露天礦山安全管理制度匯編

1、安全管理制度匯編 編制人： 審 核： 審 批： 2016年 10月1日發(fā)布 2016年10月1日實施XX有限責任公司 目 錄批準令.41、安全生產(chǎn)方針與目標管理制度XX-201.52、法律法規(guī)識別、評審、變化和融入管理制度XX-202.63、安全生產(chǎn)責任制管理制度XX-203.74、收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項制度XX-204.95、文件與資料控制管理制度XX-205.106、安全生產(chǎn)檔案管理制度XX-206.157、內(nèi)外部溝通與合理化建議管理制度XX-207.168、安全生產(chǎn)例會制度XX-208.219、標準化管理評審制度XX-209.2210、供應(yīng)商、承包商選擇、評價管理制度XX-2

2、10.2411、安全生產(chǎn)表現(xiàn)認可與獎懲制度XX-211.2812、工余安全管理制度XX-212.3113、危險源辨識與風險評價管理制度XX-213.3214、隱患排查治理管理制度XX-214.3815、危險物品與物料管理制度XX-215.4216、關(guān)鍵任務(wù)識別與任務(wù)觀察制度XX-216.4217、員工安全意識識別與提升制度XX-217.4418、員工安全教育與培訓(xùn)制度XX-218.4619、設(shè)計管理制度XX-219.5220、采礦工藝管理制度XX-220.5421、運輸系統(tǒng)管理制度XX-221.5522、供配電系統(tǒng)管理制度XX-222.5723、防排水系統(tǒng)管理制度XX-223.5824、防、滅

3、火管理制度XX-224.6025、變化管理制度XX-225.6226、建設(shè)項目“三同時”管理制度XX-226.6427、設(shè)備設(shè)施安全管理與維護制度XX-227.6528、特種設(shè)備與特種作業(yè)人員安全管理制度XX-228.6929、作業(yè)環(huán)境管理制度XX-229.7330、安全警示標志管理制度XX-230.7531、交接班管理制度XX-231.7832、穿孔作業(yè)安全管理制度XX-232.7933、爆破作業(yè)與爆破器材管理制度XX-233.8034、鏟裝與運輸作業(yè)安全管理制度XX-234.8235、邊坡與排土作業(yè)安全管理制度XX-235.8436、破碎作業(yè)安全管理制度XX-236.8637、勞動防護用品

4、管理制度XX-237.8738、職業(yè)衛(wèi)生管理與職業(yè)危害控制、監(jiān)測制度XX-238.8839、安全生產(chǎn)費用提取與投入管理制度XX-239.9040、推廣運用安全生產(chǎn)先進技術(shù)制度XX-240.9241、職工工傷保險、保障制度XX-241.9342、安全生產(chǎn)檢查制度XX-242.9543、糾正與預(yù)防措施實施保障制度XX-243.10044、應(yīng)急管理制度XX-244.10245、事故事件報告、調(diào)查、分析與回顧制度XX-245.10646、安全績效測量與評價制度XX-246.10847、安全記錄管理制度XX-247.11348、安全檢查制度 XX-248.11749、安全生產(chǎn)獎懲制度XX-249.119

5、50、安全教育培訓(xùn)制度XX-250.12251、重大危險源監(jiān)控管理制度XX-251.12352、重大隱患整改制度XX-252.12553、運輸?shù)V車作業(yè)安全管理制度XX-253.12654、邊坡、溶洞、高架頭、防塌方防墜落安全管理制度XX-254.12855、爆破作業(yè)一般規(guī)定XX-255.13056、火工材料管理辦法XX-256.13857、采礦工藝管理制度XX-257.14358、礦山應(yīng)急演練及應(yīng)急預(yù)案評審制度XX-258.14459、安全技術(shù)措施審批管理制度XX-259. .14360、推廣運用安全生產(chǎn)先進技術(shù)制度XX-258. .144 批 準 令建立健全安全管理制度是貫徹國家有關(guān)安全生產(chǎn)

6、法律法規(guī)貫徹國家和行業(yè)標準，貫徹國家安全生產(chǎn)方針政策的行動指南，是保障從業(yè)人員安全健康，加強安全生產(chǎn)管理的重要措施。安全生產(chǎn)是企業(yè)的生命線，安全制度是企業(yè)安全生產(chǎn)的重要保障，是規(guī)范企業(yè)和職員雙方行為，維護雙方合法權(quán)利，構(gòu)建和發(fā)展和諧關(guān)系，促進礦山健康發(fā)展的保證。建立健全規(guī)章制度，實現(xiàn)勞動用工管理的科學化制度化規(guī)范化標準化，對提高礦山管理水平，規(guī)范員工行為，從源頭上有效遏制事故，促進礦山生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行起著舉足輕重的作用。礦山安全管理制度以系統(tǒng)安全觀為指導(dǎo)，以安全生產(chǎn)法律法規(guī)為依據(jù)，以金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標準化評定標準為主線，在廣泛吸收現(xiàn)代安全生產(chǎn)科學技術(shù)成果的基礎(chǔ)上，對安全生產(chǎn)知識進行了梳

7、理和歸類，對原有的安全管理制度本著符合性適用性有效性的原則，進行了詳細的補充刪除和修訂，使各項安全管理制度更加規(guī)范化標準化。各工段要把安全生產(chǎn)規(guī)章制度的落實作為員工了解礦山安全文化規(guī)范員工行為的學習讀本，不斷加強對員工的培訓(xùn)學習，提高安全文化素質(zhì)，使遵守安全管理制度成為廣大員工的自覺行為。本匯編是我礦山建立安全生產(chǎn)管理標準化和安全文化管理的行為準則，涵蓋了礦山安全生產(chǎn)活動的各個環(huán)節(jié)，礦山所屬部門和全體員工務(wù)必切實遵照執(zhí)行，相關(guān)方務(wù)必參照執(zhí)行。 現(xiàn)批準XX有限責任公司安全管理制度于2016年12月10日實施，從發(fā)布之日起開始運行。 總經(jīng)理： 年 月 日 1、安全生產(chǎn)方針與目標指標管理制度XX-2

8、011. 目的通過建立安全生產(chǎn)方針和目標，激勵全體職工同心協(xié)力，搞好安全生產(chǎn)，提高企業(yè)安全管理水平和安全績效。2. 范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山方針目標的制定、評審、執(zhí)行、修訂以及目標指標的考核評價等的控制。3.職責3.1 公司總經(jīng)理負責安全生產(chǎn)方針和目標的批準。3.2 管理者代表負責組織制定方針和目標。3.3 礦山負責目標、指標的統(tǒng)計，對異常情況進行分析處理并上報。4. 工作程序4.1安全生產(chǎn)方針應(yīng)體現(xiàn)：遵守法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)風險特點、預(yù)防傷害和疾病、持續(xù)改進等。4.2安全目標應(yīng)與安全生產(chǎn)方針一致，體現(xiàn)企業(yè)的風險特點和不同職能、層次的具體情況，并可測量。4.3設(shè)立的安全

9、生產(chǎn)目標應(yīng)考慮：管理評審和風險評價的結(jié)果、生產(chǎn)和過程的績效、標準化系統(tǒng)評價的結(jié)果。目標分解、展開要堅持以數(shù)據(jù)說話的原則，目標值盡可能定量化，列出目標值和達標措施。執(zhí)行過程按縱向到底，橫向到邊，縱橫連鎖，層層確保的原則進行。4.4由礦山負責編制出目標指標實施計劃，公司負責監(jiān)督實施。4.5各部門根據(jù)安全方針和目標展開的內(nèi)容，在方針目標的實施過程中，要充分調(diào)動員工的積極性，廣泛開展勞動競賽和安全管理活動，確保各級目標值的實現(xiàn)和完成。4.7礦山對目標數(shù)據(jù)統(tǒng)計匯總后，上報主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。4.8當發(fā)現(xiàn)目標指標數(shù)據(jù)異常情況時，礦山應(yīng)組織進行分析，必要時采用適當?shù)慕y(tǒng)計技術(shù)分析目標的趨勢。當目標指標連續(xù)三個統(tǒng)

10、計期呈下降趨勢或有較大異常時，應(yīng)將此信息在上報資料中向主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理傳遞。4.10 主管領(lǐng)導(dǎo)接到上述信息時，組織相關(guān)部門進行調(diào)查、分析，認為必要時，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，礦山應(yīng)按規(guī)定實施糾正和預(yù)防措施。4.11 目標指標每年進行一次評審，評審在“管理評審”時進行，評估目標指標的適宜性、充分性和有效性。若不合適，則應(yīng)采取措施，作適當?shù)男薷幕蜃兓?、法律法規(guī)的識別、評審、變化和融入管理制度XX-202 1. 目的確定識別、獲取、評審和更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)，確保各項法律法規(guī)能融入到相關(guān)的管理制度中。2. 范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山相關(guān)的安全生產(chǎn)方面的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

11、、地方法規(guī)、國家和行業(yè)標準、規(guī)范性文件及其他要求。 3. 職責礦山負責本職范圍內(nèi)的法律法規(guī)、行業(yè)標準及其他相關(guān)要求的收集、識別、組織評審和變化的更新；負責法律法規(guī)的提供、組織傳達，并將相關(guān)法律法規(guī)融入到安全生產(chǎn)管理工作中。4.工作程序4.1獲取途徑：國家、省、市、縣級主管部門；出版機構(gòu)及公共圖書館；工標網(wǎng)、安全網(wǎng)；單位上級主管部門及其他相關(guān)方。4.2法律法規(guī)和相關(guān)要求的識別：礦山組織相關(guān)人員對收集到的法律法規(guī)和相關(guān)要求加以識別，確認其有效性和適宜性，篩選適合本單位安全生產(chǎn)活動相關(guān)的法律法規(guī)，形成適用的法律法規(guī)及其他要求清單，主管領(lǐng)導(dǎo)批準后發(fā)放。4.3法律法規(guī)的評審：每年組織有關(guān)人員對法律法規(guī)和

12、其他要求的有效性和適宜性進行評審，對無效的和不適宜的進行糾正，保持法律法規(guī)及其他要求的符合性。4.4法律法規(guī)和相關(guān)要求的傳達與保存：礦山通過培訓(xùn)、會議等方式將法律法規(guī)及其他要求傳達至員工或相關(guān)方。4.5變化管理：礦山應(yīng)確定適用于礦山管理與生產(chǎn)系統(tǒng)的法律、法規(guī)，并跟蹤相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的變化，當上述文件更新時，應(yīng)及時將更新的信息進行確認、更換。并負責對法律、法規(guī)和相關(guān)要求的含義作出解釋，必要時尋找相關(guān)的技術(shù)支持。4.6法律法規(guī)和其他要求的融入規(guī)定4.6.1在組織制定內(nèi)部規(guī)章制度和管理辦法時，要按國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范，包括企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范、金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 導(dǎo)則

13、、金屬非金屬礦山安全標準化規(guī)范 露天礦山實施指南等，結(jié)合本礦實際，制定切實可行的規(guī)章制度，規(guī)章制度中要體現(xiàn)有關(guān)法律的主要條款，做到有法可依、有章可循，不得與法律法規(guī)相抵觸。4.6.2礦山在組織制定安全操作規(guī)程時，要嚴格按照國家和行業(yè)標準，如金屬非金屬礦山安全規(guī)程、金屬非金屬露天礦山安全標準化評分辦法的要求，確保本礦安全生產(chǎn)工作規(guī)范化、標準化。3、安全生產(chǎn)責任制管理制度XX-2031.目的建立主要負責人是本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任人、分管安全生產(chǎn)負責人和其他負責人在各自職責內(nèi)對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作負責的責任體系，明確各級各類人員的安全生產(chǎn)責任，杜絕職責不明，互相推諉扯皮的混亂局面，保證各項工作的順利進

14、行，落實安全目標管理，搞好安全生產(chǎn)，制定本制度。2.范圍 本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山對各級人員安全生產(chǎn)責任制的制定、溝通、評審、培訓(xùn)和績效考核。3.職責3.1 礦山負責安全生產(chǎn)責任制的制定、評審、傳達和考核落實等工作；3.2 礦山各級負責人和管理人員負責履行各自的安全管理責任；3.3 礦山各工段、班組負責落實各自的安全生產(chǎn)責任。4工作程序 4.1 制定的范圍4.1.1 主要負責人、分管負責人的安全生產(chǎn)職責；主要負責人的安全生產(chǎn)職責應(yīng)包含下列各項：建立、健全安全生產(chǎn)責任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱

15、患；組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練；及時、如實報告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標；主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；每年至少組織開展1次標準化系統(tǒng)的管理評審；組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責的承諾；定期向職代會或員工代表大會匯報安全生產(chǎn)工作情況。4.1.2 安全生產(chǎn)管理人員與礦山各工段、班組及崗位的安全生產(chǎn)職責；4.1.3 安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組與其他相關(guān)部門、外包單位的安全生產(chǎn)職責。4.2 安全生產(chǎn)責任制制定的分工、溝通與評審4.2.1 礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織制定主要負責人、分

16、管負責人的安全生產(chǎn)職責；4.2.2 礦山負責人負責制定或組織制定本單位和人員的安全生產(chǎn)職責；4.2.3 制定安全生產(chǎn)責任制，應(yīng)與相關(guān)單位和人員進行溝通與交流，并由安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織評審后定稿，確保安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容明確、具體、可操作、可測量并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求；4.2.4礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織一次對安全生產(chǎn)責任制進行評審、回顧與更新。4.3 培訓(xùn)與績效考核4.3.1 安全生產(chǎn)責任制制定以后，管理層應(yīng)以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，應(yīng)接受相關(guān)的安全生產(chǎn)職責與權(quán)限的培訓(xùn)，并對對安全生產(chǎn)責任制進行逐級說明；4.3.2 應(yīng)按照管理層次原則，分別對各級安全生產(chǎn)責任制的執(zhí)行情況進行考核

17、：考核接受安全生產(chǎn)責任制培訓(xùn)的效果，考核各類人員履行安全生產(chǎn)責任制的效果。4、收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的制度XX-2041.目的通過收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項，確保員工獲得參與安全、健康活動的機會，確保員工有權(quán)提出并拒絕接受存在安全、健康問題的工作。2.范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山范圍內(nèi)員工關(guān)注的安全、健康事項的收集及處理。3.職責3.1礦山廠長組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督、解決員工反饋的安全健康問題。3.2廠長助理對員工反饋的安全、健康事項制定解決措施。3.3礦山安全員負責收集員工反饋的安全、健康事項，并對解決安全、健康的措施進行跟蹤落實。4.工作程序4.1礦山安全員負責

18、組織收集員工關(guān)注的安全和健康問題并進行調(diào)查、核實、匯總、上報；對于確實存在的隱患問題，應(yīng)通知相關(guān)員工停止任何與該隱患處有關(guān)的作業(yè)活動，并及時上報礦山負責人和安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組處理；4.2對員工關(guān)注的安全和健康問題，礦山安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組織進行分析，采取必要的措施，解決生產(chǎn)現(xiàn)場的職業(yè)健康安全問題，并將處理情況反饋給員工。礦山可組織“采用問題解決小組”的辦法來處理，問題解決小組的成員可來自各工段的成員，并根據(jù)需要組織進行相關(guān)知識的培訓(xùn)，以確保問題解決小組的成員能解決實際的安全問題。4.3公司和礦山確保員工獲得參與安全、健康活動的機會，包括：任務(wù)分析、設(shè)計與流程變化評審、安全意識提升、安全手冊更新、安

19、全生產(chǎn)會議、與外部權(quán)力機構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項、風險評價、相關(guān)安全過程的行動、變化管理的評審、參與安全問題的調(diào)查等。4.4 在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工有權(quán)依據(jù)程序拒絕存在安全、健康風險的工作，并確保員工不會因拒絕工作而受到懲。5、文件與資料控制管理制度XX-2051目的確保對礦山安全標準化管理系統(tǒng)有效運行起重要作用的所有場所，所使用的文件是有效的。2適用范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山安全標準化管理系統(tǒng)文件(含適用的外來文件)的控制。3職責3.1 礦山綜辦室負責安全標準化管理系統(tǒng)文件、資料的識別總體控制；3.2各工段、班組負責各自所持有文件的管理。4工作程序4.1 文件編制的申

20、請與決定A文件的制訂，由礦山統(tǒng)一安排、規(guī)劃，以確保文件的唯一性；B 未經(jīng)批準，各基層班組不得自行制訂管理文件；4.2 文件分類及編制、審核與批準（見表1）序文件類別/名稱編制單位（人）審核人或單位批準人備注1安全生產(chǎn)方針、目標 廠長助理廠長（管代）總經(jīng)理2各類任命書安全管理者代表 總經(jīng)理3安全標準化制度標準化領(lǐng)導(dǎo)小組管理者代表總經(jīng)理4安全操作規(guī)程各工段、班組廠長助理廠長（管代）5各類表格各工段、班組同上同上 6各類計劃各工段、班組同上同上7外來文件 綜辦室、安全員管代含法規(guī)、標準A 各類計劃為有時效限制的專用文件，其他文件均為通用文件。 B 作為標樣的實物樣件或照片等，也應(yīng)視同文件進行控制。C

21、 文件“編、審、批”權(quán)限與其他專類管理文件不一致時，以專類管理文件為準。D 文件的編號規(guī)定：管理制度編號按以下形式規(guī)定： /KSAB XX XX 文件編號（從01到100） 文件層次（2） 類別（礦山安全標準化、拼音縮寫KSAB）公司代號（拼音縮寫） 如：GDHL/KSABKS-201 表示為：貴定海螺盤江水泥有限責任公司礦山安全標準化2層次第1個文件。安全標準化文件分為3個層次：安全標準化手冊為1層次文件，規(guī)章制度為2層次文件，作業(yè)規(guī)程為3層次文件。E 記錄的編號規(guī)定記錄（表單）作為文件附件，其編號為規(guī)定為：文件編號+記錄代號+表單編號，并標識在表單的左上角： XXXXXXXX- R XX

22、表單編號（從01號開始） 記錄代號 文件編號 如：GDHL/KSABKS-201-R01表示為：第1個規(guī)章制度的第1個記錄。GDHL/KSABKS-233-R02表示為：第33個規(guī)章制度的第2個記錄。4.3 文件的受控及其標識 4.3.1 在礦山范圍內(nèi)與礦山安全標準化管理系統(tǒng)運行有關(guān)的文件均為受控文件。4.3.2 受控文件在封面或首頁加蓋紅色“受控”印章；4.3.4 文件發(fā)放前，由發(fā)放單位蓋受控章。4.3.5 對有時效限制的臨時性文件、一次性文件(如培訓(xùn)計劃等)，不蓋“受控”印章，需要時，可以其它方式(如部門負責人簽字確認)明確其效力。4.3.6 用以記錄的表格均不蓋章。4.4 文件發(fā)放4.4

23、.1 發(fā)放范圍的確定文件編制單位在起草文件的同時，確定文件發(fā)放范圍。4.4.2 發(fā)放要求：收、發(fā)雙方應(yīng)在文件發(fā)放/回收記錄表中做好記錄。4.5 受控文件的控制4.5.1 礦山編制礦山安全標準化受控文件清單，4.5.2 受控文件清單主要用以明確文件的：A 類別、數(shù)量；B 最新、有效的版本及修訂狀態(tài)。4.5.3 受控文件清單應(yīng)按受控文件進行管理，包括審批、標識、發(fā)放、修改等。4.6 文件的現(xiàn)場管理4.6.1 礦山對發(fā)放和接收的各類文件，應(yīng)存放于工作現(xiàn)場，指定專人保管；4.6.2 文件持有單位/人員應(yīng)保持文件清晰，以便于識讀，應(yīng)防止污損；4.6.3 除文件管理單位外，任何單位/人員不得復(fù)制受控文件，

24、需要時，應(yīng)報請增發(fā)；4.6.4 各工段文件領(lǐng)用人應(yīng)保管好文件，且不得外借。4.7 外來文件的控制4.7.1 對收到的外來文件，由礦山評審其適用性、有效性后，報安全部備案； 4.7.2 外來文件在發(fā)放管理上按文件發(fā)放規(guī)定辦理。4.7.3 對不適宜直接使用的外來文件，礦山應(yīng)根據(jù)其原則要求轉(zhuǎn)化為本公司的內(nèi)部文件，并按規(guī)定的程序?qū)徟?.7.4 對現(xiàn)有的外來文件，礦山應(yīng)組織跟蹤其最新版本（如組織對外部法規(guī)、標準查新），以便于及時更新，確保現(xiàn)行使用的文本均為有效版本。4.8 文件的定期評審、更新4.8.1在發(fā)生以下情況時，應(yīng)對所發(fā)布的標準化系統(tǒng)文件進行評審、更新： 1) 當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、

25、標準廢止、修訂或新頒布時； 2) 當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；3) 當生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時；4) 當工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時； 5) 當上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時； 6) 當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時； 7) 當分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時； 8) 其它相關(guān)事項。4.8.2 文件評審的時機各類文件自發(fā)布之日起，礦山按下列時間要求評審、更新：A 年度審查：每12 個月內(nèi)至少評審一次，以確定有無更新的必要，審查認可或更新后的文件通過最新的受控文件清單公布；B 三年換版：未作任何更新的文件，每三年內(nèi)必須至少強制換版一次。4

26、.9 文件的更改4.9.1 更改權(quán)A 礦山人員均有權(quán)對文件提出更改申請或要求，但未經(jīng)授權(quán)不得修改文件；B 由管理者代表受理/審查更改要求或申請后，作出更改決定。4.9.2 更改控制A 礦山組織管理文件更改，指定的更改人擬定更改內(nèi)容、填寫文件更改申請單；B 更改后的文件應(yīng)按規(guī)定審批；C 更改后的文件應(yīng)按規(guī)定發(fā)放；D 發(fā)放新文件時，應(yīng)收回原文件；E 礦山在受控文件清單上注明文件的最新修訂狀態(tài)。4.10 文件回收4.10.1 出現(xiàn)下列情況之一，礦山應(yīng)收回相關(guān)文件：A 文件被廢止或替代；B 文件被更改；C 縮小文件的發(fā)放/使用范圍；D 破損的文件等。4.10.2 收回文件的處理除未破損的有效文件（如人

27、員調(diào)離交還的文件），其他文件一律按下列要求作廢：1）可允許文件歸口單位保存一份作資料留用，其余銷毀；2）留用的作廢文件應(yīng)蓋“作廢”章；3）歸口單位應(yīng)將作廢文件放置在專門區(qū)域，確保防止誤用。4.11記錄管理4.11.1記錄表格作為文件的附件，填寫后是文件執(zhí)行的證據(jù)，與文件同等重要。4.11.2記錄填寫：履行制度的相關(guān)部門要及時填寫；內(nèi)容真實、完整、字跡清晰，不得隨意涂改。4.11.3記錄的保管：記錄實行分級保管；各級部門負責按照文件與記錄對照一覽表規(guī)定定期收集、整理、保管本部門的記錄。4.11.4記錄的保存期限：設(shè)備設(shè)施臺帳、“三同時”資料檔案應(yīng)永久保存，其它記錄一般保存三年。4.11.5記錄如

28、超過保存期或其他特殊情況需要銷毀時，由礦山組織進行統(tǒng)一銷毀。6、安全生產(chǎn)檔案管理制度XX-2061. 目的為加強礦山安全生產(chǎn)檔案管理工作，有效地保護和利用安全生產(chǎn)檔案為安全生產(chǎn)服務(wù)，制訂本制度。2. 范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山過去和現(xiàn)在的各單位及員工從事安全生產(chǎn)工作所直接形成的有保存價值的各種文件、圖表、賬冊、憑證、報表、技術(shù)資料、電腦盤片、聲像、膠卷、榮譽實物、證件等不同形式的歷史記錄。3. 職責3.1綜辦室負責接收、收集、整理、保管，并監(jiān)督各工段的安全生產(chǎn)檔案管理工作。3.2 各工段、班組及全體員工都有保護安全生產(chǎn)檔案的義務(wù)。3.3 安全生產(chǎn)檔案工作由礦山安全員統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，

29、 4工作程序4.1標準化領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織編寫、完善安全生產(chǎn)檔案管理制度，確保檔案安全和方便利用，采用科學手段，逐步實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化。對下列主要安全生產(chǎn)資料進行檔案管理：安全生產(chǎn)會議記錄（含紀要）、安全費用提取使用記錄、員工安全教育培訓(xùn)記錄、勞動防護用品采購發(fā)放記錄、危險源管理臺帳、安全生產(chǎn)檢查記錄、授權(quán)作業(yè)指令單、事故調(diào)查處理報告、事故隱患整改記錄、安全生產(chǎn)獎懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設(shè)備管理記錄、外來施工隊伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）、有關(guān)強制性檢測檢驗報告或記錄、新改擴建項目“三同時”、風險評價信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護記錄、應(yīng)急演習信息、技術(shù)圖紙

30、等。4.2整理辦法4.2.1方法：以問題特征為主，立小卷，一事一卷。4.2.2步驟a)收集文書檔案：當年立前一年的卷，并預(yù)立當年的卷。b)整理：根據(jù)分類和成立時間整理。c)立卷：區(qū)分不同價值確定保管期限分永久、長期、短期。4.3過程管理4.3.1各工段長、班組長做好平時文件的預(yù)立卷工作，在每月十日前報分廠綜合辦； 4.3.2廠綜辦室按月（或季）對各單位上報的檔案資料進行分類整理，定期存檔。 4.4監(jiān)督4.4.1礦山負責人根據(jù)各工段安全生產(chǎn)檔案總目錄、預(yù)立卷材料的目錄，進行定期或不定期的檢查，監(jiān)督安全生產(chǎn)檔案的管理工作。4.5銷毀4.5.1須報礦山廠長批準，銷毀時應(yīng)有兩人以上負責監(jiān)銷。4.6 安

31、全生產(chǎn)檔案的分類及編號各指定資料員經(jīng)礦山組織培訓(xùn)后，按有關(guān)分類及編號要求操作。4.7在業(yè)務(wù)中對外簽署的各種涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)濟合同按合同管理規(guī)定處理。4.8 借閱4.8.1需要借閱安全生產(chǎn)文檔的，應(yīng)填好檔案查閱單，員工不得將安全生產(chǎn)檔案隨意外帶，確因工作需要外帶，需辦理檔案外借手續(xù)，經(jīng)礦山主任或礦山核準后，方可帶出，用畢即歸還。閱檔人對所借閱檔案必須妥善保管，不得私自復(fù)制、調(diào)換、涂改、污損、劃線等，更不能隨意亂放，以免遺失。4.9 所有有價值的安全生產(chǎn)檔案如：文件、報表、考核記錄等必須備份。4.10各工段應(yīng)盡量采用電腦管理和工作，便于檔案資料的數(shù)字化處理和保存。4.11對存入電腦的有關(guān)安全生產(chǎn)的

32、資料、檔案，按計算機管理辦法管理。備份盤與源盤應(yīng)分開存放。4.12有下列行為之一，據(jù)情節(jié)輕重，給予當月考核2050分處理，若構(gòu)成犯罪依法追究刑事責任：4.12.1毀損、丟失或擅自銷毀安全生產(chǎn)檔案。4.12.2擅自向外界提供、抄摘安全生產(chǎn)檔案。4.12.3涂改、偽造安全生產(chǎn)檔案。4.12.4未及時上報歸檔或管理不善的檔案管理者。4.12.5未按手續(xù)就借閱、外帶者或越級查閱者(檔案管理者同罰)。7、內(nèi)外部溝通與合理化建議制度XX-2071.目的規(guī)范礦山內(nèi)、外部信息溝通，合理化建議的方法、渠道和有關(guān)要求，確保信息得到有效溝通。制度本制度。2.適用范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山內(nèi)外部信息

33、的溝通，合理化建議的傳遞和處理。3.職責3.1 礦山為本制度的管理部門；3.2 礦山職能室及相關(guān)人員及時傳遞并溝通有關(guān)信息。4. 內(nèi)外部溝通4.1信息的內(nèi)容4.1.1 外部信息a)與礦山安全管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范和標準等信息；b)上級或地方主管部門發(fā)出的規(guī)定、要求、指示等信息；c)職業(yè)健康安全監(jiān)察及反饋的結(jié)果、信息；d)相關(guān)方有關(guān)的信息：包括與顧客的溝通，顧客和相關(guān)方投訴及抱怨，傷亡事故的上報等；4.1.2 內(nèi)部信息a)管理制度運行的信息：包括管理方針、目標、管理方案、職責權(quán)限、培訓(xùn)、監(jiān)視與測量、內(nèi)審和管理評審等信息；b)重大危險因素信息；c)相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求信息；d)緊急信息：包

34、括事件、事故等信息；e)資源信息：包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施資源等信息；f)員工及其代表關(guān)注的職業(yè)健康安全問題，包括作業(yè)場所職業(yè)安全健康狀況的改善等；g)檢查、考核信息：包括公司考核、檢查的結(jié)果等信息。4.2 信息的傳遞與溝通4.2.1 信息的傳遞方式a)口頭；b)電話；c)會議；d)書面形式：文件、報表、信息交流單；e)板報；f)網(wǎng)絡(luò)等。4.2.2 外部信息的傳遞與溝通a)與安全生產(chǎn)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范和標準等信息的收集、傳遞，執(zhí)行法律法規(guī)的識別、評審、變化和融入管理規(guī)定；b)安委會負責接收上級、地方主管科室的規(guī)定、要求等信息，并向公司領(lǐng)導(dǎo)和礦山傳遞；c) 安委會、礦山按各自的分管范圍負責接收

35、、收集外部相關(guān)的信息；當外部發(fā)生安全投訴時，應(yīng)認真做好投訴的記錄與處理工作。4.2.3 內(nèi)部信息的傳遞與溝通a)按安全生產(chǎn)方針與目標指標管理制度要求向公司安全生產(chǎn)處傳遞管理目標完成情況的自檢結(jié)果；b)按管理評審控制制度要求向公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位傳遞溝通管理評審有關(guān)信息；c)按安全標準化內(nèi)部評價制度要求向公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門傳遞溝通內(nèi)部評價的有關(guān)信息；d) 礦山通過安全生產(chǎn)例會，及時掌握開采現(xiàn)狀、工作環(huán)境、危險因素的變化，設(shè)施、設(shè)備的運行信息，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)傳遞溝通；緊急狀態(tài)的溝通執(zhí)行應(yīng)急準備和響應(yīng)控制制度；e) 安委會通過定期或不定期會議，就作業(yè)環(huán)境、職工健康安全狀況的改善、危險因素的控制進行協(xié)商

36、和溝通，對提出來的意見進行登記，并責成有關(guān)部門處理。5.合理化建議5.1 合理化建議的內(nèi)容5.1.1 建議包括的內(nèi)容1）在安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、技術(shù)創(chuàng)新等方面，有保障、提高、指導(dǎo)及改進作用。2）在管理組織、制度、機構(gòu)等方面提出改革辦法或改進方案，對提高工作效率和礦山的應(yīng)變能力或服務(wù)能力，理順管理或業(yè)務(wù)流程有顯著效果；3）應(yīng)用國內(nèi)外現(xiàn)代化管理技術(shù)和手段，取得效益或效果；4）新材料、新技術(shù)、新工藝等科技成果的推廣，引進技術(shù)、進口設(shè)備的消化吸收和革新；原輔材料、能源節(jié)約和三廢利用；5.1.2合理化建議不包含以下內(nèi)容1）夸夸其談、無實質(zhì)內(nèi)容的，為完成合理化建議的任務(wù)而無新意的建議；2）只指出問題、弊端的

37、現(xiàn)象或僅提出建議、設(shè)想的名稱而無解決問題的具體辦法或大概思路；3）公司正在實施，驗收階段的項目；4）在正常工作渠道被指令執(zhí)行的；5）公認的事實或正在改善的，已被采用過或已有的重復(fù)建議。5.2 建議的收集與提交5.2.1礦山安委會負責合理化建議的總體評審、研究、采納、實施、鑒定、獎勵等工作。5.2.2礦山安全員負責合理化建議的收集、登記、整理、傳遞、存檔、成果發(fā)布、專項活動組織、相關(guān)價值計算以及各項制度完善工作。5.2.3各工段負責發(fā)動本工段員工積極踴躍提出合理化建議。 5.2.4各工段員工提議且各工段可直接實施的合理化建議對于員工所在工段可實施的合理化建議，原則上員工向所在工段工段長提出，由工

38、段會議評審是否可實施，要求在15天內(nèi)回復(fù)提議人員?？蓪嵤┑?，工段長組織相關(guān)人員實施，并同時將提議填入合理化建議提議表，交礦山安委會備案。實施連續(xù)見效三個月后，礦山安委會成員會同所在單位組織驗證。5.2.5 跨工段的合理化建議 申報、收集：礦山員工對于非本工段的合理化建議的提出，應(yīng)填寫合理化建議提議表。提議表主要內(nèi)容為：存在問題描述、具體解決辦法、效果評估等。員工建議送交分廠負責人，經(jīng)初審有效的送交安委會。5.3 建議的評審與實施5.3.1 評審：安委會組織或送交相關(guān)的專業(yè)人員評審建議的可操作性、安全性、經(jīng)濟性，作出此建議是否應(yīng)予以采納的評審結(jié)論，然后交分廠、公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。一般項目或內(nèi)容不超

39、過15天，重大項目或內(nèi)容不超過30天，給予答復(fù)。5.3.2實施：由礦山廠長總體牽頭，各工段長具體負責原始數(shù)據(jù)的收集，實施過程的跟蹤，階段性的反饋，應(yīng)用與交流，公司、礦山在資金、材料、人力等多方面給予支持。5.3.3 效益驗證：合理化建議實施見效三個月后，由安委會牽頭組織驗收，對其結(jié)果進行有重點的論證，主要衡量是否給企業(yè)帶來一定的效益和影響，決定是否將其變?yōu)樾碌牟僮饕?guī)范或執(zhí)行標準，使合理化成果固定下來。5.3.4 獎勵：經(jīng)安委會論證有效益的，按建議項目的重要程度及其影響范圍，進行物質(zhì)獎勵和精神獎勵，物質(zhì)獎勵先按項目一次性給予10-50分的獎勵。8、安全生產(chǎn)例會制度XX-2081.目的為協(xié)調(diào)和處理

40、生產(chǎn)過程中存在的安全生產(chǎn)問題,確保生產(chǎn)計劃順利實施和避免或減少安全事故的發(fā)生，制訂本制度。2.范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司礦山安全生產(chǎn)例會的召開。3.職責3.1礦山負責人負責本制度的建立和監(jiān)督檢查；3.1礦山安全員負責會議的組織和召開。4.工作程序4.1由分廠安全員每月組織召開一次分廠安全管理人員安全工作例會，會議時間定為每月第一周周三召開，遇特殊情況由分廠安全員通知提前或順延。4.2安全工作例會參加人員為各工段負責人和專（兼）職安全員或安全管理人員。4.3分廠領(lǐng)導(dǎo)可以根據(jù)安全形勢和安全管理工作需要，通知召開全體專（兼）安全員或部分工段、班組安全員參加的安全生產(chǎn)工作例會。4.4傳達

41、公司關(guān)于安全生產(chǎn)工作的文件或?qū)W習安全生產(chǎn)法規(guī)、管理信息和有關(guān)材料。4.5與會人員匯報本工段上月安全生產(chǎn)工作開展情況，重點是隱患自查、事故（含未遂事故）發(fā)生情況以及安全生產(chǎn)、勞動保護工作中存在的問題、安全管理合理化建議及需要協(xié)調(diào)解決的事項等。4.6分廠安全員通報上月安全生產(chǎn)工作和安全檢查以及事故發(fā)生、處理情況；并對各工段安全工作中存在的問題及有關(guān)事項進行協(xié)調(diào)，對階段性安全生產(chǎn)工作進行布置。4.7分廠領(lǐng)導(dǎo)作會議總結(jié)，并對下一階段安全生產(chǎn)工作提出要求和指導(dǎo)性意見。 4.8與會人員應(yīng)嚴格遵守會議紀律，不得缺席、遲到或早退；因故確實不能參加會議的，必須履行請假手續(xù)。9、標準化管理評審制度XX-2091.

42、目的按計劃的時間間隔評審安全標準化系統(tǒng)運行情況是否滿足預(yù)定的目標，是否滿足礦山自身、投資方、員工及政府主管部門的要求，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。2.范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司對礦山安全標準化系統(tǒng)的評審。3.職責3.1總經(jīng)理主持管理評審會議；3.2礦山安全管理者代表負責組織管理評審活動，向總經(jīng)理報告系統(tǒng)的運行情況；3.3安全員負責評審計劃的制定、收集并提供管理評審所需的資料，并負責對實施管理評審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施進行跟蹤和驗證。 3.4各工段長負責準備并提供與本工段有關(guān)的評審所需資料，并負責實施管理評審中提出的相關(guān)糾正、預(yù)防措施。4.工作程序4.1 管理評審計

43、劃4.1.1 每年至少進行一次管理評審，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進行，也可根據(jù)需要安排。4.1.2 礦山綜辦室負責編制管理評審計劃，報礦山廠長審核，總經(jīng)理或其委托人批準。計劃主要內(nèi)容包括：a)評審時間；b)評審目的；c)評審范圍及評審重點；d)參加評審部門（人員）；e)評審依據(jù)；f)評審內(nèi)容。4.2 管理評審輸入（評審內(nèi)容）管理評審輸入應(yīng)包括以下幾個方面的內(nèi)容：監(jiān)測與檢測記錄；以前評審的跟蹤結(jié)果；影響標準化系統(tǒng)的變化；糾正與預(yù)防措施制定及實施有效性；事故統(tǒng)計分析；員工和相關(guān)方意見和建議；目標和指標完成情況；標準化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性；標準化系統(tǒng)評估報告；實施標準化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障

44、情況；持續(xù)風險識別結(jié)果。4.3 評審準備4.3.1 預(yù)定評審前十天，綜辦室以書面形式向廠長匯報現(xiàn)階段安全標準化系統(tǒng)運行情況并提出本次評審計劃，由廠長審核，總經(jīng)理或其委托人批準。4.3.2 職能室負責根據(jù)評審輸入的要求，組織評審資料的收集，必要的文件，評審資料由廠長確認。4.3.3 職能室向參加評審的人員發(fā)放本次評審計劃和有關(guān)資料。4.4 管理評審會議a)總經(jīng)理或其委托人主持評審會議，各部門負責人和有關(guān)人員對評審輸入作出評價，對于存在或潛在的不合格項提出糾正和預(yù)防措施，確定責任人和整改時間。b)會議主持人對所涉及的評審內(nèi)容作出結(jié)論（包括進一步調(diào)查、驗證等）。c)參加會議人員在簽到表上簽名，辦公室

45、作會議記錄。 4.5 管理評審輸出4.5.1 管理評審的輸出（結(jié)果）應(yīng)包括：1）標準化系統(tǒng)運行的總體評價；2）基于問題的改進措施；3）資源需求；4）損失預(yù)防措施和風險緩減計劃。4.5.2 會議結(jié)束后，由職能室根據(jù)管理評審輸出的要求進行總結(jié)，編寫管理評審報告，經(jīng)廠長審核，交總經(jīng)理或其委托人批準，并發(fā)至相關(guān)部門監(jiān)控執(zhí)行。4.6 改進、糾正、預(yù)防措施的實施和驗證職能室根據(jù)糾正與預(yù)防措施實施保障制度的規(guī)定，對改進、糾正和預(yù)防措施的實施效果進行跟蹤驗證。4.7 如果評審結(jié)果引起文件更改，應(yīng)執(zhí)行文件控制程序。4.8 管理評審產(chǎn)生的相關(guān)記錄由辦公室按記錄控制程序保管，包括管理評審計劃、評審前各部門準備的評審

46、資料、評審會議記錄及管理評審報告等。10、供應(yīng)商、承包商選擇、評價管理制度XX-2101.目的確保采購的產(chǎn)品符合標準規(guī)范，避免因外供產(chǎn)品缺陷而造成的生產(chǎn)安全事故；加強對外包工程的規(guī)范管理，保障外包業(yè)務(wù)的安全生產(chǎn)和工作質(zhì)量，特制定本制度。2.范圍本規(guī)定適用于銅仁海螺盤江有限責任公司對礦山設(shè)備設(shè)施的供應(yīng)商和礦山采掘業(yè)務(wù)承包商的管理。3.職責3.1總經(jīng)理負責批準選擇的供應(yīng)商和承包商；3.2礦山負責或協(xié)助對本單位供應(yīng)商的選擇確認工作；3.3礦山負責對承包商采掘業(yè)務(wù)的安全生產(chǎn)進行監(jiān)督管理。4.工作程序4.1 供應(yīng)商的選擇4.1.1礦山應(yīng)對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)能力、檢測手段等進行調(diào)查；應(yīng)審查供貨方的相關(guān)

47、資質(zhì)，必須具有所經(jīng)營活動所需的資質(zhì)，否則不得作為合格供貨方。4.1.2對所采購物品，簽訂供應(yīng)合同時，應(yīng)有安全方面的內(nèi)容，有進行檢驗或驗證的方法和證據(jù)。4.1.3礦山根據(jù)國家標準和規(guī)定，對采購單位和供方產(chǎn)品提供的證據(jù)進行監(jiān)督檢查。4.2 供貨要求及對供應(yīng)商的監(jiān)控及評估4.2.1礦山與供應(yīng)商簽訂合同時，應(yīng)仔細分析、識別采購過程中的風險，確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求，避免對隨后的安全生產(chǎn)、職業(yè)健康風險及環(huán)境產(chǎn)生影響。4.2.2供貨期間，對出現(xiàn)不合格情況應(yīng)及時向供方反饋，以有利于供方采取整改措施。對連續(xù)三次出現(xiàn)不合格的供應(yīng)商停止其供貨，重新選擇合格供方。 4.2.3每年對本年度的供方進行復(fù)評，復(fù)評

48、的主要內(nèi)容包括：供貨質(zhì)量合格率、交貨及時和服務(wù)等。4.3 承包商的選擇4.3.1 承包方應(yīng)具備合法的資格，具備承包工程（項目）的相應(yīng)資質(zhì)，并將相關(guān)的文件原件提交安全部、總經(jīng)理審查，然后存留復(fù)印件備案。審查項目應(yīng)包括：承包方的營業(yè)執(zhí)照、承包業(yè)務(wù)的資質(zhì)證書、專業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和特種作業(yè)人持證情況以及工作場所、業(yè)績表現(xiàn)等。4.3.2 項目需要招投標時，發(fā)布含有安全要求的招標通知書，投標單位需要出具含有安全方案的投標書，作為選取合格承包商的重要依據(jù)。4.4承包商進廠要求4.4.1 承包商進入公司施工作業(yè)，雙方應(yīng)簽訂包括安全生產(chǎn)管理內(nèi)容的承包合同（或單獨簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議），明確各自的安全生產(chǎn)

49、管理職責和應(yīng)當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全工作協(xié)調(diào)。 4.4.2 由公司礦山組織，對首次外來施工作業(yè)人員進行入廠安全教育：講解公司的規(guī)章制度，結(jié)合承包業(yè)務(wù)的實際，對危險有害、因素、危險源重點告知。4.4.3 施工開始前由施工單位負責人到公司人力資源行政部辦理出入證手續(xù)；施工單位在施工開始前應(yīng)前往公司安全部門進行登記，并接受施工前安全培訓(xùn)。4.4.4施工人員進入作業(yè)現(xiàn)場，應(yīng)由承包單位對其進行作業(yè)現(xiàn)場的安全教育。4.5 對承包商的管理要求4.5.1承包商在承包礦山業(yè)務(wù)過程中除應(yīng)按設(shè)計和規(guī)程要求制定安全生產(chǎn)操作規(guī)范外，并應(yīng)遵守本公司制定的安全標準化相關(guān)安全生產(chǎn)管理制度及要求，消

50、除和控制安全生產(chǎn)風險，避免造成意外傷害。4.5.2在工程承包期間，承包單位應(yīng)按照公司管理制度，對從業(yè)人員人員進行考核，并將相關(guān)考核結(jié)果以書面形式報告公司安全部；也可以由公司安全部對承包單位人員進行抽查考核。4.5.3作業(yè)過程中如發(fā)生意外事故時，承包單位應(yīng)及時向公司礦山報告，啟動應(yīng)急救援預(yù)案，統(tǒng)一指揮，搶救受傷人員，防止事故的擴大。4.5.4對于一些風險較大的施工活動，在開始施工前承包商必須提供安全施工方案，在征得同意后才能開始施工。4.5.5在承包工程時，不得將工程轉(zhuǎn)包和分包給不具備安全生產(chǎn)條件的或者相應(yīng)資質(zhì)的單位和個人。4.5.6在合同方的施工過程中，與承包商有業(yè)務(wù)聯(lián)系的公司相關(guān)部門有責任對該承包