《工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指導(dǎo)書》

第一章總則

第一條為推進(jìn)工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控

與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)，提高工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)安全

生產(chǎn)管理水平，根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》(國

家安監(jiān)總局令第16號)、《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指

導(dǎo)手冊（2016版）》及其使用指南、《工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全

事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》，《山東省安全生產(chǎn)條例》《山

東省安全生產(chǎn)風(fēng)險管控辦法》《山東省生產(chǎn)安全事故隱患排查治

理辦法》《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則》《山東省生

產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》《山東省工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)

風(fēng)險分級管控體系細(xì)則》《山東省工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排

查治理體系細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本指導(dǎo)書。

第二條本指導(dǎo)書適用于山東省內(nèi)工貿(mào)行業(yè)小微企業(yè)（以下

簡稱企業(yè)）安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

工貿(mào)行業(yè)小型企業(yè)，是指冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、

紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)從業(yè)人員20人以上300人以下，且營

業(yè)收入300萬元以上2000萬元以下的企業(yè)；微型企業(yè)，是指冶

金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)從業(yè)人

員20人以下或營業(yè)收入300萬元以下的企業(yè)。（注：以上包含

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本數(shù)，以下不包含本數(shù)）

第三條企業(yè)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)應(yīng)堅持：

（一）全員參與的原則。應(yīng)保證企業(yè)主要負(fù)責(zé)人至一線崗位

操作員工全員參與，并聽取相關(guān)方建議。

（二）以崗位為核心、與企業(yè)生產(chǎn)實際相結(jié)合的原則。企業(yè)

應(yīng)結(jié)合自身安全生產(chǎn)現(xiàn)狀與特點,以崗位為核心進(jìn)行風(fēng)險識別、

風(fēng)險管控與隱患排查。

（三）覆蓋全部、重點突出的原則。企業(yè)應(yīng)全面識別安全風(fēng)

險，全面覆蓋所有場所、活動和人員，重點突出重大及較大風(fēng)險

并重點管控。

（四）與現(xiàn)行管理體系相融合的原則。與企業(yè)現(xiàn)行的安全生

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、職業(yè)健康安全等管理體系高度融合、一體化運行。

（五）持續(xù)運行與改進(jìn)的原則。企業(yè)應(yīng)定期對雙重預(yù)防機(jī)制

建設(shè)進(jìn)行評估,不斷提高安全績效,持續(xù)改進(jìn)建設(shè)和運行質(zhì)量。

第二章風(fēng)險分級管控

第四條企業(yè)應(yīng)按照崗位風(fēng)險辨識、劃分風(fēng)險等級、確定風(fēng)

險管控清單等程序進(jìn)行風(fēng)險分級管控。

第五條企業(yè)應(yīng)采用頭腦風(fēng)暴、工作危害分析、安全檢查表、

預(yù)先危害分析等方法，結(jié)合《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范

指導(dǎo)手冊》《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)診斷分類分級指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》等，組

織全體員工以崗位為核心，逐一辨識崗位（包括安全管理和作業(yè)

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活動崗位）可能發(fā)生的事故類型及事故原因。

第六條企業(yè)風(fēng)險辨識范圍應(yīng)覆蓋崗位范圍內(nèi)所有的活動、

人員、設(shè)備設(shè)施和場所，并將周邊輔助設(shè)備設(shè)施一并進(jìn)行風(fēng)險辨

識，包括：

（一）操作崗位

1.常規(guī)和有限空間、動火作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、檢維

修等非常規(guī)作業(yè)活動；

2.作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施、設(shè)備；

3.原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程。

（二）管理崗位

1.應(yīng)履行的法律、法規(guī)及職責(zé)分工；

2.實施管理需要的設(shè)備、設(shè)施；

3.管理適用的專項規(guī)定及要求。

當(dāng)崗位風(fēng)險發(fā)生變更時應(yīng)及時重新辨識。

第七條對于辨識出的風(fēng)險，評價其危險有害因素，根據(jù)評

價結(jié)果劃分等級，并將最高風(fēng)險等級作為該崗位的風(fēng)險等級。風(fēng)

險等級分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險。

（一）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為重大風(fēng)險：

1.發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，違反法律、法規(guī)

或3次及以上輕傷事故的；

2.涉及重大危險源的；

3.具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險因素的場所，且同一作業(yè)時

3

間作業(yè)人員在3人及以上的；

4.經(jīng)評價或直接判定法確定的其他重大風(fēng)險。

（二）有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為較大風(fēng)險：

1.發(fā)生過1次及以上不足3次的輕傷事故的；

2.具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險因素的場所，且同一作業(yè)時

間作業(yè)人員在1人及以上不足3人的；

3.經(jīng)評價或直接判定法確定的其他較大風(fēng)險。

（三）不屬于上述情形的，可經(jīng)評價或直接判定法確定為一

般風(fēng)險和低風(fēng)險。

企業(yè)存在的較大以上風(fēng)險，應(yīng)作為風(fēng)險管控重點，保證人員

配備和資金投入，確保安全設(shè)施完善、管控措施落實到位。

第八條企業(yè)應(yīng)按照下列管控措施次序和類型，對識別出的

風(fēng)險，選擇、建立管控措施：

（一）消除：例如，停止使用危險化學(xué)品；

（二）替代：例如，用低危險性替代高危險性；采取風(fēng)險低

的先進(jìn)技術(shù)工藝；降低設(shè)備的電壓要求；

（三）控制：例如，報警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷保護(hù)；

實施集體防護(hù)措施(如隔離、機(jī)械防護(hù)裝置、通風(fēng)系統(tǒng))；采用

機(jī)械裝卸；降低噪音；使用護(hù)欄防止高空墜落等；

（四）管理：例如，實施定期的安全設(shè)備檢查、檢測、檢驗；

實施上崗培訓(xùn)；制定安全管理制度、安全操作規(guī)程、安全管理規(guī)

范；設(shè)置安全警示標(biāo)志；嚴(yán)格執(zhí)行危險作業(yè)票證審批、資格審核、

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現(xiàn)場管理、作業(yè)報告；

（五）個體防護(hù)：例如，提供充足的個體防護(hù)用品，包括服

裝以及防護(hù)用品(如安全鞋、防護(hù)眼鏡、聽力保護(hù)裝備、手套等)

的使用和維護(hù)說明書；

（六）應(yīng)急處置：針對緊急情況建立所策劃的響應(yīng)，包括提

供急救、應(yīng)急培訓(xùn)、通過應(yīng)急演練定期測試和演練所策劃的響應(yīng)

能力。

第九條企業(yè)應(yīng)組織全體員工結(jié)合崗位管理職責(zé)和風(fēng)險分

級管控職責(zé)，制定本崗位的風(fēng)險管控措施，并確定崗位的風(fēng)險管

控清單。

操作崗位管控措施的制定，應(yīng)針對辨識的風(fēng)險，按照作業(yè)前、

中、后三個步驟，結(jié)合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)有的安全操作規(guī)程和管

理措施等，形成符合作業(yè)順序、覆蓋已識別風(fēng)險的管控措施，確

保崗位風(fēng)險得到有效控制。

管理崗位管控措施的制定，應(yīng)對照崗位安全生產(chǎn)責(zé)任清單內(nèi)

容，確定本崗位具體的安全管理事項，逐項確定相應(yīng)管控措施，

確保實現(xiàn)管理對象全面落實風(fēng)險管控措施。

第十條對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險，應(yīng)制定專項管控方案，按

崗位實施分級管控。

第十一條企業(yè)應(yīng)進(jìn)行安全風(fēng)險公示，在具有較大以上風(fēng)險

區(qū)域的醒目位置分別設(shè)置風(fēng)險及管控信息公告欄，生產(chǎn)崗位制作

崗位安全風(fēng)險告知牌（卡），標(biāo)明崗位、事故類型和后果、危害

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因素、管控措施等內(nèi)容；對存在較大危險因素的工作場所和有關(guān)

設(shè)備設(shè)施上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。

第三章隱患排查治理

第十二條企業(yè)的隱患排查治理，應(yīng)按照制定崗位隱患排查

清單、實施隱患排查、隱患治理的程序開展。

第十三條企業(yè)應(yīng)以崗位風(fēng)險管控措施作為隱患排查的內(nèi)

容，依據(jù)崗位職責(zé)，制定崗位隱患排查清單，明確隱患排查的內(nèi)

容、方式、周期和責(zé)任人等。隱患排查清單應(yīng)與風(fēng)險管控清單相

結(jié)合，可參照附件《作業(yè)活動崗位風(fēng)險管控與隱患排查清單》《安

全管理崗位風(fēng)險管控與隱患排查清單》制定，也可結(jié)合企業(yè)自身

特點制定，但不應(yīng)遺漏既定的管控措施。有新的外部強(qiáng)制性要求

時可補(bǔ)充排查內(nèi)容。

第十四條操作崗位的作業(yè)行為，由上級管理崗位人員監(jiān)督

管控措施的落實并作為隱患排查清單的內(nèi)容。管理崗位的管理行

為，由上級管理崗位監(jiān)督管控措施的落實，并作為隱患排查清單

的內(nèi)容。

第十五條企業(yè)應(yīng)按照隱患排查清單，根據(jù)崗位風(fēng)險的具體

情況確定排查周期并實施隱患排查。對于風(fēng)險狀態(tài)易于變化的崗

位，應(yīng)采用較短的排查周期，風(fēng)險狀態(tài)不易變化的崗位，可采用

較長的排查周期。排查周期可根據(jù)安全生產(chǎn)的變化、上級主管部

門的要求等予以適當(dāng)調(diào)整。隱患排查周期包括每班一次、每周一

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次、每月一次、每季度一次等。

第十六條對排查出的隱患，應(yīng)立即采取針對性安全措施消

除隱患，由有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改。不能立即整改的要明確責(zé)任

人、整改措施、整改期限，做到隱患整改“五到位”，確保整改

期間不出問題。

第十七條根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定、國家或行業(yè)重大安全生產(chǎn)事

故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)判定為重大事故隱患的，應(yīng)立即暫停作業(yè)、撤出

人員，及時報告當(dāng)?shù)乜h級應(yīng)急管理等相關(guān)部門，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人

組織力量制定重大隱患治理方案并實施。治理結(jié)果及時報告當(dāng)?shù)?/p>

縣級應(yīng)急管理等相關(guān)部門。

第十八條隱患治理完成后應(yīng)進(jìn)行公示，由隱患提出人或提

出人所在部門主要負(fù)責(zé)人組織驗收與評估，實現(xiàn)閉環(huán)管理。

第四章其他

第十九條企業(yè)應(yīng)將崗位風(fēng)險辨識方法、管控措施和隱患排

查治理的內(nèi)容納入全員培訓(xùn)計劃，定期開展崗位培訓(xùn)。

第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)崗位風(fēng)險辨識和評價結(jié)果，分別制

定各崗位的風(fēng)險控制措施，列明崗位管控措施和隱患排查治理內(nèi)

容，形成“一崗一清單”。

第二十一條企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險管控和隱患排查治理運行過程

及結(jié)果納入本單位責(zé)任制考核結(jié)果及獎懲考核制度中，確保落實

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到位。

第二十二條企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控和隱患排

查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。

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附件1

操作崗位風(fēng)險管控與隱患排查清單

可能導(dǎo)致可能導(dǎo)致

崗位人主要設(shè)備主要作業(yè)

崗位名稱的事故類事故的原風(fēng)險等級管控措施排查內(nèi)容責(zé)任人排查周期

數(shù)設(shè)施活動

型因