《經(jīng)濟(jì)法 教程》課件-經(jīng)濟(jì)法 教程課件

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法一、商標(biāo)和商標(biāo)法（一）、商標(biāo)的概念商標(biāo)俗稱牌子，是指生產(chǎn)經(jīng)營者在其商品或服務(wù)項(xiàng)目上使用的特定標(biāo)志。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法一、商標(biāo)和商標(biāo)法（二）、商標(biāo)的分類

1、按商標(biāo)的構(gòu)成分類

(1)平面商標(biāo)

(2)立體商標(biāo)

2、按商標(biāo)的適用對象分類

(1)商品商標(biāo)

(2)服務(wù)商標(biāo)

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法（二）、商標(biāo)的分類

3、按商標(biāo)的作用分類

(1)集體商標(biāo)

(2)證明商標(biāo)

4、按照是否注冊分類

(1)注冊商標(biāo)

(2)未注冊商標(biāo)

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法（三）、商標(biāo)的功能

1、識別功能

2、品質(zhì)保證功能

3、廣告及競爭功能

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法（四）、商標(biāo)法

商標(biāo)法是調(diào)整因商標(biāo)的注冊、使用、管理及保護(hù)而產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。商標(biāo)法中具體規(guī)定了商標(biāo)注冊的原則和條件，商標(biāo)注冊程序，商標(biāo)管理，商標(biāo)，商標(biāo)侵權(quán)的認(rèn)定等內(nèi)容。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法二、商標(biāo)注冊

商標(biāo)注冊是商標(biāo)使用人為了取得商標(biāo)專用權(quán)，將其使用的商標(biāo)或準(zhǔn)備使用的商標(biāo)，依照法律規(guī)定的注冊條件、原則和程序，向商標(biāo)局提出注冊申請，商標(biāo)局經(jīng)過核準(zhǔn)注冊，授予注冊申請人申報(bào)專用權(quán)的活動。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法

二、商標(biāo)注冊

（一）、商標(biāo)注冊的原則

1、自愿注冊與強(qiáng)制注冊相結(jié)合的原則

2、申請?jiān)谙群褪褂迷谙鹊脑瓌t

3、一類商品，一個(gè)商標(biāo)，一份申請的原則

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法二、商標(biāo)注冊

（二）、商標(biāo)注冊條件

1、申請人的條件（1）、自然人、法人或者其他組織。（2）、共同申請人。（3）、外國人或外國企業(yè)。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法二、商標(biāo)注冊

2、商標(biāo)的構(gòu)成條件（1）、商標(biāo)的必備條件可識別性可識別性商標(biāo)不得與他人的注冊商標(biāo)相混同，

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法二、商標(biāo)注冊2、商標(biāo)的構(gòu)成條件（2）、商標(biāo)的禁止條件，下列標(biāo)志不得作為商標(biāo)使用：①同我國的國家名稱、國旗、國徽、軍旗、勛章相同或者近似的，以及同中央國家機(jī)關(guān)所在地特定地點(diǎn)的名稱或者標(biāo)志性建筑物的名稱、圖形相同的；②同外國的國家名稱、國旗、國徽、軍旗相同或者近似的；③同政府間國際組織的名稱、旗幟、徽記相同或者近似的；④與表明實(shí)施控制、予以保證的官方標(biāo)志、檢驗(yàn)印記相同或者近似的；⑤同“紅十字”、“紅新月”的名稱、標(biāo)志相同或者近似的；⑥僅有本商品的通用名稱、圖形、型號的；⑦直接表示商品的質(zhì)量、主要原料、功能、用途、重量、數(shù)量及其他特點(diǎn)的；⑧帶有民族歧視性的；⑨夸大宣傳并帶有欺騙性的；⑩有害于社會主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響的。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法二、商標(biāo)注冊

（三）、商標(biāo)注冊程序

1、商標(biāo)注冊的申請

2、商標(biāo)注冊的審核

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

（一）、商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)

1、商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利（1）商標(biāo)專用權(quán)（2）許可權(quán)（3）轉(zhuǎn)讓權(quán)（4）請求保護(hù)權(quán)

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)（一）、商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)

2、商標(biāo)權(quán)人的義務(wù)（1）、依法使用注冊商標(biāo)。（2）、保證產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量。（3）、按時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

（二）、商標(biāo)權(quán)的保護(hù)范圍商標(biāo)法規(guī)定，注冊商標(biāo)的專用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)和核定使用的商品為限。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

（三）商標(biāo)權(quán)的保護(hù)期限注冊商標(biāo)只有在有效期限內(nèi)才受到法律保護(hù)。注冊商標(biāo)的有效期限為10年，自核準(zhǔn)注冊之日起計(jì)算。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

（四）、商標(biāo)侵權(quán)行為及處理我國商標(biāo)法將商標(biāo)侵權(quán)行為歸納為以下幾種：（1）、未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)的；（2）、銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；（3）、偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識或銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識的；（4）、未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的；（5）、給他人的注冊商標(biāo)專用權(quán)造成損害的其他侵權(quán)行為。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)（四）、商標(biāo)侵權(quán)行為及處理根據(jù)商標(biāo)法規(guī)定，對商標(biāo)侵權(quán)行為，國家機(jī)關(guān)應(yīng)視情節(jié)輕重追究責(zé)任人：

1、民事責(zé)任

2、行政責(zé)任

3、刑事責(zé)任

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

（五）、馳名商標(biāo)的保護(hù)

1、馳名商標(biāo)的認(rèn)定（1）、認(rèn)定機(jī)關(guān)。國家工商行政管理局商標(biāo)局。（2）、認(rèn)定原則。公開、公正原則。（3）、考慮因素：①相關(guān)公眾對該商標(biāo)的知曉程度；②該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間；③該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度和地理范圍；④該商標(biāo)作為籌碼商標(biāo)受保護(hù)的記錄；⑤該商標(biāo)馳名的其他因素。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法三、商標(biāo)權(quán)及對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

（五）、馳名商標(biāo)的保護(hù)

2、特殊保護(hù)措施（1）、禁止他人在相同或類似商品及其他類別商品上使用與該馳名商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)；（2）、對惡意注冊的馳名商標(biāo)，馳名商標(biāo)所有人可以請求商標(biāo)評審委員會裁定撤銷該注冊商標(biāo)，并且不受5年的時(shí)間限制。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法四、商標(biāo)管理

（一）、注冊商標(biāo)的使用管理

1、注冊商標(biāo)爭議對已注冊商標(biāo)產(chǎn)生爭議的，可以在該商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)注冊之日起五年內(nèi)，向商標(biāo)評審委員會申請裁定，由商標(biāo)評審委員會依法作出裁定，撤銷或維持被爭議的注冊商標(biāo)。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法四、商標(biāo)管理

（一）、注冊商標(biāo)的使用管理

2、注冊商標(biāo)的撤銷（1）、自行改變注冊商標(biāo)的；（2）、自行改變是注冊商標(biāo)的主持人名義、地址和其他注冊事項(xiàng)的；（3）、自行轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)的；（4）、連續(xù)3年停止使用注冊商標(biāo)的。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法四、商標(biāo)管理

（一）、注冊商標(biāo)的使用管理

3、注冊商標(biāo)的注銷注銷商標(biāo)是指因商標(biāo)權(quán)主體消滅或商標(biāo)權(quán)人自愿放棄商標(biāo)權(quán)等原因，而由商標(biāo)局采取的終止其商標(biāo)權(quán)的一種形式。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法四、商標(biāo)管理

（二）、未注冊商標(biāo)的使用管理使用未注冊商標(biāo)，有下列行為之一的，由地方工商行政管理部門予以制止，限期改正，并可予以通報(bào)并處以罰款：

1、冒充注冊商標(biāo)的；

2、商標(biāo)的文章、圖形及其組合違反商標(biāo)標(biāo)志禁用規(guī)定的；

3、粗制濫造，以次充好，欺騙消費(fèi)者的。此外，凡使用未注冊商標(biāo)不標(biāo)明企業(yè)名稱和地址的商品，不得在市場上銷售。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法相關(guān)概念區(qū)別

1、商標(biāo)與商號的區(qū)別：（１）、商標(biāo)是用來表明所提供的商品和服務(wù)的，是特定商品或服務(wù)的標(biāo)記；而商號則是用來表明商品和服務(wù)的提供者自身的，是營業(yè)主體的標(biāo)志。（２）、商標(biāo)的構(gòu)成可以是文字，也可以是圖形或者文字與圖形顏色的組合；而商號則只能采用文字形式。（３）、盡管商號與商標(biāo)可以相互轉(zhuǎn)化，但商號的注冊保護(hù)和商標(biāo)的注冊與保護(hù)所依據(jù)的法律不同，受保護(hù)的范圍也不同。（4）、一個(gè)企業(yè)一般只能有一個(gè)企業(yè)名稱,因而只擁有一個(gè)商號；但一個(gè)企業(yè)可以擁有多件商標(biāo)。

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法相關(guān)概念區(qū)別

2、商標(biāo)與商品裝潢二者的區(qū)別在于：（1）、功能不同（2）、構(gòu)成要素不同（3）、穩(wěn)定性不同（4）、適用法律不同

第七章商標(biāo)法和專利法第一節(jié) 商標(biāo)法相關(guān)概念區(qū)別

3、商標(biāo)與原產(chǎn)地名稱、產(chǎn)地標(biāo)記（1）、功能不同（2）、專用權(quán)不同（3）、標(biāo)志組成不同（4）、管理依據(jù)不同

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法一、專利和專利法

專利即指專利權(quán)，它是國家專利主管機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定的條件和程序，授予申請人在一定期限內(nèi)對某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的獨(dú)占權(quán)。

《專利法》是調(diào)整申請、取得、利用和保護(hù)專利過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法二、專利權(quán)的主體、客體和內(nèi)容

（一）、專利權(quán)主體

1、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人所在單位

2、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人

3、共同發(fā)明人、設(shè)計(jì)人

4、發(fā)明創(chuàng)造的合法受讓人

5、外國人

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法二、專利權(quán)的主體、客體和內(nèi)容

（二）、專利權(quán)的客體

1、發(fā)明

2、實(shí)用新型

3、外觀設(shè)計(jì)

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法二、專利權(quán)的主體、客體和內(nèi)容

（三）、專利權(quán)的內(nèi)容

1、專利權(quán)人的主要權(quán)利（1）、專有實(shí)施權(quán)（2）、專利許可權(quán)（3）、專利轉(zhuǎn)讓權(quán)（4）、標(biāo)記權(quán)（5）、放棄權(quán)（6）、請求保護(hù)權(quán)

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法二、專利權(quán)的主體、客體和內(nèi)容

（三）、專利權(quán)的內(nèi)容

2、專利權(quán)人的主要義務(wù)（1）、繳納專利年費(fèi)（2）、依法對職務(wù)獎發(fā)明人或設(shè)計(jì)人給予獎勵（3）、實(shí)施專利的義務(wù)

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得（一）、專利權(quán)的申請?jiān)瓌t

1、單一性原則

2、申請?jiān)谙仍瓌t

3、優(yōu)先權(quán)原則

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（二）、專利權(quán)的取得條件

1、授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的條件（1）、新穎性。（2）、創(chuàng)造性。（3）、實(shí)用性。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（二）、專利權(quán)的取得條件

2、授予外現(xiàn)設(shè)計(jì)專利權(quán)的條件（1）、新穎性（2）、富有美感（3）、實(shí)用性

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（二）、專利權(quán)的取得條件

3、不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造（1）、違反國家法律、社會公德或妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（二）、專利權(quán)的取得條件

3、不授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造（2）、專利法不予保護(hù)的客體：①科學(xué)發(fā)現(xiàn)；②智力活動的規(guī)則和方法；③疾病的診斷和治療方法；④動物和植物新品種；⑤用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（三）、專利權(quán)的取得程序

1、專利的申請（1）、請求書（2）、說明書（3）、權(quán)利要求書（4）、說明書摘要

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（三）、專利權(quán)的取得程序

2、專利申請的審批（1）、發(fā)明專利的審批①初步審查②對外公布③實(shí)質(zhì)審查④授權(quán)登記公告。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得（三）、專利權(quán)的取得程序

2、專利申請的審批（2）、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的審批專利法對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的申請實(shí)行初步審查，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應(yīng)作出授予專利權(quán)的決定，發(fā)給專利證書，并予以登記和公告。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（三）、專利權(quán)的取得程序

2、專利申請的審批實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法三、專利權(quán)的取得

（三）、專利權(quán)的取得程序

3、專利權(quán)的復(fù)審當(dāng)事人對專利行政部門駁回申請的決定不服，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后作出決定并通知專利申請人。專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法四、專利權(quán)的期限、終止、撤銷和無效

（一）、專利權(quán)的期限專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的權(quán)限為10年，均自申請人其計(jì)算。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法四、專利權(quán)的期限、終止、撤銷和無效

（二）、專利權(quán)的終止專利權(quán)的終止之專利權(quán)的失效。專利的終止有三種情形：一是保護(hù)期屆滿；二是權(quán)利人沒能按期繳納專利年費(fèi)；三是專利權(quán)人以書面形式聲明放棄專利權(quán)。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法四、專利權(quán)的期限、終止、撤銷和無效

（三）、專利權(quán)的撤銷和無效

1、撤銷。

2、無效。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法專利撤銷與專利無效的異同點(diǎn)

相同點(diǎn)：二者都是監(jiān)督專利審查的一種方式不同點(diǎn)：

1、時(shí)間不同，提出撤銷專利的請求期限是六個(gè)月內(nèi)，提出專利無效的請求期限是六個(gè)月后到無限；

2、請求審級不同，撤銷請求向?qū)＠痔岢?，無效請求向?qū)＠麖?fù)審委員會提出；

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法五、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

（一）、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可的概念專利實(shí)施的強(qiáng)制許可是指國家專利行政部門依照法律規(guī)定情形，不經(jīng)專利權(quán)人同意而允許他人實(shí)施其發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠男姓?qiáng)制措施。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法五、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

（二）、強(qiáng)制許可的條件

1、被強(qiáng)制許可的專利只涉及發(fā)明和實(shí)用新型，而不包括外觀設(shè)計(jì)。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法五、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

（二）、強(qiáng)制許可的條件

2、符合允許強(qiáng)制許可的法定情形：（1）、一般強(qiáng)制許可（2）、為公共利益的強(qiáng)制許可（3）、從屬專利的強(qiáng)制許可

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法五、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

（三）、強(qiáng)制許可的內(nèi)容

1、實(shí)施范圍

2、實(shí)施時(shí)間

3、使用費(fèi)

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法五、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

（四）、強(qiáng)制許可的程序除在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常情況時(shí)，或?yàn)榱斯怖娴姆巧虡I(yè)目的使用的情況下，國家專利局可以直接決定強(qiáng)制許可外，在其他情況下，必須根據(jù)當(dāng)事人的強(qiáng)制許可申請，方可作出強(qiáng)制許可的決定。專利局將強(qiáng)制許可申請副本送交專利權(quán)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見，在此基礎(chǔ)上作出決定。該決定應(yīng)當(dāng)予以登記和公告。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法五、專利實(shí)施的強(qiáng)制許可

（五）、強(qiáng)制許可的效力

1、受益人取得實(shí)施專利的許可，有權(quán)在規(guī)定的時(shí)間和地域內(nèi)，以規(guī)定的方式實(shí)施專利，但不享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)。

2、專利權(quán)人不因其專利被強(qiáng)制許可而喪失專利權(quán)，仍有權(quán)行使專利權(quán)。

3、專利權(quán)人對實(shí)施強(qiáng)制許可的決定或關(guān)于使用費(fèi)的裁決不服的，可以向法院提起訴訟。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法六、專利權(quán)的保護(hù)

（二）專利侵權(quán)行為

1、專利侵權(quán)行為的特征（1）、未經(jīng)專利權(quán)人許可；（2）、以生產(chǎn)經(jīng)營為目的；（3）、有侵害行為，即在客觀上實(shí)施了侵害他人專利的行為；（4）、違反了法律關(guān)于專利權(quán)的規(guī)定。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法六、專利權(quán)的保護(hù)

（二）專利侵權(quán)行為

2、專利權(quán)侵權(quán)行為的類別（1）未經(jīng)專利權(quán)的人許可，為生產(chǎn)經(jīng)營的目的制造、使用、許諾銷售、銷售和進(jìn)口專利產(chǎn)品或者使用專利方法，以及使用、許諾銷售、銷售和進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品；（2）假冒他人專利與冒充他人專利。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法六、專利權(quán)的保護(hù)（二）專利侵權(quán)行為有下列情形之一的，不視為侵犯專利權(quán)：①根據(jù)專利權(quán)用盡原則，在專利權(quán)人制造或者經(jīng)專利權(quán)人許可制造的專利產(chǎn)品售出后，使用或者銷售該產(chǎn)品的；②使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)品的；③根據(jù)先用權(quán)原則，在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；④臨時(shí)通過中國領(lǐng)土、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運(yùn)輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則為運(yùn)輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；⑤專為科研究和實(shí)驗(yàn)而使用有關(guān)專利的。

第七章商標(biāo)法和專利法第二節(jié) 專利法六、專利權(quán)的保護(hù)（三）、專利權(quán)侵權(quán)人的責(zé)任

1、民事責(zé)任

2、行政責(zé)任

3、刑事責(zé)任

第七章商標(biāo)法和專利法第八章反不正當(dāng)競爭法第一節(jié)反不正當(dāng)競爭法的概述

反不正當(dāng)競爭法是調(diào)整在制止不正當(dāng)競爭過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我國于１９９３年９月２日通過了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》共五章３３條。我國反不正當(dāng)競爭法的立法目的是為了保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵和保護(hù)正當(dāng)競爭，制止不正當(dāng)競爭，保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。反不正當(dāng)競爭法的基本原則包括自愿、公平、平等、誠實(shí)信用、遵守公認(rèn)商業(yè)道德以及不得濫用競爭權(quán)利等原則。

第八章反不正當(dāng)競爭法第一節(jié)反不正當(dāng)競爭法的概述

一、不正當(dāng)競爭的概念不正當(dāng)競爭，是指經(jīng)營者違反本法規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為?！奔床徽?dāng)競爭行為，是指經(jīng)營者違反法律規(guī)定，損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為。

第八章反不正當(dāng)競爭法第一節(jié)反不正當(dāng)競爭法的概述

二、反不正當(dāng)競爭法的特征 不正當(dāng)競爭行為在現(xiàn)實(shí)生活中紛繁復(fù)雜、形式多樣，縱觀各類不正當(dāng)競爭行為，一般都具有以下基本特征：

(一)、反不正當(dāng)競爭法在市場經(jīng)濟(jì)中具有崇高的法律地位。

(二)、反不正當(dāng)競爭法是合法經(jīng)營者的保護(hù)神。

(三)、反不正當(dāng)競爭法被稱為“兜底”的法律。

第八章反不正當(dāng)競爭法第一節(jié)反不正當(dāng)競爭法的概述

三、反不正當(dāng)競爭法的適用范圍

反不正當(dāng)競爭法適用在中國境內(nèi)進(jìn)行市場交易活動的一切經(jīng)營者。就是說，凡在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事市場交易的經(jīng)營，不論是中國經(jīng)營者，還是外國經(jīng)營者，都要遵守。這里的經(jīng)營者，是指從事商品經(jīng)營或者營利性服務(wù)的法人，其它經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人。

具體包括：(1)向市場提供實(shí)體商品；(2)勞務(wù)性活動或服務(wù)；(3)非專門從事商品或營利服務(wù)。以主體劃分為：(1)法人；（2）不是法人的其它組織；（3）公民。

第八章反不正當(dāng)競爭法第二節(jié)不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形式

不正當(dāng)競爭行為在現(xiàn)實(shí)生活中紛繁復(fù)雜、形式多樣，我國采用列舉式和概括式相結(jié)合的方法對不正當(dāng)競爭行為加以規(guī)定，即在立法中除了對不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行概括定義以外，又通過列舉具體競爭行為的方式，來補(bǔ)充概括意義上對不正當(dāng)競爭行為的定義。我國的反不正當(dāng)競爭法列舉出十一種行為，其中四種屬于限制競爭行為，另外七種屬于不正當(dāng)競爭行為。

第八章反不正當(dāng)競爭法第二節(jié)不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形式

一、限制競爭行為

限制競爭行為是指妨礙甚至完全阻止、排除市場主體進(jìn)行競爭的協(xié)議和行為。在我國，限制競爭行為的實(shí)施者通常為兩類主體，一是公用企業(yè)或其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者，二是政府及其所屬部門。根據(jù)反不正當(dāng)競爭法的規(guī)定，限制競爭行為有以下四種具體表現(xiàn)形式：

第八章反不正當(dāng)競爭法第二節(jié)不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形式一、限制競爭行為

(一)、公用企業(yè)或其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者的限制競爭行為

(二)、政府及其所屬部門限制競爭行為

(三)、搭售或附加其他不合理?xiàng)l件的行為

(四)、招標(biāo)投標(biāo)中的串通行為

第八章反不正當(dāng)競爭法第二節(jié)不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形式

二、不正當(dāng)競爭行為不正當(dāng)競爭行為，是指經(jīng)營者在市場競爭中，采取非法的或者有悖于公認(rèn)的商業(yè)道德的手段和方式，與其他經(jīng)營者相競爭的行為。我國的反不正當(dāng)競爭法列舉出十一種行為，其中四種屬于限制競爭行為，七種屬于不正當(dāng)競爭行為，現(xiàn)將這七種行為分述如下：

第八章反不正當(dāng)競爭法第二節(jié)不正當(dāng)競爭行為的表現(xiàn)形式二、不正當(dāng)競爭行為

(一)混淆行為

(二)商業(yè)賄賂行為

(三)虛假宣傳行為

(四)侵犯商業(yè)秘密行為

(五)低價(jià)傾銷行為

(六)不正當(dāng)有獎銷售行為

(七)詆毀商譽(yù)行為

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任一、不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)督檢查

(一)、監(jiān)督檢查部門 我國反不正當(dāng)競爭法在總則中確定縣級以上人民政府工商行政管理部門是不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)督檢查部門。法律、行政法規(guī)規(guī)定由其他部門監(jiān)督檢查的，依照其規(guī)定。所謂其他部門，主要指與市場管理有關(guān)的其他行政職能部門，如質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、物價(jià)部門、食品衛(wèi)生行政管理部門等。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任一、不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)督檢查

(二)、監(jiān)督檢查部門的職權(quán)

根據(jù)反不正當(dāng)競爭法第。17條的規(guī)定，監(jiān)督檢查部門的職權(quán)有以下三項(xiàng)：(1)按照規(guī)定程序詢問被檢查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人、證明人，并要求提供證明材料或者與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的其他資料；(2)查詢、復(fù)制與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的協(xié)議、賬冊、單據(jù)、文件、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料；(3)檢查與不正當(dāng)競爭行為有關(guān)的財(cái)物，必要時(shí)可責(zé)令被檢查的經(jīng)營者說明該商品的來源和數(shù)量，暫停銷售，聽候檢查，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀該財(cái)物。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任二、違反反不正當(dāng)競爭法的行為種類 反不正當(dāng)競爭法是規(guī)范各種競爭行為的，它除了調(diào)整經(jīng)營者之間的競爭關(guān)系外，還涉及監(jiān)督檢查部門在行使維護(hù)競爭權(quán)、市場管理權(quán)時(shí)與經(jīng)營者之間的關(guān)系調(diào)整。因此，下列行為均屬違反該法的行為：

1、限制競爭行為，即本章第二節(jié)論述的四種限制競爭行為。

2、各種不正當(dāng)競爭行為，即本章第三節(jié)論述的七種行為。

3、監(jiān)督檢查不正當(dāng)競爭行為的國家工作人員違反該法規(guī)定的行為。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任三、反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的法律責(zé)任

反不正當(dāng)競爭法第四章專章規(guī)定了違反該法的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任三種。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任三、反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的法律責(zé)任

(一)民事責(zé)任反不正當(dāng)競爭法第20條第一款規(guī)定：“經(jīng)營者違反本法規(guī)定，給被侵害的經(jīng)營者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，被侵害的經(jīng)營者的損失難以計(jì)算的，賠償額為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利潤；并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被侵害的經(jīng)營者因調(diào)查該經(jīng)營者損害其合法權(quán)益的不正當(dāng)競爭行為所支付的合理費(fèi)用。”不正當(dāng)競爭行為是一種侵權(quán)行為，造成損害的，侵權(quán)人應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任很多，但最重要的是賠償損失。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任三、反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的法律責(zé)任

(二)行政責(zé)任各級工商行政管理部門是反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的監(jiān)督檢查部門，具有行政執(zhí)法職能。反不正當(dāng)競爭法幾乎對每一種不正當(dāng)競爭行為都規(guī)定了制裁措施。這些行政制裁措施歸納起來有：(1)責(zé)令停止違法行為，消除影響；(2)沒收違法所得；(3)罰款；(4)吊銷營業(yè)執(zhí)照；(5)責(zé)令改正；(6)給予行政處分。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任三、反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的法律責(zé)任

(三)刑事責(zé)任對情節(jié)嚴(yán)重的不正當(dāng)競爭行為給予刑事處罰，是各國競爭法的通行做法。我國反不正當(dāng)競爭法對下列三種行為，即商標(biāo)侵權(quán)行為，銷售偽劣商品的行為，商業(yè)賄賂行為可以追究刑事責(zé)任。此外，廣告法、價(jià)格法、招標(biāo)投標(biāo)法中也有刑事制裁的規(guī)定。刑法也將侵犯商業(yè)秘密犯罪作為罪行之一予以制裁。

第八章反不正當(dāng)競爭法第三節(jié)違反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任三、反不正當(dāng)競爭法規(guī)定的法律責(zé)任

(四)追究違法者的主要途徑

1、受害人通過司法途徑追究違法者的民事責(zé)任，包括向法院提起民事訴訟、刑事附帶民事訴訟；

2、受害當(dāng)事人向監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)投訴，要求制止違法行為，并追究有關(guān)單位或個(gè)人的行政責(zé)任；

3、監(jiān)督檢查部門根據(jù)任何人的舉報(bào)和指控，或依職權(quán)主動查處不正當(dāng)競爭行為，制止違法行為，追究有關(guān)單位或個(gè)人的行政責(zé)任；

4、司法機(jī)關(guān)依據(jù)刑事訴訟的程序，追究違法者的刑事責(zé)任。

第八章反不正當(dāng)競爭法第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第一節(jié)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法概述

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法是調(diào)整消費(fèi)者為生活消費(fèi)需要而購買，使用商品或接受商品性服務(wù)的過程中，以保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益為目的而發(fā)生的有關(guān)消費(fèi)者、經(jīng)營者、國家機(jī)關(guān)、社會組織等各方關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。1993年10月31日，我國第一部關(guān)于消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的基本法《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》通過。該法共8章55條，分為：總則、消費(fèi)者的權(quán)利、經(jīng)營者的義務(wù)、消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)、消費(fèi)者組織、爭議的解決、法律責(zé)任、附則等八部分。于1994年1月1日起施行。

第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第一節(jié)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法概述一、消費(fèi)者的概念和特征

（一）消費(fèi)者的概念

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法中所涉及的“消費(fèi)者”，主要是生活資料的消費(fèi)者，在特殊情況下也包括生產(chǎn)資料的消費(fèi)者，如農(nóng)民的生產(chǎn)性消費(fèi)活動等。第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第一節(jié)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法概述

（二）、消費(fèi)者的特征◆消費(fèi)者是指購買商品或者接受服務(wù)的人法規(guī)◆消費(fèi)者購買商品或者接受服務(wù)時(shí)不得以盈利為目的定◆消費(fèi)者是指購買商品或者接受服務(wù)的個(gè)人第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第一節(jié)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法概述二、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的基本原則（一）、經(jīng)營者與消費(fèi)者進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、平等、誠實(shí)信用的原則。（二）、國家保護(hù)消費(fèi)者利益的原則（三）、全社會共同參與保護(hù)的原則。第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第二節(jié)消費(fèi)者權(quán)利與經(jīng)營者的義務(wù)一、消費(fèi)者的權(quán)利（一）、安全權(quán)（二）、知情權(quán)（三）、自主選擇權(quán)（四）、公平交易權(quán)（五）、賠償請求權(quán)（六）、結(jié)社權(quán)（七）、獲得有關(guān)知識權(quán) （八）、人格尊嚴(yán)和民族風(fēng)俗習(xí)慣受尊重權(quán)（九）、監(jiān)督權(quán)第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第二節(jié)消費(fèi)者權(quán)利與經(jīng)營者的義務(wù)二、經(jīng)營者的義務(wù)（一）、履行法定的或約定的義務(wù)（二）、接受監(jiān)督的義務(wù)（三）、保障安全的義務(wù)（四）、提供真實(shí)信息的義務(wù)（五）、標(biāo)明真實(shí)名稱和標(biāo)記的義務(wù)（六）、出具購貨憑證或服務(wù)單據(jù)的義務(wù)（七）、保證商品或服務(wù)質(zhì)量符合擔(dān)保條件的義務(wù)（八）、提供售后服務(wù)的義務(wù)（九）、保證交易的公平性的義務(wù)的義務(wù)（十）、尊重消費(fèi)者的人格權(quán)和自由權(quán)第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第三節(jié)消費(fèi)爭議的解決第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法一、消費(fèi)爭議的解決途徑與經(jīng)營者協(xié)商和解協(xié)商是解決消費(fèi)者與經(jīng)營者之間的糾紛最簡便易行的方式，不需要第三者參加，雙方在自愿平等的基礎(chǔ)上達(dá)成一致意見使糾紛得以解決。請求消費(fèi)者協(xié)會調(diào)解消費(fèi)者與經(jīng)營者發(fā)生爭議后，由消費(fèi)者協(xié)會進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)，如調(diào)解不成，雙方未能達(dá)成一致意見，或達(dá)成協(xié)議后一方反悔的，還可以通過仲裁或訴訟的方式解決。第三節(jié)消費(fèi)爭議的解決

第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法向有關(guān)行政部門申訴消費(fèi)者與經(jīng)營者發(fā)生爭議后，還可以向有關(guān)部門申訴以維護(hù)自身合法權(quán)益，有關(guān)部門是指工商行政管理部門，技術(shù)監(jiān)督部門，物價(jià)部門，或衛(wèi)生行政部門等。有關(guān)部門接到消費(fèi)者投訴的應(yīng)及時(shí)答復(fù)并處理。根據(jù)仲裁協(xié)議提請仲裁向人民法院提起訴訟仲裁是指發(fā)生糾紛的當(dāng)事人，自愿將他們的爭議，提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的活動。雙方可在合同中訂立仲裁條款，也可以在爭議發(fā)生后自愿達(dá)成仲裁協(xié)議，提交仲裁。訴訟是最強(qiáng)有力的爭議解決途徑，其他方式不能解決的爭議，都可以通過訴訟的方式解決。第三節(jié)消費(fèi)爭議的解決二、賠償責(zé)任主體的確定（一）、由生產(chǎn)者、銷售者、服務(wù)者承擔(dān)（二）、由變更后的企業(yè)承擔(dān)（三）、由營業(yè)執(zhí)照的使用人或持有人承擔(dān)（四）、由銷售者，服務(wù)者，展銷會的舉辦者柜臺的出租者承擔(dān)（五）、從事虛假廣告行為的經(jīng)營者和廣告的經(jīng)營者承擔(dān)第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第三節(jié)消費(fèi)爭議的解決三、社會組織對消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)（一）、向消費(fèi)者提供消費(fèi)信息和咨詢服務(wù)（二）、參與有關(guān)行政部門對商品和服務(wù)的監(jiān)督、檢查（三）、就消費(fèi)者合法權(quán)益問題，向有關(guān)行政部門反映、查詢，提出建議（四）、受理消費(fèi)者的投訴，并對投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、調(diào)解（五）、涉及商品和服務(wù)質(zhì)量問題的，可以請鑒定部門鑒定（六）、支持受害的消費(fèi)者提起訴訟

(七)、對損害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為，通過傳播媒介予以揭露、批評

第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第四節(jié)法律責(zé)任一、違反經(jīng)濟(jì)法的法律責(zé)任（一）、民事責(zé)任（二）、行政責(zé)任（三）、刑事責(zé)任第九章消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法第十章證券法第一節(jié)證券法律制度概述

中共十一屆三中全會后，我國經(jīng)濟(jì)獲得迅猛快速的發(fā)展。在此期間，伴隨著國有企業(yè)股份制改革、股票的出現(xiàn)、融資的需求等，對建立中國的證券市場提出了必然要求。而滬、深兩個(gè)證券交易所的先后成立，《公司法》、《證券法》以及一系列相關(guān)法律法規(guī)的頒布實(shí)施，都標(biāo)志著我國已經(jīng)建立了自己的證券市場體制。

第十章證券法第一節(jié)證券法律制度概述一、證券概述

（一）、證券的含義

證券有廣義與狹義之分。廣義證券是指能證明持券人享有一定經(jīng)濟(jì)權(quán)益的書面憑證，而狹義證券僅指資本證券，即具有一定片面金額,證明持券人享有一定所有權(quán)或債權(quán)的書面憑證。我國《證券法》里的證券指的就是狹義上的證券，即資本證券。

第十章證券法第一節(jié)證券法律制度概述一、證券概述

（二）、證券的特點(diǎn)

1、投資憑證

2、收益證券

3、流通證券

4、風(fēng)險(xiǎn)證券

第十章證券法第一節(jié)證券法律制度概述一、證券概述（三）、證券的種類

1、股票

2、債券

3、投資基金券

第十章證券法第一節(jié)證券法律制度概述二、證券法概述（一)、證券法概念

（二）、證券法的調(diào)整對象證券發(fā)行關(guān)系證券交易關(guān)系證券監(jiān)管關(guān)系（三）、證券法的適用范圍（四）、證券法的基本原則

第十章證券法第二節(jié)證券發(fā)行制度

證券發(fā)行是指發(fā)行人以籌集資金為直接目的，依照法定程序和條件向投資人銷售證券的一系列行為的總稱。證券的發(fā)行實(shí)質(zhì)上就是一種證券的銷售行為。

第十章證券法第二節(jié)證券發(fā)行制度一、證券發(fā)行的分類

第十章證券法劃分標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行分類

概念發(fā)行證券的種類股票發(fā)行設(shè)立發(fā)行股票發(fā)行是指股份公司以籌集資金為直接目的，依照法定條件和程序，向社會投資人出售代表一定股東權(quán)利的股票的行為。新股發(fā)行公司債券發(fā)行可轉(zhuǎn)換的公司債券發(fā)行公司債券發(fā)行是指公司以籌集資金為目地，依照法定程序和條件向投資人出售代表一定公司債權(quán)的債券的行為。非轉(zhuǎn)換的公司債券發(fā)行基金債券發(fā)行指發(fā)行人以籌集受托資金為目地，依照法定程序和條件向投資人發(fā)售代表信托收益權(quán)的證券的行為。發(fā)行范圍公開發(fā)行又稱公募發(fā)行，是指發(fā)行人通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向發(fā)行人以外的社會公眾就發(fā)行股票作出的要約邀請、要約或者銷售行為。非公開發(fā)行非公開發(fā)行，又稱私募發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行，是指發(fā)行人僅面向特定的少數(shù)投資人發(fā)行證券。是否有中介機(jī)構(gòu)參與直接發(fā)行指由證券發(fā)行人直接向投資者出售有價(jià)證券，自己承擔(dān)發(fā)行證券的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。間接發(fā)行證券包銷間接發(fā)行即承銷，是指證券發(fā)行人委托證券公司承銷所發(fā)行的有價(jià)證券，分為證券包銷和證券代銷兩種形式。證券代銷發(fā)行價(jià)格平價(jià)發(fā)行指發(fā)行價(jià)格與票面金額相同。溢價(jià)發(fā)行指發(fā)行價(jià)格高于票面金額折價(jià)發(fā)行指發(fā)行價(jià)格低于票面金額。第二節(jié)證券發(fā)行制度二、證券發(fā)行條件

（一）、股票發(fā)行條件

1、設(shè)立發(fā)行條件

2、新股發(fā)行條件

（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；（3）最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第十章證券法第二節(jié)證券發(fā)行制度

二、證券發(fā)行條件（二）、公司債券發(fā)行條件

1、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；

2、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；

3、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

4、籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

5、債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；

6、國務(wù)院規(guī)定的其他條件

第十章證券法第二節(jié)證券發(fā)行制度三、證券發(fā)行程序

（一）、聘請保薦人

（二）、發(fā)行申請（三）、核準(zhǔn)

（四）、公開信息

（五）、承銷

（六）、終結(jié)、備案

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度

證券交易是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易是一種轉(zhuǎn)讓證券的行為，且這種轉(zhuǎn)讓僅是對已經(jīng)發(fā)行的證券的再次買賣，因此又被稱為證券買賣。但證券交易又是一種特殊的買賣行為，是在特定的證券交易所、以特定的交易方式、對依法發(fā)行的證券的進(jìn)行的買賣行為。

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度一、證券交易的一般法律規(guī)定證券交易主體：證券的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。證券交易對象：依法發(fā)行并交付的證券。證券交易地點(diǎn)：證券交易所證券交易方式：公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。證券交易期限：法律有限制性規(guī)定的，從其規(guī)定

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度二、證券上市

（一）證券上市條件

1、股票上市條件（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣三千萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；（4）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度二、證券上市（一）、證券上市條件

2、公司債券上市的條件

《證券法》第57條規(guī)定：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）公司債券的期限為一年以上；（2）公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；（3）公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度二、證券上市

（二）、證券上市的程序

1、聘請上市保薦人

2、申請和核準(zhǔn)

3、訂立上市協(xié)議

4、上市公告

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度

二、證券上市

（三）、證券上市的暫停與終止

第十章證券法暫停類別

暫停情形股票上市暫停公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；公司有重大違法行為；公司最近三年連續(xù)虧損；證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。公司債券上市暫停公司有重大違法行為；公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；公司最近二年連續(xù)虧損。二、證券上市

（三）、證券上市的暫停與終止

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度

終止類別終止情形股票上市終止公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；公司解散或者被宣告破產(chǎn)；證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。公司債券上市終止公司有重大違法行為或未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件或發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用或公司最近二年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未能消除的；公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。第三節(jié)證券交易制度三、持續(xù)信息公開

信息公開亦稱信息披露，是指證券發(fā)行者及上市公司依法定的要求和方式，將與證券發(fā)行和證券交易有關(guān)的可能影響證券投資者投資判斷的信息向社會公眾公告，并向證券監(jiān)督管理部門報(bào)告的一種制度。信息公開是證券法“三公”原則的具體體現(xiàn)，是證券監(jiān)管體制的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度三、持續(xù)信息公開

（一）、持續(xù)信息公開的要求和方式（二）、持續(xù)信息公開的內(nèi)容

◆

公開發(fā)行證券時(shí)應(yīng)公告的文件：包括招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

◆

定期報(bào)告：包括公司的年度報(bào)告和中期報(bào)告。

◆

臨時(shí)報(bào)告

（三）、違反持續(xù)信息公開制度的責(zé)任

第十章證券法第三節(jié)證券交易制度

四、禁止的交易行為

第十章證券法禁止的交易行為

概念具體表現(xiàn)內(nèi)幕交易內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。《證券法》第74至75條的規(guī)定。操縱證券市場操縱證券市場，是指在證券交易中，任何單位或個(gè)人利用優(yōu)勢地位或?yàn)E用行政職權(quán)，從而影響證券市場價(jià)格，擾亂證券市場秩序、損害證券投資者利益的行為?！蹲C券法》第77條的規(guī)定。虛假陳述行為虛假陳述是指證券市場的主體和參與者以及機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員在證券活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的行為，它嚴(yán)重違反了證券信息披露制度，損害投資者的利益。《證券法》第78條的規(guī)定。欺詐客戶行為欺詐客戶指單位或個(gè)人在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中，利用職務(wù)之便，編造、傳播虛假信息或者進(jìn)行誤導(dǎo)投資者的行為，以及利用其作為客戶代理人或顧問的身份，實(shí)施損害投資者利益的行為。《證券法》第79條的規(guī)定。其他禁止行為其他禁止行為，是指除上述禁止行為之外的其他可能影響證券正常交易的行為。《證券法》第80至83條的規(guī)定。第四節(jié)上市公司收購制度三、上市公司收購的概念與方式

（一）、上市公司收購的概念

所謂上市公司收購是指投資者為取得某一上市公司的控股權(quán)或?qū)嵤δ骋簧鲜泄镜募娌ⅲ婪ǘǔ绦蚬_購入該公司發(fā)行在外的部分或全部股份的行為。其中實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人，其所收購的上市公司被稱為被收購公司或目標(biāo)公司。

第十章證券法第四節(jié)上市公司收購制度一、上市公司收購的概念與方式（二）、上市公司收購的方式

《證券法》第85條的規(guī)定，投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

第十章證券法第四節(jié)上市公司的收購制度二、持股信息披露制度

（一）大股東的持股報(bào)告義務(wù)。

（二）大股東持股變動報(bào)告義務(wù)

第十章證券法第四節(jié)上市公司收購制度三、要約收購

（一）、要約收購的發(fā)起：

通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購。

第十章證券法第四節(jié)上市公司收購制度三、要約收購

（二）、強(qiáng)制要約收購

1、強(qiáng)制要約收購的法定情形

《證券法》第88條

《證券法