2024年七月份跨國并購合同反壟斷審查條款執(zhí)行指南

2025年跨國并購合同反壟斷審查條款執(zhí)行指南?本合同共二部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條定義與解釋1.1“反壟斷審查”指各司法管轄區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)本次交易是否可能產(chǎn)生限制競(jìng)爭效果而進(jìn)行的評(píng)估及批準(zhǔn)程序。1.2“申報(bào)義務(wù)方”指根據(jù)相關(guān)司法管轄區(qū)法律負(fù)有主動(dòng)提交反壟斷審查申請(qǐng)的一方或多方，包括但不限于甲方、乙方及_____________（其他關(guān)聯(lián)方名稱）。1.3“關(guān)鍵期限”指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的申報(bào)提交期限、審查決定作出期限及補(bǔ)充材料提交期限等具有法律約束力的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。第二條申報(bào)義務(wù)分配2.1甲方負(fù)責(zé)在_____________（國家/地區(qū)）、_____________（國家/地區(qū)）等司法管轄區(qū)的反壟斷申報(bào)，乙方負(fù)責(zé)在_____________（國家/地區(qū)）、_____________（國家/地區(qū)）等司法管轄區(qū)的反壟斷申報(bào)，具體分工詳見附件一《申報(bào)管轄區(qū)分工表》。2.2各方應(yīng)確保在本次交易交割前完成全部必要司法管轄區(qū)的反壟斷審查程序，并取得無附加條件批準(zhǔn)或視為默認(rèn)通過的法律文件。第三條申報(bào)時(shí)間與程序3.1各方應(yīng)于本協(xié)議簽署后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)向相關(guān)司法管轄區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交完整申報(bào)材料，包括但不限于交易結(jié)構(gòu)說明、市場(chǎng)份額數(shù)據(jù)及競(jìng)爭影響分析報(bào)告。3.2若某一司法管轄區(qū)要求補(bǔ)充材料，責(zé)任方應(yīng)在收到通知后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)提交，逾期未提交導(dǎo)致審查期限延長的，責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)本協(xié)議第十三條約定的違約責(zé)任。第四條合規(guī)承諾4.1各方承諾向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供的所有文件、數(shù)據(jù)及陳述均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在誤導(dǎo)性信息或重大遺漏。4.2各方不得在審查期間實(shí)施任何可能實(shí)質(zhì)性推進(jìn)并購整合的行為，包括但不限于共享競(jìng)爭性敏感信息、統(tǒng)一定價(jià)政策或終止獨(dú)立運(yùn)營。第五條信息披露協(xié)調(diào)5.1各方應(yīng)設(shè)立聯(lián)合工作組，由甲方指定_____________（職務(wù)）與乙方指定_____________（職務(wù)）共同負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)跨司法管轄區(qū)的信息披露一致性。5.2向任一司法管轄區(qū)提交的申報(bào)文件修訂版本，應(yīng)在提交前_____________（自然日數(shù)）內(nèi)通報(bào)其他相關(guān)方，確保無實(shí)質(zhì)性內(nèi)容沖突。第六條第三方異議處理6.1若第三方就本次交易向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出異議，受影響方應(yīng)在知悉異議后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)通知其他方，并共同協(xié)商應(yīng)對(duì)策略。6.2各方應(yīng)平均分擔(dān)因回應(yīng)第三方異議產(chǎn)生的合理費(fèi)用，包括律師費(fèi)、專家咨詢費(fèi)及證據(jù)收集成本，具體分?jǐn)偙壤筛郊顿M(fèi)用分擔(dān)明細(xì)表》確定。第七條審查結(jié)果應(yīng)對(duì)7.1若某一司法管轄區(qū)要求附加限制性條件批準(zhǔn)本次交易，各方應(yīng)在收到?jīng)Q定后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)共同決定是否接受該條件，或終止本次交易。7.2若某一司法管轄區(qū)作出禁止交易的決定，各方應(yīng)立即暫停交割程序，并依據(jù)本協(xié)議第十五條啟動(dòng)爭議解決機(jī)制。第八條過渡期安排8.1在反壟斷審查未全部完成期間，各方應(yīng)維持標(biāo)的資產(chǎn)的獨(dú)立運(yùn)營，未經(jīng)另一方書面同意，不得變更現(xiàn)有管理模式、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)或重大合同條款。8.2過渡期內(nèi)，甲方有權(quán)委派_____________（人數(shù)）名觀察員參與乙方與標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)的重大決策會(huì)議，但無表決權(quán)。第九條協(xié)調(diào)機(jī)制9.1各方應(yīng)每_____________（周/月）召開一次反壟斷審查進(jìn)展會(huì)議，通報(bào)各司法管轄區(qū)審查狀態(tài)、潛在風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施。9.2會(huì)議紀(jì)要應(yīng)由各方授權(quán)代表簽署，并作為本協(xié)議的有效附件。第十條監(jiān)管溝通記錄10.1各方與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的所有正式溝通（包括會(huì)議、電話及書面往來）均需以書面形式記錄，并在發(fā)生后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)共享予其他方。10.2未經(jīng)其他方事先書面同意，任何一方不得單方面向監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出實(shí)質(zhì)性承諾。第十一條費(fèi)用分擔(dān)11.1反壟斷審查直接費(fèi)用（包括申報(bào)費(fèi)、律師費(fèi)及翻譯認(rèn)證費(fèi)）由甲方承擔(dān)_____________%，乙方承擔(dān)_____________%。11.2間接費(fèi)用（如因?qū)彶檠悠趯?dǎo)致的額外融資成本）由責(zé)任方全額承擔(dān)。第十二條違約責(zé)任12.1若因一方未履行申報(bào)義務(wù)導(dǎo)致交易未能按期交割，違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于交易對(duì)價(jià)_____________%的違約金。12.2若因一方提供虛假信息導(dǎo)致審查未通過，除全額賠償其他方損失外，違約方應(yīng)額外支付_____________（固定金額或計(jì)算方式）作為懲罰性賠償。第十三條不可抗力13.1因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害或全球性流行病等不可抗力事件導(dǎo)致反壟斷審查程序中斷的，受影響方可暫停履行義務(wù)，但需在事件發(fā)生后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)提供有效證明文件。13.2不可抗力持續(xù)超過_____________（自然日數(shù)）的，任何一方有權(quán)終止本協(xié)議，且不承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條法律適用14.1本協(xié)議的解釋及效力適用_____________（國家/地區(qū)）法律。14.2反壟斷審查程序的具體執(zhí)行適用各司法管轄區(qū)當(dāng)?shù)胤?。第十五條爭議解決15.1因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議應(yīng)優(yōu)先通過_____________（仲裁機(jī)構(gòu)名稱）仲裁解決，仲裁地為_____________（城市名稱），仲裁語言為_____________。15.2若仲裁未達(dá)成一致，各方同意接受_____________（法院名稱）的排他性司法管轄。第十六條保密義務(wù)16.1各方應(yīng)對(duì)反壟斷審查過程中獲知的商業(yè)秘密、政府溝通內(nèi)容及未公開審查意見承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為本次交易完成后_____________（年數(shù)）年。16.2下列信息不構(gòu)成保密信息：（a）已公開信息；（b）依法須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的信息；（c）經(jīng)信息提供方書面授權(quán)披露的信息。第十七條通知條款甲方：_____________（詳細(xì)地址）乙方：_____________（詳細(xì)地址）17.2通知的生效時(shí)間為：（a）專人遞送時(shí)簽收當(dāng)日；（b）郵寄發(fā)出后第_____________日。第十八條合同修改18.1本協(xié)議的修改須經(jīng)各方書面同意，并由授權(quán)代表簽署補(bǔ)充協(xié)議。18.2補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，沖突時(shí)以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。第十九條其他條款19.1本協(xié)議未盡事宜由各方另行協(xié)商，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。19.2本協(xié)議自各方授權(quán)代表簽署之日起生效，正本一式_____________份，各方各執(zhí)_____________份。第二部分：第三方介入后的修正第二十條第三方定義與分類20.1“第三方”指因履行本協(xié)議需要而介入本次交易的非甲方、乙方的獨(dú)立主體，包括但不限于：（a）中介機(jī)構(gòu)：_____________（如財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所）；（b）專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)：_____________（如資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)合規(guī)服務(wù)商）；（c）政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)：_____________（如反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門）；（d）其他關(guān)聯(lián)方：_____________（如債權(quán)人、標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)有股東）。20.2第三方介入需經(jīng)甲方、乙方共同書面確認(rèn)，未經(jīng)共同確認(rèn)的介入方不享有本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)。第二十一條第三方介入程序21.1甲方或乙方提議引入第三方時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教峤弧兜谌浇槿肷暾?qǐng)書》，明確第三方的名稱、資質(zhì)、服務(wù)范圍及費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)雙方書面同意后生效。21.2第三方應(yīng)于介入后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)簽署《保密及合規(guī)承諾書》（附件三），承諾遵守本協(xié)議保密義務(wù)及反壟斷審查程序要求。第二十二條第三方權(quán)利與義務(wù)22.1第三方有權(quán)根據(jù)服務(wù)協(xié)議獲取與本次交易相關(guān)的必要信息，包括但不限于：（a）交易結(jié)構(gòu)文件；（b）反壟斷申報(bào)材料的非涉密部分；（c）監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋意見的摘要版本。22.2第三方義務(wù)包括：（a）按約定時(shí)間節(jié)點(diǎn)交付專業(yè)成果（如法律意見書、市場(chǎng)分析報(bào)告）；（b）不得向未授權(quán)方披露在服務(wù)過程中獲知的商業(yè)秘密；（c）配合甲方、乙方響應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充材料要求。第二十三條第三方責(zé)任限制23.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致反壟斷審查未通過的，應(yīng)在其服務(wù)費(fèi)_____________%范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。23.2因第三方提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、分析結(jié)論失實(shí)造成的行政處罰，由第三方獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，但甲方、乙方存在明知或應(yīng)知而未糾正的情形除外。第二十四條第三方費(fèi)用支付24.1中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用由甲方承擔(dān)_____________%、乙方承擔(dān)_____________%，支付條件為：（a）基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)：于第三方提交最終成果后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)支付；（b）附加服務(wù)費(fèi)：因監(jiān)管要求額外產(chǎn)生的費(fèi)用按實(shí)際發(fā)生金額結(jié)算。24.2政府規(guī)費(fèi)、第三方違約賠償金不計(jì)入上述分擔(dān)比例，由責(zé)任方單獨(dú)承擔(dān)。第二十五條第三方與信息披露25.1第三方編制的文件需經(jīng)甲方、乙方聯(lián)合工作組審核后方可提交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)，審核期限不超過_____________（自然日數(shù)）。25.2第三方不得直接與監(jiān)管機(jī)構(gòu)就本次交易進(jìn)行實(shí)質(zhì)性溝通，緊急情況下需提前_____________（小時(shí)數(shù)）書面通知甲方、乙方并取得授權(quán)。第二十六條第三方替代機(jī)制26.1出現(xiàn)下列情形時(shí)，甲方、乙方可共同決議更換第三方：（a）第三方未能在寬限期_____________（自然日數(shù)）內(nèi)糾正履約瑕疵；（b）第三方喪失法定執(zhí)業(yè)資格；（c）第三方與交易相對(duì)方存在未披露的利益沖突。26.2更換第三方產(chǎn)生的額外費(fèi)用由原第三方承擔(dān)，不足部分按甲方_____________%、乙方_____________%比例墊付。第二十七條第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬27.1第三方在服務(wù)過程中形成的著作權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于_____________（甲方/乙方/第三方），但甲方、乙方有權(quán)無償用于本次交易的反壟斷審查目的。27.2第三方不得將為本交易定制的分析模型、數(shù)據(jù)庫用于其他商業(yè)用途，期限為服務(wù)終止后_____________（年數(shù)）年。第二十八條第三方與爭議解決28.1甲方、乙方與第三方之間的爭議優(yōu)先適用_____________（第三方服務(wù)協(xié)議名稱）約定的爭議解決方式。28.2第三方行為導(dǎo)致甲方、乙方對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶責(zé)任的，甲方、乙方有權(quán)向第三方追償全部損失。第二十九條第三方保密義務(wù)29.1第三方保密義務(wù)期限為自接觸保密信息之日起至_____________（具體事件，如“本次交易完成滿五年”/“相關(guān)信息進(jìn)入公共領(lǐng)域”）。29.2第三方員工、subcontractor（分包商）的保密義務(wù)由第三方通過內(nèi)部協(xié)議確保，甲方、乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)協(xié)議副本。第三十條第三方文件存檔30.1第三方應(yīng)于服務(wù)終止后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)向甲方、乙方移交全部工作底稿、溝通記錄及過程文件。30.2甲方有權(quán)對(duì)第三方存檔文件進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用由_____________（甲方/乙方）承擔(dān)。第三十一條第三方保險(xiǎn)要求31.1從事高風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)的第三方（如法律顧問、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）需持有有效職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，保額不低于_____________（貨幣及金額）。31.2第三方應(yīng)于介入后_____________（自然日數(shù)）內(nèi)向甲方、乙方提供保單副本及續(xù)保承諾函。第三十二條第三方終止條款32.1甲方、乙方可經(jīng)協(xié)商一致書面終止第三方服務(wù)，終止通知應(yīng)提前_____________（自然日數(shù)）送達(dá)，并按實(shí)際工作量結(jié)算費(fèi)用。32.2第三方單方終止服務(wù)的，應(yīng)雙倍返還已收取的預(yù)付款，并賠償由此導(dǎo)致的審查程序延誤損失。第三十三條第三方與附件效力33.1本部分條款與附件三《第三方介入管理細(xì)則》、附件四《第三方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》具有同等法律效力。33.2附件條款與本部分條款沖突的，以本部分條款為準(zhǔn)。甲方：___________________________（公司法定名稱）住所地：_________________________授權(quán)代表：_______________________職務(wù)：___________________________簽署日期：_______________________乙方：___________________________（公司法定名稱）住所地：_____