《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》第十一章規(guī)制理論與規(guī)制政策.ppt

1、第十一章 產(chǎn)業(yè)規(guī)制,學習目標 讀完本章，你需要了解和掌握以下內(nèi)容： 1、規(guī)制理論的主要發(fā)展過程。 2、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的實施依據(jù)和目標。 3、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的類型和主要工具 4、規(guī)制改革的緣起和趨勢。,第一節(jié) 規(guī)制理論的發(fā)展 第二節(jié) 規(guī)制的依據(jù)與目標 第三節(jié) 規(guī)制的類型與工具 第四節(jié) 規(guī)制政策的改革,第一節(jié) 規(guī)制理論的發(fā)展,一、規(guī)制公共利益理論 規(guī)制公共利益理論的產(chǎn)生源于對市場失靈現(xiàn)象的認識，在此基礎(chǔ)上探索依靠政府力量來彌補市場缺陷。市場機制的自動調(diào)節(jié)功能一般會在自然壟斷、外部效應(yīng)、信息不對稱等領(lǐng)域產(chǎn)生失靈現(xiàn)象。 規(guī)制公共利益理論受到的批評： 首先，前提假定受到了嚴厲批評。 第二，現(xiàn)實中實施規(guī)制的領(lǐng)域與公共

2、規(guī)制理論預期的市場失靈領(lǐng)域并不完全相符。 第三個主要的批評來自于大量能夠?qū)@一理論解釋進行駁斥的事實依據(jù)。,二、規(guī)制俘虜理論,規(guī)制俘虜理論的基本觀點： 不管規(guī)制方案如何設(shè)計，規(guī)制機構(gòu)對某個產(chǎn)業(yè)的規(guī)制實際上是被這個產(chǎn)業(yè)所“俘虜”的結(jié)果，規(guī)制提高了產(chǎn)業(yè)利潤而不是社會福利。 規(guī)制俘虜理論解釋了規(guī)制公共利益理論所不能解釋的歷史上的許多規(guī)制現(xiàn)象，因而更具說服力。然而，其所面臨的批評之一就是缺乏堅實的理論基礎(chǔ)。,三、規(guī)制經(jīng)濟理論,規(guī)制經(jīng)濟理論的四個主要特點： 第一，規(guī)制政策的設(shè)計傾向于犧牲規(guī)制偏好較小的相對較大的集團，而使相對較小的有強烈規(guī)制偏好的利益集團獲益。 第二，在政治支持最大化的目標下，規(guī)制政策的

3、制定會使利益或財富在不同的利益集團之間進行分配。 第三，規(guī)制更可能存在于相對競爭性或相對壟斷性產(chǎn)業(yè)，因為這些產(chǎn)業(yè)的規(guī)制會對某些集團的福利產(chǎn)生最大的影響。 最后，從減少凈損的角度出發(fā)，規(guī)制者會盡量避免導致總分配財富減少的政策。,四、新規(guī)制經(jīng)濟學,新規(guī)制經(jīng)濟學的定義（拉豐）：新規(guī)制經(jīng)濟學使用委托代理理論的方法對規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的契約關(guān)系進行分析 。 新規(guī)制經(jīng)濟學分析的框架是建立委托代理模型，其中委托人是國家或規(guī)制機構(gòu)，代理人是被規(guī)制的企業(yè)。 此外，新規(guī)制經(jīng)濟學還運用博弈論方法對規(guī)制的承諾、棘輪效應(yīng)和再談判等動態(tài)問題進行了探討。 案例,返回,第二節(jié) 規(guī)制的依據(jù)與目標,一、規(guī)制的含義 波斯納、維

4、斯庫西、史普博等的定義 植草益將規(guī)制定義為“依據(jù)一定的規(guī)則對構(gòu)成特定社會的個人和構(gòu)成特定經(jīng)濟的經(jīng)濟主體的活動進行限制的行為”。 規(guī)制是指政府對私人經(jīng)濟活動所進行的某種直接的、行政性的規(guī)定和限制。,二、規(guī)制的依據(jù),（一）自然壟斷 自然壟斷是指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟（或涵蓋了規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟效應(yīng)的“成本劣加性”），由一家企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)而不是由眾多小企業(yè)來提供某種物品或服務(wù)會更有效率。 1、成本劣加性,“可維持性理論（theory of sustainability）”模型,自然壟斷產(chǎn)業(yè)的可維持性,2、網(wǎng)絡(luò)外部性 如電信行業(yè)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)更多地體現(xiàn)在正外部性上，又分為：直接外部性和間

5、接外部性。 3、固定資本沉沒性 除了對自然壟斷的可維持性進行理論模型上的分析，經(jīng)濟學家們還從固定資本的沉沒性特點方面對穩(wěn)定維持自然壟斷的條件進行了探討。,（二）信息不對稱,理論上而言，信息不對稱是指經(jīng)濟活動當中，當事雙方除了共同掌握的信息外，有一部分信息只有一方知道的狀況，前者稱為共同知識，后者稱為私人信息。 信息不對稱有兩種典型的情況： 一是事前的信息不對稱，與之相關(guān)聯(lián)的是“逆向選擇”； 二是事后的信息不對稱，與之相關(guān)聯(lián)的是“道德風險”。,（三）破壞性競爭或過度競爭,現(xiàn)代自然壟斷性領(lǐng)域涉及到的擁有網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的破壞性競爭或過度競爭，會造成必需性服務(wù)的提供不能滿足需要，進而可能引

6、起社會的混亂。 鮑莫爾等人的可競爭市場理論 該理論的主要貢獻是“它可以作為政府實施規(guī)制的指南，而不是取消政府規(guī)制?！?自然壟斷性產(chǎn)業(yè)應(yīng)該由一家企業(yè)來生產(chǎn)或經(jīng)營。從福利分配的角度來看，會涉及到兩種不同情形的收入再分配問題： 第一種收入再分配的情形是企業(yè)的壟斷定價未受限制而造成的收入再分配。 第二種收入再分配的情形是企業(yè)內(nèi)部實行交叉補貼的結(jié)果，這是造成企業(yè)和消費者以及消費者之間收入再分配的最重要原因。,（四）再分配的合理性,三、規(guī)制的目標,（一）社會資源的有效配置 （二）企業(yè)財務(wù)狀況穩(wěn)定 （三）確保企業(yè)內(nèi)部效率 （四）避免收入的再分配 （五）解決外部性問題和信息不對稱問題,返回,第三節(jié) 規(guī)制的類型

7、與工具,一、規(guī)制的類型 直接規(guī)制： 直接規(guī)制又分為經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制 間接規(guī)制： 間接規(guī)制的主要內(nèi)容包括以反壟斷法為中心的競爭促進政策和以解決信息不對稱為目的的政策。,二、規(guī)制的工具,（一）經(jīng)濟性規(guī)制工具 1、進入規(guī)制 2、價格規(guī)制 如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品或服務(wù)，則投資回報率規(guī)制定價模型為： 如果企業(yè)提供多種產(chǎn)品或服務(wù)，則規(guī)制定價模型為： 3、質(zhì)量規(guī)制,（二）社會性規(guī)制方式,1、直接限制 直接限制的內(nèi)容主要涉及到：保障勞動者的和消費者的安全、健康、衛(wèi)生以及保護環(huán)境和防止災害。 具體手段包括：禁止特定行為、限制經(jīng)營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準與認證制度等。,2、行政手段 3、經(jīng)濟手

8、段 4、信息提供與公開 案例,返回,第四節(jié) 規(guī)制政策的改革,一、激勵性規(guī)制改革 （一）規(guī)制失靈 1、企業(yè)內(nèi)部低效率的產(chǎn)生 2、規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失 3、規(guī)制的目的和結(jié)果不一致 4、規(guī)制成本的增加,（二）激勵性規(guī)制 主要方法： 1、區(qū)域間競爭 2、特許投標制 3、價格上限規(guī)制 4、社會契約制,二、規(guī)制改革的趨勢,（一）自然壟斷邊界變化與放松規(guī)制 自然壟斷的外延變化自然壟斷邊界的演變問題： 靜態(tài)角度：自然壟斷產(chǎn)業(yè) 動態(tài)角度：技術(shù)革新推動了產(chǎn)業(yè)間的替代性競爭和產(chǎn)業(yè)融合趨勢，是自然壟斷邊界變得模糊和放松規(guī)制的重要原因。 除了技術(shù)進步因素之外，市場需求范圍的變化也會動態(tài)地改變自然壟斷的邊界。,（二）放松規(guī)制的背景,70年代以后，以美國、日本、英國等西方主要國家為中心，對電信、運輸、進入、能源等許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，都實行了放松規(guī)制（deregulation） 從其產(chǎn)生的國際背景來看，這一放松規(guī)制的運動順應(yīng)了西方新自由主義思想的回潮，也與東方計劃經(jīng)濟體制國家放松計劃控制、引進市場機制的改革浪潮遙相呼應(yīng)。,（三）規(guī)制改革的趨勢：