少于1000股

C、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上

網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬股

D、深證證券交易所規(guī)定申購單位為1000股

E、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過999999500股

【參考答案】：A,B,C,D

17、關(guān)于全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的

有()。

A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)

B、收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

C、回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)

D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券

【參考答案】：A,B,D

18、以下所列的事項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有()o

A、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

B、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次性超過30%

C、公司涉及的重大訴訟

D、公司經(jīng)營方針的重大變更

E、公司高級(jí)管理人員妁變更

【參考答案】：A,B,C,D,E

19、ETF認(rèn)購方式可分為()。

A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

【參考答案】：A,B,C,D

20、證券公司營業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則有()o

A、獨(dú)立性

B、制衡性

C、健全性

D、審慎性

E、嚴(yán)格性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】?jī)?nèi)部控制機(jī)制原則為獨(dú)立性、制衡性，健全性，合理性，

審慎性為內(nèi)部控制制度的原則

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、以下()屬于其他交易場(chǎng)所。

A、證券交易所

B、銀行間債券市場(chǎng)

C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、柜臺(tái)市場(chǎng)

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見教材第一章第一節(jié)，

P9-10o

2、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下()條

件。

A、設(shè)立滿5年

B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

C、主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄

D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

【參考答案】：B,C,D

3、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()

服務(wù)，不以營利為目的的法人。

A、集中登記

B、存管

C、結(jié)算

D、成交

【參考答案】；A,B,c

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P10o

4、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資金賬戶解掛的說法中正確的有()o

A、已辦理掛失的自然人客戶必須持其本人有效身份證明、證券賬

戶卡

B、客戶填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)“交經(jīng)辦人

C、將“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”交營業(yè)部相關(guān)負(fù)責(zé)人實(shí)時(shí)審核簽

字

D、經(jīng)辦人將“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”歸入客戶資料檔案留存

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98O

5、證券公司根據(jù)()確定對(duì)客戶融資融券的授信。

A、客戶融資融券申請(qǐng)

B、提交的保證金額度

C、客戶征信調(diào)查

D、主觀判斷

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶開戶的基本要求和提交怛保品及授信的基

本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241O

6、在下列()情況下，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分

鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

C、深圳證券交易所，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的

D、深圳證券交易所，未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第

一節(jié)，P58o

7、在()情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司

辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路徑發(fā)生變化

D、退回交易席位

【參考答案】：B,C

8、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以

采用大宗交易方式。

A、A股單筆買賣申報(bào)數(shù)最應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低

于300萬元人民幣

B、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低

于30萬美元

C、基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)最應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者

交易金額不低于300萬元人民幣

D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P50-51o

9、《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行

為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)()O

A、賠償責(zé)任

B、法律責(zé)任

C、刑事責(zé)任

D、民事責(zé)任

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)；熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié)，P19U

10、證券委托的網(wǎng)上委托包括OO

A、需下載軟件的客戶端委托

B、無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托

C、電子計(jì)算機(jī)委托

D、手機(jī)委托

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

11、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有()O

A、介紹業(yè)務(wù)的范圍

B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

D、報(bào)酬支付和相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

【參考答案】：A,B,C,D

12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，資金賬戶掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人需查驗(yàn)客戶所

提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的()o

A、一致性

B、真實(shí)性

C、合法性

D、準(zhǔn)確性

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98o

13、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分

為()。

A、保守型

B、穩(wěn)健型

C、積極型

D、激進(jìn)型

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié),P125o

14、我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括()o

A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B、列席證券交易所會(huì)受大會(huì)

C、向證券交易所提出相關(guān)建議

D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié),P16、P17o

15、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包

括()。

A、提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)

B、認(rèn)真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》

C、堅(jiān)持了解客戶原則

D、必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,C,D

【解析】ACDoB選項(xiàng)屬于委托人的義務(wù)。

16、投資者委托證券交易時(shí)需支付的傭金包括()o

A、變更股權(quán)登記費(fèi)

B、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

C、證券交易所手續(xù)費(fèi)

D、證券交易監(jiān)管費(fèi)

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四

節(jié)，P43o

17、下列關(guān)于買斷式回購初始結(jié)算的待交收處理的說法，正確的有

()O

A、T日日終中國結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易。有效

認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0預(yù)交收

B、國債買斷式回購初始結(jié)算交收日（T+1日）日終，中國結(jié)算上

海分公司按照現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)貝J在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬戶中完成資

金交收

C、T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人補(bǔ)足違約金額的，中

國結(jié)算上海分公司將待處分證券從專用清償證券賬戶劃撥至其證券交收

賬戶，并代為劃撥至相應(yīng)的證券賬戶

D、T+2日交收截止時(shí)點(diǎn)前，違約結(jié)算參與人仍未補(bǔ)足違約金額的,

從T+3日起，中國結(jié)算上海分公司有權(quán)變賣待處分證券，以變賣所得彌

補(bǔ)違約金額

【參考答案】：A,B,C,D

18、（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B、營銷渠道選擇

C、客戶促成

D、客戶關(guān)系建立

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P117o

19、《全國銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券

回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為之一的，由中國人民朱行給予警告，并

可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

C、制造并提供虛假資料和交易信息

D、操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉全國銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P270o

20、()應(yīng)當(dāng)對(duì)集合奧產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控,

發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A、托管銀行

B、證券交易所

C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券公司

【參考答案】：A,B

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分

或全部。

【參考答案】：正確

2、證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證

數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

3、市價(jià)指令為買進(jìn)申報(bào)的，只能以其限價(jià)或限價(jià)以下的價(jià)格成交;

為賣出申報(bào)的，只能以其限價(jià)或限價(jià)以上的價(jià)格成交。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客

戶的名義單獨(dú)立戶管理。()

【參考答案】：正確

5、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還

回債券，在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

6、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。()

【參考答案】：正確

7、證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證

數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。()

【參考答案】：正確

8、按照現(xiàn)行新股配售制度規(guī)定，投資者進(jìn)行新股配售時(shí)，其所持

有的滬、深兩市的股票市值將分別計(jì)算。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】B。其持有的滬、深兩市的股票市值將加總計(jì)算。

9、進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)交易雙方應(yīng)有足額的債券和資金。()

【參考答案】：正確

【解析】進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)交易雙方有一方?jīng)]有足額的債券

或資金，則單方違約，違約方的履約金交守約方所有，交割時(shí)交易雙方

都沒有足額的債券或資金，則雙方均為違約，雙方各自繳納的履約金依

據(jù)中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并解除雙方的實(shí)際

履約義務(wù)。

10、證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教

材第三章第二節(jié)，P65o

11、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。()

【參考答案】：正確

【解析】自營業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義和合法資金進(jìn)行直接的

證券買賣的活動(dòng)，因此，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

性。

12、如果情況發(fā)生了變化，為了維護(hù)委托人的權(quán)益證券公司可以先

變更委托指令再征得委托人的同意。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章

第一節(jié)，P73o

13、見券付款，指在到期交收日正回購方按合同約定將資金劃至逆

回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】見券付款，指在到期交收日逆回購方按合同約定將資金劃

至正回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。

14、同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)

量的證券按相同價(jià)格分別作委托買人和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)

競(jìng)價(jià)成交。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(即申購總額超過結(jié)算備付金余

額)的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購。()

【參考答案】：正確

16、證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度。

()

【參考答案】：正確

【解析】Ao證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管

理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、

經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

17、托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行

或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】托管人對(duì)結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，不可以拒

絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。

18、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人

在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的

證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4o

19、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可賣出。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【解析】當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。

20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證

券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集

合資產(chǎn)管理計(jì)劃及合同中約定。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由證券公司代表客戶行

使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司與

客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃及合同中約定。

21、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券公司席位進(jìn)行申

報(bào)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【參考答案】x

【解析】國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。本題的表述

錯(cuò)誤。

22、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證

券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原

則處理。()

【參考答案】：錯(cuò)