2024年風(fēng)險(xiǎn)管理證券從業(yè)資格試題及答案

2024年風(fēng)險(xiǎn)管理證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)分散

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境？

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

C.人力資源政策

D.投資者關(guān)系管理

3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是？

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)是？

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

5.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流程？

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.識別風(fēng)險(xiǎn)

C.控制風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

7.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)中，以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)？

A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策

B.審議風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

C.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行

D.決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

8.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施不包括以下哪項(xiàng)？

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

9.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.法律法規(guī)

B.監(jiān)管要求

C.內(nèi)部規(guī)定

D.以上都是

10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的市場風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.市場波動

B.市場流動性

C.市場利率

D.以上都是

11.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.客戶信用

B.交易對手信用

C.市場信用

D.以上都是

12.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的操作風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.信息系統(tǒng)

B.人員操作

C.內(nèi)部流程

D.以上都是

13.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流動性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.資金流動性

B.市場流動性

C.交易流動性

D.以上都是

14.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.公司形象

B.媒體報(bào)道

C.客戶滿意度

D.以上都是

15.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.法律法規(guī)

B.監(jiān)管要求

C.內(nèi)部規(guī)定

D.以上都是

16.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的市場風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.市場波動

B.市場流動性

C.市場利率

D.以上都是

17.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.客戶信用

B.交易對手信用

C.市場信用

D.以上都是

18.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的操作風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.信息系統(tǒng)

B.人員操作

C.內(nèi)部流程

D.以上都是

19.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流動性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.資金流動性

B.市場流動性

C.交易流動性

D.以上都是

20.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.公司形象

B.媒體報(bào)道

C.客戶滿意度

D.以上都是

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境包括？

A.公司治理結(jié)構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

C.人力資源政策

D.投資者關(guān)系管理

2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流程包括？

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)中，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)包括？

A.制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策

B.審議風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

C.監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行

D.決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施包括？

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及？

A.法律法規(guī)

B.監(jiān)管要求

C.內(nèi)部規(guī)定

D.以上都是

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)。（）

2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)中，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)是制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策。（）

3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（）

4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定。（）

5.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的市場風(fēng)險(xiǎn)主要涉及市場波動、市場流動性和市場利率。（）

6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及客戶信用、交易對手信用和市場信用。（）

7.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的操作風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息系統(tǒng)、人員操作和內(nèi)部流程。（）

8.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流動性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及資金流動性、市場流動性和交易流動性。（）

9.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及公司形象、媒體報(bào)道和客戶滿意度。（）

10.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定。（）

參考答案：

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.C

4.A

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABC

5.ABCD

三、判斷題

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)。

答案：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目標(biāo)包括：確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)性；維護(hù)公司資產(chǎn)的安全和穩(wěn)定；保護(hù)投資者利益；提高公司經(jīng)營效率；增強(qiáng)公司市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。

2.題目：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別？

答案：風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，主要包括以下步驟：

（1）收集和分析歷史數(shù)據(jù)和當(dāng)前業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，識別潛在風(fēng)險(xiǎn)；

（2）通過風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；

（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確定重點(diǎn)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；

（4）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

3.題目：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估？

答案：風(fēng)險(xiǎn)評估是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，主要包括以下步驟：

（1）確定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，包括定量和定性指標(biāo)；

（2）收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度；

（3）運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估模型，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析；

（4）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

4.題目：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？

答案：風(fēng)險(xiǎn)控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵，主要包括以下措施：

（1）制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策，明確風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和原則；

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)控制流程，包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警、應(yīng)對和評估；

（3）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額、加強(qiáng)內(nèi)部控制、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等；

（4）持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化。

五、論述題

題目：論述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理在維護(hù)市場穩(wěn)定中的作用及其重要性。

答案：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理在維護(hù)市場穩(wěn)定中扮演著至關(guān)重要的角色。以下是對其在維護(hù)市場穩(wěn)定中的作用及其重要性的論述：

1.預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：證券公司作為金融市場的重要組成部分，其風(fēng)險(xiǎn)管理能力直接關(guān)系到整個(gè)市場的穩(wěn)定。通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司可以識別、評估和控制潛在的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)，從而降低這些風(fēng)險(xiǎn)對整個(gè)市場的沖擊。

2.保護(hù)投資者利益：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于保護(hù)投資者的利益。通過建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，證券公司能夠確保投資者的資金安全，減少因市場波動或公司內(nèi)部問題導(dǎo)致的損失，增強(qiáng)投資者對市場的信心。

3.促進(jìn)市場公平交易：風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序。通過內(nèi)部控制和合規(guī)審查，證券公司可以防止市場操縱、內(nèi)幕交易等不公平交易行為，保障市場的公平性和透明度。

4.提升市場效率：有效的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司優(yōu)化資源配置，提高業(yè)務(wù)效率。通過識別和評估風(fēng)險(xiǎn)，證券公司可以調(diào)整業(yè)務(wù)策略，降低成本，提高盈利能力，進(jìn)而促進(jìn)市場整體效率的提升。

5.增強(qiáng)市場穩(wěn)定性：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于增強(qiáng)市場的穩(wěn)定性。在市場波動時(shí)，證券公司能夠迅速響應(yīng)，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，減少市場恐慌情緒的蔓延，維護(hù)市場秩序。

6.促進(jìn)金融創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理有助于證券公司在合規(guī)的前提下進(jìn)行金融創(chuàng)新。通過風(fēng)險(xiǎn)管理，證券公司可以評估新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，推動金融產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新，滿足市場多樣化的需求。

7.提高監(jiān)管效率：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提高監(jiān)管效率。通過實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，證券公司可以主動報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置市場風(fēng)險(xiǎn)，降低監(jiān)管成本。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，而風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指避免風(fēng)險(xiǎn)，不屬于基本原則。

2.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境主要包括公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、人力資源政策和風(fēng)險(xiǎn)管理文化，投資者關(guān)系管理屬于外部環(huán)境。

3.C

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，即在風(fēng)險(xiǎn)識別和評估的基礎(chǔ)上，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。

4.A

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)是風(fēng)險(xiǎn)識別，即發(fā)現(xiàn)和識別公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。

5.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。

6.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)、識別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，因此，選項(xiàng)D包含了所有目標(biāo)。

7.D

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、審議風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行和決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是其職責(zé)之一。

8.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)不是內(nèi)部控制措施。

9.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

10.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的市場風(fēng)險(xiǎn)主要涉及市場波動、市場流動性和市場利率，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了市場風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

11.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及客戶信用、交易對手信用和市場信用，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了信用風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

12.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的操作風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息系統(tǒng)、人員操作和內(nèi)部流程，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了操作風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

13.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流動性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及資金流動性、市場流動性和交易流動性，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了流動性風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

14.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及公司形象、媒體報(bào)道和客戶滿意度，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

15.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

16.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的市場風(fēng)險(xiǎn)主要涉及市場波動、市場流動性和市場利率，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了市場風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

17.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及客戶信用、交易對手信用和市場信用，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了信用風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

18.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的操作風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息系統(tǒng)、人員操作和內(nèi)部流程，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了操作風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

19.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流動性風(fēng)險(xiǎn)主要涉及資金流動性、市場流動性和交易流動性，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了流動性風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

20.D

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及公司形象、媒體報(bào)道和客戶滿意度，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABC

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境包括公司治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和人力資源政策，投資者關(guān)系管理屬于外部環(huán)境。

2.ABCD

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的流程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，這四個(gè)步驟構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程。

3.ABCD

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、審議風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行和決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

4.ABC

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，這三個(gè)方面構(gòu)成了內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

5.ABCD

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

三、判斷題

1.×

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)、識別風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)，而不僅僅是防范風(fēng)險(xiǎn)。

2.×

解析思路：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的職責(zé)是制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、審議風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行和決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，不包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策。

3.√

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制措施包括風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，這三個(gè)方面構(gòu)成了內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

4.√

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

5.√

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的市場風(fēng)險(xiǎn)主要涉及市場波動、市場流動性和市場利率，這三個(gè)方面共同構(gòu)成了市場風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。

6.√

解析思路：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的信用風(fēng)險(xiǎn)主要涉及客戶信用、交易對