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文檔簡介

1、基金資金類業(yè)務(wù)資金流程 資金流程說明 1 購買類（包含認購、申購、定投業(yè)務(wù)）交易業(yè)務(wù)及資金流介紹 t日客戶認購基金： 申請失?。簾o資金流動。 申請成功（t日）： 認購申請成功實時扣客戶款。 確認失?。╰+1）： 申請報送給基金公司后t+1得到購買結(jié)果為失敗時退客戶款。 確認成功（t+2）：確認成功的交易通常為t+2劃付購買款到基金公司。 對于凈額交收給基金公司的基金，本行自結(jié)轉(zhuǎn)交易手續(xù)費的情況資金流程：代理認、申購證券投資基金款項賬戶到代理證券投資基金手續(xù)費賬戶對于全額交收給基金公司后，基金公司定期結(jié)算手續(xù)費給行方的資金流向資金流程：基金公司指定戶 到代理證券投資基金手續(xù)費賬戶 基金認購結(jié)果失

2、?。和诉€給客戶，退款金額包含認購金額、認購期利息。 基金認購部分成功：退款失敗部分給客戶，退款金額包含失敗金額、認購期利息。 基金認購結(jié)果成功：成功部分+認購期利息為確認份額。 t日客戶申購基金： 申請失敗：無資金流動。 申請成功（t日）：申購申請成功實時扣客戶款。 確認失?。╰+1）：申請報送給基金公司后t+1得到購買結(jié)果為失敗時退客戶款。 確認成功（t+2）：確認成功的交易通常為t+2劃付購買款到基金公司。 對于凈額交收給基金公司的基金，本行自結(jié)轉(zhuǎn)交易手續(xù)費的情況資金流程：代理認、申購證券投資基金款項賬戶到代理證券投資基金手續(xù)費賬戶對于全額交收給基金公司后，基金公司定期結(jié)算手續(xù)費給行方的資

3、金流向資金流程：基金公司指定戶 到代理證券投資基金手續(xù)費賬戶定投業(yè)務(wù)流程和資金說明：1 定投申請業(yè)務(wù)流程：定投申請成功生成定投計劃。2 定投扣款日業(yè)務(wù)流程：購買類資金總體流程圖如下：2 贖回類交易資金流程 t日客戶贖回基金： 贖回失?。簾o資金流動。 贖回成功（t日）：無資金流動。 借：無 貸：無 確認成功（t+3）：貨幣基金贖回t+1日交收。1） 借：基金公司回款專戶 貸：代理兌付證券投資基金款項賬戶2） 借：代理兌付證券投資基金款項賬戶 貸：客戶賬戶 確認失?。╰+1）： 借：無 貸：無資金流程圖：3 現(xiàn)金分紅流程 現(xiàn)金分紅資金流程：t日現(xiàn)金分紅，t+1日劃付資金給客戶1） 借：基金公司回款專戶 貸：代理兌付證券投資基金款項賬戶2） 借：代理兌付證券投資基金款項賬戶 貸：客戶賬戶資金流程圖： 4 手續(xù)費、尾隨傭金類資金流在與基金公司約定時間結(jié)算手續(xù)費。資金

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