重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估、驗(yàn)收流程及要點(diǎn)2017

1、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估、驗(yàn)收流程及要點(diǎn)一、申請(qǐng)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估的企業(yè)必須具備以下條件：(一)完成清潔生產(chǎn)審核過(guò)程，編制了清潔生產(chǎn)審核報(bào)告，報(bào)告規(guī)范、完整；(二)基本完成清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案、中/高費(fèi)方案已部分完成或已安排切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃；(三)技術(shù)裝備符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和行業(yè)政策要求；沒(méi)有生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的落后產(chǎn)品；國(guó)家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝、裝備情況明晰，并已列入整改計(jì)劃。二、申請(qǐng)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估的企業(yè)需提交的材料：(一)重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表（附表一）；(二)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告（印刷版及電子版）；(三)相應(yīng)資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)審核前的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告或者企業(yè)與地方環(huán)境保

2、護(hù)主管部門(mén)聯(lián)網(wǎng)的污染物在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)；危廢處置協(xié)議、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、接收單位資質(zhì)、排污許可證（正、副本）復(fù)印件；(四)清潔生產(chǎn)審核咨詢合同或協(xié)議復(fù)印件、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明及參加審核人員的技術(shù)資質(zhì)證明材料復(fù)印件。上述材料按順序裝訂成冊(cè)，一式七份。三、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估程序：(一)閱審企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告等有關(guān)文字資料；(二)召開(kāi)評(píng)估會(huì)議聽(tīng)取匯報(bào)；(三)資料核查及現(xiàn)場(chǎng)考察；(四)專(zhuān)家質(zhì)詢（包括對(duì)審核技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)的質(zhì)詢）；(五)形成評(píng)估意見(jiàn)。四、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告技術(shù)評(píng)估要求：（一）章節(jié)完整，編制規(guī)范，內(nèi)容真實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、符合企業(yè)實(shí)際；（二）編制依據(jù)充分、合理；（三）根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)對(duì)審

3、核企業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行了真實(shí)、全面、準(zhǔn)確的分析和評(píng)價(jià)；（四）體現(xiàn)了清潔生產(chǎn)審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的工作思路及相關(guān)邏輯性，涉及的技術(shù)方法科學(xué)合理；（五）提出的技術(shù)方案科學(xué)、有效，能夠解決企業(yè)的主要問(wèn)題，方案實(shí)施的績(jī)效核定全面、合理；（六）審核報(bào)告結(jié)論完整、準(zhǔn)確、可信。五、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核檔案資料技術(shù)評(píng)估要求:（一）宣貫、培訓(xùn)資料完備；（二）企業(yè)現(xiàn)狀資料齊全：1企業(yè)基本概況;2企業(yè)生產(chǎn)情況資料（企業(yè)生產(chǎn)工藝及排污節(jié)點(diǎn)，近三年原輔材料和能源消耗，單位產(chǎn)品成本，設(shè)備配備，運(yùn)行管理等）；3與本企業(yè)相關(guān)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、清潔生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、同行業(yè)現(xiàn)狀水平的調(diào)查資料；4環(huán)境保護(hù)現(xiàn)狀

4、與環(huán)保管理資料（主要污染物產(chǎn)生、排放量、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告及排污許可證、危廢產(chǎn)生及規(guī)范化處置情況等）；5對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算過(guò)程和依據(jù)。（三）審核重點(diǎn)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實(shí)、可信；（四）方案產(chǎn)生的原始資料完整并經(jīng)得起核驗(yàn)；（五）中高費(fèi)方案實(shí)施前后過(guò)程資料和效益計(jì)算依據(jù)齊全，可核查；（六）開(kāi)展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗(yàn)證。六、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核過(guò)程評(píng)估技術(shù)要求：(一)審核準(zhǔn)備階段:1.企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)支持并參與；2.建立了清潔生產(chǎn)審核小組，制定了審核計(jì)劃；3.廣泛開(kāi)展宣傳教育，實(shí)現(xiàn)全員參與；(二)預(yù)審核階段:1.企業(yè)基礎(chǔ)資料詳實(shí)；2.工藝流程圖詳細(xì)規(guī)范；3.相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、設(shè)備及運(yùn)行狀況

5、表述清晰；4.對(duì)企業(yè)能源資源消耗，產(chǎn)排污現(xiàn)狀，以及末端治理和環(huán)境管理現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的分析（生產(chǎn)工藝技術(shù)、設(shè)備、管理、環(huán)保、雙超、雙有等）；5.全面對(duì)標(biāo)，若無(wú)國(guó)家清潔生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則參照清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行對(duì)標(biāo)；若無(wú)以上標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)依據(jù)時(shí)可與同行業(yè)水平進(jìn)行比較，根據(jù)對(duì)標(biāo)結(jié)果或比較結(jié)果進(jìn)行分析；6.審核重點(diǎn)選擇準(zhǔn)確，能夠針對(duì)企業(yè)主要問(wèn)題；7.清潔生產(chǎn)目標(biāo)制定科學(xué)、合理，具有時(shí)限性、前瞻性：(1)對(duì)標(biāo)后低于三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)節(jié)，目標(biāo)設(shè)置必須達(dá)到三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或以上標(biāo)準(zhǔn)；(2)雙超、雙有企業(yè)須分別設(shè)置目標(biāo)。雙超企業(yè)：企業(yè)按相關(guān)要求和期限，將須達(dá)到的國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)、污染

6、物減排指標(biāo)列為目標(biāo)；雙有企業(yè)：針對(duì)其使用的有毒有害原輔材料或排放的有毒有害物質(zhì)設(shè)定明確的減量化目標(biāo)。8.按照邊審核、邊發(fā)現(xiàn)、邊實(shí)施原則，發(fā)現(xiàn)、收集、實(shí)施方案。(三)審核階段：1.實(shí)測(cè)的準(zhǔn)備與要求:(1)生產(chǎn)計(jì)量器具管理完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常，實(shí)測(cè)前進(jìn)行了校準(zhǔn)；(2)資源能源計(jì)量到車(chē)間，記錄（臺(tái)帳）完整；(3)污染物排放有記錄、有臺(tái)帳，污染治理設(shè)施完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常；(4)有毒有害物品管理規(guī)范，使用和處置有記錄、有臺(tái)帳；(5)監(jiān)測(cè)設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位選擇合理，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目符合審核需求，監(jiān)測(cè)時(shí)間與頻次符合要求。2.物料平衡:(1)根據(jù)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)建立審核重點(diǎn)的相關(guān)平衡，輸入、輸出數(shù)據(jù)偏差符合清潔生產(chǎn)審核技術(shù)程序的要

7、求；(2)繪制了包含相關(guān)平衡因子的完整平衡圖；(3)對(duì)相關(guān)平衡進(jìn)行深層次的分析并找到造成問(wèn)題的根源。3.清潔生產(chǎn)審核機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè):(1)能源檢測(cè)設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)點(diǎn)位選擇合理，數(shù)據(jù)實(shí)測(cè)時(shí)間和頻次符合要求；(2)建立審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)表，對(duì)審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析原因，提出解決對(duì)策。4.通過(guò)分析找出審核重點(diǎn)物料流失或資源浪費(fèi)的環(huán)節(jié)，辨明物料流失和資源浪費(fèi)原因，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出解決方案。(四)方案產(chǎn)生：1.雙超、雙有企業(yè)，必須提出進(jìn)一步削減污染物或有毒有害物質(zhì)的具體中高費(fèi)方案和技術(shù)措施。方案措施應(yīng)具備“針對(duì)性強(qiáng)，技術(shù)先進(jìn)”等特點(diǎn)；2.對(duì)未達(dá)到清潔生產(chǎn)三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的企

8、業(yè)，必須明確相關(guān)的措施和方案，承諾方案實(shí)施后使企業(yè)達(dá)到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)或三級(jí)以上指標(biāo)要求。(五)方案實(shí)施與方案有效性：1.企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中按照邊審核、邊實(shí)施、邊見(jiàn)效的要求，及時(shí)落實(shí)清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案；2.中/高費(fèi)方案具備詳實(shí)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境可行性分析；3.中/高費(fèi)方案具備切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃和相關(guān)支撐條件；4.對(duì)已實(shí)施的無(wú)/低費(fèi)和中/高費(fèi)方案，進(jìn)行全面的經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益統(tǒng)計(jì)，有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠，資料可核查。對(duì)未實(shí)施或正在實(shí)施的中/高費(fèi)方案，要有明確的預(yù)期效果。5.雙超企業(yè)通過(guò)清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的驗(yàn)證，證明企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放

9、標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)和污染物減排指標(biāo)；6.雙有企業(yè)通過(guò)清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的驗(yàn)證，確實(shí)有效控制和削減其有毒有害原輔材料的使用和有毒有害污染物的排放；7.未達(dá)到清潔生產(chǎn)三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，通過(guò)清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的驗(yàn)證，達(dá)到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)或三級(jí)以上指標(biāo)的要求；8.原有不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或仍在使用國(guó)家明令淘汰工藝裝備、設(shè)備的企業(yè)，按照國(guó)家的時(shí)效要求，制定結(jié)構(gòu)調(diào)整和更新替代計(jì)劃，通過(guò)中/高費(fèi)方案實(shí)施后的驗(yàn)證，在時(shí)效期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家政策法規(guī)要求。(六)清潔生產(chǎn)的持續(xù)推行：1.依據(jù)清潔生產(chǎn)審核成果，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)需求，將清潔生產(chǎn)相關(guān)制度融入現(xiàn)有管理體系，建立清潔生產(chǎn)常設(shè)機(jī)構(gòu)

10、并落實(shí)激勵(lì)政策；2.對(duì)未落實(shí)的中/高費(fèi)方案制定了實(shí)施計(jì)劃和保障措施；3.針對(duì)企業(yè)發(fā)展和實(shí)際狀況，總結(jié)成績(jī)，看到不足，明確改進(jìn)方向，制定了切實(shí)可行的持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃。七、現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估技術(shù)要求：1.查看工藝流程，對(duì)比審核報(bào)告，判定其相符性；查看實(shí)測(cè)點(diǎn)位，確認(rèn)有相關(guān)計(jì)量措施、計(jì)量記錄等；現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢，證實(shí)是否做到了全員動(dòng)員或參與；現(xiàn)場(chǎng)不應(yīng)有明顯的跑冒滴漏現(xiàn)象等；2.企業(yè)已實(shí)施無(wú)/低費(fèi)方案的執(zhí)行情況和現(xiàn)場(chǎng)舉證，如實(shí)施部位、落實(shí)的措施、制度等；3.已實(shí)施或正在實(shí)施中/高費(fèi)方案現(xiàn)場(chǎng)的考察。八、專(zhuān)家質(zhì)詢：對(duì)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告規(guī)范性，企業(yè)相關(guān)資料完整性，企業(yè)審核方法的合理性，審核過(guò)程的真實(shí)性和有效性，審核相關(guān)數(shù)據(jù)的

11、可信性及現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行質(zhì)詢。九、 評(píng)估結(jié)果分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種。有下列情況之一的，評(píng)估不通過(guò)：1.清潔生產(chǎn)審核報(bào)告及審核過(guò)程存在重大問(wèn)題，主要指：(1)審核重點(diǎn)設(shè)置錯(cuò)誤或清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置不合理；(2)沒(méi)有對(duì)本次審核范圍做全面的清潔生產(chǎn)潛力分析；(3)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)脫離企業(yè)實(shí)際，存在重大錯(cuò)誤的；(4)計(jì)算方法有問(wèn)題，方案實(shí)施績(jī)效無(wú)依據(jù)等；2.企業(yè)未能按照國(guó)家規(guī)定，制定淘汰明令禁止的生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備、設(shè)備以及產(chǎn)品的行動(dòng)方案;3.清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中弄虛作假。十、申請(qǐng)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收的企業(yè)必須具備的條件:（一）通過(guò)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估的企業(yè)，按照評(píng)估意見(jiàn)所規(guī)定的驗(yàn)收時(shí)間或當(dāng)?shù)卣?、環(huán)保部

12、門(mén)提出的時(shí)限要求，提出驗(yàn)收申請(qǐng)，一般不得超過(guò)一年;（二）通過(guò)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估之后，繼續(xù)實(shí)施清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)工程技術(shù)方案，全部中/高費(fèi)方案竣工，正常運(yùn)行3個(gè)月；（三）企業(yè)通過(guò)全部中/高費(fèi)清潔生產(chǎn)工程技術(shù)方案的實(shí)施，能穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)和減排指標(biāo)，落實(shí)了有毒有害物質(zhì)減量、減排指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)審核預(yù)期目標(biāo)。十一、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收程序:（一）聽(tīng)取清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收工作報(bào)告的匯報(bào)；（二）資料查詢與對(duì)比：清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施過(guò)程檔案資料，企業(yè)相關(guān)歷史統(tǒng)計(jì)報(bào)表，包括：企業(yè)臺(tái)賬、物料使用，能源消耗等基本生產(chǎn)信息、方案實(shí)施設(shè)備購(gòu)銷(xiāo)合同，方案竣工驗(yàn)收資料等

13、；（三）現(xiàn)場(chǎng)考察與核實(shí)：實(shí)地考察、核實(shí)清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)、運(yùn)行狀況和效果；（四）驗(yàn)證與評(píng)估：企業(yè)能否穩(wěn)定達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)？能否實(shí)現(xiàn)核定的主要污染物總量控制指標(biāo)和減排指標(biāo)？能否落實(shí)有毒有害物質(zhì)減量、減排指標(biāo)？實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)審核預(yù)期目標(biāo)？對(duì)清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行驗(yàn)證與評(píng)估，得出驗(yàn)收結(jié)論。十二、重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收技術(shù)要求:（一）提交的文件資料：1.清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表（附表三）；2.清潔生產(chǎn)審核報(bào)告（印刷版及電子版）;3.清潔生產(chǎn)審核評(píng)估意見(jiàn);4.中/高費(fèi)方案實(shí)施前、后的環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告或生產(chǎn)計(jì)量、統(tǒng)計(jì)、檢測(cè)報(bào)告; 危廢處置協(xié)議、轉(zhuǎn)移聯(lián)單、接收單位資質(zhì)、排污許

14、可證（正、副本）復(fù)印件；5. 清潔生產(chǎn)審核咨詢合同或協(xié)議復(fù)印件、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明及參加審核人員的技術(shù)資質(zhì)證明材料復(fù)印件。中/高費(fèi)方案實(shí)施的購(gòu)銷(xiāo)合同、發(fā)票;6.清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案績(jī)效統(tǒng)計(jì)依據(jù)資料。上述材料按順序裝訂成冊(cè)，一式七份。（二）清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施績(jī)效核對(duì)：對(duì)清潔生產(chǎn)方案實(shí)施前后的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績(jī)效進(jìn)行詳實(shí)的對(duì)比、測(cè)算、驗(yàn)證，其結(jié)果應(yīng)能證明，企業(yè)通過(guò)清潔生產(chǎn)審核解決了其存在的主要問(wèn)題，達(dá)到了預(yù)期的清潔生產(chǎn)目標(biāo);（三）出具符合資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)站的監(jiān)測(cè)報(bào)告，證明自清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案實(shí)施后，雙超企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)穩(wěn)定達(dá)到了國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)、污染物減

15、排指標(biāo)；雙有企業(yè)有效的控制和削減了其有毒有害原輔材料的使用量或有毒有害污染物的排放量；（四）對(duì)于國(guó)家已經(jīng)發(fā)布清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的行業(yè)企業(yè)，經(jīng)清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)和中/高費(fèi)方案實(shí)施績(jī)效的驗(yàn)證，企業(yè)近三年和審核后的生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的對(duì)比，企業(yè)能達(dá)到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)或三級(jí)以上指標(biāo)的要求;（六）通過(guò)實(shí)地考察，企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不存在明顯的跑、冒、滴、漏現(xiàn)象。審核報(bào)告、審核驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中體現(xiàn)的已實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案納入企業(yè)正常的生產(chǎn)過(guò)程和管理過(guò)程。十三、驗(yàn)收結(jié)論：結(jié)論分為“通過(guò)”和“不通過(guò)”兩種（附表四）。對(duì)滿足第十二條全部要求的企業(yè)，其驗(yàn)收結(jié)論為“通過(guò)”，有下列情況之一的，驗(yàn)收“不通過(guò)”：（一）不滿足第十二

16、條中的任何一條;（二）企業(yè)在方案實(shí)施過(guò)程中弄虛作假，虛報(bào)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益的，包括環(huán)境統(tǒng)計(jì)、生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等資料。附表： 表一 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表表二 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估核查表 表三 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表 表四 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評(píng)價(jià)表表一 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估申請(qǐng)表申請(qǐng)日期： 年 月 日企業(yè)名稱(chēng)（加蓋公章）企業(yè)詳細(xì)地址法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系電話企業(yè)性質(zhì)所屬行業(yè)企業(yè)代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）產(chǎn)品及產(chǎn)量咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人聯(lián)系電話企業(yè)性質(zhì)雙超企業(yè) 雙有企業(yè) 涉重企業(yè) 其他企業(yè) 清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案名稱(chēng)評(píng)估組織部門(mén)意見(jiàn)簽字： (蓋章) 年 月 日表二

17、 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估核查表評(píng)估企業(yè)名稱(chēng)： 評(píng) 分 人： 日期： 企業(yè)最終得分（表2-1、表2-2得分之和）： 表2-1 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估打分表（滿分100分）類(lèi)別打分項(xiàng)分值備注標(biāo)準(zhǔn)分打分審核報(bào)告及相關(guān)資料評(píng)估要求審核報(bào)告51審核報(bào)告規(guī)范，編制章節(jié)符合要求22內(nèi)容真實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、符合企業(yè)實(shí)際23報(bào)告結(jié)論完整、準(zhǔn)確1檔案資料121咨詢機(jī)構(gòu)資質(zhì)、參加審核咨詢?nèi)藛T及技術(shù)負(fù)責(zé)人符合要求12宣貫、培訓(xùn)資料完備（會(huì)議記錄、圖片、培訓(xùn)宣傳材料等）13企業(yè)生產(chǎn)情況資料完備（企業(yè)生產(chǎn)工藝及排污節(jié)點(diǎn)圖、近三年原輔材料和能源消耗表、單位產(chǎn)品成本數(shù)據(jù)、設(shè)備配備表和運(yùn)行記錄等），對(duì)標(biāo)過(guò)程和依據(jù)真實(shí)完整14與

18、本企業(yè)相關(guān)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策文件齊備15環(huán)保管理情況調(diào)查資料完整（主要污染物產(chǎn)生量、環(huán)評(píng)報(bào)告及環(huán)評(píng)驗(yàn)收資料、環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告和排污許可證等）16同行業(yè)現(xiàn)狀水平調(diào)查資料可靠、完備17審核重點(diǎn)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實(shí)、可信18方案產(chǎn)生、實(shí)施的原始資料完整并經(jīng)得起驗(yàn)證19有關(guān)效益計(jì)算的依據(jù)資料完整，方案實(shí)施前后的記錄齊全310開(kāi)展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗(yàn)證1小計(jì)17 審核過(guò)程評(píng)估要求審核準(zhǔn)備51企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)支持并參與12建立了清潔生產(chǎn)審核小組，制定了審核計(jì)劃23廣泛宣傳教育，實(shí)現(xiàn)全員參與，認(rèn)知教育達(dá)到（90 %以上）2預(yù)審核121企業(yè)基礎(chǔ)資料詳實(shí)22工藝流程分析詳細(xì)規(guī)范23相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策

19、、設(shè)備及運(yùn)行狀況分析清晰24對(duì)企業(yè)能源資源消耗，產(chǎn)排污現(xiàn)狀，以及末端治理和環(huán)境管理現(xiàn)狀進(jìn)行了全面客觀的分析與問(wèn)題查找（企業(yè)法律法規(guī)產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行情況，生產(chǎn)工藝技術(shù)及設(shè)備水平、管理水平、環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行現(xiàn)狀和雙超、雙有等內(nèi)容）45全面對(duì)標(biāo)，如果無(wú)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，要與同行業(yè)水平進(jìn)行比較，對(duì)標(biāo)結(jié)果符合企業(yè)實(shí)際，根據(jù)對(duì)標(biāo)結(jié)果或比較結(jié)果進(jìn)行問(wèn)題分析2審核重點(diǎn)選擇及清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置61審核重點(diǎn)選擇準(zhǔn)確，能夠反映企業(yè)主要問(wèn)題32清潔生產(chǎn)目標(biāo)（主要針對(duì)審核重點(diǎn)）制定科學(xué)、合理，具有可行性、時(shí)限性、前瞻性:其中a.對(duì)標(biāo)后沒(méi)能達(dá)到三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)節(jié)，目標(biāo)設(shè)置要達(dá)到三級(jí)或三級(jí)以上標(biāo)準(zhǔn) b雙超企業(yè)預(yù)期目標(biāo)效果能使企業(yè)在

20、規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo)、污染物減排指標(biāo)c.雙有企業(yè)目標(biāo)效果能實(shí)現(xiàn)企業(yè)有毒有害物質(zhì)的減量或減排3審核重點(diǎn)評(píng)估及審核重點(diǎn)平衡（物料、水、能源）分析16實(shí)測(cè)1實(shí)測(cè)計(jì)量器具管理完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常，實(shí)測(cè)前進(jìn)行了校準(zhǔn)12資源能源計(jì)量記錄（臺(tái)帳）完整13污染物排放有記錄臺(tái)帳，污染治理設(shè)施完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常14有毒有害物品管理規(guī)范，使用和處置有記錄、有臺(tái)帳15監(jiān)測(cè)點(diǎn)位選擇合理，監(jiān)測(cè)項(xiàng)目符合審核需求，檢測(cè)設(shè)備經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)，數(shù)據(jù)實(shí)測(cè)周期符合要求2平衡6根據(jù)所測(cè)數(shù)據(jù)建立審核重點(diǎn)的平衡，數(shù)據(jù)誤差須符合清潔生產(chǎn)審核技術(shù)程序小于5%的要求，繪制了相關(guān)平衡完整的平衡圖37根據(jù)相關(guān)平衡進(jìn)

21、行分析并找到造成問(wèn)題的根源5機(jī)電8建立審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)表，對(duì)審核重點(diǎn)機(jī)電設(shè)備節(jié)能檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析根源，提出對(duì)策2企業(yè)達(dá)標(biāo)、節(jié)能或削減污染物具體方案和措施61雙超雙有企業(yè)要有具體的清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案支持企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到國(guó)家或地方的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的主要污染物總量控制指標(biāo),污染物減排指標(biāo)和有毒有害物質(zhì)減量、減排指標(biāo)32未達(dá)到清潔生產(chǎn)三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，要有清潔生產(chǎn)中/高費(fèi)方案支持企業(yè)達(dá)到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的三級(jí)或三級(jí)以上指標(biāo)要求或達(dá)到環(huán)境管理要求的措施。原有不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策或仍在使用國(guó)家明令淘汰的工藝、設(shè)備的企業(yè)，要有結(jié)構(gòu)調(diào)整和更新替代方案的支持及符合時(shí)效要求的

22、實(shí)施計(jì)劃3小計(jì)45提出的方案及方案實(shí)施情況評(píng)估要求無(wú)低費(fèi)方案61企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核過(guò)程中按照邊審核、邊實(shí)施、邊見(jiàn)效的要求，及時(shí)落實(shí)清潔生產(chǎn)無(wú)/低費(fèi)方案22企業(yè)就無(wú)/低費(fèi)方案的執(zhí)行情況能夠舉證，有落實(shí)措施、制度、照片、資金使用賬目等可查證資料23對(duì)實(shí)施的無(wú)/低費(fèi)方案進(jìn)行全面的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益的統(tǒng)計(jì)，有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠2已（擬）實(shí)施中高費(fèi)方案101中/高費(fèi)方案技術(shù)先進(jìn)科學(xué)合理，有針對(duì)性，能解決企業(yè)問(wèn)題42中/高費(fèi)方案具備詳實(shí)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境分析；所量化數(shù)據(jù)有統(tǒng)計(jì)依據(jù)和計(jì)算過(guò)程，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠33中/高費(fèi)方案具備切實(shí)可行的實(shí)施計(jì)劃和相關(guān)支撐證明3小計(jì)16持續(xù)清潔生產(chǎn)評(píng)估要求清潔生產(chǎn)相關(guān)

23、制度及運(yùn)行機(jī)制61清潔生產(chǎn)相關(guān)制度融入現(xiàn)有管理體系，建立了持續(xù)推進(jìn)運(yùn)行機(jī)制22相關(guān)制度落實(shí)到管理規(guī)程、操作規(guī)程、作業(yè)文件、工藝卡片中，激勵(lì)制度能夠落實(shí)23企業(yè)審核工作機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化為企業(yè)長(zhǎng)期持續(xù)推進(jìn)清潔生產(chǎn)的工作機(jī)構(gòu)，并有公司相關(guān)文件給予證明2持續(xù)清潔生41有持續(xù)的推進(jìn)清潔生產(chǎn)常設(shè)機(jī)構(gòu)12有持續(xù)的清潔生產(chǎn)重點(diǎn)和目標(biāo)13有未完成方案實(shí)施計(jì)劃及持續(xù)實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案14有持續(xù)的清潔生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃1小計(jì)10現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)估要求基本情況21確認(rèn)清潔生產(chǎn)動(dòng)員情況，現(xiàn)場(chǎng)無(wú)明顯的跑冒滴漏，12工藝流程、實(shí)測(cè)點(diǎn)位、計(jì)量措施與審核報(bào)告內(nèi)容相符1無(wú)低費(fèi)方案41企業(yè)有關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)舉證實(shí)施部位22管理類(lèi)方案現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)的措施、制度等2

24、中高費(fèi)方案61企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)舉證實(shí)施部位，涉及裝置符合審核報(bào)告內(nèi)容32驗(yàn)證實(shí)際運(yùn)行效果，證實(shí)其真實(shí)可靠3小計(jì)12綜合分?jǐn)?shù)100咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)咨詢能力評(píng)定優(yōu) 良 合格 不合格 備注表2-2 鼓勵(lì)加分條目表（滿分5分）企業(yè)清潔生產(chǎn)績(jī)效水平情況（鼓勵(lì)項(xiàng)）分值得分1. 生產(chǎn)工藝與裝備高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平12. 廢物回收利用指標(biāo)高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平13. 資源能源利用指標(biāo)高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平14. 污染物產(chǎn)生指標(biāo)優(yōu)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)二級(jí)水平或同行業(yè)平均水平15. 產(chǎn)品具有環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證證書(shū)、節(jié)能認(rèn)證證書(shū)1鼓勵(lì)項(xiàng)綜合得分表2-3 評(píng)估不合格條目表（否定項(xiàng)）是否存在下列情況（否

25、定項(xiàng)）是否（1）明顯不具備自行開(kāi)展審核的能力，或提供審核服務(wù)的機(jī)構(gòu)不符合國(guó)家和省、市有關(guān)規(guī)定。（2）審核重點(diǎn)或清潔生產(chǎn)目標(biāo)設(shè)置錯(cuò)誤。（3）雙超企業(yè)無(wú)支撐方案。（4）不符合國(guó)家和地方清潔生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，使用國(guó)家明令淘汰的落后生產(chǎn)工藝裝備，生產(chǎn)國(guó)家明令淘汰的落后產(chǎn)品。（5）國(guó)家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝裝備不明晰，在用高能耗設(shè)備未列入整改計(jì)劃。（6）綜合得分低于合格標(biāo)準(zhǔn)（表2-1表2-2得分之和低于70分）說(shuō)明：表2-1清潔生產(chǎn)審核評(píng)估打分表，總分100分；表2-2鼓勵(lì)加分條目表，對(duì)于清潔生產(chǎn)績(jī)效水平較高的企業(yè)，給予適當(dāng)加分鼓勵(lì)。表2-3評(píng)估不合格條目表（所列項(xiàng)目為必須符合項(xiàng)，如有一條未達(dá)到要求，即為不通過(guò)）。需附評(píng)估會(huì)會(huì)議紀(jì)要（包括評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，結(jié)論和建議）以及參會(huì)人員名單和專(zhuān)家組成員簽字表。表三 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收申請(qǐng)表申請(qǐng)日期： 年 月 日企業(yè)名稱(chēng)（加蓋公章）企業(yè)詳細(xì)地址法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系電話企業(yè)性質(zhì)所屬行業(yè)企業(yè)代碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元）產(chǎn)品及產(chǎn)量咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人聯(lián)系電話企業(yè)性質(zhì)雙超企業(yè) 雙有企業(yè) 涉重企業(yè) 其他企業(yè) 評(píng) 估 時(shí) 間企業(yè)中/高費(fèi)方案名稱(chēng)及取得的環(huán)境、經(jīng)濟(jì)效益驗(yàn) 收 結(jié) 論驗(yàn)收負(fù)責(zé)人簽字： 年 月 日表四 重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收評(píng)價(jià)表企業(yè)名稱(chēng)： 年 月 日4-1重點(diǎn)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗(yàn)收重點(diǎn)指標(biāo)（否決項(xiàng)）類(lèi)型指 標(biāo)是