GB 45673- 2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化規(guī)范》之“5.10 化學(xué)品安全和危險化學(xué)品重大危險源”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)

GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》之“5.10化學(xué)品安全和危險化學(xué)品重大危險源”審核檢查單GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標準化通用規(guī)范》之“5.10化學(xué)品安全和危險化學(xué)品重大危險源”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級要素二級要素GB45673條文要求檢查項目具體檢查內(nèi)容查驗方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項列舉5.10化學(xué)品安全和危險化學(xué)品重大危險源5.10.1鑒定分類和登記5.10.1.1企業(yè)應(yīng)建立化學(xué)品普查表，對產(chǎn)品、原輔料和中間產(chǎn)品進行普查，建立危險化學(xué)品管理檔案。1.化學(xué)品普查表建立情況1.普查對象完整性

覆蓋企業(yè)生產(chǎn)、使用、儲存的所有產(chǎn)品、原輔料及中間產(chǎn)品，無遺漏。文件審查：查閱化學(xué)品普查表，核對產(chǎn)品、原輔料、中間產(chǎn)品清單是否齊全，是否涵蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及的化學(xué)品?；瘜W(xué)品普查表（電子/紙質(zhì)版）、產(chǎn)品/原輔料/中間產(chǎn)品清單未納入部分中間產(chǎn)品或原輔料，如副產(chǎn)品未登記；普查表未覆蓋所有儲存環(huán)節(jié)的化學(xué)品。2.普查表內(nèi)容完整性

包含化學(xué)品名稱、成分構(gòu)成、物理化學(xué)性質(zhì)（如閃點、熔點、毒性參數(shù)）、存量、用途、儲存要求、供應(yīng)商信息等核心基礎(chǔ)信息。文件審查：抽查至少10種化學(xué)品記錄，核對是否包含標準要求的核心信息，如是否標注閃點、熔點等參數(shù)?；瘜W(xué)品普查表詳細記錄、危險化學(xué)品MSDS（安全技術(shù)說明書）物理化學(xué)性質(zhì)參數(shù)缺失（如未標注閃點、毒性參數(shù)）；儲存要求或供應(yīng)商信息未記錄。3.動態(tài)更新機制

普查表是否根據(jù)生產(chǎn)實際動態(tài)更新，如成分變更、存量變化、用途調(diào)整等及時記錄。系統(tǒng)核查：檢查電子臺賬更新記錄，抽查近半年內(nèi)3次以上變更記錄，核對是否有對應(yīng)的普查表更新記錄。普查表更新記錄、變更審批單存量變化（如庫存增減）未及時更新；成分變更后未同步更新普查表信息。2.危險化學(xué)品管理檔案建立情況1.檔案內(nèi)容完整性

以普查表為基礎(chǔ)，包含危險化學(xué)品基本信息、危險特性、應(yīng)急措施、MSDS、安全標簽、變更記錄等。文件審查：查閱管理檔案目錄，核對是否包含基本信息、危險特性、應(yīng)急措施、安全技術(shù)說明書等，抽查5種危險化學(xué)品檔案內(nèi)容。危險化學(xué)品管理檔案（含電子檔案）、MSDS文件、安全標簽樣本檔案缺失關(guān)鍵文件，如無MSDS或安全標簽；未收錄應(yīng)急處置措施。2.動態(tài)管理機制

檔案實時反映化學(xué)品實際狀態(tài)，與生產(chǎn)運營一致，如存量、儲存地點、管理責(zé)任人等信息動態(tài)更新?，F(xiàn)場核對：隨機抽取3種在庫化學(xué)品，核對檔案記錄與現(xiàn)場實際存量、儲存位置是否一致；檢查管理責(zé)任人變更記錄。管理檔案更新記錄、現(xiàn)場儲存設(shè)施臺賬、責(zé)任人變更審批單檔案存量與實際庫存不符；儲存地點變更未記錄；管理責(zé)任人信息未更新。3.全生命周期覆蓋

覆蓋化學(xué)品從采購、生產(chǎn)、儲存到處置的全生命周期，包含供應(yīng)商信息、使用記錄、廢棄處置等環(huán)節(jié)。文件審查：檢查檔案是否包含采購合同、使用臺賬、廢棄處置記錄等，抽查2種化學(xué)品的全流程記錄。采購合同、使用臺賬、廢棄處置記錄缺失采購環(huán)節(jié)或廢棄處置環(huán)節(jié)記錄；全生命周期信息不連貫，如無使用記錄或處置憑證。5.10.1.2企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對危險化學(xué)品進行登記。1.登記依據(jù)與范圍合規(guī)性1.登記法規(guī)遵循

企業(yè)是否依據(jù)《危險化學(xué)品安全管理條例》《危險化學(xué)品登記管理辦法》等法規(guī)，明確需登記的危險化學(xué)品范圍，包括《危險化學(xué)品目錄》《危險貨物品名表》（GB12268）列名化學(xué)品及劇毒、易制毒、易制爆等特殊類別化學(xué)品。文件審查：

查閱企業(yè)危險化學(xué)品登記管理制度，核對是否引用最新有效法規(guī)；

對照《危險化學(xué)品目錄》，核查企業(yè)化學(xué)品清單，確認是否涵蓋所有應(yīng)登記類別。危險化學(xué)品登記管理制度；

企業(yè)化學(xué)品清單（含劇毒、易制毒、易制爆等特殊類別標注）。未將劇毒/易制毒/易制爆化學(xué)品納入登記范圍；登記依據(jù)的法規(guī)版本過期或遺漏關(guān)鍵類別。2.登記范圍完整性

是否對生產(chǎn)、使用、儲存的所有危險化學(xué)品（包括產(chǎn)品、原輔料、中間產(chǎn)品）進行全面登記，無遺漏。文件審查：

對比企業(yè)《化學(xué)品普查表》與登記系統(tǒng)信息，確認登記范圍是否覆蓋全口徑化學(xué)品；

核查是否存在未登記的中間產(chǎn)品或自研化學(xué)品?！痘瘜W(xué)品普查表》；

危險化學(xué)品登記系統(tǒng)申報清單。存在未登記的中間產(chǎn)品或新增化學(xué)品；

登記范圍與實際生產(chǎn)使用的化學(xué)品不一致。2.登記內(nèi)容與流程合規(guī)性1.登記內(nèi)容完整性

是否通過“危險化學(xué)品登記信息管理系統(tǒng)”提交完整資料，包括企業(yè)基本信息、化學(xué)品危險特性（分類信息、GHS標簽要素）、安全技術(shù)說明書、應(yīng)急處置方案等。文件審查：

調(diào)取登記系統(tǒng)提交記錄，核對企業(yè)基本信息（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證）、化學(xué)品MSDS、應(yīng)急處置方案等是否上傳；

檢查GHS標簽要素是否與化學(xué)品實際危險性匹配。危險化學(xué)品登記系統(tǒng)申報記錄；

安全技術(shù)說明書（MSDS）；

應(yīng)急處置方案；

GHS標簽樣本。登記信息中缺少MSDS或應(yīng)急處置方案；

GHS標簽要素與實際危險性分類不一致。2.登記流程規(guī)范性

是否取得有效的危險化學(xué)品登記證書，且證書在有效期內(nèi)；

登記信息發(fā)生變更（如品種調(diào)整、儲存場所變更）時，是否在規(guī)定時限內(nèi)完成變更登記。文件審查：

查驗危險化學(xué)品登記證書，確認有效期及登記內(nèi)容與實際一致；

核查變更申請記錄，確認變更事項（如品種、儲存場所）是否在規(guī)定時限（通常3個工作日）內(nèi)完成備案。危險化學(xué)品登記證書；

變更申請及審批記錄（含系統(tǒng)變更回執(zhí)）。登記證書過期未續(xù)；

儲存場所變更后未及時更新登記信息。3.合規(guī)性與動態(tài)管理1.雙重備案機制

是否將分類報告判定為危險化學(xué)品的信息同步更新至企業(yè)內(nèi)部危險化學(xué)品管理檔案，并通過國家登記系統(tǒng)完成備案，形成企業(yè)臺賬與政府監(jiān)管系統(tǒng)雙重備案。文件審查與系統(tǒng)核對：

檢查企業(yè)《危險化學(xué)品管理檔案》是否與登記系統(tǒng)信息一致；

核對登記系統(tǒng)備案回執(zhí)與企業(yè)內(nèi)部臺賬更新記錄?！段ｋU化學(xué)品管理檔案》；

國家登記系統(tǒng)備案回執(zhí)；

臺賬更新記錄（如成分、存量變更記錄）。內(nèi)部檔案與登記系統(tǒng)信息不一致；

未建立雙重備案機制或備案內(nèi)容缺失。2.應(yīng)急咨詢服務(wù)銜接

生產(chǎn)企業(yè)是否設(shè)立或委托設(shè)立24小時應(yīng)急咨詢服務(wù)電話，且該電話信息在登記資料中準確公示，確保與安全標簽、MSDS中的應(yīng)急電話一致。文件審查與現(xiàn)場驗證：

查閱應(yīng)急咨詢服務(wù)協(xié)議（若委托第三方），確認服務(wù)時間及響應(yīng)能力；

抽查安全標簽、MSDS及廠區(qū)公示信息，核對應(yīng)急電話一致性；

撥打應(yīng)急電話驗證24小時暢通性及專業(yè)響應(yīng)能力。應(yīng)急咨詢服務(wù)協(xié)議（如有）；

安全標簽、MSDS中的應(yīng)急電話記錄；

電話值班記錄及測試記錄。未在登記資料中公示應(yīng)急電話；

應(yīng)急電話與安全標簽信息不一致或無法接通。3.培訓(xùn)與告知

是否對相關(guān)崗位人員進行危險化學(xué)品登記制度培訓(xùn)，確保掌握登記流程、變更要求及應(yīng)急咨詢服務(wù)職責(zé)。人員訪談與記錄審查：

抽取3-5名相關(guān)崗位人員（如安全管理員、倉庫管理員）訪談，詢問登記流程及變更要求；

查閱培訓(xùn)記錄，確認培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋登記法規(guī)、系統(tǒng)操作、應(yīng)急電話使用等。培訓(xùn)計劃及記錄；

人員訪談記錄。未開展登記制度專項培訓(xùn)；

崗位人員不熟悉登記流程或變更要求。5.10.1.3企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)的化學(xué)品進行物理危險性辨識，對危險性尚未確定的化學(xué)品應(yīng)向鑒定機構(gòu)申請鑒定。1.物理危險性辨識管理1.辨識制度與范圍

企業(yè)是否建立物理危險性辨識制度，明確辨識范圍（覆蓋所有自產(chǎn)化學(xué)品，包括產(chǎn)品、原輔料、中間產(chǎn)品）、方法（如GB13690《化學(xué)品分類和危險性公示通則》等國家標準）、流程及責(zé)任部門。

2.辨識實施與記錄

是否按制度對自產(chǎn)化學(xué)品開展系統(tǒng)性辨識，形成辨識記錄（含爆炸、易燃、腐蝕、氧化性等危險特性分析），并對辨識結(jié)果進行分級分類管理。

3.辨識方法合規(guī)性

辨識是否采用實驗室檢測、文獻數(shù)據(jù)比對等方法，且符合GB13690等標準要求，確保辨識結(jié)果科學(xué)準確。1.文件審查：查閱企業(yè)物理危險性辨識管理制度，確認是否明確范圍、方法、流程及責(zé)任。

2.記錄核查：抽查至少3種自產(chǎn)化學(xué)品的辨識記錄，核對危險特性分析是否完整（如閃點、爆炸極限、腐蝕性等）。

3.標準符合性檢查：核對辨識方法是否引用GB13690等國家標準，是否有實驗室檢測報告或文獻數(shù)據(jù)比對記錄。1.物理危險性辨識管理制度文件；

2.化學(xué)品物理危險性辨識記錄（含具體數(shù)據(jù)）；

3.實驗室檢測報告或文獻數(shù)據(jù)比對報告；

4.辨識結(jié)果分級分類臺賬。1.未建立物理危險性辨識制度或制度內(nèi)容缺失（如未明確辨識方法、范圍）；

2.未對全部自產(chǎn)化學(xué)品開展辨識，存在遺漏（如僅辨識部分中間產(chǎn)品）；

3.辨識方法不符合國家標準（如未采用GB13690），或未保留檢測/比對記錄。2.未確定危險性化學(xué)品的鑒定管理1.鑒定啟動條件

是否明確“危險性尚未確定”的判定標準（如現(xiàn)有數(shù)據(jù)無法判定危險特性），并對符合條件的化學(xué)品及時啟動鑒定流程。

2.鑒定機構(gòu)資質(zhì)

委托的鑒定機構(gòu)是否為應(yīng)急管理部認可的具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)，資質(zhì)證書是否在有效期內(nèi)，資質(zhì)范圍是否涵蓋所鑒定的危險特性（如爆炸危險性、毒性等）。

3.鑒定實施與報告管理

是否與鑒定機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，明確檢測項目、報告要求；是否取得包含成分分析、危險性測試結(jié)果的權(quán)威鑒定報告，并將報告作為危險性判定依據(jù)；未通過鑒定的化學(xué)品是否禁止投入生產(chǎn)或銷售。1.文件審查：查閱“危險性尚未確定”判定標準文件、鑒定委托協(xié)議、鑒定機構(gòu)資質(zhì)證書（如CMA認證、應(yīng)急管理部認可文件）。

2.記錄核查：抽查鑒定報告，核對是否包含成分分析、危險性測試結(jié)果；檢查未通過鑒定化學(xué)品的管控記錄（如臺賬、禁用通知）。

3.現(xiàn)場詢問：詢問責(zé)任部門人員，確認鑒定流程啟動條件及執(zhí)行情況。1.“危險性尚未確定”判定標準文件；

2.鑒定委托協(xié)議及鑒定機構(gòu)資質(zhì)證明；

3.鑒定報告（含成分分析、測試結(jié)果）；

4.未通過鑒定化學(xué)品的管控臺賬及處置記錄。1.未制定“危險性尚未確定”的判定標準，或?qū)Ψ蠗l件的化學(xué)品未啟動鑒定；

2.委托的鑒定機構(gòu)無應(yīng)急管理部認可資質(zhì)，或資質(zhì)范圍不匹配；

3.鑒定報告內(nèi)容不全（如缺少危險性測試數(shù)據(jù)），或未將鑒定結(jié)果作為管控依據(jù)（如使用未通過鑒定的化學(xué)品生產(chǎn)）。3.辨識與鑒定的系統(tǒng)性銜接1.辨識與鑒定銜接機制

是否建立辨識結(jié)果與鑒定流程的銜接機制（如辨識發(fā)現(xiàn)危險性不明確時，自動觸發(fā)鑒定申請），確保辨識與鑒定工作閉環(huán)管理。

2.信息更新與應(yīng)用

是否根據(jù)辨識或鑒定結(jié)果及時更新危險化學(xué)品管理檔案、安全技術(shù)說明書（SDS）及安全標簽，確保生產(chǎn)、儲存、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)的危險性信息準確一致。1.文件審查：查閱危險化學(xué)品管理檔案，核對是否包含辨識/鑒定結(jié)果，且與SDS、安全標簽信息一致。

2.現(xiàn)場核查：隨機抽取1-2種化學(xué)品，核對SDS中“危險性概述”與辨識/鑒定結(jié)果是否一致，安全標簽是否更新。1.危險化學(xué)品管理檔案（含辨識/鑒定結(jié)果）；

2.安全技術(shù)說明書（SDS）及安全標簽樣本；

3.辨識與鑒定流程銜接的管理制度或記錄。1.未建立辨識與鑒定的銜接機制，導(dǎo)致危險性不明確的化學(xué)品未及時鑒定；

2.辨識/鑒定結(jié)果未更新至管理檔案、SDS或安全標簽，存在信息不一致（如SDS遺漏新鑒定的腐蝕性特性）。5.10.1.4企業(yè)應(yīng)根據(jù)化學(xué)品鑒定報告及其他物理危險性數(shù)據(jù)資料，編制化學(xué)品物理危險性分類報告，對分類屬于危險化學(xué)品的進行登記。1.化學(xué)品物理危險性分類報告編制1.報告編制依據(jù)完整性

依據(jù)化學(xué)品鑒定報告、MSDS（化學(xué)品安全技術(shù)說明書）及GB30000系列標準，編制《化學(xué)品物理危險性分類報告》，確保分類依據(jù)符合國家法規(guī)與國際通行標準。

2.報告內(nèi)容完整性

報告需明確化學(xué)品的危險類別（如易燃液體類別Ⅱ、氧化性固體類別Ⅲ）、危害信息（如警示詞、危害說明）、預(yù)防措施（如儲存禁忌、操作防護要求）等核心內(nèi)容，且與鑒定報告、MSDS信息一致。

3.編制流程合規(guī)性

編制過程應(yīng)結(jié)合實驗室檢測、文獻數(shù)據(jù)比對等辨識結(jié)果，對未明確危險性的化學(xué)品，需附第三方鑒定機構(gòu)出具的權(quán)威報告作為分類依據(jù)。1.文件審查：查閱《化學(xué)品物理危險性分類報告》，核對是否注明編制依據(jù)（鑒定報告、MSDS、GB30000系列標準）；

2.內(nèi)容比對：對比分類報告與鑒定報告、MSDS中的危險特性描述（如閃點、毒性參數(shù)、爆炸危險性等），檢查是否存在矛盾或缺失；

3.邏輯追溯：核查未明確危險性化學(xué)品的鑒定流程，確認是否委托具備資質(zhì)的第三方機構(gòu)開展鑒定并取得報告。1.化學(xué)品物理危險性分類報告；

2.化學(xué)品鑒定報告（含第三方資質(zhì)證明）；

3.MSDS（化學(xué)品安全技術(shù)說明書）；

4.危險特性辨識記錄（如實驗室檢測報告、文獻數(shù)據(jù)比對表）。1.分類報告未注明編制依據(jù)（如未引用GB30000系列標準或鑒定報告）；

2.報告中危險類別、警示詞與鑒定報告或MSDS信息不一致（如分類為“易燃液體類別Ⅱ”但MSDS未標注相應(yīng)防范措施）；

3.對未明確危險性的化學(xué)品未進行鑒定或未附鑒定報告作為分類依據(jù)。2.危險化學(xué)品登記管理1.登記范圍合規(guī)性

對分類報告判定為危險化學(xué)品的品種，需全部納入國家危險化學(xué)品登記范疇，包括列入《危險化學(xué)品目錄》《危險貨物品名表》（GB12268）的化學(xué)品及劇毒、易制毒、易制爆等特殊類別。

2.登記流程與信息同步

通過“危險化學(xué)品登記信息管理系統(tǒng)”提交登記信息，包括企業(yè)基本信息、化學(xué)品危險特性、安全技術(shù)說明書、應(yīng)急處置方案等，取得登記證書；登記信息發(fā)生變更（如品種、儲存場所變化）時，需在規(guī)定時限內(nèi)完成變更登記。

3.雙重備案機制

形成企業(yè)內(nèi)部危險化學(xué)品管理檔案與政府監(jiān)管系統(tǒng)的雙重備案，確保“一企一賬一登記”，避免漏登或分類錯誤。1.系統(tǒng)核查：登錄國家危險化學(xué)品登記系統(tǒng)，核對企業(yè)登記信息與分類報告是否一致（如化學(xué)品名稱、CAS號、危險類別、應(yīng)急電話等）；

2.文件核驗：檢查危險化學(xué)品登記證書、變更記錄，確認登記范圍覆蓋所有分類為危險化學(xué)品的品種；

3.臺賬比對：對比企業(yè)內(nèi)部危險化學(xué)品管理檔案與登記系統(tǒng)信息，檢查是否存在漏登或信息滯后問題。1.危險化學(xué)品登記證書（含變更記錄）；

2.國家登記系統(tǒng)登記信息截圖（含企業(yè)基本信息、化學(xué)品清單）；

3.企業(yè)內(nèi)部危險化學(xué)品管理檔案（含分類報告、登記臺賬）；

4.變更登記審批文件（如儲存場所變更、品種調(diào)整的申請與批復(fù)記錄）。1.分類為危險化學(xué)品的品種未納入登記系統(tǒng)（如漏登劇毒化學(xué)品或易制爆化學(xué)品）；

2.登記信息與分類報告不一致（如登記系統(tǒng)中危險類別錯誤、應(yīng)急處置方案缺失）；

3.變更登記不及時（如儲存場所變更超過規(guī)定時限未備案）；

4.企業(yè)內(nèi)部臺賬與登記系統(tǒng)信息脫節(jié)，存在“賬證不符”問題。5.10.1.5生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)設(shè)立或委托設(shè)立專用的24小時應(yīng)急咨詢服務(wù)電話，為危險化學(xué)品事故應(yīng)急救援提供技術(shù)指導(dǎo)和必要的協(xié)助。1.應(yīng)急電話設(shè)置與服務(wù)資質(zhì)1.專用電話設(shè)置及暢通性

企業(yè)需設(shè)立獨立專用的24小時應(yīng)急咨詢電話，或委托具備專業(yè)能力的第三方機構(gòu)提供服務(wù)，確保電話全天候暢通。

2.多場景應(yīng)答能力

電話服務(wù)需具備多場景應(yīng)答能力，如中英文雙語支持，滿足不同場景下的技術(shù)咨詢需求。

3.服務(wù)內(nèi)容合規(guī)性

服務(wù)內(nèi)容應(yīng)涵蓋危險化學(xué)品事故應(yīng)急處置指導(dǎo)，包括泄漏隔離距離、滅火介質(zhì)選擇、人員防護、中毒急救等技術(shù)支持，必要時提供現(xiàn)場救援協(xié)調(diào)渠道。1.文件審查：

-查閱應(yīng)急咨詢服務(wù)電話設(shè)立文件或委托協(xié)議，確認服務(wù)時間、服務(wù)內(nèi)容及雙方責(zé)任。

2.現(xiàn)場測試：

-隨機撥打應(yīng)急電話，驗證是否24小時有人值守，測試中英文應(yīng)答能力。

3.人員訪談：

-詢問值班人員或第三方機構(gòu)，確認服務(wù)內(nèi)容是否覆蓋應(yīng)急處置技術(shù)指導(dǎo)。1.應(yīng)急電話設(shè)立文件或委托服務(wù)協(xié)議；

2.24小時值班記錄或通話記錄；

3.中英文應(yīng)答培訓(xùn)記錄（如有）。1.未設(shè)立專用應(yīng)急電話，或使用非專用電話（如共用行政電話）；

2.電話無人值守或夜間/節(jié)假日無法接通；

3.服務(wù)內(nèi)容僅提供信息查詢，未包含技術(shù)指導(dǎo)（如未說明泄漏處置步驟）。2.委托管理要求1.第三方資質(zhì)審核

委托第三方時，企業(yè)需審核其危險化學(xué)品應(yīng)急處置能力認證等資質(zhì)，確保符合法規(guī)要求。

2.協(xié)議責(zé)任明確

委托協(xié)議需明確雙方在應(yīng)急響應(yīng)中的權(quán)利與責(zé)任，包括服務(wù)范圍、響應(yīng)時間、技術(shù)支持標準等。1.文件審查：

-查閱委托協(xié)議，核對第三方資質(zhì)證書（如應(yīng)急處置能力認證）、責(zé)任條款。

2.資質(zhì)驗證：

-通過政府平臺或行業(yè)協(xié)會查詢第三方機構(gòu)資質(zhì)有效性。1.第三方機構(gòu)資質(zhì)證書（如應(yīng)急管理部門認可的資質(zhì)）；

2.委托服務(wù)協(xié)議（含責(zé)任條款）；

3.資質(zhì)審核記錄（如會議紀要、審核報告）。1.委托無資質(zhì)的第三方機構(gòu)；

2.委托協(xié)議未明確應(yīng)急響應(yīng)責(zé)任（如未約定技術(shù)支持時限）；

3.第三方機構(gòu)無危險化學(xué)品應(yīng)急處置專項資質(zhì)。3.應(yīng)急電話公示情況1.公示位置合規(guī)性

應(yīng)急電話需在化學(xué)品包裝、安全技術(shù)說明書（SDS）、廠區(qū)顯著位置及企業(yè)官網(wǎng)顯著位置公示。

2.信息一致性

公示的電話信息需與實際服務(wù)電話一致，確保相關(guān)方（員工、救援機構(gòu)、公眾）在緊急情況下可快速獲取。1.現(xiàn)場檢查：

-抽查化學(xué)品包裝、SDS、廠區(qū)公告欄、官網(wǎng)，核對應(yīng)急電話是否公示且準確。

2.文件核對：

-對比SDS、標簽等文件中的電話與實際應(yīng)急電話是否一致。1.化學(xué)品包裝實物或圖片（含標簽）；

2.安全技術(shù)說明書（SDS）；

3.廠區(qū)公示照片或官網(wǎng)截圖。1.未在化學(xué)品包裝或SDS中公示應(yīng)急電話；

2.廠區(qū)公示位置不顯著（如隱藏在非主要通道）；

3.官網(wǎng)公示電話為無效號碼或停機。4.應(yīng)急服務(wù)能力保障1.技術(shù)支持有效性

應(yīng)急電話需能提供具體技術(shù)指導(dǎo)，如針對不同危險化學(xué)品事故（泄漏、火災(zāi)、中毒）的差異化處置方案。

2.歷史記錄追溯

保存應(yīng)急咨詢記錄，包括咨詢時間、事故類型、指導(dǎo)內(nèi)容、后續(xù)處理結(jié)果，確保可追溯。1.記錄審查：

-查閱近12個月應(yīng)急咨詢記錄，檢查是否包含技術(shù)指導(dǎo)細節(jié)（如建議的滅火介質(zhì)、防護裝備型號）。

2.模擬驗證：

-模擬不同事故場景（如苯泄漏），測試電話響應(yīng)的技術(shù)指導(dǎo)專業(yè)性。1.應(yīng)急咨詢服務(wù)記錄（含事故類型、處置建議）；

2.技術(shù)指導(dǎo)方案或知識庫（如不同化學(xué)品應(yīng)急處置指南）。1.應(yīng)急電話僅轉(zhuǎn)接至普通客服，無法提供專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)；

2.無應(yīng)急咨詢記錄或記錄內(nèi)容不完整（如未記錄處置建議）；

3.對特殊化學(xué)品（如劇毒物質(zhì)）無針對性處置方案。5.10.2化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標簽5.10.2.1企業(yè)應(yīng)對其生產(chǎn)、經(jīng)營的化學(xué)品提供化學(xué)品安全技術(shù)說明書，并在其包裝上粘貼或者拴掛與包裝內(nèi)化學(xué)品相符的化學(xué)品安全標簽，安全標簽應(yīng)符合GB15258等要求?；瘜W(xué)品安全技術(shù)說明書（SDS）的編制與提供1.SDS編制符合性

企業(yè)是否為生產(chǎn)或經(jīng)營的每一種化學(xué)品編制了符合國家標準（GB/T16483）的SDS，內(nèi)容是否完整涵蓋16項法定要素，包括基礎(chǔ)信息、危險性描述、安全措施、特殊信息等。

2.SDS提供情況

是否在化學(xué)品銷售、運輸、使用等環(huán)節(jié)向相關(guān)方提供有效的SDS，確保使用者可全面掌握化學(xué)品的危險性、防護要點及應(yīng)急處置程序。1.文件審查：查閱企業(yè)化學(xué)品清單及對應(yīng)的SDS文件，核對是否每種化學(xué)品均有對應(yīng)的SDS，檢查SDS內(nèi)容是否完整涵蓋16項法定要素。

2.抽樣驗證：隨機抽取3-5種化學(xué)品，核查其SDS是否提供給相關(guān)方（如客戶、運輸方等），可通過合同、發(fā)放記錄或溝通記錄確認。1.化學(xué)品清單及對應(yīng)的SDS文件

2.SDS編制記錄（如編制人、審核人、發(fā)布時間等）

3.向相關(guān)方提供SDS的證據(jù)（如發(fā)放記錄、合同條款等）1.存在部分化學(xué)品未編制SDS

2.SDS內(nèi)容缺失關(guān)鍵要素，如缺少急救措施、消防措施等

3.未向相關(guān)方提供有效的SDS安全標簽的合規(guī)性與一致性1.標簽形式規(guī)范

安全標簽是否采用GB15258規(guī)定的尺寸、顏色和印刷標準，確保在運輸、儲存期間清晰可見、不易脫落或損壞。

2.標簽要素完整

標簽是否包含化學(xué)品標識、危險性象形圖、信號詞、危險性說明、防范說明、應(yīng)急咨詢電話、供應(yīng)商標識等要素，且與SDS內(nèi)容嚴格匹配，無關(guān)鍵信息矛盾。

3.特殊情形處理

對于混合物，是否標注對危險性分類有貢獻的主要組分名稱及濃度范圍；小于等于100mL的小包裝是否使用簡化標簽并保留關(guān)鍵信息。

4.合規(guī)性與一致性

標簽是否嚴格遵循GB15258的強制性規(guī)定，如多危險性化學(xué)品的象形圖、信號詞、危險性說明的排序是否正確，標簽與SDS的危險性描述是否一致。1.現(xiàn)場檢查：隨機抽取不同包裝規(guī)格的化學(xué)品，檢查標簽的尺寸、顏色、印刷是否符合GB15258標準，核對標簽要素是否完整，是否與SDS內(nèi)容一致。

2.文件審查：查閱標簽設(shè)計文件、樣稿及GB15258符合性自評估報告，檢查特殊情形下標簽處理是否符合要求。1.化學(xué)品包裝現(xiàn)場照片或?qū)嵨飿颖?/p>

2.標簽設(shè)計文件及樣稿

3.GB15258符合性自評估報告

4.混合物標簽組分標注記錄1.標簽尺寸、顏色不符合GB15258標準

2.標簽要素缺失，如缺少危險性象形圖、應(yīng)急電話等

3.混合物標簽未標注主要組分或濃度范圍

4.標簽與SDS的危險性描述不一致，如信號詞錯誤、防范措施缺失等

5.小包裝簡化標簽關(guān)鍵信息缺失5.10.2.2采購化學(xué)品時，企業(yè)應(yīng)索取相關(guān)的化學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標簽。1.采購管理制度與合規(guī)要求1.制度建設(shè)與要求

-企業(yè)是否建立化學(xué)品采購管理制度，明確要求供應(yīng)商提供安全技術(shù)說明書（SDS）和安全標簽。

-制度是否明確規(guī)定采購危險化學(xué)品時必須索取“一書一簽”，并禁止采購無相關(guān)文件的化學(xué)品。

-制度是否涵蓋供應(yīng)商評估、合同條款、驗收流程、文件管理等內(nèi)容。查文件：

1.查閱《化學(xué)品采購管理制度》，核實是否包含“一書一簽”索取要求、禁止性條款及管理流程。

2.檢查供應(yīng)商管理文件，確認制度是否落實到供應(yīng)商評估環(huán)節(jié)。

詢問：

訪談采購部門負責(zé)人，確認其對制度中“一書一簽”要求的知曉度與執(zhí)行情況。1.化學(xué)品采購管理制度文本（需包含“一書一簽”相關(guān)條款）

2.供應(yīng)商評估記錄（體現(xiàn)制度執(zhí)行）

3.采購合同/協(xié)議（含“一書一簽”提供條款及違約責(zé)任）1.未建立專門的化學(xué)品采購管理制度，或制度未明確“一書一簽”索取要求。

2.制度未規(guī)定禁止采購無SDS和標簽的危險化學(xué)品。

3.制度內(nèi)容不完整，缺失供應(yīng)商評估、驗收流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2.安全技術(shù)文件獲取與合規(guī)性1.文件完整性與合規(guī)性

-采購的所有化學(xué)品是否均索取有效的SDS和安全標簽，且“一書一簽”與采購化學(xué)品一一對應(yīng)。

-安全標簽是否符合GB15258要求，包含化學(xué)品標識、象形圖、信號詞等要素，且為中文版本。

-SDS內(nèi)容是否符合GB/T16483標準，完整涵蓋16項核心要素（如危險性概述、急救措施、消防措施等）。2.語言與格式要求

-進口化學(xué)品是否同時提供中文版本的SDS和標簽，確保操作人員可準確理解。

-標簽材質(zhì)是否堅固耐用，在運輸、儲存過程中無脫落、模糊現(xiàn)象。查文件：

1.抽查《采購化學(xué)品清單》，隨機抽取5-10種化學(xué)品，核對對應(yīng)的SDS和標簽是否齊全。

2.查閱“SDS檔案”和“標簽樣本”，驗證內(nèi)容合規(guī)性（如GB/T16483的16項要素、GB15258的標簽要素）。

現(xiàn)場檢查：

1.實地查看倉庫化學(xué)品包裝，檢查標簽是否粘貼于顯著位置，信息是否完整清晰。

2.對比2-3種化學(xué)品的標簽與SDS，驗證危險性描述、應(yīng)急措施等信息是否一致。1.采購化學(xué)品臺賬（列明“一書一簽”獲取情況）

2.化學(xué)品安全技術(shù)說明書檔案（電子版/紙質(zhì)版）

3.化學(xué)品安全標簽樣本（含進口化學(xué)品中文標簽）

4.進貨驗收記錄（需注明SDS和標簽驗收結(jié)果）1.部分化學(xué)品未索取SDS或標簽，或僅獲取其中一項。

2.安全標簽缺少象形圖、信號詞等關(guān)鍵要素，或未使用中文。

3.SDS內(nèi)容不全，缺失如“穩(wěn)定性和反應(yīng)性”“毒理學(xué)資料”等核心要素。

4.進口化學(xué)品未提供中文版本文件，或標簽材質(zhì)不符合耐用性要求。3.文件管理與使用機制1.檔案管理與更新

-是否建立“一書一簽”管理臺賬，記錄文件版本、供應(yīng)商信息、接收日期等，確?？勺匪荨?/p>

-當化學(xué)品成分、危險性變更或法規(guī)更新時，是否及時向供應(yīng)商索取最新版SDS和標簽，并更新檔案。2.信息傳遞與使用

-是否將SDS和標簽信息傳遞至使用部門（如生產(chǎn)、倉儲崗位），確保操作人員可隨時查閱（如紙質(zhì)存檔或電子系統(tǒng)訪問）。

-工作場所是否便于獲取SDS（如現(xiàn)場存放或嵌入操作平臺），標簽是否清晰可見于包裝顯著位置。查文件：

1.查閱“一書一簽”管理臺賬，檢查版本更新記錄及供應(yīng)商溝通記錄（如郵件、函件）。

2.檢查文件發(fā)放記錄，確認使用部門已接收相關(guān)安全信息。

現(xiàn)場檢查：

1.抽查2-3個工作崗位，驗證SDS是否可便捷獲?。ㄈ缂堎|(zhì)版存檔或電子系統(tǒng)權(quán)限）。

2.查看化學(xué)品存放區(qū)域，確認標簽無遮擋、位置合規(guī)。1.“一書一簽”管理臺賬（含版本更新記錄）

2.文件發(fā)放記錄（簽收單、電子傳輸記錄）

3.工作場所SDS存放記錄（如現(xiàn)場文件柜、電子系統(tǒng)訪問日志）1.未建立專門臺賬，檔案管理混亂，無法追溯文件來源與版本。

2.未及時更新SDS和標簽，如供應(yīng)商發(fā)布新版本后企業(yè)未同步獲取。

3.使用部門未收到安全信息，或現(xiàn)場無法便捷查閱SDS。

4.標簽被遮擋、脫落或信息模糊，影響現(xiàn)場識別。4.供應(yīng)商管理與考核1.供應(yīng)商能力評估

-是否將“一書一簽”提供能力納入供應(yīng)商準入評估標準，優(yōu)先選擇合規(guī)供應(yīng)商。

-評估內(nèi)容是否包括SDS完整性、標簽合規(guī)性、更新響應(yīng)速度等。2.考核與整改機制

-是否建立供應(yīng)商績效考核體系，將“一書一簽”提供情況作為重要考核指標。

-對未按要求提供合規(guī)文件的供應(yīng)商，是否有明確的處理措施（如整改、淘汰）。查文件：

1.查閱《供應(yīng)商評估表》，核實是否包含“一書一簽”相關(guān)評估項。

2.檢查《供應(yīng)商績效考核記錄》，確認考核標準是否涵蓋安全文件提供情況。

3.查看《供應(yīng)商整改通知書》，核實是否對違規(guī)供應(yīng)商采取措施。

詢問：

訪談采購人員，確認供應(yīng)商管理流程中對“一書一簽”的把控要求。1.供應(yīng)商評估表（含“一書一簽”評估條款）

2.供應(yīng)商績效考核記錄（體現(xiàn)安全文件考核結(jié)果）

3.供應(yīng)商整改通知書及閉環(huán)記錄1.未將“一書一簽”提供能力納入供應(yīng)商評估，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商準入。

2.績效考核標準未明確安全文件考核項，或考核結(jié)果未與供應(yīng)商續(xù)用掛鉤。

3.對未提供合規(guī)文件的供應(yīng)商未采取整改或淘汰措施，放任違規(guī)行為。5.10.3儲存安全5.10.3.1企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的儲存方式、儲存數(shù)量儲存危險化學(xué)品，對危險化學(xué)品出入庫進行核查登記。1.儲存方式合規(guī)性1.1分區(qū)分類儲存

-是否依據(jù)GB15603《常用化學(xué)危險品貯存通則》對危險化學(xué)品實施隔離/隔開/分離儲存，禁止氧化劑與還原劑、酸與堿等禁忌物混存

-劇毒化學(xué)品、易制爆化學(xué)品是否設(shè)置獨立專用倉庫單獨存放，禁止與普通危險化學(xué)品混存文件審查：

-儲存區(qū)域劃分圖、化學(xué)品相容性矩陣表

-禁忌物料清單、劇毒/易制爆化學(xué)品管理臺賬

現(xiàn)場檢查：

-實地核查不同類別危險化學(xué)品存放區(qū)域，確認是否存在禁忌物混存

-檢查劇毒化學(xué)品倉庫是否獨立設(shè)置，是否有雙人雙鎖管理-儲存區(qū)域劃分圖

-化學(xué)品相容性矩陣表

-禁忌物料清單

-劇毒/易制爆化學(xué)品管理臺賬-禁忌化學(xué)品混存（如酸與堿同柜存放、氧化劑與還原劑相鄰儲存）

-劇毒化學(xué)品未獨立設(shè)庫，與普通危險化學(xué)品混存

-易制爆化學(xué)品未落實專庫儲存要求1.2設(shè)施與環(huán)境控制

-專用倉庫是否配備防爆通風(fēng)系統(tǒng)、溫濕度監(jiān)測與調(diào)節(jié)設(shè)備（如防爆空調(diào)、除濕機）

-對遇濕易燃、易分解物質(zhì)儲存區(qū)域是否采取防潮、隔熱等防護措施

-儲存區(qū)域是否設(shè)置明顯安全標志（如GHS標志）、通訊報警裝置（如可燃氣體探測器）文件審查：

-儲存設(shè)施設(shè)計圖紙、防爆設(shè)施驗收報告

-溫濕度監(jiān)測記錄、安全標志設(shè)置清單

現(xiàn)場檢查：

-核查通風(fēng)系統(tǒng)防爆等級認證，溫濕度設(shè)備運行狀態(tài)

-檢查安全標志是否符合GB15258要求，報警裝置是否正常運行-儲存設(shè)施設(shè)計及驗收文件

-溫濕度監(jiān)測記錄

-安全標志設(shè)置清單

-報警裝置校驗報告-通風(fēng)系統(tǒng)未達到防爆等級要求，或除濕、隔熱設(shè)施缺失

-遇濕易燃物質(zhì)未采取防潮措施，如未設(shè)置干燥柜

-安全標志缺失、破損或信息不完整（如未標注應(yīng)急電話）2.儲存數(shù)量管控2.1總量控制

-單座倉庫或防火分區(qū)儲存量是否≤GB18218規(guī)定臨界量的60%，是否存在超量儲存導(dǎo)致構(gòu)成重大危險源

-生產(chǎn)場所中間倉庫存量是否控制在一晝夜使用量內(nèi)，單一品種總儲量是否≤2噸，是否存在超量囤積數(shù)據(jù)核查：

-查閱危險化學(xué)品儲存臺賬，核對實際庫存量與GB18218臨界量計算結(jié)果

-檢查中間倉庫設(shè)計文件，核對出入庫記錄與實際存量

現(xiàn)場測量：

-抽查儲罐、倉庫實際儲量，對比設(shè)計容量及臨界量閾值-危險化學(xué)品儲存臺賬

-重大危險源辨識報告

-中間倉庫設(shè)計文件及出入庫記錄-單倉庫儲存量超過臨界量60%，未進行風(fēng)險評估

-中間倉庫存量超過一晝夜使用量，或單一品種超2噸

-超量儲存未納入重大危險源管理2.2動態(tài)監(jiān)控

-儲罐是否配置液位動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，是否具備信息遠傳、報警功能

-危險化學(xué)品輸送管道是否建立定期巡線記錄（如每日/每周巡檢），是否記錄壓力、泄漏等異常情況文件審查：

-液位監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)方案、驗收報告

-管道巡線記錄表（含巡檢時間、異常處理記錄）

現(xiàn)場驗證：

-抽查液位監(jiān)控系統(tǒng)實時數(shù)據(jù)，核對歷史報警記錄

-檢查管道法蘭、閥門等易泄漏點巡檢標記及記錄完整性-液位監(jiān)控系統(tǒng)驗收報告

-管道巡線記錄表

-監(jiān)控系統(tǒng)報警日志-儲罐未配置液位監(jiān)控系統(tǒng)或系統(tǒng)失效

-巡線記錄缺失超過1個月，或異常情況未閉環(huán)處理

-液位報警閾值設(shè)置不符合設(shè)計要求3.出入庫管理3.1登記制度

-是否建立紙質(zhì)與電子雙重臺賬，記錄危險化學(xué)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、出入庫時間、來源去向、經(jīng)手人及審批人等信息

-劇毒化學(xué)品出入庫是否執(zhí)行雙人收發(fā)簽字制度，是否留存雙簽記錄記錄抽查：

-近3個月出入庫臺賬（紙質(zhì)+電子），核查關(guān)鍵信息完整性（如UN編號、審批流程）

-抽查劇毒化學(xué)品收發(fā)記錄，核對雙人簽字及時間一致性

現(xiàn)場詢問：

-詢問庫管員雙人收發(fā)操作流程，驗證制度執(zhí)行情況-出入庫紙質(zhì)臺賬及電子管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)

-劇毒化學(xué)品雙人收發(fā)記錄表

-審批流程文件-臺賬缺失關(guān)鍵信息（如未記錄來源去向、審批人）

-劇毒化學(xué)品單人收發(fā)或簽字不全

-電子臺賬數(shù)據(jù)更新不及時，與實物賬物不一致3.2核查機制

-是否每月開展賬物一致性核查，形成盤點報告

-是否采用信息化手段（如條碼掃描、RFID技術(shù)）實現(xiàn)出入庫數(shù)據(jù)可追溯，是否支持應(yīng)急管理部門遠程核查系統(tǒng)驗證：

-隨機抽取10種危險化學(xué)品，核對實物與臺賬數(shù)量、規(guī)格、批次一致性

-測試信息化系統(tǒng)追溯功能，檢查數(shù)據(jù)更新實時性

文件審查：

-近3個月庫存盤點報告，核查差異處理記錄-庫存盤點報告及差異處理記錄

-信息化管理系統(tǒng)操作日志

-條碼/RFID系統(tǒng)驗收報告-未定期進行賬物核查，或盤點報告無整改記錄

-信息化系統(tǒng)未實現(xiàn)數(shù)據(jù)追溯，如條碼掃描信息缺失

-遠程核查功能無法正常使用5.10.3.2企業(yè)儲存劇毒化學(xué)品和第一類非藥品類易制毒化學(xué)品，應(yīng)實行雙人收發(fā)、雙人保管。1.管理制度建立與合規(guī)性1.1雙人收發(fā)制度完整性企業(yè)是否制定書面制度，明確劇毒化學(xué)品（如氰化鈉）和第一類非藥品類易制毒化學(xué)品（如麻黃素）的雙人收發(fā)流程、責(zé)任分工（如雙人同時驗收/發(fā)貨、核對信息）及記錄要求（如雙人簽字、時間、數(shù)量等），且制度覆蓋所有相關(guān)化學(xué)品。

1.2雙人保管制度細化是否規(guī)定雙人保管具體操作（如雙鎖管理、鑰匙/權(quán)限分持、獨立儲存區(qū)域要求）、人員資質(zhì)（專門培訓(xùn)及授權(quán)）及定期核對機制（如每日盤點、雙人簽字確認）。

1.3制度合規(guī)性對照制度內(nèi)容是否符合《危險化學(xué)品安全管理條例》《非藥品類易制毒化學(xué)品管理條例》等法規(guī)，是否包含雙鎖管理、雙簽記錄、應(yīng)急措施等核心要求。1.查閱企業(yè)《危險化學(xué)品儲存管理制度》及專項制度文件，核對是否涵蓋雙人收發(fā)、保管的全流程要求。

2.檢查化學(xué)品清單，確認制度覆蓋所有劇毒及第一類易制毒化學(xué)品。

3.對照法規(guī)條款，核查制度是否存在沖突或缺失。1.雙人收發(fā)、保管專項管理制度文本。

2.劇毒化學(xué)品及第一類易制毒化學(xué)品清單。

3.制度與法規(guī)對照分析記錄。1.未制定雙人收發(fā)/保管專項制度。

2.制度未覆蓋全部相關(guān)化學(xué)品（如遺漏麻黃素、醋酸酐等）。

3.制度未明確雙鎖管理、雙簽記錄等核心要求，或與法規(guī)沖突（如允許單人操作）。2.雙人收發(fā)制度執(zhí)行情況2.1收發(fā)流程管控出入庫時是否由兩名授權(quán)人員同時在場，核對品名、數(shù)量、規(guī)格、包裝完整性及安全技術(shù)說明書，雙人簽字確認；是否通過視頻監(jiān)控或電子系統(tǒng)記錄過程，保存期限≥30天。

2.2記錄完整性與可追溯性出入庫記錄是否包含收發(fā)時間、物品名稱、數(shù)量、雙人簽字、審批人、安全技術(shù)說明書核對情況等信息，是否可通過臺賬或系統(tǒng)追溯操作過程。1.抽查近6個月出入庫臺賬，檢查雙人簽字及信息完整性。

2.現(xiàn)場調(diào)閱視頻監(jiān)控或電子系統(tǒng)日志，確認收發(fā)過程雙人在場及記錄保存情況。

3.詢問操作人員，驗證實際操作流程與制度一致性。1.出入庫記錄表（含雙人簽字、時間、數(shù)量等）。

2.視頻監(jiān)控記錄或電子系統(tǒng)操作日志。1.單人簽字或無簽字記錄，缺少關(guān)鍵信息（如未記錄安全技術(shù)說明書核對）。

2.監(jiān)控缺失或保存不足30天，無法追溯操作過程。

3.實際操作中單人驗收/發(fā)貨，未執(zhí)行雙人核對流程。3.雙人保管制度執(zhí)行情況3.1雙鎖管理與權(quán)限分設(shè)儲存場所是否實行雙鎖管理（物理雙鎖或電子雙權(quán)限），鑰匙或權(quán)限由兩人分別保管，禁止單人接觸；是否配備24小時視頻監(jiān)控、入侵報警系統(tǒng)及雙人雙鑒門禁（如指紋+密碼）。

3.2定期核對與責(zé)任落實是否制定雙人定期盤點制度（如每日/每周），記錄庫存數(shù)量、狀態(tài)并雙人簽字；是否在雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)中記錄保管人履職情況（如巡檢軌跡、隱患排查）。1.現(xiàn)場檢查儲存場所雙鎖裝置、門禁系統(tǒng)及監(jiān)控設(shè)備運行狀態(tài)。

2.查閱定期盤點記錄，核對雙人簽字及庫存一致性。

3.登錄數(shù)字化系統(tǒng)，核查保管人履職記錄（如巡檢時間、問題處理情況）。1.雙鎖管理記錄（鑰匙保管人名單、權(quán)限分配文件）。

2.定期盤點記錄（含雙人簽字）。

3.雙重預(yù)防系統(tǒng)履職數(shù)據(jù)截圖或日志。1.未實行雙鎖管理（如單人保管鑰匙或電子權(quán)限未分設(shè)）。

2.定期盤點記錄缺失或僅有單人簽字，庫存與記錄不一致。

3.數(shù)字化系統(tǒng)未記錄保管人履職情況，或監(jiān)控系統(tǒng)未覆蓋儲存區(qū)域。4.人員資質(zhì)與培訓(xùn)4.1人員配置與培訓(xùn)要求負責(zé)收發(fā)、保管的人員是否經(jīng)過專門培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋化學(xué)品危險特性、雙人操作流程、應(yīng)急處置措施（如泄漏處理、急救方法）；是否取得培訓(xùn)合格證明并授權(quán)上崗。

4.2責(zé)任分工與履職記錄是否明確雙人收發(fā)、保管的具體責(zé)任人（如技術(shù)負責(zé)人、操作負責(zé)人），簽訂包保責(zé)任書，并在數(shù)字化系統(tǒng)中如實記錄每日巡檢、問題處理等履職情況。1.查閱培訓(xùn)檔案，檢查是否包含專項培訓(xùn)內(nèi)容及考核結(jié)果。

2.現(xiàn)場詢問操作人員，考察對雙人流程及應(yīng)急措施的掌握程度。

3.核查包保責(zé)任書及數(shù)字化系統(tǒng)中的履職記錄。1.從業(yè)人員安全培訓(xùn)記錄（含專項培訓(xùn)內(nèi)容、考核試卷）。

2.包保責(zé)任分工表及簽字文件。

3.培訓(xùn)合格證明及授權(quán)文件。1.相關(guān)人員未接受專項培訓(xùn)或考核不合格上崗。

2.培訓(xùn)內(nèi)容未覆蓋應(yīng)急處置措施或雙人操作流程。

3.未明確具體責(zé)任人，或數(shù)字化系統(tǒng)無履職記錄。5.儲存設(shè)施與安全措施5.1專用儲存場所合規(guī)性是否設(shè)置獨立封閉的儲存?zhèn)}庫，配備防爆通風(fēng)系統(tǒng)、溫濕度監(jiān)測設(shè)備、應(yīng)急防護器材（如空氣呼吸器、防化服）及泄漏應(yīng)急處理器材；是否設(shè)置明顯安全警示標志，標明物質(zhì)名稱、危險特性、應(yīng)急聯(lián)系方式。

5.2安全設(shè)施有效性監(jiān)控系統(tǒng)是否24小時運行，記錄保存≥30天；溫濕度、報警裝置是否定期校驗，應(yīng)急器材是否在有效期內(nèi)并定期檢查。1.現(xiàn)場檢查倉庫物理隔離、通風(fēng)、監(jiān)控、門禁等設(shè)施配置情況。

2.核查安全設(shè)施檢測報告（如防爆、消防驗收文件）及應(yīng)急器材檢查記錄。

3.查看警示標志是否符合GB15258標準，內(nèi)容是否完整。1.儲存設(shè)施安全驗收報告（含消防、防爆、監(jiān)控檢測合格證明）。

2.應(yīng)急器材臺賬及定期檢查記錄。

3.安全警示標志設(shè)置清單及現(xiàn)場照片。1.未設(shè)置獨立封閉倉庫，或與普通化學(xué)品混存。

2.安全設(shè)施缺失或失效（如通風(fēng)系統(tǒng)故障、監(jiān)控?zé)o記錄）。

3.警示標志內(nèi)容不全（如缺少應(yīng)急聯(lián)系方式或危險特性說明）。6.備案與動態(tài)管理6.1備案合規(guī)性是否將儲存數(shù)量、地點、管理人員信息報當?shù)毓埠蛻?yīng)急管理部門備案，取得備案回執(zhí)；儲存信息變更（如數(shù)量、地點、人員調(diào)整）是否在3個工作日內(nèi)完成更新備案。

6.2臺賬與實物一致性企業(yè)臺賬、備案信息與實際儲存情況是否一致（核對品名、數(shù)量、存放位置、管理人員等），是否建立動態(tài)更新機制。1.查閱備案回執(zhí)、變更申請表及系統(tǒng)截圖，確認備案信息完整性及更新及時性。

2.現(xiàn)場盤點實物，與臺賬及備案信息比對，檢查一致性。1.劇毒化學(xué)品儲存?zhèn)浒缸C明（含初始備案及變更記錄）。

2.儲存場所現(xiàn)場臺賬（含數(shù)量、地點、管理人員信息）。

3.變更備案申請及審批文件。1.未備案或備案過期，變更后未及時更新。

2.臺賬與實物不符（如數(shù)量偏差、存放位置錯誤）。

3.備案信息缺失關(guān)鍵內(nèi)容（如未提供管理人員聯(lián)系方式）。5.10.3.3企業(yè)應(yīng)將儲存劇毒化學(xué)品數(shù)量、地點以及管理人員的情況，按規(guī)定進行備案。1.備案內(nèi)容完整性1.1基礎(chǔ)信息備案-是否包含劇毒化學(xué)品的準確名稱、CAS號、實際儲存量及最大設(shè)計儲存容量

-是否明確儲存地點（具體倉庫編號、地理坐標或詳細地址，精確至倉庫具體位置）

1.2人員信息備案-是否備案專職管理人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式及身份證號

-是否附有管理人員的安全培訓(xùn)合格證明（如應(yīng)急管理部門培訓(xùn)證書）及崗位資質(zhì)文件（如崗位任命書）1.文件審查：對照《劇毒化學(xué)品備案表》核查備案要素完整性，重點核對CAS號、儲存量、地址精確性

2.系統(tǒng)核查：登錄全國危險化學(xué)品信息管理系統(tǒng)，驗證備案數(shù)據(jù)與企業(yè)填報內(nèi)容的一致性-公安機關(guān)/應(yīng)急管理部門出具的備案回執(zhí)

-備案系統(tǒng)截圖（含備案號、時間戳、完整基礎(chǔ)信息）

-管理人員資質(zhì)證書（含安全培訓(xùn)記錄、崗位任命文件）-未備案CAS號或設(shè)計儲存容量

-儲存地點描述模糊（如僅標注“廠區(qū)倉庫”未提供具體編號或坐標）

-管理人員無有效安全培訓(xùn)合格證明或資質(zhì)文件缺失

-身份證號、聯(lián)系方式等關(guān)鍵信息遺漏2.備案程序合規(guī)性2.1備案時效性-新建/改建/擴建儲存設(shè)施投入使用前或首次儲存時，是否在規(guī)定時限內(nèi)完成首次備案

-儲存數(shù)量、地點或管理人員變更后，是否在3個工作日內(nèi)完成變更備案

2.2備案渠道合規(guī)性-是否同步向所在地縣級應(yīng)急管理部門和公安機關(guān)備案（雙部門備案）

-是否通過線上（全國危險化學(xué)品信息管理系統(tǒng)）與線下（紙質(zhì)文件）雙渠道完成備案1.流程追溯：檢查備案申請日期與儲存設(shè)施啟用日期的邏輯關(guān)系，核對變更備案審批時間

2.部門驗證：向備案部門（應(yīng)急管理部門、公安機關(guān)）核實備案接收記錄及系統(tǒng)同步情況-首次備案申請文件及受理回執(zhí)（含審批時間）

-變更備案申請表、審批單及系統(tǒng)提交記錄（含電子簽章）

-雙部門備案回執(zhí)（應(yīng)急管理部門和公安機關(guān)）-首次備案超期（如投入使用后未及時備案）

-變更備案超過3個工作日未完成

-僅向單一部門備案（如未同時報送公安機關(guān)）

-電子系統(tǒng)未同步更新備案信息3.備案信息一致性與動態(tài)管理3.1數(shù)據(jù)真實性核驗-備案數(shù)量是否與出入庫臺賬、庫存盤點記錄一致（抽查核對誤差率≤5%）

-備案管理人員是否與實際在崗人員相符（核查任命文件及現(xiàn)場在崗情況）

3.2動態(tài)更新機制-儲存量變化超過5%或品種調(diào)整時，是否及時更新備案

-管理人員變更（含臨時調(diào)整、離職）是否重新備案并注銷原信息1.現(xiàn)場核驗：抽查近3個月庫存盤點記錄，對比備案數(shù)量；訪談現(xiàn)場管理人員，核對備案信息

2.記錄核對：檢查人員交接班記錄、變更備案日志，驗證動態(tài)更新及時性-近3個月出入庫臺賬、庫存盤點記錄

-人員任命/變更文件、交接班記錄

-備案信息變更日志（含系統(tǒng)操作記錄）-賬面庫存與備案量偏差≥5%且未更新

-管理人員變更（如離職、調(diào)崗）未重新備案

-臨時管理人員信息未納入備案

-備案系統(tǒng)中仍保留離職人員信息4.輔助文件與檔案管理4.1支撐文件完整性-是否提交安全評價報告（含劇毒化學(xué)品儲存專項分析）、儲存設(shè)施檢測報告（如防雷、消防檢測報告）

-是否附有應(yīng)急預(yù)案（含劇毒化學(xué)品泄漏專項處置方案、應(yīng)急聯(lián)系方式）

4.2檔案管理規(guī)范性-是否建立專門備案檔案，包含歷次備案文件、變更記錄、監(jiān)管部門反饋意見

-檔案保存期限是否≥3年，是否具備可追溯性（如按時間順序歸檔、編制目錄）1.文檔審計：檢查安全評價報告、檢測報告的有效性（如未超有效期）及與備案內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性

2.檔案檢查：核查檔案管理制度、目錄及調(diào)閱記錄，確認歷史版本完整性-安全評價報告（含劇毒化學(xué)品儲存章節(jié)）

-儲存設(shè)施檢測報告（如防雷、防靜電檢測報告）

-劇毒化學(xué)品專項應(yīng)急預(yù)案（含處置流程、物資清單）

-備案檔案目錄及管理制度（明確保存期限）-安全評價報告、檢測報告過期或缺失關(guān)鍵內(nèi)容

-未制定劇毒化學(xué)品專項應(yīng)急預(yù)案

-未建立專門備案檔案或檔案內(nèi)容缺失（如缺少變更記錄）

-檔案保存期限不足3年5.法律依據(jù)與責(zé)任落實5.1法規(guī)符合性-備案依據(jù)是否符合《危險化學(xué)品安全管理條例》第22條、《非藥品類易制毒化學(xué)品管理條例》等法規(guī)要求

-備案內(nèi)容是否涵蓋法規(guī)規(guī)定的全部要素（數(shù)量、地點、人員）

5.2責(zé)任分工-是否明確備案責(zé)任部門（如安全管理部門）及責(zé)任人（如安全總監(jiān)）

-是否存在因備案信息虛假或遺漏導(dǎo)致的監(jiān)管處罰記錄1.法規(guī)對照：逐條核對備案內(nèi)容與法規(guī)條款的符合性

2.責(zé)任追溯：查閱企業(yè)內(nèi)部文件，確認備案責(zé)任分工及考核機制-備案所依據(jù)的法規(guī)文件（如《危險化學(xué)品安全管理條例》摘錄）

-企業(yè)內(nèi)部責(zé)任分工文件（如崗位說明書、備案流程表）

-近1年監(jiān)管部門整改通知書（如有）-備案流程或內(nèi)容違反法規(guī)要求（如未向公安機關(guān)備案）

-未明確責(zé)任部門或責(zé)任人，導(dǎo)致備案管理混亂

-備案信息存在虛假內(nèi)容（如虛構(gòu)儲存地點、偽造管理人員資質(zhì)）5.10.4危險化學(xué)品重大危險源5.10.4.1企業(yè)應(yīng)按照GB18218對生產(chǎn)、使用或儲存的危險化學(xué)品進行辨識、分級，建立危險化學(xué)品重大危險源檔案，定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案。1.重大危險源辨識與分級1.辨識范圍完整性與依據(jù)-覆蓋所有生產(chǎn)單元、儲存單元、管道系統(tǒng)及中間環(huán)節(jié)，包含危險化學(xué)品實際存在量及最大設(shè)計量

-依據(jù)GB18218進行單元劃分、臨界量計算（含q/Q比值）及風(fēng)險分級（一級至四級）1.文件審查：查閱《重大危險源辨識報告》，核對單元劃分、臨界量計算過程（含最大設(shè)計量）及分級結(jié)果

2.現(xiàn)場核查：對比工藝流程圖、設(shè)備布置圖，確認儲存設(shè)施、管道系統(tǒng)是否全部納入辨識范圍

3.數(shù)據(jù)驗證：復(fù)核危險化學(xué)品清單（實際存量與最大設(shè)計量）與臨界量比值計算邏輯-重大危險源辨識報告（含單元劃分、臨界量計算、分級結(jié)果）

-危險化學(xué)品清單（含品種、實際存量、最大設(shè)計量、儲存位置）

-工藝流程圖及設(shè)備布置圖-辨識范圍遺漏中間產(chǎn)品儲存單元或管道系統(tǒng)

-未納入最大設(shè)計量，僅以實際存量計算分級

-分級未采用GB18218臨界量判定法，或q/Q比值計算錯誤2檔案管理體系1.檔案內(nèi)容完整性?基礎(chǔ)信息：物質(zhì)種類、MSDS、UN編號、重大危險源基本特征表?周邊環(huán)境：500米范圍內(nèi)敏感目標分布圖（居民區(qū)、學(xué)校等）及安全防護距離分析?技術(shù)資料：安全監(jiān)測系統(tǒng)技術(shù)參數(shù)、安全設(shè)施設(shè)計文件、SIL驗證報告、安全儀表系統(tǒng)配置方案?評估記錄：近3年全面安全評估報告（含個人/社會風(fēng)險值、應(yīng)急資源調(diào)查）、隱患整改閉環(huán)記錄?應(yīng)急文件：專項應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急物資清單、演練記錄（含桌面推演與實戰(zhàn)總結(jié)）2.動態(tài)管理機制-變更記錄：儲存量增減超5%、品種變更、儲存位置調(diào)整等的更新記錄

-版本控制：檔案修訂審批單、電子臺賬與紙質(zhì)檔案同步更新記錄1.文件審查：核對檔案目錄，檢查是否涵蓋5類核心內(nèi)容（基礎(chǔ)信息、周邊環(huán)境、技術(shù)資料、評估記錄、應(yīng)急文件）

2.系統(tǒng)驗證：抽查電子檔案變更日志，確認儲存量/品種變更是否及時更新

3.現(xiàn)場比對：隨機抽取儲存設(shè)施，核對檔案信息與實際儲存物質(zhì)、數(shù)量、安全措施的一致性-重大危險源檔案（含附錄要求的11項內(nèi)容）

-變更管理記錄（如儲存量變更審批單）

-檔案管理制度（含版本控制與更新流程）-缺失關(guān)鍵技術(shù)資料（如SIL驗證報告、安全儀表系統(tǒng)配置方案）

-未記錄周邊500米內(nèi)新增居民區(qū)等敏感目標

-儲存量變更超5%未更新檔案，或無版本更新審批記錄3.定期檢測、評估與監(jiān)控1.檢測檢驗合規(guī)性-壓力容器/管道：每3-6年全面檢驗，安全閥每年離線校驗，爆破片每2-3年更換，保留檢驗報告

-腐蝕監(jiān)測：高風(fēng)險管線每季度壁厚檢測，建立腐蝕速率數(shù)據(jù)庫

2.評估要求落實-每3年開展一次全面安全評估，采用HAZOP、LOPA等方法，評估報告包含應(yīng)急資源調(diào)查、個人/社會風(fēng)險計算

3.監(jiān)控系統(tǒng)有效性-實時監(jiān)測溫度、壓力、液位等參數(shù)，設(shè)置三級預(yù)警閾值（預(yù)警、報警、聯(lián)鎖）

-監(jiān)控數(shù)據(jù)保存≥30天，具備異常工況自動響應(yīng)功能（如聯(lián)鎖停車），支持歷史數(shù)據(jù)追溯1.記錄審查：查閱設(shè)備檢測報告（含安全閥校驗、壓力容器檢驗）、安全評估報告（近3年）

2.系統(tǒng)測試：模擬超壓工況，驗證預(yù)警閾值設(shè)置及聯(lián)鎖響應(yīng)功能

3.數(shù)據(jù)追溯：調(diào)取近30天監(jiān)控日志，檢查異常數(shù)據(jù)記錄及處置流程-設(shè)備檢測報告（壓力容器、安全閥校驗、腐蝕監(jiān)測記錄）

-安全評估報告（含HAZOP分析、應(yīng)急資源調(diào)查）

-監(jiān)控系統(tǒng)運行日志、預(yù)警處置記錄（含聯(lián)鎖動作記錄）-安全閥超期未校驗，或爆破片更換周期超過3年

-評估報告未計算社會風(fēng)險值，或未開展HAZOP分析

-監(jiān)控數(shù)據(jù)保存不足30天，或預(yù)警閾值設(shè)置不符合工藝安全要求4.應(yīng)急預(yù)案制定與管理1.預(yù)案針對性與完整性-專項預(yù)案覆蓋泄漏、火災(zāi)、爆炸、毒性氣體擴散等典型場景，明確應(yīng)急組織機構(gòu)、處置程序、救援措施

-包含重大危險源關(guān)鍵設(shè)備操作流程（如緊急切斷閥操作、SIS系統(tǒng)手動激活步驟）

2.演練有效性-每年至少1次綜合演練，每半年至少1次現(xiàn)場處置方案演練，演練內(nèi)容包含SIS系統(tǒng)聯(lián)鎖測試

-演練評估報告分析問題并提出改進措施

3.應(yīng)急資源保障-配備專用應(yīng)急裝備（如針對液化烴泄漏的堵漏器材、針對毒性氣體的全封閉防化服）

-應(yīng)急物資清單符合GB30077要求，定期盤點并記錄1.預(yù)案評審：檢查備案回執(zhí)，核對預(yù)案是否覆蓋典型場景及關(guān)鍵設(shè)備操作

2.演練觀察：抽查演練記錄，確認是否包含SIS系統(tǒng)聯(lián)鎖功能測試

3.物資清點：對照應(yīng)急物資臺賬，現(xiàn)場核查裝備數(shù)量、有效期及存放狀態(tài)-專項應(yīng)急預(yù)案及備案證明

-演練記錄（含方案、評估報告、影像資料）

-應(yīng)急物資臺賬及定期檢查記錄-預(yù)案未明確毒性氣體泄漏后的洗消流程及隔離距離

-年度綜合演練未實施，或演練未測試關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)急操作

-空氣呼吸器、防化服等應(yīng)急裝備數(shù)量不足，或超過有效期未更換5.10.4.2企業(yè)應(yīng)將危險化學(xué)品重大危險源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施，按規(guī)定進行備案。1.備案內(nèi)容完整性1.基礎(chǔ)文件備案合規(guī)性-是否備案重大危險源辨識分級報告，包含臨界量計算、分級結(jié)果（一級至四級）及周邊環(huán)境安全分析

-是否備案安全評估報告，包含個人風(fēng)險與社會風(fēng)險值計算、安全設(shè)施設(shè)計專篇及安全對策措施

-是否備案重大危險源基本特征表、區(qū)域位置圖、工藝流程圖等基礎(chǔ)資料文件審查：

-對照《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第23條及GB18218，核查備案材料目錄與法定要素（如辨識分級、風(fēng)險計算）的匹配性

-抽查安全評估報告中風(fēng)險分析與現(xiàn)場實際危險源的對應(yīng)性-重大危險源備案申請表及回執(zhí)

-辨識分級報告（含臨界量計算書）

-安全評估報告（含社會風(fēng)險與個人風(fēng)險計算模型）

-重大危險源基礎(chǔ)特征表及平面布置圖-未備案辨識分級報告或分級結(jié)果錯誤

-安全評估報告缺社會風(fēng)險計算或安全設(shè)施設(shè)計專篇

-基礎(chǔ)資料缺失（如無區(qū)域位置圖）2.技術(shù)資料備案完整性-是否備案SIS系統(tǒng)配置方案及SIL等級驗證報告，明確安全完整性等級及冗余架構(gòu)（如一級危險源采用“2oo3”冗余）

-是否備案監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)方案，包含溫度/壓力/液位等參數(shù)清單、報警閾值及遠傳功能說明

-是否備案安全設(shè)施檢測檢驗報告（如安全閥校驗、防雷接地檢測報告）系統(tǒng)驗證：

-登錄“全國危險化學(xué)品登記信息系統(tǒng)”核對電子備案數(shù)據(jù)與紙質(zhì)文件一致性

-審查SIL驗證報告中安全等級與危險源分級的匹配性-SIS系統(tǒng)配置方案及SIL等級驗證報告

-監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)方案及參數(shù)清單

-安全設(shè)施定期檢測檢驗報告-未備案SIS系統(tǒng)驗證報告或SIL等級不符合設(shè)計要求

-監(jiān)測監(jiān)控參數(shù)缺關(guān)鍵報警閾值或遠傳功能未實現(xiàn)

-安全設(shè)施檢測報告超期或未覆蓋全部關(guān)鍵設(shè)備3.應(yīng)急文件備案有效性-是否備案符合GB30077的應(yīng)急資源調(diào)查報告，包含應(yīng)急隊伍、物資、裝備的分布與能力評估

-是否備案專項應(yīng)急預(yù)案及備案表，明確應(yīng)急處置程序、責(zé)任分工及外部聯(lián)動機制

-是否備案應(yīng)急物資配備清單，列明種類、數(shù)量、存放位置及有效期管理要求專家評審：

-檢查應(yīng)急預(yù)案是否針對泄漏、火災(zāi)、爆炸等場景制定專項處置措施

-核對應(yīng)急物資清單是否與現(xiàn)場儲備點一一對應(yīng)-應(yīng)急資源調(diào)查報告（含評估結(jié)論）

-專項應(yīng)急預(yù)案及政府備案回執(zhí)

-應(yīng)急物資臺賬（含位置分布圖、定期檢查記錄）-應(yīng)急資源調(diào)查報告缺關(guān)鍵應(yīng)急物資評估

-應(yīng)急預(yù)案無具體處置流程或責(zé)任分工模糊

-應(yīng)急物資清單未列明數(shù)量、位置或有效期超期2.備案程序合規(guī)性1.備案時限與機構(gòu)合規(guī)性-新辨識重大危險源是否在30日內(nèi)完成首次備案，變更信息（如儲存量超臨界量5%、工藝變更）是否在15日內(nèi)重新備案

-一級、二級重大危險源是否報省應(yīng)急管理廳備案，三級、四級是否報設(shè)區(qū)的市應(yīng)急管理局備案

-跨設(shè)區(qū)市的重大危險源是否向共同上級應(yīng)急管理部門備案流程追溯：

-核查備案回執(zhí)日期與辨識/變更日期間隔，確認是否符合時限要求（《暫行規(guī)定》第24條）

-檢查備案回執(zhí)公章級別（省級/市級應(yīng)急管理部門）-備案提交證明（EMS郵寄單、系統(tǒng)提交截圖）

-各級應(yīng)急管理部門備案回執(zhí)原件

-重大危險源變更審批記錄-新辨識危險源超30日未備案或變更后超15日未重新備案

-一級危險源錯誤報送市級應(yīng)急管理部門

-跨區(qū)域備案未報共同上級部門2.備案形式與責(zé)任追溯-是否同時提交紙質(zhì)文件與電子備案，且電子數(shù)據(jù)與紙質(zhì)文件關(guān)鍵信息一致（如企業(yè)名稱、危險源等級）

-備案文件是否經(jīng)企業(yè)主要負責(zé)人簽字并加蓋公章，委托第三方代理的是否留存授權(quán)委托書及機構(gòu)資質(zhì)現(xiàn)場確認：

-比對線上備案系統(tǒng)截圖（如全國危險化學(xué)品信息管理系統(tǒng)）與紙質(zhì)文件的一致性

-核查文件簽字頁是否為企業(yè)法定代表人或授權(quán)人簽字-電子備案成功截圖及紙質(zhì)文件掃描件

-企業(yè)負責(zé)人簽字的備案文件原件

-第三方備案代理服務(wù)協(xié)議及資質(zhì)證明-僅完成紙質(zhì)備案未同步電子備案

-備案文件無企業(yè)公章或負責(zé)人簽字缺失

-委托無資質(zhì)機構(gòu)代理備案3.備案信息準確性及動態(tài)管理1.數(shù)據(jù)一致性與現(xiàn)場匹配性-備案信息是否與重大危險源檔案（含臺賬、監(jiān)測數(shù)據(jù)）完全一致，如危險化學(xué)品品種、儲存量、安全設(shè)施參數(shù)

-現(xiàn)場安全措施（如SIS系統(tǒng)、報警裝置）是否與備案描述相符，如聯(lián)鎖邏輯、防護距離交叉驗證：

-比對備案文件中的儲存量、監(jiān)測參數(shù)與現(xiàn)場儀表盤、管理臺賬記錄

-實地核查安全設(shè)施（如緊急切斷閥、視頻監(jiān)控）是否按備案方案配置-重大危險源管理臺賬（含實時存量記錄）

-現(xiàn)場安全設(shè)施配置清單（與備案技術(shù)方案對照）

-監(jiān)測系統(tǒng)實時數(shù)據(jù)截圖-備案儲存量與現(xiàn)場實際存量偏差超5%

-SIS系統(tǒng)配置與備案方案不一致（如冗余架構(gòu)缺失）

-現(xiàn)場防護距離不滿足備案文件要求2.動態(tài)更新機制有效性-是否建立備案信息定期復(fù)核制度（至少每季度1次），包含儲存量、安全措施、應(yīng)急資源的核查

-是否明確變更觸發(fā)條件（如儲存量變化超臨界量5%、安全設(shè)施拆除/新增）及響應(yīng)流程

-重大危險源核銷（如停用、拆除）后是否在10日內(nèi)辦理備案注銷人員訪談：

-詢問安全管理人員備案信息復(fù)核流程及變更觸發(fā)后的處置步驟

-檢查變更管理文件中是否包含備案更新要求-備案信息復(fù)核記錄（含季度核查表）

-變更管理程序文件（含備案更新條款）

-重大危險源核銷技術(shù)報告及注銷備案回執(zhí)-未建立定期復(fù)核制度或超半年未復(fù)核

-新增聯(lián)鎖裝置或工藝變更后未更新備案

-已停用危險源未辦理注銷備案4.特殊情形管理1.跨區(qū)域與委托備案合規(guī)性-跨設(shè)區(qū)市的重大危險源是否提供上級應(yīng)急管理部門協(xié)調(diào)備案的批復(fù)文件

-委托第三方服務(wù)機構(gòu)備案的，是否查驗其資質(zhì)（如危險化學(xué)品安全技術(shù)服務(wù)資質(zhì)）并留存協(xié)議專項核查：

-審查跨區(qū)域備案的協(xié)調(diào)文件（如聯(lián)合備案請示及批復(fù)）

-核驗第三方機構(gòu)資質(zhì)證書（如有效期、業(yè)務(wù)范圍）-跨區(qū)域備案協(xié)調(diào)文件（如聯(lián)合備案通知書）

-第三方服務(wù)機構(gòu)資質(zhì)證書及代理協(xié)議-跨區(qū)域備案未報共同上級部門

-委托無相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)代理備案2.注銷與變更特殊處理-重大危險源因拆除、減量等原因核銷后，是否在10日內(nèi)提交注銷申請及技術(shù)報告

-行政區(qū)劃調(diào)整后，是否重新確認備案管轄部門并更新備案信息文件審查：

-核查核銷報告中危險源處置情況（如拆除證明、儲量歸零記錄）

-檢查行政區(qū)劃變更后的備案變更記錄-重大危險源核銷申請表及技術(shù)報告

-行政區(qū)劃調(diào)整后的備案變更審批記錄-已拆除危險源未辦理注銷備案

-行政區(qū)劃變更后仍向原部門備案5.10.4.3涉及重點監(jiān)管危險化工工藝、重點監(jiān)管危險化學(xué)品和危險化學(xué)品重大危險源的生產(chǎn)、儲存裝置應(yīng)開展危險與可操作性（HAZOP）分析。構(gòu)成危險化學(xué)品重大危險源的生產(chǎn)單元、儲存單元應(yīng)按照GB17681設(shè)置安全儀表系統(tǒng)（SIS）等安全監(jiān)控系統(tǒng)。1.SIS系統(tǒng)配置合規(guī)性1.設(shè)計規(guī)范性：是否通過LOPA分析確定安全完整性等級（SIL），一級重大危險源關(guān)鍵儀表是否采用“2oo3”冗余架構(gòu)，確保單一故障不影響系統(tǒng)功能。系統(tǒng)獨立性：SIS是否獨立于DCS系統(tǒng)，信號采集與控制邏輯是否具備故障安全特性（如失電/失信號時執(zhí)行安全動作）。功能覆蓋性：是否覆蓋緊急停車、泄漏聯(lián)鎖、超壓保護等安全功能，涵蓋溫度、壓力、液位等關(guān)鍵參數(shù)的三級預(yù)警（預(yù)警、報警、聯(lián)鎖）。1.文件審查：查閱SIS設(shè)計文件、LOPA分析記錄、SIL定級報告，確認冗余架構(gòu)及功能設(shè)計。

2.現(xiàn)場測試：觸發(fā)聯(lián)鎖裝置，驗證響應(yīng)時間及動作有效性（如緊急停車功能是否正常）。

3.技術(shù)詢問：向儀表工程師確認SIS與DCS的獨立性及冗余配置。-SIS系統(tǒng)設(shè)計說明書（含LOPA分析、SIL等級、冗余架構(gòu)說明）

-SIL驗證報告及聯(lián)鎖邏輯圖

-安全功能測試記錄（如緊急停車響應(yīng)測試）-SIL等級未通過LOPA分析確定，或冗余架構(gòu)不符合GB17681（如一級重大危險源未用“2oo3”）

-SIS與DCS共用信號回路，未實現(xiàn)物理隔離

-關(guān)鍵安全功能（如泄漏聯(lián)鎖）未納入SIS系統(tǒng)2.SIS系統(tǒng)運維管理1.定期測試與記錄：是否每年至少進行一次功能測試（含傳感器、邏輯控制器、執(zhí)行元件），測試數(shù)據(jù)是否完整保存并支持SIL驗證。2.變更管理：聯(lián)鎖邏輯或硬件變更后，是否重新評估SIL等級并更新系統(tǒng)配置，相關(guān)審批記錄是否完整。.日常維護：是否建立SIS設(shè)備臺賬，記錄維護時間、更換部件信息，臨時摘除聯(lián)鎖是否履行審批程序并制定補償措施。1.文件審查：檢查年度測試計劃、測試報告、設(shè)備臺賬及變更審批單。

2.現(xiàn)場核查：校驗測試儀器校準狀態(tài)，檢查聯(lián)鎖摘除記錄及補償措施落實情況。

3.人員詢問：向維護人員確認測試流程及變更管理流程。-SIS系統(tǒng)年度測試報告（含SIL驗證數(shù)據(jù)）

-設(shè)備臺賬（含維護記錄、備件更換記錄）

-變更審批單（含SIL重新評估報告）-測試周期超過1年或未覆蓋全部安全功能

-變更后未重新評估SIL等級，導(dǎo)致系統(tǒng)可靠性不足

-臨時摘除聯(lián)鎖未審批或補償措施缺失5.10.4.4企業(yè)應(yīng)定期對危險化學(xué)品重大危險源的設(shè)備設(shè)施進行檢測、檢驗、維護、保養(yǎng)，保證危險化學(xué)品重大危險源的設(shè)備設(shè)施有效、可靠運行。1.設(shè)備設(shè)施檢測檢驗管理1.1檢測檢驗制度與計劃

-企業(yè)是否制定危險化學(xué)品重大危險源設(shè)備設(shè)施檢測檢驗管理制度，明確各類設(shè)備（如壓力容器、壓力管道、安全附件等）的檢測檢驗周期，且周期符合GB17681、TSG21等國家標準要求；

-是否依據(jù)標準制定涵蓋壓力容器、管道、安全附件等關(guān)鍵設(shè)備的年度檢測檢驗計劃，明確檢測部位、方法及頻次（如壓力容器每3-6年全面檢驗、安全閥每年離線校驗）。查閱企業(yè)制定的檢測檢驗管理制度及年度檢測檢驗計劃，核對制度中規(guī)定的檢測檢驗周期及計劃內(nèi)容是否符合國家標準要求。危險化學(xué)品重大危險源設(shè)備設(shè)施檢測檢驗管理制度、年度檢測檢驗計劃未制定檢測檢驗管理制度或計劃；制度/計劃中檢測檢驗周期不符合國家標準要求；無分設(shè)備類別的檢測計劃。1.2高風(fēng)險設(shè)備專項檢測

-對液化烴儲罐等高風(fēng)險設(shè)備是否實施腐蝕在線監(jiān)測（如超聲導(dǎo)波技術(shù)）、壁厚季度檢測，并建立腐蝕速率數(shù)據(jù)庫；

-檢測過程是否由具備資質(zhì)機構(gòu)執(zhí)行，報告是否包含設(shè)備狀態(tài)評估、剩余壽命預(yù)測及整改建議。查閱近三年高風(fēng)險設(shè)備檢測報告，檢查是否開展腐蝕在線監(jiān)測及壁厚檢測，核對檢測機構(gòu)資質(zhì)證書，確認報告內(nèi)容是否包含設(shè)備狀態(tài)評估等信息；現(xiàn)場抽查在線監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)、檢測標識張貼情況；人員訪談詢問設(shè)備管理員檢測異常處理流程。TSG21壓力容器檢驗報告、腐蝕監(jiān)測記錄與趨勢分析圖、第三方資質(zhì)證書、檢測報告高風(fēng)險設(shè)備未實施在線監(jiān)測；檢測報告未包含剩余壽命評估；委托的檢測機構(gòu)無相應(yīng)資質(zhì)。1.3安全附件及接地檢測

-對壓力表、液位計等安全附件是否每半年校準一次，防雷接地裝置是否每年檢測接地電阻（≤10Ω），且檢測結(jié)果符合要求。查閱安全附件校準記錄、防雷接地裝置檢測報告，核對檢測時間和結(jié)果。安全附件校準記錄、防雷接地裝置檢測報告安全附件未按規(guī)定周期校準；防雷接地裝置接地電阻檢測結(jié)果不符合要求。2.維護保養(yǎng)體系2.1維護保養(yǎng)制度與計劃

-是否建立基于設(shè)備分級的維護策略（如特級設(shè)備每日點檢、季節(jié)性維護），內(nèi)容是否涵蓋潤滑油更換、機泵切換試運等；

-是否制定危險化學(xué)品重大危險源設(shè)備設(shè)施維護保養(yǎng)計劃，明確維護保養(yǎng)內(nèi)容、責(zé)任人員、時間安排等，是否根據(jù)設(shè)備風(fēng)險等級制定針對性維護策略（如預(yù)防性維護、預(yù)測性維護）。查閱維護保養(yǎng)管理制度及計劃，檢查計劃內(nèi)容是否完整，是否針對不同設(shè)備風(fēng)險等級制定策略，是否包含潤滑油更換等具體維護內(nèi)容。設(shè)備預(yù)防性維護程序、維護保養(yǎng)計劃未制定維護保養(yǎng)計劃；計劃內(nèi)容不完整，未明確責(zé)任人員、時間安排或針對性策略；潤滑記錄與實際不符。2.2維護保養(yǎng)執(zhí)行與記錄

-維護作業(yè)是否記錄故障現(xiàn)象、更換部件、驗收人等要素，電子臺賬是否與紙質(zhì)記錄一致；

-是否按計劃實施維護保養(yǎng)，記錄內(nèi)容是否包括設(shè)備名稱、維護時間、維護內(nèi)容、更換部件信息等；是否對關(guān)鍵設(shè)備開展預(yù)測性維護（如振動分析、紅外熱成像等），并記錄異常情況及處理結(jié)果。記錄核查維護工單、潤滑記錄、備件更換臺賬，調(diào)取CMMS系統(tǒng)維護歷史數(shù)據(jù)；現(xiàn)場觀察設(shè)備潤滑標識、備件倉庫管理。維護工單（含閉環(huán)整改記錄）、預(yù)測性維護記錄、電子臺賬與紙質(zhì)記錄未按計劃實施維護保養(yǎng)；維護保養(yǎng)記錄不完整，缺失關(guān)鍵信息；未對關(guān)鍵設(shè)備開展預(yù)測性維護或無相關(guān)記錄。2.3備件質(zhì)量管理

-關(guān)鍵備件（如爆破片）是否按制造商建議周期強制更換，庫存?zhèn)浼欠裼匈|(zhì)量證明文件。檢查備件更換臺賬，核對關(guān)鍵備件更換周期是否符合制造商建議，查看庫存?zhèn)浼|(zhì)量證明文件。備件質(zhì)量合格證明及更換記錄超期使用爆破片等安全附件；備件無追溯性標識。3.設(shè)備完整性驗證3.1運行狀態(tài)與參數(shù)監(jiān)控

-是否對溫度、壓力、液位等參數(shù)設(shè)置三級聯(lián)鎖值（預(yù)警/報警/聯(lián)鎖），歷史數(shù)據(jù)存儲是否≥30天；

-現(xiàn)場檢查危險化學(xué)品重大危險源設(shè)備設(shè)施運行狀態(tài)，如壓力容器、壓力管道外觀是否完好，安全附件是否正常工作，監(jiān)測監(jiān)控設(shè)備（如溫度、壓力傳感器）是否正常顯示，有無異常報警。數(shù)據(jù)審查調(diào)取DCS/SIS系統(tǒng)歷史曲線、聯(lián)鎖測試記錄，現(xiàn)場查看設(shè)備設(shè)施外觀及運行參數(shù)，檢查安全附件和監(jiān)測監(jiān)控設(shè)備工作狀態(tài)，觸發(fā)模擬報警驗證系統(tǒng)響應(yīng)。設(shè)備聯(lián)鎖邏輯圖及SIL驗證報告、DCS/SIS系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)設(shè)備設(shè)施外觀有損壞、銹蝕；安全附件失效；監(jiān)測監(jiān)控設(shè)備顯示異?；驁缶δ苁?；聯(lián)鎖未獨立于DCS系統(tǒng)。3.2缺陷與異常工況管理

-帶壓堵漏、超設(shè)計運行等異常工況是否有審批記錄及應(yīng)急預(yù)案。文件檢查超限運行審批單、帶壓堵漏作業(yè)許可證，核對是否有異常工況處理記錄及應(yīng)急預(yù)案。帶壓堵漏作業(yè)許可證、超限運行審批單、應(yīng)急預(yù)案無超設(shè)計運行管控程序；異常工況處理無審批記錄或應(yīng)急預(yù)案。3.3報廢更新機制

-老化設(shè)備報廢是否經(jīng)技術(shù)評估，更新設(shè)備是否有安全性能驗證報告。查閱設(shè)備報廢技術(shù)鑒定書、更新設(shè)備安全性能驗證報告，檢查報廢流程是否合規(guī)。設(shè)備報廢技術(shù)評估報告、更新設(shè)備安全性能驗證報告使用淘汰目錄內(nèi)設(shè)備；老化設(shè)備報廢未經(jīng)技術(shù)評估。4.記錄與數(shù)字化管理4.1設(shè)備臺賬與檔案管理

-是否建立危險化學(xué)品重大危險源設(shè)備設(shè)施臺賬，內(nèi)容是否包括設(shè)備名稱、型號、規(guī)格、安裝位置、投入使用時間、檢測檢驗周期、維護保養(yǎng)記錄等信息，是否動態(tài)更新；

-是否保存設(shè)備設(shè)施全生命周期檔案，包括設(shè)計文件、安裝調(diào)試記錄、檢測檢驗報告、維護保養(yǎng)記錄、故障處理記錄等，檔案是否齊全、可追溯。查閱設(shè)備臺賬及全生命周期檔案，檢查內(nèi)容是否完整，是否及時更新。設(shè)備設(shè)施臺賬、設(shè)備設(shè)施全生命周期檔案未建立設(shè)備臺賬；臺賬內(nèi)容不完整，缺失關(guān)鍵信息，未動態(tài)更新；檔案缺失設(shè)計文件、檢測檢驗報告等關(guān)鍵資料。4.2數(shù)字化管理應(yīng)用

-是否通過數(shù)字化系統(tǒng)記錄包保責(zé)任人巡檢軌跡、隱患整改等履職數(shù)據(jù)；

-設(shè)備故障率、檢測異常等數(shù)據(jù)是否自動生成分析報表，用于優(yōu)化維護策略。系統(tǒng)演示展示履職數(shù)據(jù)自動生成考核報表功能，查看設(shè)備可靠性趨勢分析報告。雙重預(yù)防系統(tǒng)履職記錄截圖、設(shè)備可靠性月度分析報告系統(tǒng)未與政府監(jiān)管平臺對接；數(shù)據(jù)分析僅人工統(tǒng)計無系統(tǒng)支持。5.10.4.5企業(yè)應(yīng)明確每一處危險化學(xué)品重大危險源安全包保責(zé)任人，利用雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)如實記錄安全包保責(zé)任人履職情況。1.安全包保責(zé)任人的明確與分工1.責(zé)任人覆蓋范圍與清單-是否針對每一處重大危險源（生產(chǎn)單元、儲存單元）明確主要負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、操作負責(zé)人三類包保責(zé)任人，形成完整清單。

-清單是否包含責(zé)任人姓名、崗位、聯(lián)系方式、包保單元名稱及具體位置，是否動態(tài)更新。

2.職責(zé)界定與書面文件-是否通過《重大危險源安全包保責(zé)任制度》《包保責(zé)任分工表》等書面文件，明確各責(zé)任人具體職責(zé)（如總體協(xié)調(diào)、技術(shù)管控、現(xiàn)場執(zhí)行、日常巡查、隱患排查、應(yīng)急響應(yīng)等）。

-職責(zé)描述是否細化到具體管控動作（如主要負責(zé)人每月綜合評估、技術(shù)負責(zé)人每季度HAZOP分析回顧、操作負責(zé)人每班運行參數(shù)記錄）。1.文件審查：查閱《重大危險源安全包保責(zé)任制度》《包保責(zé)任分工表》及責(zé)任人簽字確認的責(zé)任書，核對是否覆蓋所有重大危險源單元及職責(zé)細化情況。

2.人員詢問：隨機訪談2-3名包保責(zé)任人，確認其是否清楚自身職責(zé)及對應(yīng)的重大危險源單元。1.《重大危險源安全包保責(zé)任制度》；

2.包保責(zé)任人清單（含崗位、聯(lián)系方式、包保單元）；

3.包保責(zé)任書（明確職責(zé)分工）；

4.崗位職責(zé)說明書（含重大危險源管控要求）。-未建立完整責(zé)任人清單，遺漏部分重大危險源單元；

-職責(zé)描述籠統(tǒng)（如僅寫“負責(zé)安全管理”，未細化具體工作頻次和內(nèi)容）；

-責(zé)任人清單未動態(tài)更新，存在崗位調(diào)整后未重新明確責(zé)任人的情況。2.雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)履職記錄1.系統(tǒng)功能完整性-系統(tǒng)是否具備巡檢軌跡記錄（含時間、地點、檢查路線）、隱患排查與整改閉環(huán)（問題描述、整改措施、驗收結(jié)果）、應(yīng)急演練參與情況（演練時間、角色、處置流程）、預(yù)警事件處置響應(yīng)時間（預(yù)警觸發(fā)時間、響應(yīng)措施、閉環(huán)結(jié)果）等模塊。-系統(tǒng)是否支持與重大危險源監(jiān)測參數(shù)（如溫度、壓力、液位）關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)控數(shù)據(jù)與履職記錄聯(lián)動。

2.記錄真實性與完整性驗證-抽查近3個月記錄，核對系統(tǒng)數(shù)據(jù)與現(xiàn)場實際巡檢時間、隱患問題描述、整改照片/視頻是否一致，是否存在補錄、造假或關(guān)鍵信息缺失（如無整改驗收人簽字）。

-檢查閉環(huán)管理情況，是否對未按期整改問題有督辦記錄。1.系統(tǒng)核查：登錄數(shù)字化系統(tǒng)，驗證各模塊功能是否正常運行，隨機抽取10條記錄比對現(xiàn)場臺賬或監(jiān)控視頻。

2.現(xiàn)場驗證：選取1-2個重大危險源單元，調(diào)取某次巡檢記錄，核查對應(yīng)的現(xiàn)場檢查表單、整改驗收單與系統(tǒng)記錄的一致性。1.雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)功能說明文件；

2.近3個月履職記錄截圖（含時間戳、巡檢軌跡）；

3.隱患整改閉環(huán)臺賬（含整改前后照片、驗收記錄）；

4.應(yīng)急演練記錄與系統(tǒng)日志匹配文件。-系統(tǒng)模塊缺失（如無預(yù)警事件處置記錄功能）；

-記錄內(nèi)容不完整（如巡檢軌跡無具體時間點、隱患整改無驗收結(jié)果）；

-補錄或偽造記錄（如同一時間出現(xiàn)多個地點的巡檢記錄）。3.履職考核與持續(xù)改進機制1.考核機制與績效掛鉤-是否將數(shù)字化系統(tǒng)記錄作為包保責(zé)任人考核依據(jù)，考核制度中是否明確指標（