2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)含答案【達(dá)標(biāo)題】

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)

第一部分單選題(800題)

1、下列不屬于登記與備案的原則的是()。

A.及時(shí)性

B.信息報(bào)送的完整性

C.信息報(bào)送的合規(guī)性

D.信息報(bào)送的易解性

【答案】：D

2、關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正確的是

()O

A.平衡型基金,增長(zhǎng)型基金,收入型基金

B.收入型基金,平衡型基金,增長(zhǎng)型基金

C.增長(zhǎng)型基金〉平衡型基金,收入型基金

D.平衡型基金,收入型基金,增長(zhǎng)型基金

【答案】：C

3、下列關(guān)于QDU基金份額認(rèn)購(gòu)和分級(jí)基金份額的說(shuō)法，不正確的是

()O

A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDH基金份額面值的大小

B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購(gòu)

C.目前我國(guó)分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅限于債券型分級(jí)基金

D.分級(jí)基金份額募集期間可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)進(jìn)行場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

【答案】：B

4、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。

A.資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較小

B.具有比個(gè)人投資者更高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.投資管理專業(yè)

D.投資行為規(guī)范

【答案】：A

5、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）

A.清算價(jià)值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對(duì)估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對(duì)估值法和成本法

【答案】：B

6、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率的表述，錯(cuò)誤的是

（）O

A.需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率

B.需要披露近一月的凈值增長(zhǎng)率

C.需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率

I）.需要披露過(guò)往一個(gè)季度的凈值增長(zhǎng)率

【答案】：A

7、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該債

券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B

8、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。

A.注冊(cè)、申請(qǐng)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效

B.發(fā)售、注冊(cè)、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、發(fā)售、認(rèn)購(gòu)、基金合同生效

【答案】：C

9、公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的募集申請(qǐng)

文件包括（）。

A.I、II、N

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

【答案】：A

10、關(guān)于最大回撤，以下說(shuō)法不正確的有0。

A.I、II

B.I、II.III

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：C

11、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見(jiàn)的股東權(quán)利，其

余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持

有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可

以選擇行使（）

A.回售權(quán)條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：D

12、以下不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定調(diào)整基金管理人、基金投管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

B.決定更換基金管理人、基金托管人

C.決定基金的重大投資方案

D.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

【答案】：C

13、我國(guó)基金交易傭金征收的起點(diǎn)是（）元。

A.1元

B.5元

C.10元

D.15元

【答案】：B

14、（）是指凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金

的時(shí)間價(jià)值。

A.總收益倍數(shù)

B.已分配收益倍數(shù)

C.內(nèi)部收益率

D.未分配利潤(rùn)

【答案】：C

15、基金信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，在重大

事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B

16、風(fēng)險(xiǎn)控制一般包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、（）以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)三個(gè)步驟。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量

【答案】：C

17、（）“北向通”正式啟動(dòng)。

A.2016年5月16B

B.2016年7月3日

C.2017年5月16日

D.2017年7月3日

【答案】：D

18、以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適

應(yīng)性安排

D.公司型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌

補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相

對(duì)較高

【答案】：D

19、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自

收齊登記材料之日起2。個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）私募基金管理人

基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場(chǎng)公示

C.報(bào)紙公告

D.網(wǎng)站公示

【答案】：D

20、（2017年真題）企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)上市進(jìn)行改制時(shí)首先應(yīng)確定的是

（）O

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.證券公司

D.擬TPO市場(chǎng)

【答案】：C

21、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條

件不包括（）。

A.有公司住所

B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

【答案】：C

22、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（)O

A.持有人戶數(shù)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.基金凈值表現(xiàn)

【答案】：D

23、()可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)。

A.基金投資者

B.董事會(huì)

C.基金管理人

D.原始股東

【答案】：A

24、()是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行

為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

A.職業(yè)道德

B.道德

C.基金職業(yè)道德教育

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

【答案】：C

25、關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項(xiàng)目分配

的是()

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分

配前，需先返還投資者部分本金

B.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定

分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后妁全部資金，在投資者和管理人之間按約定分

配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定

分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C

26、（2017年）投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)包

括（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.1、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

27、（2017年真題）競(jìng)價(jià)交易制度包括（）。

A.I、II.III

B.I、II

C.I、III

D.II.III

【答案】：C

28、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國(guó)王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金

B.1744年由荷蘭商人倍特威士創(chuàng)辦的信托基金

C.1868年英國(guó)成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年誕生于美國(guó)的”馬薩諸塞投資信托基金”

【答案】：C

29、（）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專

業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.投資基金

B.信托管理

C.投資債券

D.證券理財(cái)

【答案】：A

30、我國(guó)法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過(guò)（）

人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

【答案】：B

31、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法

（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序

和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A

32、中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.3年期定期存款利率

C.1年期定期存款利率

D.國(guó)債回購(gòu)利率

【答案】：B

33、下列屬于成長(zhǎng)型股票的是（)o

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.藍(lán)籌股

D.周期型股票

【答案】：D

34、我國(guó)私募基金管理機(jī)構(gòu)可以從事（）等募集和管理業(yè)務(wù)。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.以上都是

【答案】：D

35、以下哪項(xiàng)不屬于基金運(yùn)作相關(guān)的其他費(fèi)用（）

A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

B.基金合同生效前的和管理費(fèi)用

C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用

D.與基金設(shè)立及運(yùn)作過(guò)程相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)

【答案】：B

36、某企業(yè)期初存貨200萬(wàn)元，期末存貨300萬(wàn)元，本期產(chǎn)品銷售收

入為1500萬(wàn)元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬(wàn)元，則該存貨周轉(zhuǎn)率

為（）次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B

37、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過(guò)（）對(duì)基金

重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金

B.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金

D.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金

【答案】：D

38、（2017年真題）某投資者贖回開(kāi)放式基金2萬(wàn)份，持有時(shí)間為1

年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回費(fèi)用的25%歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)

日基金單位凈值為1.003元，下列結(jié)果正確的是（）。

A.贖回費(fèi)用為100元

B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元

C.贖回總金額為20035元

I）.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元

【答案】：B

39、關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.II.IV

B.III.IV

C.I.III

I）.I.II

【答案】：A

40、（2016年真題）QDII基金可以進(jìn)行的行為專（）o

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

B.購(gòu)買實(shí)物商品

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.投資政府債券

【答案】：D

41、下列關(guān)于基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程

B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體

C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

【答案】：B

42、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投

資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確

保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

會(huì)員的機(jī)構(gòu)

B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

會(huì)員的機(jī)構(gòu)

C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)

構(gòu)

D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)

構(gòu)

【答案】：A

43、（2017年真題）下列關(guān)于合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)的說(shuō)法中，

錯(cuò)誤的是（）。

A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性

B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)驗(yàn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議

【答案】：B

44、遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日

起（）日內(nèi)編制并披露后時(shí)報(bào)告書。

A.3

B.2

C.15

D.1

【答案】：B

45、以下不屬于金融債券的是（）。

A.政策性金融債

B.商業(yè)銀行債券

C.特種金融債券

D.公司債券

【答案】：D

46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯(cuò)誤

的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

I）.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委

托募集而被免除

【答案】：D

47、ETT申購(gòu)和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。

A.II、III、IV

B.i、n、ni

c.i、m、iv

D.i、II.III.IV

【答案】：c

48、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B

49、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III.IV

【答案】：C

50、（2017年）創(chuàng)投國(guó)十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)

業(yè)投資企業(yè)與各類金融機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期性、市場(chǎng)化合作機(jī)制。

A.I、II.III

B.I、II.IV

C.II、III、IV

D.I、II.III.IV

【答案】：A

51、下列關(guān)于合伙企業(yè)稅收制度的說(shuō)法中，正確的是（)O

A.合伙企業(yè)按規(guī)定應(yīng)繳納個(gè)人所得稅

B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅

C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體

D.合伙企業(yè)的合伙人是法人和其他組織的，合伙人在計(jì)算其繳納企業(yè)

所得稅時(shí)，應(yīng)先用合伙企業(yè)的虧損抵減其盈利

【答案】：B

52、（2017年真題）當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，（）是保障資金安

全的有效方式。

A.獨(dú)立運(yùn)作

B.共同監(jiān)督

C.由管理人支配

D.第三方機(jī)構(gòu)依法托管

【答案】：D

53、（2021年真題）公募基金管理人申請(qǐng)募集基金時(shí)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)提交的募集申請(qǐng)文件包括（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.n、in、iv

【答案】：A

54、已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了（）。

A.投資人現(xiàn)金的回收情況

B.投資資金的時(shí)間價(jià)值

C.投資人的賬面回報(bào)水平

D.投資人的實(shí)際回報(bào)水平

【答案】：A

55、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)不包括（）。

A.科創(chuàng)板

B.主板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：D

56、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

57、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基

礎(chǔ)。

A.事項(xiàng)識(shí)別

B.內(nèi)部環(huán)境

C.目標(biāo)設(shè)定

I）.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：B

58、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日

內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

59、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B

60、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是

（）

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)

募集。

D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)

務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

【答案】：B

61、（2017年）股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。

A.n、m

B.I

c.I、n、HI

D.I、II

【答案】：c

62、基金絕對(duì)收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。

A.持有區(qū)間收益率；時(shí)間加權(quán)收益率

B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率

C.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)

D.平均市盈率；平均市凈率

【答案】：B

63、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購(gòu)份額

B.認(rèn)購(gòu)金額

C.認(rèn)購(gòu)份額

D.凈認(rèn)購(gòu)金額

【答案】：D

64、()是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。

A.執(zhí)行缺口

B.買賣差價(jià)

C.資本損失

D.資本損益

【答案】：A

65、常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

I).直接尋找法

【答案】：D

66、公募基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計(jì)

算方式正確的是()

A.股票投資總成本/基金的投資總額

B.股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值

C.股票投資總市值/基金的投資總額

D,股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值

【答案】：D

67、依據(jù)基金的法律形式來(lái)看，我國(guó)目前設(shè)立的基金主要是（）

基金。

A.公司型

B.平準(zhǔn)基金

C.對(duì)沖基金

D.契約型

【答案】：D

68、（2017年真題）（）被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)

業(yè)投資基金。

A.美國(guó)研究與發(fā)展公司

B.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資公司

C.共同基金公司

D.以上都不是

【答案】：A

69、國(guó)務(wù)院（）轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理

規(guī)范方案》，提出堅(jiān)持積極規(guī)范、認(rèn)真清理、妥善處置、的原則著手

對(duì)老基金進(jìn)行清理規(guī)范°

A.1998年3月29日

B.1999年3月29日

C.1999年12月30日

D.2001年9月

【答案】：B

70、下列哪一項(xiàng)不是基金銷售應(yīng)遵循的程序（）

A.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能

力最低類別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定；

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)

性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。

C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警不義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買該產(chǎn)品的,

基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表

示；

【答案】：B

71、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是（）。

A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)

權(quán)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,

查處違法行為并公告

C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：C

72、募集機(jī)構(gòu)建立的用于評(píng)估的問(wèn)卷的財(cái)務(wù)狀況內(nèi)容方面，其中個(gè)人

投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近（）年個(gè)人年均收入、

收入中可用于金融投資的比例等信息。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：D

73、（2019年真題）關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

I）.1、11、IV

【答案】：B

74、（2016年）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是

（）O

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為

C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）屬于募集行為

【答案】：B

75、（2016年）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括

OO

A.I、III、IV

B.I、m

C.I、II.Ill

I）.I、II

【答案】：D

76、以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.市價(jià)指令

B.定價(jià)指令

C.限價(jià)指令

D.止損指令

【答案】：B

77、下列關(guān)于另類投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.黃金QDH可投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品

B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

C.國(guó)內(nèi)商品QDH只能投資于黃金和石油

D.國(guó)內(nèi)黃金ETF直接投資于實(shí)物黃金

【答案】：A

78、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性低

D.大宗交易，主要由機(jī)構(gòu)投資者參與，個(gè)人投資者很少有機(jī)會(huì)參與買

賣

【答案】：C

79、（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之

間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要

事項(xiàng)。

A.基金公告

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D

80、銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國(guó)全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過(guò)

（）O

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A

81、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息,

所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這

屬于登記與備案的原則中信息報(bào)送的（）。

A.及時(shí)性

B.真實(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.合規(guī)性

【答案】：D

82、銀行表外理財(cái)，銀信合作、銀證合作、銀基合作中投向非標(biāo)準(zhǔn)化

債權(quán)類資產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱“非標(biāo)”）的產(chǎn)品，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“名股實(shí)債”類

投資等，具有（）特征。

A.隱性剛性兌付

B.影子銀行

C.杠桿效應(yīng)

D.無(wú)序循環(huán)

【答案】：B

83、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。

A,總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤(rùn)

【答案】：A

84、流動(dòng)比率大于2,意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付

其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說(shuō)，流動(dòng)比率越（）越好，因

為越（）意味著他們收回債款的風(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)并

不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低,低

【答案】：A

85、下列關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)清算順序的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金，繳納所

欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

B.支付清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金、職工的工資，繳納所

欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)

保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定

補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：A

86、如果非公開(kāi)募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成了

公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B

87、（2020年真題）基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材

科的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)。關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，

以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)

B.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買基金須謹(jǐn)慎

C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買的避險(xiǎn)策略基金，本金是安全的

D.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款

【答案】：C

88、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

89、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期

收人的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長(zhǎng)型

D.貨幣市場(chǎng)型

【答案】：C

90、運(yùn)用（）尋找客戶比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶容易接近,

交流方便。

A.德?tīng)柗品?/p>

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：B

91、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A

92、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：C

93、（2020年真題）杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要有三個(gè)來(lái)源（）。

A.I、II、IV

B.I.IlkIV

C.I、II、N

D.II、III、IV

【答案】；B

94、()是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所,

歷史可追溯至1801年。

A.泛歐證券交易所

B.芝加哥證券交易所

C.倫敦證券交易所

D.歐洲交易所

【答案】：C

95、(2017年真題)下列關(guān)于信息披露的自律管理措施，說(shuō)法錯(cuò)誤的

是()。

A.信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資

者可以向基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可乂要求其限期改正

B.股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，

基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)

業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

C.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、

要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公

開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分

1).在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基

金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

【答案】：D

96、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的橘述，錯(cuò)誤的是

()

A.財(cái)務(wù)部和國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職

責(zé)

C.國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委原負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企業(yè)參與控股

投資基金的監(jiān)督管理

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)

行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰

【答案】：D

97、保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.德國(guó)

I）.加拿大

【答案】：A

98、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管

理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查

C.制定嚴(yán)格有效的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)

定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B

99、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

I）.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先

購(gòu)買權(quán)

【答案】：D

100.基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人

最近（）的誠(chéng)信情況說(shuō)明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C

10k下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

A.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有2C0萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬(wàn)

元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為

6()萬(wàn)元，現(xiàn)投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A

102、(),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)

協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.2012年3月

B.2012年6月

C.2013年5月

D.2014年7月

【答案】：B

103、投資決策委員會(huì)一般的組成中不包括()。

A.公司總經(jīng)理

B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理

C.基金管理公司的副總經(jīng)理

D.分管投資的副總經(jīng)理

【答案】：C

104、成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。

A.初創(chuàng)型

B.具備成型的商業(yè)模型

C.具有負(fù)現(xiàn)金流

D.面臨并購(gòu)

【答案】：B

105、以下關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，正確的是（）。

A.現(xiàn)金流量表無(wú)法反應(yīng)企業(yè)的長(zhǎng)期資本籌集狀況

B.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分：經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金流量表可以反應(yīng)企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

D.現(xiàn)金流量表可以評(píng)價(jià)企業(yè)來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：D

106、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是0

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取

相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B

107、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：C

108、（2021年真題）機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投

資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以

下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】：D

109、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金

的年報(bào)摘要。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

【答案】：C

110、基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債券債務(wù)

C.信托

I）.委托代理

【答案】：C

111、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有

權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.刑事處罰

B.行政處罰

C.限制交易

D.調(diào)查取證

【答案】：A

112、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，正確的有（）o

A.II、HI、IV

B.1、11、山、IV

C.I、II.III

D.I、III、IV

【答案】：C

113、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）o

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.危機(jī)投資

D.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

【答案】：D

114、（2019年真題）基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基

金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.II、III、IV

B.I

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：A

115、假設(shè)基金凈值增長(zhǎng)率服從正態(tài)分布，則可以期望在（）概

率下，凈值增長(zhǎng)率會(huì)落入平均值正負(fù)2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。

A.99%

B.88%

C.95%

D.67%

【答案】：C

116、(2020年真題)關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是()。

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資

B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持

其債權(quán)融資

C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金

D.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用

【答案】：C

117、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文

件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.5

C.1

I).3

【答案】：A

118、同一基金管理人不可兼營(yíng)多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管

理人開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的()要求。

A.專業(yè)化經(jīng)營(yíng)

B.分散化經(jīng)營(yíng)

C.集中化經(jīng)營(yíng)

D.獨(dú)立化經(jīng)營(yíng)

【答案】：A

119、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是

（）O

A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三

方

B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益

C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金

管理人和相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登

記手續(xù)

【答案】：C

120、自成為觀察會(huì)員之日起滿（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模

標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B

121、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持

有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股

東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.過(guò)半數(shù)

【答案】：D

122、在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，不是所有的債券都是平等的受償?shù)燃?jí)，以下受償

等級(jí)最高的是（）

A.優(yōu)先無(wú)保證債券

B.第一抵押權(quán)債券

C.優(yōu)先次級(jí)債券

D.劣后次級(jí)債券

【答案】：B

123、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是

（）0

A.過(guò)程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D

124、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指

引（試行）》，將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為（）個(gè)等級(jí)。

A.3

B.4

C.5

I）.7

【答案】：C

125、從（）的角度看，股權(quán)投資基金的募集可以分為自行募集

和委托募集。

A.募集投資者對(duì)象

B.募集主體機(jī)構(gòu)

C.募集渠道

D.募集意愿

【答案】：B

126、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與

基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D

127、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。

A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折日及攤銷）-（資本支

出+營(yíng)運(yùn)資本增加）

B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+資本支出）-（折舊及攤

銷+營(yíng)運(yùn)資本增加）

C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利

潤(rùn)+營(yíng)運(yùn)資本增加）

D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）-（稅后凈營(yíng)業(yè)

利潤(rùn)+折舊及攤銷）

【答案】：A

128、考慮兩種完全負(fù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)A和B,A的期望收益率為10%,

標(biāo)準(zhǔn)差為16%,B的期望收益率為8%,標(biāo)準(zhǔn)差為12%,A和B在最小方

差組合中的權(quán)重分別為（）。

A.0.24；0.76

B.0.43；0.57

C.0.50；0.50

D.0.57；0.43

【答案】：B

129、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（：）。

A.I、II

B.II、HI

C.1、11.Ill

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

130、某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，有人要投資100萬(wàn)元人民幣，占2%的

股份，公司投后估值為（：）O

A.5000萬(wàn)元

B.500萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.200萬(wàn)元

【答案】：A

131、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織

結(jié)構(gòu)

D.杠桿收購(gòu)是指籌資過(guò)程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購(gòu)形式

【答案】：B

132、（）又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流

的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.理論價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場(chǎng)價(jià)值法

I）.內(nèi)在價(jià)值法

【答案】：D

133、（）是對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的要求。

A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守

B.建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

C.禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突

D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息

【答案】：C

134、從公司層面來(lái)看，下列哪項(xiàng)不屬于美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的分類

（）

A.銀行

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：B

135、以下不屬于基金費(fèi)用的是（）

A.管理人報(bào)酬

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

D.公允價(jià)值變動(dòng)損益

【答案】：D

136、下列屬于信用衍生工具的是（）。

A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

B.遠(yuǎn)期外匯合約

C.貨幣期貨合約

D.貨幣期權(quán)合約

【答案】：A

137、關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款，以下表述正確的是（）

A.投資方持月退到50%以上才有權(quán)提名若干名董事

B.可約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的席位數(shù)量，且后續(xù)不能調(diào)整

C.根據(jù)此條款目標(biāo)企業(yè)可進(jìn)行控制權(quán)分配，保護(hù)彼此權(quán)益

D.董事會(huì)席位的數(shù)量由中小股東投票決定

【答案】：C

138、基金募集一般經(jīng)過(guò)下列步驟（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、H、HI、IV

【答案】：D

139、（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中

予以記載的行為。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

I）.詆毀他人

【答案】：A

140、最適用于清算價(jià)值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

A.某正常持續(xù)運(yùn)營(yíng)中的機(jī)械制造企業(yè)

B.某資不抵債、經(jīng)營(yíng)停滯的有色金屬開(kāi)采企業(yè)

C.某經(jīng)營(yíng)良好的商業(yè)零售企業(yè)

D.某軟件開(kāi)發(fā)企業(yè)

【答案】：B

141、私募基金相關(guān)資料保存期限自基金清算終止之日起不得少于

（）O

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B

142、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在重

大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C

143.（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類,

以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.母基金

【答案】：D

144.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.規(guī)范證券投資活動(dòng)

B.保護(hù)投資人合法權(quán)益

C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展

D.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展

【答案】：B

145、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括（）o

A.特定風(fēng)險(xiǎn)

B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

C.整體風(fēng)險(xiǎn)

D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

146、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在

對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行事中事后監(jiān)管時(shí)，有權(quán)采?。ǎ┐胧?/p>

A.I、II、III

B.II.IlkIV

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

147、（2017年真題）下列關(guān)于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的

是（）。

A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所屬于基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)還包含基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

【答案】：A

148、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)

待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投

資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合司的規(guī)定

【答案】：A

149、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人

牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。

A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息

B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息

C.來(lái)源可靠的信息

D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息

【答案】：A

150、QDH基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金

投資衍生品，應(yīng)（）披露。

A.每個(gè)工作日；每個(gè)工作日

B.每月；每周

C.每月；每個(gè)工作日

D.每周；每個(gè)工作日

【答案】：D

151、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審

批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，

投資于（）的基金。

A.QFLP,境外，境外

B.QFLP,境內(nèi)，境內(nèi)

C.QFLP,境外，境內(nèi)

I）.QFLP,境內(nèi)，境外

【答案】：C

152、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問(wèn)題

D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

【答案】：C

153、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力

形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的

（）O

A.客觀性原則

B.專業(yè)性原則

C.獨(dú)立性原則

I）.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D

154、A證券公司營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如

下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來(lái)一號(hào)'，預(yù)期年化收益

率6%,是目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購(gòu)從速，近期購(gòu)

買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是

()o

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基

金銷售形式

B.推介短信中，”份額有限，欲購(gòu)從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購(gòu)買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場(chǎng)上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D

155、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較

高，屬于收益率曲線中的()O

A.反轉(zhuǎn)收益率曲線

B.水平收益率曲線

C.下降收益率曲線

D.正向收益率曲線

【答案】：D

156、關(guān)于我國(guó)推出滬深300指數(shù)期貨的意義，下列描述錯(cuò)誤的是

()O

A.完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

B.降低投資者的操作成本

C.提高資產(chǎn)配置效率

D.對(duì)債券市場(chǎng)定價(jià)和避卷具有關(guān)鍵作用

【答案】：D

157、每個(gè)合格投資者能委托()個(gè)托管入，并可以更換托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：D

158、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流

程的是（）

A.召開(kāi)股東會(huì)并作出同意改制的決議

B.召開(kāi)股東會(huì)并形成確定股改內(nèi)容的股東會(huì)決議

C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告

D.制作掛牌申請(qǐng)文件

【答案】：D

159、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)

關(guān)的批準(zhǔn)

C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C

160、關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是（）。

A.I、II、III,IV

B.IKTIEIV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

161、以下屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的是（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購(gòu)?fù)顺?/p>

【答案】：D

162、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

I）.1、山、IV

【答案】：B

163、我國(guó)的基金自律組織是（）成立的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)

會(huì)。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】：C

164、并購(gòu)基金投資退出的方式包括（）。

A.I.III.IV

B.I.II.IV

c.n.in.iv

D.I.II.III.IV

【答案】：D

165、下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。

A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

【答案】：A

166、（2017年真題）基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，下列

屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。

A.I、HI、IV

B.I、II.III

C.11、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：B

167、下列關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，不正確的是（）o

A.在我國(guó)，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的

C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類

【答案】：C

168、如果A與B證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比B與C之間的相關(guān)系數(shù)

絕對(duì)值大，則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為（）。

A.無(wú)法確定

B.A與B證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

C.一致

D.B與C證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)

【答案】：B

169、貨幣市場(chǎng)基金結(jié)算損益的頻率是（).

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D

170、基金投資者關(guān)系管理具有的意義，說(shuō)法正確的是（）。

A.I、II、IV

B.II、HI、IV

C.1、11.Ill

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

17k（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和

專業(yè)水平。

A.持續(xù)學(xué)習(xí)

B.持證上崗

C.守法合規(guī)

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：B

172、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開(kāi)

發(fā)行及交易四個(gè)步驟

C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等

D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

【答案】：C

173、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基

金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者

清算時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)

財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、

扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額

【答案】：C

174、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本

公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)

等變化，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了企業(yè)的所有者。

A.管理層收購(gòu)

B.杠桿收購(gòu)

C.合并收購(gòu)

D.發(fā)起收購(gòu)

【答案】：A

175、對(duì)于信托（契約）型基金來(lái)講，基金合同當(dāng)事人訂立基金合同應(yīng)

遵循的原則不包括（）。

A.公開(kāi)原則

B.公平原則

C.誠(chéng)實(shí)信用原則

D.平等自愿原則

【答案】：A

176、某基金從業(yè)人員在任職期間同時(shí)擔(dān)任投資公司的法定代表人，監(jiān)

管機(jī)構(gòu)據(jù)此出具警示函，具體原因是（）。

A.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、

商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益

B.違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供

便利條件

C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶

信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

D.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者

從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法和利益相沖突的活動(dòng)

【答案】：D

177、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具不可以由（）發(fā)行。

A.證券公司

B.政府

C.金融機(jī)構(gòu)

D.信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)

【答案】：A

178、相對(duì)于（）審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者

在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。

A.真實(shí)性

B.實(shí)質(zhì)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：B

179、衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)是（）。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C

180、（）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，（）年進(jìn)入擴(kuò)

大試點(diǎn)階段。

A.2003；2005

B.2003；2007

C.2005；2007

I）.2007；2009

【答案】：C

181、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的

情形，對(duì)在（）個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的

基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳

推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

182、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分，以下說(shuō)法正確的（）。

A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn).是募集行為上的金融

創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金，但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓

勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C

183、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示

【答案】：B

184、（2017年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,下列

關(guān)于獨(dú)立董事的描述中，正確的是（）。

A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)1/2以上的獨(dú)立董事通過(guò)

D.獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3

【答案】：D

185、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人

員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況,

保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）

個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

186、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，

將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值

也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.基金份額分拆

D.分紅再投資

【答案】：C

187、關(guān)于并購(gòu)基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金

B.并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)司效應(yīng)

C.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金

D.并購(gòu)基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：B

188、關(guān)于并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面

C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D.有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準(zhǔn)

【答案】：C

189、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)

D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C

190、在1992?2000年，中國(guó)的債券市場(chǎng)形成了場(chǎng)內(nèi)交易所市場(chǎng)和場(chǎng)

外銀行間市場(chǎng)并存的格局，并且以（）為主。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.銀行間市場(chǎng)

D.場(chǎng)外市場(chǎng)

【答案】：B

191、下列選項(xiàng)中，不屬于大宗商品的投資方式的是（）。

A.購(gòu)買大宗商品實(shí)物

B.購(gòu)買資源或者購(gòu)買大宗商品相關(guān)債券

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B

192、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）

交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A

193、股權(quán)投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、IV

C.II、IV

D.I.III.IV

【答案】：A

194、股權(quán)投資基金流動(dòng)性（）。

A.強(qiáng)

B.不確定

C.適中

D.較差

【答案】：D

195、（2017年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額登記的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的

是（）。

A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

B.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

D.投資人申購(gòu)，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

【答案】：A

196、到期收益率的影響因素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.H.III.IV

【答案】：D

197、目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的

費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，最高一般不超過(guò)（）。

A.1%

B.1.5%

C.0.5%

D.2%

【答案】：B

198、（2016年）基本管理制度的內(nèi)容不包括（）o

A.收益核算

B.投資管理

C.信息披露

D.公司財(cái)務(wù)

【答案】：A

199、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是（）。

A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益

C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

【答案】：D

200、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是

（）O

A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理

人的意見(jiàn)為準(zhǔn)

B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理

人的估值原則和程序

【答案】：A

201、某投資者投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)

生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,基金份額面值為1元,

則基金凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.29469.55

B.28389.45

C.13985.33

D.26934.54

【答案】：A

202、基金業(yè)協(xié)會(huì)普通會(huì)員包括（）。

A.I、II、III

B.I、n、HLIV

C.1、11、IV

D.I、IV

【答案】：A

203、（2016年真題）基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括

（）O

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.國(guó)家機(jī)密

D.內(nèi)幕信息

【答案】：C

204、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的,

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取下列（）措施。

A.I、II、III

B.I、II.III.IV

C.I、II、IV

D.II、山、IV

【答案】：B

205、根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的

批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于

（）人民幣。

A.5千萬(wàn)元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

【答案】：C

206、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與

守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)資金詢價(jià)人員存在交易時(shí)段用個(gè)人手機(jī)與其他機(jī)構(gòu)私下溝通的

情況，立即報(bào)告公司監(jiān)督稽核部予以糾正

B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時(shí)關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、

基金銷售、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)等法律法規(guī)

C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍

且公司旗下組合沒(méi)有同樣的持倉(cāng)品種，所以決定僅向公司做事后報(bào)備

D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫(kù)未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立

即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時(shí)更新法規(guī)庫(kù)

【答案】：C

207、以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.特許金融債券是指經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集

的資金專門用于償還不規(guī)范