“兩個(gè)責(zé)任管理規(guī)定”試點(diǎn)文件匯編（生產(chǎn)單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單例表部分）

目錄

一、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

1鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（鍋爐制造（含安裝、修理、改造）

單位）

2鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（鍋爐安裝（含修理、改造）單位）

3壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力容器設(shè)計(jì)單位）

4壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力容器制造（含安裝、修理、

改造）單位）

5氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（氣瓶制造單位）

6壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力管道設(shè)計(jì)單位）

7壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力管道元件（含安全附件）

制造單位）

8壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力管道安裝（含修理、改

造）單位）

9電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（電梯制造（含安裝、修理、改造）

單位）

10電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（電梯安裝（含修理）單位）

11起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（起重機(jī)械制造（含安裝、修理、

改造）單位）

12起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（起重機(jī)械安裝（含修理）

單位）

13客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（客運(yùn)索道制造（含安裝、

修理、改造）單位）

14客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（客運(yùn)索道安裝（含修理）

單位）

15大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（大型游樂(lè)設(shè)施制造（含

安裝、修理、改造）單位））

16大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（大型游樂(lè)設(shè)施安裝（含

修理）單位）

17場(chǎng)車質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（場(chǎng)車制造（含修理、改造）單

位）

18場(chǎng)車質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（場(chǎng)車修理單位）

二、附錄（清單例表）

附錄A1鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（鍋爐制造（含安裝、修理、

改造）單位）

附錄A2鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（鍋爐安裝（含修理、改造）

單位）

附錄A3壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力容器設(shè)計(jì)單位）

附錄A4壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力容器制造（含安

裝、修理、改造）單位）

附錄A5氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（氣瓶制造單位）

附錄A6壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力管道設(shè)計(jì)單位）

附錄A7壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力管道元件（含安

全附件）制造單位）

附錄A8壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（壓力管道安裝（含修

理、改造）單位）

附錄A9電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（電梯制造（含安裝、修理、

改造）單位）

附錄A10電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（電梯安裝（含修理）單

位）

附錄All起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（起重機(jī)械制造（含安裝、

修理、改造）單位）

附錄A12起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（起重機(jī)械安裝（含

修理）單位）

附錄A13客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（客運(yùn)索道制造（含

安裝、修理、改造）單位）

附錄A14客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（客運(yùn)索道安裝（含修

理）單位）

附錄A15大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（大型游樂(lè)設(shè)施

制造（含安裝、修理、改造）單位）

附錄A16大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（大型游樂(lè)設(shè)施

安裝（含修理）單位）

附錄A17場(chǎng)車質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（場(chǎng)車制造（含修理、改造）

單位）

附錄A18場(chǎng)車質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（場(chǎng)車修理單位）

鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位）

第一條為建立并落實(shí)鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任

的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度,

結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于鍋爐設(shè)計(jì)、材

料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理

化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理

以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控

制；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計(jì)文件

鑒定機(jī)構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。

第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、

存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（-）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制；

（三）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（四）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第九條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要

求;

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)

定進(jìn)行控制。

第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以

下幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)

設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要

求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十二條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全

風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A1）,當(dāng)生產(chǎn)的鍋爐類別、型

號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)

進(jìn)行調(diào)整。

鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

〔鍋爐安裝（含修理、改造）單位）

第一條為建立弁落實(shí)鍋爐安裝（含修理、改造）單位

質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、

月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于鍋爐施工過(guò)程

中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損檢

測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、起

重、筑爐、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、

存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；

（二）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方

案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；

（三）三未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查;

（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第五條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第六條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制；

第七條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第八條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要

求；

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第九條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

第十條施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備

使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢

驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十一條起重風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范；

（二）起重人員未按規(guī)定持證上崗；

（三）起重作業(yè)過(guò)程不符合相關(guān)要求。

第十二條筑爐風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行筑爐作業(yè)；

（三）未按規(guī)定進(jìn)行檢查和記錄。

第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求;

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)

警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全

風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A2）,當(dāng)安裝（含修理、改造）

的鍋爐類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí),

需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（壓力容器設(shè)計(jì)單位）

第一條為建立弁落實(shí)壓力容器設(shè)計(jì)質(zhì)量安全主體責(zé)任

的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度,

結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)

計(jì)許可專用印章、設(shè)計(jì)條件輸入、設(shè)計(jì)文件和設(shè)計(jì)文件輸出、

人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條設(shè)計(jì)資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（二）壓力容器設(shè)計(jì)人員未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)

計(jì)資質(zhì)。

第四條設(shè)計(jì)許可專用印章風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章未設(shè)置專人管理；

（二）壓力容器設(shè)計(jì)許可專用印章使用未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

第五條設(shè)計(jì)條件輸入風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）壓力容器使用環(huán)境條件不正確；

（二）壓力容器工藝條件不準(zhǔn)確。

第六條設(shè)計(jì)文件風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）壓力容器設(shè)計(jì)使用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；

（二）設(shè)計(jì)過(guò)程未準(zhǔn)確執(zhí)行質(zhì)量控制文件的要求。

第七條設(shè)計(jì)文件輸出風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）壓力容器設(shè)計(jì)文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

（二）壓力容器設(shè)計(jì)文件的簽署不符合法規(guī)要求；

（三）設(shè)計(jì)變更不符合規(guī)范要求。

第八條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出

規(guī)定；

（-）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)

方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器設(shè)計(jì)

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A3）,當(dāng)設(shè)計(jì)的壓力

容器類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí),

需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（壓力容器制造（含安裝、修理、改造）單位）

第一條為建立并落實(shí)壓力容器制造（含安裝、修理、改

造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排

查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)

計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理

控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生

產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備

許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條質(zhì)量計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)主要指質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施未

滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況。

第四條設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）設(shè)計(jì)單位未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力容器設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（二）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未按相關(guān)規(guī)定

經(jīng)相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)單位確認(rèn)；

（三）設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。

第五條材料與零部件控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條工藝控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。

第七條焊接控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）焊工是未持證或超項(xiàng)目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；

（三）未及時(shí)規(guī)范填寫施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；

（五）焊材管理不符合規(guī)定；

（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。

第八條熱處理控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）熱處理設(shè)備不符合要求；

（三）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。

第九條無(wú)損檢測(cè)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定;

（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（六）無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未有效履職。

第十條理化檢驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。

第十一條檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。

第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制風(fēng)險(xiǎn)至少包

括：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未有效履

職。

第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定;

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器制造

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A4）,當(dāng)生產(chǎn)的壓力

容器類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí),

需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（氣瓶制造單位）

第一條為建立并落實(shí)氣瓶生產(chǎn)安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)

制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單

位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)

計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理

控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生

產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備

許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條質(zhì)量計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)主要指質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不

滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況。

第四條設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定;

（二）設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。

第五條材料與零部件控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；

（四）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（五）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條工藝控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括:

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責(zé)任人未能有效履職。

第七條焊接控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）焊工未持證或超項(xiàng)目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；

（三）未及時(shí)規(guī)范填寫施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；

（五）焊材管理不符合規(guī)定；

（六）焊接控制責(zé)任人未能有效履職。

第八條熱處理控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）熱處理設(shè)備不符合要求；

（三）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。

第九條無(wú)損檢測(cè)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定;

（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)是否滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（六）無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未能履職。

第十條理化檢驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十一條檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）氣瓶信息化標(biāo)識(shí)不符合相關(guān)法規(guī)要求；

（五）有型式試驗(yàn)要求的，型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要

求或未能覆蓋產(chǎn)品范圍；

（六）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制風(fēng)險(xiǎn)至少包

括：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

（-）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未能履職。

第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定;

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（-）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《氣瓶制造質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A5）,當(dāng)生產(chǎn)的氣瓶類別、

品種、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)

清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（壓力管道設(shè)計(jì)單位）

第一條為建立弁落實(shí)壓力管道設(shè)計(jì)質(zhì)量安全主體責(zé)任

的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度,

結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于設(shè)計(jì)控制、壓

力管道設(shè)計(jì)許可專用印章、壓力管道設(shè)計(jì)條件輸入、壓力管

道設(shè)計(jì)文件、壓力管道設(shè)計(jì)文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特

種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)人員未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)

計(jì)資質(zhì)；

（三）壓力管道設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。

第四條壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章未設(shè)置專人管理；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章使用未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

第五條壓力管道設(shè)計(jì)條件輸入的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）壓力管道使用環(huán)境條件不正確；

（二）壓力管道工藝條件不準(zhǔn)確。

第六條壓力管道設(shè)計(jì)文件的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)準(zhǔn)則不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)的使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；

（三）設(shè)計(jì)過(guò)程未準(zhǔn)確執(zhí)行程序文件的要求。

第七條壓力管道設(shè)計(jì)文件輸出的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）壓力管道設(shè)計(jì)文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)文件的簽署不符合法規(guī)要求；

（三）設(shè)計(jì)變更不符合規(guī)范要求。

第八條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)

方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道設(shè)計(jì)

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A6）,當(dāng)設(shè)計(jì)的壓力

管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí),

需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

〔壓力管道元件（含安全附件）制造單位）

第一條為建立弁落實(shí)壓力管道元件（含安全附件）制

造質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、

月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于質(zhì)量計(jì)劃、設(shè)

計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理

控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生

產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備

許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條質(zhì)量計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)主要指質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不

滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況。

第四條設(shè)計(jì)控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）設(shè)計(jì)外委的，設(shè)計(jì)單位不具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計(jì)

資質(zhì)；

（二）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未按相關(guān)規(guī)定

經(jīng)相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)單位確認(rèn)；

（三）設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。

第五條材料與零部件控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條工藝控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄;

（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。

第七條焊接控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）焊工未持證或超項(xiàng)目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；

（三）未及時(shí)規(guī)范填寫施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊絳返修；

（五）焊材管理不符合規(guī)定；

（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。

第八條熱處理控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）熱處理設(shè)備不符合要求；

（三）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。

第九條無(wú)損檢測(cè)控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定;

（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（六）無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未有效履職。

第十條理化檢驗(yàn)控制的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。

第十一條檢驗(yàn)與試驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）有型式試驗(yàn)要求的，型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要

求或未能覆蓋產(chǎn)品范圍；

（五）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未有效履職。

第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的風(fēng)險(xiǎn)管控包括:

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未有效履

職。

第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道元件

（含安全附件）制造質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A

7）,當(dāng)生產(chǎn)的壓力管道元件（安全附件）類別、品種等發(fā)生

改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

〔壓力管道安裝（含修理、改造）制造單位）

第一條為建立并落實(shí)壓力管道安裝（含修理、改造）

質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、

月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于施工方案（質(zhì)

量計(jì)劃）及告知、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、

焊接控制、熱處理控制、無(wú)損檢測(cè)控制、理化檢驗(yàn)控制、檢

驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理

以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條施工方案（質(zhì)量計(jì)劃）及告知風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制

和實(shí)施不滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況；

（二）未按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知。

第四條設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）外來(lái)設(shè)計(jì)文件的設(shè)計(jì)單位未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力

管道設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（二）未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；

（三）發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時(shí)，未按相關(guān)規(guī)定

經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位確認(rèn)。

第五條材料與零部件控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括:

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條工藝控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝機(jī)具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄;

（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。

第七條焊接控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）焊工未持證或超項(xiàng)目焊接；

（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；

（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；

（五）未及時(shí)規(guī)范填寫焊接記錄；

（六）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；

（七）焊材管理不符合規(guī)定；

（八）焊接控制責(zé)任人未有效履職。

第八條熱處理控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）熱處理實(shí)施及管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（三）熱處理設(shè)備不符合要求；

（四）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。

第九條無(wú)損檢測(cè)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定;

（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（六）未對(duì)外委（含第三方）無(wú)損檢測(cè)工作有效控制;

（七）無(wú)損檢測(cè)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十條理化檢驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）未對(duì)外委（含第三方）理化檢驗(yàn)工作有效控制;

（六）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十一條檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制風(fēng)險(xiǎn)至少包括：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（四）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制風(fēng)險(xiǎn)至少包

括：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未能有效

履職。

第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安裝

質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A8）,當(dāng)安裝（含修

理、改造）的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)

指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

〔電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）

第一條為建立并落實(shí)電梯制造（含安裝、修理、改造）

單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排

查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于電梯設(shè)計(jì)、材

料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備

和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理和執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控

制；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)用于生產(chǎn)。

第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、

存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)

定進(jìn)行控制。

第八條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)

設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要

求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第九條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定;

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)

方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十一條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質(zhì)量安全

風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A9）,當(dāng)生產(chǎn)的電梯類別、型

號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)

進(jìn)行調(diào)整。

電梯質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（電梯安裝（含修理）單位）

第一條為建立并落實(shí)電梯安裝（含修理）單位質(zhì)量安

全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度

工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于電梯施工過(guò)程

中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施

工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、施工過(guò)程、人員管理以及執(zhí)行特種

設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條井道勘測(cè)（隱蔽工程驗(yàn)收）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）井道現(xiàn)場(chǎng)情況與電梯實(shí)際尺寸不符；

（二）曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)

等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。

第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（-）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（-）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；

（二）未按規(guī)定編制電梯安裝（含修理）施工方案等通

用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（-）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制。

第八條施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（-）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備

使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢

驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第九條施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:

（一）未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施；

（二）施工過(guò)程不符合相關(guān)要求。

第十條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十一條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十二條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質(zhì)量安全

風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A10）,當(dāng)安裝（含修理）的電

梯類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需

對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（起重機(jī)械制造（含安裝、修理、改造）單位）

第一條為建立并落實(shí)起重機(jī)械制造單位（含安裝、修理、

改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周

排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于設(shè)計(jì)、材料與

零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理化檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理和執(zhí)

行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)就用于生產(chǎn)。

第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定制定通用、專用文件；

（二）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（三）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制;

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求。

第七條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第九條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要

求；

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（二）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)

定進(jìn)行控制。

第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以

下幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)

設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要

求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十二條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（-）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機(jī)械質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄All）,當(dāng)生產(chǎn)的起重機(jī)械

類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)

清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（起重機(jī)械安裝（含修理）單位）

第一條為建立并落實(shí)起重機(jī)械安裝（含修理）單位質(zhì)

量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月

調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于起重機(jī)械施工

過(guò)程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、無(wú)損檢測(cè)、

理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、施工過(guò)

程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和施工技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）未編寫或具備設(shè)備對(duì)應(yīng)安裝維修方案、施工計(jì)劃、

施工作業(yè)文件、質(zhì)量計(jì)劃及對(duì)應(yīng)的設(shè)計(jì)文件、工作見證。

第五條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第六條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第七條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制。

第八條施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備

使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢

驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第九條施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施；

（二）作業(yè)過(guò)程不符合相關(guān)要求。

（三）起重人員未按規(guī)定持證上崗；

（四）施工前后進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接。

第十條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求；

（四）確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員持證、健康狀態(tài)，是否符合相

關(guān)要求。

第十一條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十二條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機(jī)械質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A12）,當(dāng)安裝（含修理）

的起重機(jī)械類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變

化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（客運(yùn)索道制造（含安裝、修理、改造）單位）

第一條為建立并落實(shí)客運(yùn)索道制造（含安裝、改造、

修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、

周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清

單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于客運(yùn)索道設(shè)計(jì)、

材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、

理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管

理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控

制；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計(jì)文件

鑒定機(jī)構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。

第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（-）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制；

（三）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（四）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第九條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要

求;

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)

定進(jìn)行控制。

第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以

下幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)

設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要

求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十二條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運(yùn)索道質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A13）,當(dāng)生產(chǎn)的客運(yùn)索道

類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)

清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

（客運(yùn)索道安裝（含修理）單位）

第一條為建立并落實(shí)客運(yùn)索道安裝（含修理）單位質(zhì)

量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月

調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于客運(yùn)索道施工

過(guò)程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)

損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、

施工過(guò)程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料變更手續(xù)不全。

第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；

（二）未按規(guī)定編制客運(yùn)索道安裝（含改造、修理）施

工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)

交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查；

（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第五條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第六條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制；

第七條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第八條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（-）理化檢臉的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要

求；

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第九條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

第十條施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下

幾個(gè)方面：

（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備

使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢

驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十一條施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全環(huán)境進(jìn)行評(píng)價(jià)并制定措施；

（二）施工過(guò)程不符合相關(guān)要求。

第十二條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（-）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運(yùn)索道質(zhì)量

安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A14）,當(dāng)安裝（含修理）

的客運(yùn)索道類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變

化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

大型游樂(lè)設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

［大型游樂(lè)設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位）

第一條為建立并落實(shí)大型游樂(lè)設(shè)施制造（含安裝、修理、

改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、

周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清

單。

第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于大型游樂(lè)設(shè)施

設(shè)計(jì)、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損

檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、

人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控

制；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計(jì)文件

鑒定機(jī)構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。

第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)

識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行

管理、控制；

（二）未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制；

（三）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（四）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及

試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委

進(jìn)行控制。

第九條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面:

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要

求；

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（-）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢

驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)

定進(jìn)行控制。

第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以

下幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、

操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等

的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求;

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)

設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要

求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十二條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出

規(guī)定;

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔

案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符

合要求。

第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾

個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（-）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，

投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條本單位