2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)及答案（考點(diǎn)梳理）

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)

第一部分單選題（800題）

1、（2017年）信息披露指引由（）制定。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

2、（）在充分征求行業(yè)意見并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，對(duì)沒有活

躍市場(chǎng)或在活躍市場(chǎng)不存在相同特征的資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種提

出估值指引。

A.基金管理公司

B.托管銀行

C.基金估值工作小組

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C

3、在基金資產(chǎn)總值和基金總份額不變的情況下，基金份額凈值與基金

負(fù)債的關(guān)系是（）,

A.可能正相關(guān)，也可能負(fù)相關(guān)

B.B正相關(guān)關(guān)系

C.沒有關(guān)系

D.負(fù)相關(guān)關(guān)系

【答案】：D

4、以下關(guān)于信托（契約）型基金的稅收，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔(dān)

B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信托（契約）型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一

步明確

C.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題

D.稅務(wù)機(jī)構(gòu)出臺(tái)了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

【答案】：D

5、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只

銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.代銷

B.包銷

C.直銷

D.互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C

6、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公

司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B

7、（2020年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、m、N

C.I、II.Ill

D.in、iv

【答案】：C

8、投資基金主要是一和()投資工具。

A.間接

B.綜合

C.分散

D.直接

【答案】：A

9、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是()。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法

活動(dòng)

B.私募基金管理人向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行登記備案

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

【答案】：A

10、()是指?jìng)l(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利

息，給債券投資者帶來損失的可能性。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

11、()是在公司用于投資、營(yíng)運(yùn)資金和債務(wù)融資成本之后可以

被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營(yíng)運(yùn)費(fèi)用、再投資支出以及所

得稅和凈債務(wù)后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：B

12、以下關(guān)于QDII基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資

B.托管人不可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)

務(wù)

C.QDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)

D.可委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券

【答案】：B

13、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)

月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B

14、有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投

資政策說明書。以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A

15、（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基

金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳

戶的行為。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開放式基金的非交易過戶

C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

I）.開放式基金份額凍結(jié)

【答案】：B

16、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【答案】：C

17、我國(guó)證券交易所進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)

一次性撮合的價(jià)格形成機(jī)制時(shí)0

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.集合競(jìng)價(jià)

【答案】：D

18、基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要

求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：B

19、下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無表決權(quán)

C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益

D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

【答案】：C

20、（）僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管

理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股東

【答案】：A

21、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)妁折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

C.紅利對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本

【答案】：C

22、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年

D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

【答案】：C

23、（2018年真題）私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

的觀察會(huì)員之日起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)

目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.3

B.1

C.半

D.2

【答案】：B

24、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。

A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

C.否定弱式有效市場(chǎng)

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

25、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備（）的功能。

A.I

B.I、II

C.I、II.III

I）.I、II、III、IV

【答案】：D

26、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增

減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率

要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增

減

D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影

響投資者實(shí)際的持有期收益率

【答案】：B

27、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D

28、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

I）.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

29、貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，

平均剩余存續(xù)期不得超過（）天

A.100,240

B.100,180

C.120,180

D.120,240

【答案】：D

30、基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是

()O

A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)

B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

【答案】：B

31、有關(guān)股權(quán)投資基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要

職能均由基金管理人承擔(dān)

B.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一

定比例計(jì)付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)

基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最

大的投資收益

【答案】：A

32、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)

定時(shí)間內(nèi)披露

【答案】：D

33、（）是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性

組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭

受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.道德風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

D.控制風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

34、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在一年以上

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，

積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值

的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，

運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期

的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上,

根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的

權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

【答案】：A

35、關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的,

以基金合同附件為準(zhǔn)

B.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說

明

C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)

以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)

劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件

【答案】：B

36、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是()o

A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員

的執(zhí)業(yè)行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

C.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警不函、

公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾汾調(diào)解

【答案】：C

37、根據(jù)()的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金

融債券等。

A.發(fā)行者

B.到期日

C.投資對(duì)象

D.信用等級(jí)

【答案】：A

38、()是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。

A.國(guó)債

B.地方政府債

C.商業(yè)銀行債券

D.政策性金融債

【答案】：A

39、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額

度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度

B.業(yè)務(wù)交流制度

C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D.實(shí)質(zhì)性審查制度

【答案】：C

40、（2016年真題）關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、

挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C

41、由于計(jì)算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為（）。

A.毛內(nèi)部收益率和差額收益率

B.折現(xiàn)收益率和差額收益率

C.折現(xiàn)收益率和凈內(nèi)部收益率

D.毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

【答案】：D

42、（）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A

43、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是（)o

A.優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)

B.債券的投票權(quán)次于普通股

C.投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致

D.普通股按持股比例投票

【答案】：D

44、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投

費(fèi)比重必須在（）以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D

45、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中

明確保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾汾解決機(jī)制

B.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時(shí)，未建

立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

C.建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

D.加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

【答案】：B

46、QDH基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投

資者參與。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D

47、關(guān)于QFH投資范圍的說法，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品

B.證券投資基金

C.B股

D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

【答案】：C

48、（）是圍繞投資人需求而展開的，且隨著整個(gè)基金銷售業(yè)務(wù)

的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A.基金客戶服務(wù)形式

B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范

C.基金客戶服務(wù)宣傳與推介

D.基金客戶服務(wù)步驟

【答案】：C

49、股權(quán)投資基金作為一個(gè)整體，其能為投資者實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)率總

體上處于一個(gè)（）的水平。

A.較低

B.適中

C.較高

I）.不確定

【答案】：C

50、（2020年真題）關(guān)于按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整

體的收益分配方式，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下，可以應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制，要求基金管理

人退回部分或全部業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.按照基金整體的收益分配方式下，每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先

向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金

C.按照單一項(xiàng)目的收益分配方式下，在滿足約定條件后，基金管理人針

對(duì)每筆投資后退出收入都參與收益分配

D.按照基金整體的收益分配方式下，在前期項(xiàng)目盈利并提取業(yè)績(jī)報(bào)酬而

后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下，可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻

收益的情況

【答案】：D

51、一般來說，回購(gòu)期限(),抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)()，回

購(gòu)利率()

A.越短；越低；越低

B.越長(zhǎng)；越低；越高

C.越短；越高；越高

I).越長(zhǎng)；越高；越低

【答案】：A

52、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公

司)分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購(gòu)

B.剝離

C.兼并收購(gòu)

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B

53、ETF來凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的

()

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D

54、T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷

機(jī)構(gòu)總部由，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息匯總

后在（）日統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A

55、基金投資者是基金資產(chǎn)的（）。

A.所有者

B.管理者

C.保管者

D.以上都是

【答案】：A

56、公司型基金主要特點(diǎn)有（）。

A.I、n、iv

B.I、n、in

c.i、川、iv

D.i、n、in、iv

【答案】：B

57、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。

A.無法定期分配收益

B.收益率易于預(yù)測(cè)

C.可以計(jì)算平均到期日

D.利率風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)性大

【答案】：C

58、（2017年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公

布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

59、在M基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到：“可以通過投費(fèi)股票、

債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系

統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”；投資經(jīng)理B補(bǔ)充道：“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響,

應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說法，下

列表述正確的是（）。

A.兩者均正確

B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，E經(jīng)理的說法正確

C.兩者均不正確

D.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤

【答案】：B

60、（2016年真題）下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D

61、根據(jù)交換形式的不同，貨幣互換的形式包括（）。

A.固定匯率換浮動(dòng)匯率

B.固定匯率換浮動(dòng)利率

C.固定利率換浮動(dòng)利率

D.固定利率換浮動(dòng)匯率

【答案】：C

62、產(chǎn)品審批委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.I.II.III

B.I.II

C.I.III

D.II.Ill

【答案】：A

63、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管

理人

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

I）.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所

有

【答案】：B

64、（2017年真題）申請(qǐng)公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備

的條件不包括（）。

A.符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要

信息

C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A

65、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）

A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅

款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

B.職工的工資、社會(huì)保驗(yàn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)

用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

C.職工的工資、社會(huì)保電費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅

款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅

款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

【答案】：A

66、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。

A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B.通過傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳

C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D.向投資者承諾投資本金不受損失

【答案】：D

67、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基

金（）要求托管。

A.強(qiáng)制；強(qiáng)制

B.強(qiáng)制；未強(qiáng)制

C.未強(qiáng)制；強(qiáng)制

D.未強(qiáng)制；未強(qiáng)制

【答案】：B

68、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約通常在到期前對(duì)沖抵消，而不必在到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物交割

B.遠(yuǎn)期合約雙方在未來均負(fù)有義務(wù)

C.遠(yuǎn)期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高

D.遠(yuǎn)期合約雙方均面臨對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

69、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%,每年付息一次，當(dāng)

前市場(chǎng)價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率是（）

A.5%

B.5.06%

C.8.9468%

D.1.7235%

【答案】：C

70、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，

基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C

71、關(guān)于利潤(rùn)表，以下表述錯(cuò)誤的是()o

A.利潤(rùn)表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生

變動(dòng)的直接原因

B.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績(jī)，最重要的是營(yíng)業(yè)收入而非凈利潤(rùn)

C.利潤(rùn)表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤(rùn)

D.利潤(rùn)表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

【答案】：B

72、()在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的。

A.買賣價(jià)差

B.市場(chǎng)沖擊

C.對(duì)沖費(fèi)用

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：A

73、某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80樂債券資產(chǎn)

比例為15%-45%,該基金應(yīng)該屬于()。

A.股票型基金

B.債券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

【答案】：D

74、基金募集機(jī)構(gòu)向投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)。禁止出現(xiàn)的行為

不包含。()

A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)

B.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

C.向普通投資者主動(dòng)推介符合其投資目標(biāo)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或

者服務(wù)

【答案】：C

75、（2018年真題）關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以

下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面

的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)

買基金產(chǎn)品時(shí)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受

能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

【答案】：A

76、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。

A.可以預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

B.可以登載單位的推薦性文字、

C.可以使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”“欲購(gòu)從速”等表述

I）.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

【答案】：D

77、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開

發(fā)行及交易四個(gè)步躲

C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等

D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

【答案】：C

78、（2020年真題）某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平,

以下做法中正確的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

1）.1、11kIV

【答案】：B

79、（2017年）基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括

（）O

A.I、II.III

B.I、HI、IV

C.II、III、IV

D.I、II.III.IV

【答案】：D

80、在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包

含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.III.IV

B.I.MV

C.I.V

I）.n.in

【答案】：B

81、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重

要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團(tuán)

【答案】：A

82、基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其（）

A.固定資產(chǎn)

B.尢形資產(chǎn)

C.固有財(cái)產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)

【答案】：C

83、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)

市場(chǎng)出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購(gòu)

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C

84、基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包

括（）。

A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累

計(jì)達(dá)2次的

C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名

單的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的

【答案】：A

85、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被

攤薄。

A.回售權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.董事會(huì)席位

【答案】：B

86、（2017年真題）基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基

金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于

一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造

了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。

A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道

德

B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

C.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡職的基金職業(yè)道德

D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

【答案】：D

87、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.各業(yè)務(wù)部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.公司經(jīng)理層

D.公司管理層

【答案】：C

88、下列關(guān)于股權(quán)投資公司與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目

的的說法不正確的是（）。

A.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，有

助于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從各個(gè)層面窺測(cè)企業(yè)全貌，并對(duì)信息的真實(shí)性進(jìn)行

考證

B.與管理層進(jìn)行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進(jìn)行溝通還可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任

D.與管理層會(huì)談可以局部了解目標(biāo)公司的信息

【答案】：D

89、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.購(gòu)買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式，投

資者最常用

B.投資者可以通過購(gòu)買主營(yíng)資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企

業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資

C.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大

多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間

接投資于大宗商品市場(chǎng)

【答案】：A

90、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露

義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出

臺(tái)了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

1）.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B

91、基金年度報(bào)告的內(nèi)容不包括（）。

A.基金總值表現(xiàn)的披露

B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制和披露

C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)的披露

D.基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任

【答案】：A

92、股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：A

93、企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。

A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生

重大變化

C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力

I）.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D

94、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式

實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金

行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

A.高效監(jiān)管

B.依法監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：A

95、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議妁說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議的抵押品以金融債券為主

B.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方

C.證券的購(gòu)買方為資金貸出方，即逆回購(gòu)方

D.回購(gòu)協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款

【答案】：A

96、（2017年真題）私募基金監(jiān)管部的職能有（）。

A.I、II.III

B.I、II、IV

c.H、m、iv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

97、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支

付利息6元，發(fā)行價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）

A.6.0%

B.8.8%

C.5.3%

D.4.7%

【答案】：B

98、在基金收益分配中，按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退

出的每一筆資金都按照一定的順序在（）之間分配，而不是首

先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A.基金投資者和管理人

B.基金投資者和托管人

C.股東和管理人

D.股東和托管人

【答案】：A

99、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（）。

A.II.III

B.I.H.III.IV

C.11.111.IV

D.I.II

【答案】：B

100、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金W理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行

募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提

【答案】：D

101、以下有關(guān)股權(quán)投奧基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，

董事會(huì)席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)

押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息

的權(quán)利

I）.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D

102、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是()o

A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

B.我國(guó)公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國(guó)公司法》

C.公司型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式

【答案】：C

103、董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是

()O

A.II.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.Ill

D.I.II.III.IV

【答案】：D

104、假設(shè)一只股權(quán)投資基金同意以10倍投后市盈率對(duì)以企業(yè)進(jìn)行估

值，該企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬，預(yù)計(jì)下一年度的凈利潤(rùn)為

1500萬元，若采用預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)估值，該基金同意投資3000萬元，則該

基金能獲得的股份比例為()

A.33%

B.20%

C.30%

D.16.7%

【答案】：B

105、相對(duì)估值法通常包括()

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：A

106、基金從業(yè)人員甲離職后帶走了公司的部分客戶名單，并在新的基

金公司開展業(yè)務(wù)后招攬?jiān)究蛻?，其行為違反了（）要求。

A.忠誠(chéng)敬業(yè)

B.廉潔公正

C.客戶至上

D.專業(yè)審慎

【答案】：A

107、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。

A.I.II.III.IV

B.I

C.I.II

D.I.II.Ill

【答案】：B

108、（）是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的

公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企

業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值。

A.清算價(jià)值

B.企業(yè)價(jià)值

C.財(cái)產(chǎn)價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B

109、開放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞?。

A.金額認(rèn)購(gòu)

B.份額認(rèn)購(gòu)

C.差額認(rèn)購(gòu)

D.一籃子股票認(rèn)購(gòu)

【答案】：A

110、目前我國(guó)定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機(jī)構(gòu)包括（）

A.I.H.III.IV

B.11.111.IV

c.i.n.in

D.i.n.iv

【答案】：D

Ilk基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)

當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述

錯(cuò)誤的是（）。

A.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)

效

B.對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán),

建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

【答案】：A

112、可以在銀行間債券交易市場(chǎng)開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)法人需

經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)

【答案】：C

113、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能

力相背離的行為，這是對(duì)基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的

（）0

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀(jì)律要求

D.法律要求

【答案】：B

114、基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，可以利用以下（）

方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

A.I、n、N

B.I、II、in、iv

c.i、川、iv

D.i、n、in

【答案】：B

115、（）是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理

人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或

者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評(píng)級(jí)

B.基金估值

C.基金運(yùn)作

D.基金服務(wù)

【答案】：A

116、投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使

本金達(dá)到40萬元

A.14.4

B.13.09

C.13.5

D.14.21

【答案】：B

117、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)

逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B

118、目前在我國(guó)，基金買賣股票按照1%。的稅率征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個(gè)人所得稅

D.印花稅

【答案】：D

119、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn),

保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以招基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固菊財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：C

120、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別

估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

并進(jìn)行分析新正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C

12k中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相

關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢問,

因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，

并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該上市公司及相關(guān)人

員的行為屬于（）°

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

【答案】：A

122、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，

根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的

權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整

B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，

積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值

的積極戰(zhàn)略

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，

運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期

的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在1年以上

【答案】：D

123、關(guān)于投資者教育〔保護(hù)），以下表述正確的是（）。

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示是投資者保護(hù)的重要內(nèi)容

B.首先是教育投資者選擇適合的投資策略

C.應(yīng)突出證券投資的重要性

D.重點(diǎn)內(nèi)容是選擇進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)機(jī)

【答案】：A

124、（2020年真題）王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在

上班時(shí)間用個(gè)人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股

票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)

有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、IEIII

B.II.IV

c.I、ni

D.IILIV

【答案】：A

125、（）年基金管理公司在我國(guó)開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國(guó)拉開

了發(fā)展的序幕。

A.1996

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：C

126、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.商業(yè)銀行

B.P2P信貸

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

D.證券公司

【答案】：B

127、依據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見

（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符合的條件中，以下說

法錯(cuò)誤的是OO

A.區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地市級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立

B.區(qū)域性市場(chǎng)日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，

并已通過區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)采取有效

的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理

機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府

C.區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求

申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；公司股東

（大）會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行

【答案】：A

128、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年（）的看漲期權(quán)交易

開始的。

A.美國(guó)商品交易所

B.芝加哥期權(quán)交易所

C.紐約期權(quán)交易所

D.英國(guó)期權(quán)交易所

【答案】：B

129、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是（）。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

B.出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分

延遲贖回

C.基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要,

可暫停接受贖回申請(qǐng)

D.當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，可以對(duì)所有贖回

申請(qǐng)延期辦理

【答案】：D

130、（2016年）封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：B

131、（2017年真題）下列不屬于擾亂市場(chǎng)正常秩序、侵害投資者合法

權(quán)益的嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.虛假記載

B.重大遺漏

C.第三人恭維性文字

D.誤導(dǎo)性陳述

【答案】：C

132、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.公司或合伙企業(yè)

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

133、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。

A.觀察會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：C

134、（2016年）我國(guó)上海、深圳證券交易所屬于（）o

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A

135、下列關(guān)于普通股的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動(dòng)的

C.普通股一般具有表決權(quán)

I）.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：A

136、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)

格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是

（）O

A.限價(jià)買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

I）.限價(jià)賣出指令

【答案】：C

137、顯性成本包括（）

A.1.11.111

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

138、某基金近三年來累計(jì)收益率為26%,那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)

算的該基金的年平均收益率是（）。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01%

D.9.11%

【答案】：C

139、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份

給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零

A.保護(hù)性條款

B.回售條款

C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

D.反攤薄條款

【答案】：A

140、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括（）兩種方式。

A.合并募集和分開募集

B.現(xiàn)金募集和非現(xiàn)金募集

C.場(chǎng)內(nèi)募集和場(chǎng)外募集

D.直銷募集和分銷募集

【答案】：A

141、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)

行為進(jìn)行處理，以下不屬于行政處罰措施的是（）。

A.警告

B.沒收違法所得

C.罰款

D.出具警示函

【答案】：D

142、關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的有

（）O

A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定

B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷

售渠道交易

C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

D.封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響，非上市交易型開

放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響

【答案】：B

143、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.I.II

B.II.III

C.I.III

D.I.II.Ill

【答案】：A

144、目前基金公司的產(chǎn)品都為（）。

A.債券型

B.股票型

C.公司型

I）.契約型

【答案】：D

145、當(dāng)基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)情形時(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公

司高級(jí)管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（）。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.拘留

D.暫停履行職務(wù)

【答案】：C

146、保險(xiǎn)資金還可以設(shè)立私募基金，范圍包括（）。

A.I、川、IV

B.II、HI、IV

C.I、II、III、IV

D.I、n、iv

【答案】：C

147、QDH基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金

投資衍生品，應(yīng)（）披露。

A.每個(gè)工作日；每個(gè)工作日

B.每月；每周

c.每月；每個(gè)工作日

D.每周；每個(gè)工作日

【答案】：D

148、信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的（）審查。

A.合理性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.合規(guī)性

D.內(nèi)控性

【答案】：C

149、基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和（）兩方面的要求

上。

A.披露完整

B.披露準(zhǔn)確

C.披露要點(diǎn)

D.披露形式

【答案】：D

150、下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性

C.規(guī)范性

I）.完整性

【答案】：C

151、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）°

A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和

其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

D.以上都正確

【答案】：B

152、關(guān)于私募基金推介，以下做法正確的是（）。

A.對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，可以在推介時(shí)向投資者承諾本金不受損失

B.為幫助投資者謀求高收益，建議兩個(gè)彼此熟悉的投資人將資金匯集

起來投資

C.先對(duì)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，才能推介與其

相匹配的私募基金

D.先通過公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)行為進(jìn)

行篩選

【答案】：C

153、（2017年真題）假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、

C,A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)

目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為L(zhǎng)5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元

的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額

2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.4.8億元

B.6.3億元

C.7億元

D.6.8億元

【答案】：D

154、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時(shí)間價(jià)值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

C.基金在不同時(shí)點(diǎn)計(jì)算的總收益倍數(shù)可能會(huì)有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績(jī)?cè)胶?/p>

【答案】：C

155、關(guān)于項(xiàng)目退出方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。I.從退出成本

的角度來看，相對(duì)于首發(fā)上市來說，在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌所需費(fèi)用相

對(duì)較低H.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所引起的價(jià)

格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性IIT.從退出效率的角

度來看，一般上市轉(zhuǎn)讓退出比協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式效率高IV.從退出收益

的角度來看，一般清算退出的收益較高

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.IKIII.IV

D.III.IV

【答案】：D

156、關(guān)于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.股票投資比例主要取決于基金經(jīng)理對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)測(cè)

B.個(gè)股的選擇與權(quán)重受到基金契約，基金合規(guī)等方面的限制

C.基金資產(chǎn)中股票的配置比例不低于非現(xiàn)全基金資產(chǎn)的80%

D.基金經(jīng)理著重于個(gè)股選擇

【答案】：A

157、對(duì)于以有限合伙形式設(shè)立的基金，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包

括（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住圻

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.帝限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

【答案】：C

158、排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期（）的排他期限，在排他

期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在與

股權(quán)投資基金進(jìn)行談判妁過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從

而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資方如果在協(xié)議簽署之日前

的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。

A.1

B.2

C.3

D.幾個(gè)月

【答案】：D

159、（2021年真題）某股權(quán)投資基金運(yùn)行時(shí)，發(fā)生（）時(shí)，該基

金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.基金托管人有重大負(fù)面新聞

B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損

C.基金管理人變更

I）.基金凈值發(fā)生變化

【答案】：C

160、基金信息披露的及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生

之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

16k（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是

（）O

A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限

責(zé)任

D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

【答案】：D

162、（2016年真題）下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投

資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種

金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)

的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化

解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

163、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資

B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

C.聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑

D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF

【答案】：B

164、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基

金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

【答案】：C

165、買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行

買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量

的20%,任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記

托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）%。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A

166、流動(dòng)比率的公式為（）。

A.負(fù)債/資產(chǎn)

B.資產(chǎn)/負(fù)債

C.流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)

1）.流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債

【答案】：D

167、下列債券結(jié)算方式中，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等的是（）。

A.見券付款

B.券款對(duì)付

C.見款付券

D.純?nèi)^戶

【答案】：B

168、高凈值個(gè)人投資者主要為（）等。

A.I、II、III

B.I、HI、IV

C.I、II、III、IV

I）.11、山、IV

【答案】：A

169、世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托”成

立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】：C

170、關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于基金管理人內(nèi)部的事務(wù)，由于其業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，設(shè)置多個(gè)

制約環(huán)節(jié)不但不會(huì)降低發(fā)生錯(cuò)誤或舞弊現(xiàn)象的概率，而且會(huì)增加成本,

降低效率

B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系，即完成某個(gè)工作需經(jīng)過不隸屬的兩

個(gè)或兩個(gè)以上崗位和環(huán)節(jié)，以使下級(jí)受上級(jí)監(jiān)督，上級(jí)受下級(jí)牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系，及完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需要有來自

彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證

明

D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)全責(zé)分明、相

互制衡

【答案】：A

171、（）是目前我國(guó)股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源。

A.工商企業(yè)

B.社會(huì)保障基金

C.政府引導(dǎo)基金

D.個(gè)人投資者

【答案】：A

172、我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)實(shí)行了貨銀對(duì)付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D

173、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法

律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

處罰

【答案】：A

174、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有

權(quán)（）。

A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接

觸

B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有

競(jìng)爭(zhēng)的職位

C.優(yōu)先購(gòu)買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

【）.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

【答案】：A

175、ETF屬于（）。

A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

B.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

C.只在一級(jí)市場(chǎng)交易

D.只在二級(jí)市場(chǎng)交易

【答案】：B

176、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及

其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派

出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施：

A.I.II.III.IV

B.II.III.W.V

C.I.II.III.V

D.i.n.HI.Mv

【答案】：A

177、股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C

178、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤(rùn)率

【答案】：C

179、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B

180、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作，下列說法不正確的是（）。

A.中國(guó)證券投資者的交易行為有許多非理性的特征

B.加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益

的需要

C.中國(guó)證券投資者并不具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者

所表現(xiàn)出的非理性心理偏差

D.構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國(guó)投資者

的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為

【答案】：C

181、關(guān)于開放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是（）

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦

理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦

理

D.只可以由基金管理人辦理

【答案】：B

182、以下關(guān)于信息披露作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

B.能有效保障投資者的收益

C.有利于防止利益沖突與利益輸送

D.能有效防止信息濫用

【答案】：B

183、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是

（）O

A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)

是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面

臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司

不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直

接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

184、（2016年真題）基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共建立了（）家基金

管理公司。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

185、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告說法錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告。

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、季度、月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

C.年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告至少應(yīng)披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容。

I）.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及凈值變動(dòng)表等報(bào)表。

【答案】：B

186、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管

理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書的是（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A

187、投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題,

包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)采取各項(xiàng)具體有效措施

對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目（）更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，

并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)被投資企業(yè)更好的

發(fā)展。

A.審核與監(jiān)督

B.審核與跟蹤

C.監(jiān)督與審查

1）.跟蹤與監(jiān)控

【答案】：I）

188、一般來說ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括（）。

A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

B.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

C.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.保證獲得投資本金

【答案】：D

189、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申

請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民輟行

【答案】：C

190、每個(gè)投費(fèi)項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投

資者和管理人之間分配，這是（）

A.按基金分配

B.按單一項(xiàng)目分配

C.按順序分配

D.以上都不是

【答案】：B

191、管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

B.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性

D.建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

【答案】：B

192、（2016年）中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離

職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

1）.5：3

【答案】：C

193、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

C.節(jié)約融資成本，提高效率

D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

【答案】：D

194、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以

上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：B

195、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。

A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明即

可

B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格甫效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易

D.基金投資可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但要防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持

有人利益

【答案】：D

196、目前我國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)多元化

C.低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為個(gè)人投資者所青睞，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為機(jī)構(gòu)投資者所青

睞

D.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)

【答案】：C

197、PE常用的估值方法包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】：C

198、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申

請(qǐng)成為（）會(huì)員。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行