金融債券承銷合同

金融債券承銷合同

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

電話：_____________________

傳真：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

電話：_____________________

傳真：_____________________

鑒于甲方擬發(fā)行金融債券，乙方愿意承銷該金融債券，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同，以資共同遵守。

第一條定義

1.1本合同中使用的術(shù)語，除非另有說明，應具有以下含義：

1.1.1“金融債券”指由甲方發(fā)行，乙方承銷的債券。

1.1.2“承銷”指乙方按照本合同約定的條件，向甲方購買金融債券，并在約定的承銷期內(nèi)將其銷售給投資者的行為。

1.1.3“承銷期”指甲方發(fā)行金融債券之日起至乙方完成承銷義務之日止的期間。

1.1.4“發(fā)行價格”指甲方發(fā)行金融債券的價格。

1.1.5“承銷價格”指乙方購買金融債券的價格。

1.1.6“承銷費用”指乙方為承銷金融債券而收取的費用。

1.1.7“國家規(guī)定”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

第二條承銷事項

2.1甲方擬發(fā)行金融債券總額為人民幣（大寫）____________________元整（￥____________________）。

2.2乙方同意按照本合同約定的條件承銷上述金融債券。

2.3承銷期自甲方發(fā)行金融債券之日起計算，為期____天。

2.4發(fā)行價格為每張金融債券人民幣（大寫）____________________元整（￥____________________）。

2.5承銷價格為每張金融債券人民幣（大寫）____________________元整（￥____________________）。

2.6承銷費用按照承銷總額的____%計算，即人民幣（大寫）____________________元整（￥____________________）。

第三條甲方的權(quán)利和義務

3.1甲方應按照國家規(guī)定和本合同約定的條件發(fā)行金融債券。

3.2甲方應向乙方提供發(fā)行金融債券所需的全部文件和資料，并保證其真實性、準確性和完整性。

3.3甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付承銷費用。

3.4甲方應保證金融債券的合法性，不存在任何違反國家規(guī)定的情形。

3.5甲方應按照國家規(guī)定和本合同約定的條件，對金融債券進行登記、托管和結(jié)算。

3.6甲方應承擔因發(fā)行金融債券所產(chǎn)生的一切稅費。

第四條乙方的權(quán)利和義務

4.1乙方應按照本合同約定的條件承銷金融債券，并在承銷期內(nèi)完成承銷義務。

4.2乙方應按照本合同約定的時間和方式向甲方支付承銷價格。

4.3乙方應保證承銷行為的合法性，不存在任何違反國家規(guī)定的情形。

4.4乙方應按照國家規(guī)定和本合同約定的條件，對金融債券進行銷售、登記、托管和結(jié)算。

4.5乙方應承擔因承銷金融債券所產(chǎn)生的一切稅費。

4.6乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

第五條違約責任

5.1如甲方未按照本合同約定的條件發(fā)行金融債券，或未向乙方提供發(fā)行金融債券所需的全部文件和資料，或提供的文件和資料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，甲方應向乙方支付違約金，違約金的金額為承銷總額的____%。

5.2如乙方未按照本合同約定的條件承銷金融債券，或未按照本合同約定的時間和方式向甲方支付承銷價格，乙方應向甲方支付違約金，違約金的金額為承銷總額的____%。

5.3如因甲方或乙方的原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或履行不符合約定，違約方應賠償守約方因此遭受的一切損失。

第六條合同的變更和解除

6.1本合同的變更和解除應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

6.2如遇不可抗力事件，導致本合同無法履行或履行不符合約定，雙方可以協(xié)商解除本合同。

6.3如一方嚴重違反本合同約定，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔違約責任。

第七條爭議解決

7.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。

第八條其他

8.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并以書面形式確認。

8.4本合同的任何修改和補充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

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