資承銷協(xié)議書(shū)范本

資承銷協(xié)議書(shū)范本?甲方（委托人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬進(jìn)行[具體融資項(xiàng)目名稱]的融資活動(dòng)，乙方具有專業(yè)的證券承銷及相關(guān)金融服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方擔(dān)任本次融資項(xiàng)目的承銷商事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述1.融資項(xiàng)目概述甲方本次融資項(xiàng)目為[具體融資項(xiàng)目名稱]，計(jì)劃融資金額為人民幣[x]元，融資用途為[詳細(xì)說(shuō)明融資用途]。2.承銷服務(wù)內(nèi)容乙方作為甲方本次融資項(xiàng)目的承銷商，負(fù)責(zé)為甲方提供以下服務(wù)：協(xié)助甲方制定融資方案，包括但不限于確定融資規(guī)模、融資方式、融資期限等。對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景等進(jìn)行盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報(bào)告。負(fù)責(zé)與潛在投資者進(jìn)行溝通、推介，組織路演活動(dòng)，向投資者介紹甲方的融資項(xiàng)目情況，促進(jìn)融資項(xiàng)目的順利實(shí)施。協(xié)助甲方完成融資文件的制作，包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、融資協(xié)議等。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)，共同推進(jìn)融資項(xiàng)目的各項(xiàng)工作。在融資項(xiàng)目成功完成后，協(xié)助甲方辦理相關(guān)的登記、備案等手續(xù)。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供承銷服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出合理的意見(jiàn)和建議。在融資項(xiàng)目成功完成后，有權(quán)獲得相應(yīng)的融資款項(xiàng)。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，包括但不限于甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、重大合同等，確保乙方能夠全面了解甲方情況，為融資項(xiàng)目的順利推進(jìn)提供依據(jù)。按照乙方的要求，積極配合乙方開(kāi)展盡職調(diào)查、路演推介、文件制作等各項(xiàng)工作，及時(shí)提供所需的文件和資料。按照本協(xié)議約定向乙方支付承銷費(fèi)用。在融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，遵守法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求，確保融資項(xiàng)目的合法性和合規(guī)性。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷費(fèi)用。在履行承銷服務(wù)過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，有權(quán)根據(jù)工作需要查閱甲方相關(guān)資料和信息。對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的除外。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的承銷服務(wù)，確保融資項(xiàng)目的順利實(shí)施。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露的除外。盡職調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景等進(jìn)行全面、深入的調(diào)查，確保盡職調(diào)查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。路演推介過(guò)程中，應(yīng)客觀、公正地向投資者介紹甲方的融資項(xiàng)目情況，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者。協(xié)助甲方完成融資文件的制作，確保融資文件符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求，文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。在融資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，及時(shí)向甲方通報(bào)工作進(jìn)展情況，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出解決方案，并積極協(xié)調(diào)各方予以解決。三、承銷費(fèi)用及支付方式1.承銷費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付的承銷費(fèi)用為本次融資金額的[x]%，即人民幣[x]元。2.支付方式在本協(xié)議簽訂后[x]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷費(fèi)用的[x]%作為預(yù)付款，即人民幣[x]元。在融資項(xiàng)目成功完成后[x]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的承銷費(fèi)用，即人民幣[x]元。四、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常開(kāi)展承銷工作或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。若甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金；逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成工作對(duì)應(yīng)的承銷費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定提供承銷服務(wù)，或因乙方原因?qū)е氯谫Y項(xiàng)目未能成功完成，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，退還已收取的承銷費(fèi)用，并按照承銷費(fèi)用的[x]%向甲方支付違約金。若乙方違反保密義務(wù)，向第三方泄露甲方的資料和信息，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并按照承銷費(fèi)用的[x]%向甲方支付違約金。五、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)民法典及相關(guān)法律法規(guī)。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次融資項(xiàng)目成功完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）：_______