深入解析證從考試內(nèi)容的證券從業(yè)試題及答案

深入解析證從考試內(nèi)容的證券從業(yè)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)是資本配置的重要場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

D.證券市場(chǎng)是政府實(shí)施宏觀調(diào)控的重要手段

2.以下屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍的是：

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

3.以下關(guān)于股票市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.股票市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)是公司籌集資金的重要渠道

C.股票市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)

D.股票市場(chǎng)是投資者實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值的重要途徑

4.以下關(guān)于債券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.債券市場(chǎng)分為國(guó)債市場(chǎng)、企業(yè)債市場(chǎng)和金融債市場(chǎng)

B.債券市場(chǎng)是投資者實(shí)現(xiàn)固定收益的重要渠道

C.債券市場(chǎng)具有較低的風(fēng)險(xiǎn)、較低的收益的特點(diǎn)

D.債券市場(chǎng)是政府實(shí)施宏觀調(diào)控的重要手段

5.以下關(guān)于基金市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.基金市場(chǎng)分為公募基金市場(chǎng)和私募基金市場(chǎng)

B.基金市場(chǎng)是投資者實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置的重要渠道

C.基金市場(chǎng)具有較低的風(fēng)險(xiǎn)、較高的收益的特點(diǎn)

D.基金市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)管理的重要手段

6.以下關(guān)于證券投資分析的方法，正確的是：

A.基本面分析

B.技術(shù)分析

C.宏觀分析

D.行業(yè)分析

7.以下關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，正確的是：

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

8.以下關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則，正確的是：

A.公平原則

B.公開(kāi)原則

C.公正原則

D.誠(chéng)信原則

9.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的職業(yè)道德，正確的是：

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.專業(yè)勝任

C.客戶至上

D.勤勉盡責(zé)

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰，正確的是：

A.警告

B.罰款

C.停業(yè)整頓

D.吊銷從業(yè)資格

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)交易的時(shí)間是固定的，每天的交易時(shí)間都是從上午9:30到下午3:00。（×）

2.證券公司的注冊(cè)資本必須達(dá)到國(guó)家規(guī)定的最低限額。（√）

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以為客戶提供股票買(mǎi)賣(mài)的建議。（√）

4.國(guó)債的信用風(fēng)險(xiǎn)通常低于企業(yè)債。（√）

5.基金管理公司必須定期向投資者披露基金凈值。（√）

6.投資者可以通過(guò)證券交易所的官方網(wǎng)站查詢到上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)表。（√）

7.證券從業(yè)人員的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即被吊銷從業(yè)資格。（×）

8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的所有參與者進(jìn)行日常監(jiān)管。（√）

9.證券市場(chǎng)的交易價(jià)格完全由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。（√）

10.證券市場(chǎng)的波動(dòng)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策沒(méi)有直接關(guān)系。（×）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。

2.解釋什么是股票市場(chǎng)的“主板市場(chǎng)”和“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)”，并說(shuō)明兩者的主要區(qū)別。

3.描述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)和手段。

4.簡(jiǎn)要說(shuō)明證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)的基本功能？

A.資本配置

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.貨幣創(chuàng)造

2.證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，通常由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)承銷？

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.投資銀行

3.以下哪種證券的發(fā)行價(jià)格通常高于票面金額？

A.股票

B.債券

C.票據(jù)

D.存單

4.以下哪項(xiàng)不是影響股票價(jià)格的基本面因素？

A.公司盈利

B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

C.公司市值

D.市場(chǎng)流動(dòng)性

5.以下哪項(xiàng)不是影響債券價(jià)格的因素？

A.利率水平

B.債券期限

C.債券信用評(píng)級(jí)

D.公司規(guī)模

6.以下哪種基金的投資策略通常以追求長(zhǎng)期資本增值為目標(biāo)？

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.混合型基金

C.保本基金

D.債券基金

7.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰方式？

A.警告

B.罰款

C.刑事處罰

D.撤銷上市

8.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范中，哪項(xiàng)原則要求從業(yè)人員對(duì)客戶保密？

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.專業(yè)勝任

C.客戶至上

D.勤勉盡責(zé)

9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的？

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)市場(chǎng)效率

D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

10.以下哪種行為屬于證券市場(chǎng)的內(nèi)幕交易？

A.上市公司發(fā)布盈利預(yù)告

B.證券分析師發(fā)表市場(chǎng)評(píng)論

C.機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)入某只股票

D.利用未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)證券

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路：

1.ABCD。證券市場(chǎng)是資本配置的重要場(chǎng)所，分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)，同時(shí)也是政府實(shí)施宏觀調(diào)控的手段。

2.ABCD。證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷保薦和自營(yíng)業(yè)務(wù)。

3.ABCD。股票市場(chǎng)分為主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是公司籌集資金的重要渠道，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)，也是投資者財(cái)富增值的途徑。

4.AB。債券市場(chǎng)分為國(guó)債、企業(yè)債和金融債市場(chǎng)，是投資者實(shí)現(xiàn)固定收益的重要渠道。

5.AB?；鹗袌?chǎng)分為公募和私募，是投資者資產(chǎn)配置的重要渠道。

二、判斷題答案及解析思路：

1.×。證券市場(chǎng)交易時(shí)間并非固定，存在開(kāi)盤(pán)和收盤(pán)時(shí)間。

2.√。證券公司注冊(cè)資本確實(shí)有最低限額要求。

3.√。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以提供股票買(mǎi)賣(mài)建議。

4.√。國(guó)債信用風(fēng)險(xiǎn)通常低于企業(yè)債。

5.√?；鸸芾砉敬_實(shí)需要定期披露基金凈值。

6.√。投資者可以通過(guò)證券交易所網(wǎng)站查詢上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表。

7.×。證券從業(yè)人員違規(guī)行為不一定立即吊銷從業(yè)資格。

8.√。證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。

9.√。證券交易價(jià)格主要由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

10.×。證券市場(chǎng)波動(dòng)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策有直接關(guān)系。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路：

1.證券公司主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、承銷保薦、證券自營(yíng)和資產(chǎn)管理等。

2.主板市場(chǎng)通常面向規(guī)模較大、業(yè)績(jī)穩(wěn)定的公司，而創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)則面向成長(zhǎng)性較好的中小企業(yè)。主要區(qū)別在于上市門(mén)檻、監(jiān)管要求和市場(chǎng)定位。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場(chǎng)秩序和促進(jìn)市場(chǎng)效率，手段包括法規(guī)制定、信息披露監(jiān)管、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管等。

4.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)勝任、客戶至上、勤勉盡責(zé)等。

四、論述題答案及解析思路：

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括促進(jìn)資源配置