《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》第十一章規(guī)制理論與規(guī)制政策.ppt

1、第十一章 產(chǎn)業(yè)規(guī)制,學(xué)習(xí)目標(biāo) 讀完本章，你需要了解和掌握以下內(nèi)容： 1、規(guī)制理論的主要發(fā)展過(guò)程。 2、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實(shí)施依據(jù)和目標(biāo)。 3、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的類型和主要工具 4、規(guī)制改革的緣起和趨勢(shì)。,第一節(jié) 規(guī)制理論的發(fā)展 第二節(jié) 規(guī)制的依據(jù)與目標(biāo) 第三節(jié) 規(guī)制的類型與工具 第四節(jié) 規(guī)制政策的改革,第一節(jié) 規(guī)制理論的發(fā)展,一、規(guī)制公共利益理論 規(guī)制公共利益理論的產(chǎn)生源于對(duì)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上探索依靠政府力量來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷。市場(chǎng)機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)功能一般會(huì)在自然壟斷、外部效應(yīng)、信息不對(duì)稱等領(lǐng)域產(chǎn)生失靈現(xiàn)象。 規(guī)制公共利益理論受到的批評(píng)： 首先，前提假定受到了嚴(yán)厲批評(píng)。 第二，現(xiàn)實(shí)中實(shí)施規(guī)制的領(lǐng)域與公共

2、規(guī)制理論預(yù)期的市場(chǎng)失靈領(lǐng)域并不完全相符。 第三個(gè)主要的批評(píng)來(lái)自于大量能夠?qū)@一理論解釋進(jìn)行駁斥的事實(shí)依據(jù)。,二、規(guī)制俘虜理論,規(guī)制俘虜理論的基本觀點(diǎn)： 不管規(guī)制方案如何設(shè)計(jì)，規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)制實(shí)際上是被這個(gè)產(chǎn)業(yè)所“俘虜”的結(jié)果，規(guī)制提高了產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)而不是社會(huì)福利。 規(guī)制俘虜理論解釋了規(guī)制公共利益理論所不能解釋的歷史上的許多規(guī)制現(xiàn)象，因而更具說(shuō)服力。然而，其所面臨的批評(píng)之一就是缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。,三、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論,規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的四個(gè)主要特點(diǎn)： 第一，規(guī)制政策的設(shè)計(jì)傾向于犧牲規(guī)制偏好較小的相對(duì)較大的集團(tuán)，而使相對(duì)較小的有強(qiáng)烈規(guī)制偏好的利益集團(tuán)獲益。 第二，在政治支持最大化的目標(biāo)下，規(guī)制政策的

3、制定會(huì)使利益或財(cái)富在不同的利益集團(tuán)之間進(jìn)行分配。 第三，規(guī)制更可能存在于相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性或相對(duì)壟斷性產(chǎn)業(yè)，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)的規(guī)制會(huì)對(duì)某些集團(tuán)的福利產(chǎn)生最大的影響。 最后，從減少凈損的角度出發(fā)，規(guī)制者會(huì)盡量避免導(dǎo)致總分配財(cái)富減少的政策。,四、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué),新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義（拉豐）：新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)使用委托代理理論的方法對(duì)規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的契約關(guān)系進(jìn)行分析 。 新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架是建立委托代理模型，其中委托人是國(guó)家或規(guī)制機(jī)構(gòu)，代理人是被規(guī)制的企業(yè)。 此外，新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)還運(yùn)用博弈論方法對(duì)規(guī)制的承諾、棘輪效應(yīng)和再談判等動(dòng)態(tài)問(wèn)題進(jìn)行了探討。 案例,返回,第二節(jié) 規(guī)制的依據(jù)與目標(biāo),一、規(guī)制的含義 波斯納、維

4、斯庫(kù)西、史普博等的定義 植草益將規(guī)制定義為“依據(jù)一定的規(guī)則對(duì)構(gòu)成特定社會(huì)的個(gè)人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)進(jìn)行限制的行為”。 規(guī)制是指政府對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所進(jìn)行的某種直接的、行政性的規(guī)定和限制。,二、規(guī)制的依據(jù),（一）自然壟斷 自然壟斷是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)（或涵蓋了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的“成本劣加性”），由一家企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)而不是由眾多小企業(yè)來(lái)提供某種物品或服務(wù)會(huì)更有效率。 1、成本劣加性,“可維持性理論（theory of sustainability）”模型,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的可維持性,2、網(wǎng)絡(luò)外部性 如電信行業(yè)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)更多地體現(xiàn)在正外部性上，又分為：直接外部性和間

5、接外部性。 3、固定資本沉沒(méi)性 除了對(duì)自然壟斷的可維持性進(jìn)行理論模型上的分析，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們還從固定資本的沉沒(méi)性特點(diǎn)方面對(duì)穩(wěn)定維持自然壟斷的條件進(jìn)行了探討。,（二）信息不對(duì)稱,理論上而言，信息不對(duì)稱是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)當(dāng)中，當(dāng)事雙方除了共同掌握的信息外，有一部分信息只有一方知道的狀況，前者稱為共同知識(shí)，后者稱為私人信息。 信息不對(duì)稱有兩種典型的情況： 一是事前的信息不對(duì)稱，與之相關(guān)聯(lián)的是“逆向選擇”； 二是事后的信息不對(duì)稱，與之相關(guān)聯(lián)的是“道德風(fēng)險(xiǎn)”。,（三）破壞性競(jìng)爭(zhēng)或過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),現(xiàn)代自然壟斷性領(lǐng)域涉及到的擁有網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的破壞性競(jìng)爭(zhēng)或過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，會(huì)造成必需性服務(wù)的提供不能滿足需要，進(jìn)而可能引

6、起社會(huì)的混亂。 鮑莫爾等人的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 該理論的主要貢獻(xiàn)是“它可以作為政府實(shí)施規(guī)制的指南，而不是取消政府規(guī)制?！?自然壟斷性產(chǎn)業(yè)應(yīng)該由一家企業(yè)來(lái)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)。從福利分配的角度來(lái)看，會(huì)涉及到兩種不同情形的收入再分配問(wèn)題： 第一種收入再分配的情形是企業(yè)的壟斷定價(jià)未受限制而造成的收入再分配。 第二種收入再分配的情形是企業(yè)內(nèi)部實(shí)行交叉補(bǔ)貼的結(jié)果，這是造成企業(yè)和消費(fèi)者以及消費(fèi)者之間收入再分配的最重要原因。,（四）再分配的合理性,三、規(guī)制的目標(biāo),（一）社會(huì)資源的有效配置 （二）企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定 （三）確保企業(yè)內(nèi)部效率 （四）避免收入的再分配 （五）解決外部性問(wèn)題和信息不對(duì)稱問(wèn)題,返回,第三節(jié) 規(guī)制的類型

7、與工具,一、規(guī)制的類型 直接規(guī)制： 直接規(guī)制又分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制 間接規(guī)制： 間接規(guī)制的主要內(nèi)容包括以反壟斷法為中心的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)政策和以解決信息不對(duì)稱為目的的政策。,二、規(guī)制的工具,（一）經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具 1、進(jìn)入規(guī)制 2、價(jià)格規(guī)制 如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品或服務(wù)，則投資回報(bào)率規(guī)制定價(jià)模型為： 如果企業(yè)提供多種產(chǎn)品或服務(wù)，則規(guī)制定價(jià)模型為： 3、質(zhì)量規(guī)制,（二）社會(huì)性規(guī)制方式,1、直接限制 直接限制的內(nèi)容主要涉及到：保障勞動(dòng)者的和消費(fèi)者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護(hù)環(huán)境和防止災(zāi)害。 具體手段包括：禁止特定行為、限制經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度等。,2、行政手段 3、經(jīng)濟(jì)手

8、段 4、信息提供與公開(kāi) 案例,返回,第四節(jié) 規(guī)制政策的改革,一、激勵(lì)性規(guī)制改革 （一）規(guī)制失靈 1、企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生 2、規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失 3、規(guī)制的目的和結(jié)果不一致 4、規(guī)制成本的增加,（二）激勵(lì)性規(guī)制 主要方法： 1、區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng) 2、特許投標(biāo)制 3、價(jià)格上限規(guī)制 4、社會(huì)契約制,二、規(guī)制改革的趨勢(shì),（一）自然壟斷邊界變化與放松規(guī)制 自然壟斷的外延變化自然壟斷邊界的演變問(wèn)題： 靜態(tài)角度：自然壟斷產(chǎn)業(yè) 動(dòng)態(tài)角度：技術(shù)革新推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)間的替代性競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)融合趨勢(shì)，是自然壟斷邊界變得模糊和放松規(guī)制的重要原因。 除了技術(shù)進(jìn)步因素之外，市場(chǎng)需求范圍的變化也會(huì)動(dòng)態(tài)地改變自然壟斷的邊界。,（二）放松規(guī)制的背景,70年代以后，以美國(guó)、日本、英國(guó)等西方主要國(guó)家為中心，對(duì)電信、運(yùn)輸、進(jìn)入、能源等許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，都實(shí)行了放松規(guī)制（deregulation） 從其產(chǎn)生的國(guó)際背景來(lái)看，這一放松規(guī)制的運(yùn)動(dòng)順應(yīng)了西方新自由主義思想的回潮，也與東方計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家放松計(jì)劃控制、引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制的改革浪潮遙相呼應(yīng)。,（三）規(guī)制改革的趨勢(shì)：