T-CEEAS 007-2023 企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經理人考評要素

ICS03.080.99CCSA02團體標準T/CEEAS007—2023企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經理人考評要素Evaluationelementsforenterprisecompliancemanagementprofessionalmanagers2023-09-04發(fā)布2023-09-04實施中國企業(yè)評價協(xié)會ⅠT/CEEAS007—2023前言 Ⅲ引言 Ⅳ1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術語和定義 14總則 25職業(yè)道德 25.1廉潔自律 25.2誠實守信 25.3客觀公正 25.4社會責任 25.5保守秘密 26職業(yè)素養(yǎng) 26.1敬業(yè)擔當 26.2嚴謹細致 26.3協(xié)作共贏 36.4直面挑戰(zhàn) 36.5國際視野 37職業(yè)知識 37.1法律法規(guī)、行業(yè)準則與倫理規(guī)范 37.2企業(yè)規(guī)章及業(yè)務管理相關知識 37.3企業(yè)合規(guī)管理相關知識 37.4管理基礎知識 38職業(yè)能力 38.1合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃能力 38.2合規(guī)管理組織制度建設能力 38.3合規(guī)管理運行控制能力 38.4合規(guī)管理評估改進能力 48.5合規(guī)文化建設能力 48.6團隊領導能力 48.7決策判斷能力 48.8溝通協(xié)調能力 4參考文獻 5ⅢT/CEEAS007—2023本文件參照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分:標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由職業(yè)經理研究中心提出。本文件由中國企業(yè)評價協(xié)會歸口。本文件起草單位:職業(yè)經理研究中心、中國企業(yè)評價協(xié)會。ⅣT/CEEAS007—2023引言依法合規(guī)管理是推動企業(yè)實現(xiàn)高質量發(fā)展的必由之路,是落實全面依法治國戰(zhàn)略部署的客觀要求。加強合規(guī)管理人才隊伍建設是推動企業(yè)強化合規(guī)管理的重要基礎保障。很多企業(yè)在實際管理過程中,對于合規(guī)管理人員的任職資質缺乏清晰的認識,未建立科學合理的評價要素體系,不能有效地培養(yǎng)和選拔合規(guī)管理人才。制定本文件,可以為企業(yè)甄選、培養(yǎng)和使用合規(guī)管理人才以及有關機構開展合規(guī)管理職業(yè)經理人培訓和評價等工作提供指南和技術支持。1T/CEEAS007—2023企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經理人考評要素1范圍本文件規(guī)定了企業(yè)合規(guī)管理職業(yè)經理人考評要素的核心內容,包括職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)知識、職業(yè)能力等方面。本文件適用于企業(yè)及有關機構的合規(guī)管理職業(yè)經理人的考評與培訓等相關工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中,注日期的引用文件,僅該日期對應的版本適用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T26998職業(yè)經理人考試測評GB/T26999—2021職業(yè)經理人相關術語GB/T28933職業(yè)經理人通用考評要素3術語和定義GB/T26998、GB/T26999—2021、GB/T28933界定的以及下列術語和定義適用于本文件。合規(guī)compliance企業(yè)經營管理行為和員工履職行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、國際條約與規(guī)則、公司章程與規(guī)章制度、社會準則與道德等要求。3.2合規(guī)風險compliancerisk在企業(yè)經營管理活動中因違規(guī)行為引發(fā)法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。3.3企業(yè)以有效防控合規(guī)風險為目的,以企業(yè)經營管理行為和員工履職行為為對象,開展包括合規(guī)制度制定、運行機制建立、合規(guī)文化培育等有組織、有計劃的管理活動。3.4合規(guī)管理職業(yè)經理人compliancemanagementprofessionalmanagers受聘于企業(yè)合規(guī)管理崗位,擔任一定層級管理職務并以此為職業(yè)的人。[來源:GB/T26999—2021,3.2,有修改]3.5合規(guī)文化complianceculture貫穿整個組織的價值觀、道德規(guī)范、信仰和行為,并與組織結構和控制系統(tǒng)相互作用,產生有利于合規(guī)的行為規(guī)范。2T/CEEAS007—2023注:價值觀是組織所崇尚的文化的核心,是組織行為的基本原則。[來源:GB/T35770—2022,3.28]4總則4.1合規(guī)管理職業(yè)經理人分為合規(guī)官和高級合規(guī)官兩個級別。4.2開展合規(guī)管理職業(yè)經理人考評工作時,可根據(jù)學歷情況、工作經歷、從業(yè)年限、業(yè)績情況等方面設置考評對象的基本條件。4.3本文件規(guī)定的核心考評要素適用于所有級別的合規(guī)管理職業(yè)經理人,主要包括職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)知識和職業(yè)能力4個方面。4.4針對不同級別的合規(guī)管理職業(yè)經理人,對職業(yè)知識和職業(yè)能力提出不同程度的要求。4.5企業(yè)可在本文件規(guī)定的核心考評要素的基礎上,結合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要和自身要求等,針對不同崗位或級別提出個性化的考評指標,以滿足企業(yè)的實際需要。4.6考評工具選擇以及考評的具體實施要求,可按照GB/T26998的相關規(guī)定執(zhí)行。5職業(yè)道德5.1廉潔自律堅持職業(yè)操守,不徇私情,不貪污受賄;嚴于律己,遵紀守法,自覺接受社會倫理道德規(guī)范約束。5.2誠實守信忠于職責,正直可靠,取信于員工和客戶;信守合同,講求信譽,遵循商業(yè)慣例和商業(yè)行為準則,促進企業(yè)誠信經營。5.3客觀公正實事求是,不為他人意見或私利所左右;態(tài)度端正,秉公辦事,執(zhí)行制度一視同仁。5.4社會責任注重維護市場秩序,促進企業(yè)規(guī)范運營,加強業(yè)務相關方的監(jiān)督管理;關注企業(yè)可持續(xù)發(fā)展,重視生態(tài)環(huán)境保護以及員工、客戶和利益相關方的權益保護;參與社會公益事業(yè),推動企業(yè)服務社會發(fā)展。5.5保守秘密嚴守商業(yè)秘密,注重知識產權保護;履行保密義務,依據(jù)與企業(yè)訂立的契約回避同業(yè)競爭。6職業(yè)素養(yǎng)6.1敬業(yè)擔當致力于本職工作,以推動企業(yè)合規(guī)經營為己任;勇于承擔責任,不計個人得失;兢兢業(yè)業(yè),任勞任怨,攻堅克難,完成工作目標。6.2嚴謹細致工作認真負責,一絲不茍,精益求精;注重細節(jié),嚴密周到,有條不紊、沉著冷靜地處理復雜問題。3T/CEEAS007—20236.3協(xié)作共贏具有協(xié)作精神,理順關系,促進企業(yè)內外部的協(xié)調與配合;從企業(yè)利益出發(fā),達成利益相關方的共同目標,使多方受益。6.4直面挑戰(zhàn)面對壓力,果敢自信;面對困難,采取積極合理的方式爭取成功。6.5國際視野具有國際化意識,以全球視角來觀察市場運行和企業(yè)發(fā)展,明確企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略,完善企業(yè)合規(guī)風險防控機制,提升合規(guī)管理水平。7職業(yè)知識7.1法律法規(guī)、行業(yè)準則與倫理規(guī)范涉及企業(yè)重點業(yè)務領域及本職工作的法律法規(guī)、國際條約與規(guī)則,企業(yè)所在行業(yè)相關的監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準則,企業(yè)應遵從的社會倫理規(guī)范要求。7.2企業(yè)規(guī)章及業(yè)務管理相關知識企業(yè)章程和規(guī)章制度,企業(yè)治理結構、業(yè)務模式和業(yè)務流程等。7.3企業(yè)合規(guī)管理相關知識合規(guī)管理的概念、意義與作用,合規(guī)管理的模式與流程、組織建設、制度建設、運行機制,合規(guī)文化建設,合規(guī)管理信息化建設,合規(guī)管理評估與改進等。7.4管理基礎知識8職業(yè)能力8.1合規(guī)管理統(tǒng)籌規(guī)劃能力把握企業(yè)戰(zhàn)略與運營模式,明確合規(guī)管理的目標和原則;分析業(yè)務發(fā)展狀況和合規(guī)風險來源,確定合規(guī)管理的方向和重點領域;制定合規(guī)管理體系建設方案,將合規(guī)管理工作融入企業(yè)治理體系和企業(yè)運營管理流程;籌備機構、人員、經費、技術等資源,為合規(guī)管理體系建設和運營提供保障。8.2合規(guī)管理組織制度建設能力基于監(jiān)管要求和企業(yè)實際情況,確定企業(yè)合規(guī)管理的組織體系,明確合規(guī)管理的職責分工;建立健全合規(guī)管理基本制度、重點領域專項合規(guī)管理制度及其他合規(guī)管理制度;根據(jù)企業(yè)內外部環(huán)境變化和企業(yè)發(fā)展需求,對合規(guī)管理制度進行修改完善。8.3合規(guī)管理運行控制能力建立風險識別評估預警機制,識別評估合規(guī)風險;開展合規(guī)審查,編制合規(guī)風險應對預案,建立合規(guī)4T/CEEAS007—2023風險防控體系;協(xié)同處理違規(guī)事件,降低違規(guī)損失,提出整改措施,完善合規(guī)管理運行機制;加強合規(guī)管理信息化建設,提升合規(guī)管理的運行效率。8.4合規(guī)管理評估改進能力建立合規(guī)管理檔案系統(tǒng),加強合規(guī)管理文件和數(shù)據(jù)的規(guī)范管理;制定評審規(guī)則,定期組織對合規(guī)管理體系進行總結和評審;依據(jù)評審結果進行改進,以保證合規(guī)管理體系的適用性、有效性以及與其他管理體系之間的協(xié)調性。8.5合規(guī)文化建設能力明確企業(yè)合規(guī)價值觀,制定合規(guī)行為準則;加強合規(guī)價值理念和制度規(guī)范等宣傳教育,組織開展企業(yè)員工和相關方的合規(guī)文化培訓;建立合規(guī)獎懲機制,將合規(guī)行為表現(xiàn)與績效考核和選拔任用等相關聯(lián),推進合規(guī)文化落地和實施。8.6團隊領導能力為團隊確定目標;通過分工提高團隊效率,保障團隊獲得資源;促進團隊協(xié)作,維護團隊利益;激勵與約束團隊成員;對團隊成員提供指導、支持和培養(yǎng);加強團隊文化建設,促進團隊發(fā)展。8.7決策判斷能力以問題和需求為導向,收集、整理、分析相關數(shù)據(jù)和信息;查找問題根源,根據(jù)工作目標,提出和選擇決策方案;評估內外部環(huán)境變化及方案實施效果,及時作出調整,并優(yōu)化決策活動。8.8溝通協(xié)調能力領會意圖,部署工作;察覺并消除誤解,促進相互理解,獲取支持與配合;加強信息交流,達成合作共識。5T/CEEAS007—2023[1]GB/T35770—2022合規(guī)管理體系要求及使用指南[2]T/CEEAS004—2021企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技能評價標準[3]T/CEEAS00