證券從業(yè)資格證考點(diǎn)復(fù)習(xí)計(jì)劃試題及答案

證券從業(yè)資格證考點(diǎn)復(fù)習(xí)計(jì)劃試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.股票經(jīng)紀(jì)

B.貴金屬交易

C.基金銷(xiāo)售

D.證券承銷(xiāo)

2.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是？（）

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)保障證券市場(chǎng)的公平、公正、公開(kāi)

B.證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.投資者應(yīng)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，理性投資

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)違反規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰

3.以下哪些屬于證券投資分析的基本方法？（）

A.技術(shù)分析

B.基本面分析

C.情緒分析

D.資金面分析

4.以下關(guān)于股票交易的說(shuō)法，正確的是？（）

A.股票交易分為競(jìng)價(jià)交易和協(xié)議交易

B.證券交易所負(fù)責(zé)股票交易的組織和監(jiān)督

C.投資者通過(guò)證券公司參與股票交易

D.股票交易的價(jià)格由供需關(guān)系決定

5.以下關(guān)于債券發(fā)行的說(shuō)法，正確的是？（）

A.債券發(fā)行分為公募和私募

B.債券發(fā)行主體包括政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等

C.債券發(fā)行利率由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

D.債券發(fā)行可以用于籌集資金、擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

6.以下關(guān)于基金管理的說(shuō)法，正確的是？（）

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作

B.基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管

C.基金份額持有人享有收益分配、份額贖回等權(quán)利

D.基金管理費(fèi)用由基金資產(chǎn)扣除

7.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是？（）

A.融資融券業(yè)務(wù)是指投資者借入資金買(mǎi)入證券或借入證券賣(mài)出

B.融資融券業(yè)務(wù)可以增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C.證券公司作為融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)商，承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.融資融券業(yè)務(wù)有利于提高投資者收益

8.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的是？（）

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等

B.投資者應(yīng)充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)，理性投資

C.證券公司應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)暴露

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管

9.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的是？（）

A.內(nèi)部控制是證券公司防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

B.內(nèi)部控制應(yīng)涵蓋證券公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源等方面

C.證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力

D.內(nèi)部控制制度的有效性需要定期評(píng)估和改進(jìn)

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)法規(guī)的說(shuō)法，正確的是？（）

A.證券市場(chǎng)法規(guī)包括證券法、公司法、基金法等

B.證券市場(chǎng)法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)參與者具有普遍約束力

C.證券市場(chǎng)法規(guī)的制定和修改需要經(jīng)過(guò)法定程序

D.證券市場(chǎng)法規(guī)的執(zhí)行需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查

姓名：____________________

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求其必須保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，不得利用職務(wù)之便謀取私利。（）

2.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶只需支付一定的保證金即可進(jìn)行交易。（）

3.證券市場(chǎng)的基本功能是資源配置，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資本的優(yōu)化配置。（）

4.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的投資決策承擔(dān)完全責(zé)任，包括投資風(fēng)險(xiǎn)和收益。（）

5.證券投資分析中的技術(shù)分析主要關(guān)注股票的歷史價(jià)格和成交量信息。（）

6.基金凈值是指基金單位資產(chǎn)的價(jià)值，通常以每份基金單位的價(jià)格來(lái)表示。（）

7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須按照客戶的委托指令進(jìn)行交易。（）

8.債券的信用評(píng)級(jí)反映了債券發(fā)行人的償債能力和風(fēng)險(xiǎn)程度。（）

9.在證券市場(chǎng)上，投資者可以通過(guò)場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。（）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。（）

姓名：____________________

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司合規(guī)管理的目的和主要措施。

2.解釋證券市場(chǎng)中的“三公原則”及其重要性。

3.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券投資分析中基本面分析的主要步驟。

4.描述證券公司內(nèi)部控制制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的主要環(huán)節(jié)。

姓名：____________________

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

2.討論證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理在業(yè)務(wù)發(fā)展中的作用，以及如何通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略來(lái)降低公司風(fēng)險(xiǎn)。

姓名：____________________

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券交易所有權(quán)屬于（）。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券交易所會(huì)員

D.國(guó)家控股企業(yè)

2.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的基本功能？（）

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

3.股票交易中的T+0交易制度是指（）。

A.交易當(dāng)天可以買(mǎi)入也可以賣(mài)出

B.交易第二天可以買(mǎi)入也可以賣(mài)出

C.交易第三天可以買(mǎi)入也可以賣(mài)出

D.交易當(dāng)天只能買(mǎi)入不能賣(mài)出

4.債券的信用評(píng)級(jí)通常由（）機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

A.證券交易所

B.證券公司

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.以下哪項(xiàng)不屬于基金的投資對(duì)象？（）

A.股票

B.債券

C.房地產(chǎn)

D.商品

6.融資融券業(yè)務(wù)的保證金比例通常由（）設(shè)定。

A.證券交易所

B.證券公司

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.投資者

7.證券投資分析中的“市場(chǎng)情緒”分析主要關(guān)注的是（）。

A.市場(chǎng)供求關(guān)系

B.投資者心理預(yù)期

C.經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)

D.公司基本面

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)？（）

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保障合規(guī)

D.增加利潤(rùn)

9.證券公司對(duì)客戶的資金進(jìn)行管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.專戶管理

B.分散投資

C.保密原則

D.透明度原則

10.證券市場(chǎng)法規(guī)中，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司應(yīng)遵守的規(guī)定？（）

A.不得從事內(nèi)幕交易

B.不得操縱市場(chǎng)

C.不得提供虛假信息

D.不得超范圍經(jīng)營(yíng)

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案

1.ACD

2.ABCD

3.ABD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABCD

10.ABCD

二、判斷題答案

1.正確

2.錯(cuò)誤

3.正確

4.錯(cuò)誤

5.正確

6.正確

7.正確

8.正確

9.正確

10.正確

三、簡(jiǎn)答題答案

1.證券公司合規(guī)管理的目的包括確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者權(quán)益等。主要措施包括建立健全合規(guī)制度、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、實(shí)施合規(guī)審查、加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督等。

2.“三公原則”即公開(kāi)、公平、公正，是證券市場(chǎng)的基本原則。其重要性在于保障市場(chǎng)透明度，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展。

3.證券投資分析中基本面分析的主要步驟包括：收集和分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、公司財(cái)務(wù)報(bào)表等，評(píng)估公司的基本面狀況，預(yù)測(cè)公司的未來(lái)業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)。

4.證券公司內(nèi)部控制制度中的風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。

四、論述題答案

1.證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益的重要性體現(xiàn)在：通過(guò)監(jiān)管，可以防止市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，保護(hù)投資者利