企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型研究

1、2 0 0 9 年第7 期 科技管理研究 s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n tr e s e a r c h 2 0 0 9n 仉7 文章編號(hào)：1 0 0 0 - 7 6 9 5 ( 2 0 0 9 ) 0 7 - 0 1 7 3 一0 3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型研究 田依林1 2 ( 1 天津大學(xué)管理學(xué)院，天津3 0 0 0 7 2 ；2 浙江教育學(xué)院，浙江杭州3 1 0 0 1 2 ) 摘要：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是洲度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要依據(jù)，系統(tǒng)的、科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系才 能客觀地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)

2、新能力，發(fā)現(xiàn)差距，通過(guò)改進(jìn)提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)。 在提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建構(gòu)原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)用d e l p h i 法通過(guò)集成多個(gè)專家意見(jiàn)設(shè)置了評(píng)價(jià) 指標(biāo)集。運(yùn)用a h p 法設(shè)計(jì)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系層次遞階圖引用s a a t y1 - - 9 標(biāo)度法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化。構(gòu)造了判斷 矩陣并計(jì)算出各指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重值，引用平均隨機(jī)一致性指標(biāo)r i 值對(duì)判斷矩陣進(jìn)行了一致性檢驗(yàn)，建構(gòu)了企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基本模型。通過(guò)對(duì)三個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的洲評(píng)實(shí)驗(yàn)結(jié)果訌明該模型具有系統(tǒng) 性、科學(xué)性及可操作性。 關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；d e l p h i ；

3、a h p 中圖分類(lèi)號(hào)：f 2 0 4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：a 建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是以對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新能力的準(zhǔn)確測(cè)度為前提，但技術(shù)創(chuàng)新能力的測(cè)度是一項(xiàng)極 其復(fù)雜的系統(tǒng)工程。近年來(lái)西方學(xué)者提出了許多不同的理論 框架和指標(biāo)體系，如美國(guó)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織( 1 9 9 6 ) 提出 了用于收集企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的o s l o 手冊(cè)，其中許多指標(biāo) 涉及企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；c h i e s a 等開(kāi)發(fā)了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新 審計(jì)框架j 。近年來(lái)我國(guó)學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)也有一定 的研究，如吳顯英1 的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)；同榮國(guó)j 、 魏后凱 的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)；王章豹j 、龐更 新 1 的高

4、校科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)等。從國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀看，在創(chuàng) 新型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力研究領(lǐng)域，至今還沒(méi)有一個(gè)能夠較 全面反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系得到廣泛認(rèn)可并 在實(shí)踐上行之有效，因此，本文以系統(tǒng)論為理論依據(jù)，提出 了應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)集成的方法建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo) 體系。 1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建構(gòu)原則 ( 1 ) 系統(tǒng)性原則 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程可歸結(jié)為：創(chuàng)新積累一研究開(kāi)發(fā)一 生產(chǎn)制造一新產(chǎn)品銷(xiāo)售，最后實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。這一過(guò)程是一 個(gè)系統(tǒng)工程。因此在建構(gòu)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系時(shí)必須 結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程系統(tǒng)地、全面地反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng) 新的實(shí)際能力。 ( 2 ) 科學(xué)性原則 在建構(gòu)企業(yè)技

5、術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中要避免各指標(biāo) 間信息的重疊，采用的方法既能解決多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)中的相 關(guān)問(wèn)題，又要使各指標(biāo)的設(shè)定以精確的內(nèi)涵及外延相結(jié)合， 做到科學(xué)合理、界定準(zhǔn)確。 ( 3 ) 可操作性原則 建構(gòu)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要具有現(xiàn)實(shí)性， 指標(biāo)數(shù)值與企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)、權(quán)威機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)相一致，做 到資料易于收集，一些復(fù)雜的計(jì)算方法可以借助計(jì)算機(jī)計(jì)算， 使其操作方便、快捷。 收稿日期：2 0 0 8 一1 1 2 2 。修回日期：2 0 0 9 0 3 1 5 基金項(xiàng)目：湖北省科技攻關(guān)計(jì)劃項(xiàng)目( 2 0 0 6 a a 4 0 11 i 3 5 ) 2 模型的建構(gòu) 2 1 評(píng)價(jià)指標(biāo)集的設(shè)置

6、d e l p h i 法是利用專家集體智慧來(lái)確定因素在評(píng)價(jià)指標(biāo)體 系中重要程度( 極重要、很重要、一般重要、不重要、不必 考慮) 的選取過(guò)程，具體方法如下： ( 1 ) 根據(jù)評(píng)價(jià)的總目標(biāo)，將所涵蓋的全部指標(biāo)因素列 出，作為設(shè)計(jì)征詢表的依據(jù)。 ( 2 ) 組建專家組。專家的選擇是d e l p h i 法應(yīng)用成敗的關(guān) 鍵。專家組成員人數(shù)約3 0 5 0 人為宜，專家組的組成要求具 有權(quán)威性，專家代表面要廣泛，通常包括理論專家、技術(shù)專 家、管理專家、高層決策人員等。 ( 3 ) 設(shè)計(jì)征詢表。將評(píng)價(jià)指標(biāo)所有要素設(shè)計(jì)到征詢表內(nèi) ( 見(jiàn)表1 ) ，發(fā)到專家組成員手中認(rèn)真填寫(xiě)。 衰1 征詢表( 第一輪)

7、 ( 4 ) 專家征詢和信息反饋( 4 輪) 。專家填好第一輪 征詢表，通過(guò)收集、作統(tǒng)計(jì)處理后設(shè)計(jì)第二輪征詢表( 見(jiàn)表 2 ) 。專家根據(jù)第二輪征詢表再做修改，通過(guò)3 4 輪的反復(fù)征 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 1 7 4 田依林：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型研究 詢，專家意見(jiàn)逐步收斂。 ( 5 ) 數(shù)據(jù)處理。d e l p h i 法常用的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，a 在等級(jí)評(píng) 估中： _ l v 均值e = 置口j ( 互一1 ) ii i 方差礦= 王( 口；一e ) 2 n ( 乏n i 1 ) ( 2 ) 式中| 、r 表示評(píng)估等級(jí)數(shù)目( n = 5 ) ；q 表示等級(jí)序號(hào) ( 1 ，2 ，5 ) ，對(duì)應(yīng)極重要到

8、不必考慮；n ；表示評(píng)為第i 等 級(jí)的專家人數(shù)。對(duì)具體的預(yù)測(cè)數(shù)字，用上、下四分點(diǎn)來(lái)表示， 通過(guò)反復(fù)征詢最后得出滿意的指標(biāo)因素集u = h 。，u 2 ， “ 。 2 2 層次遞階圖的設(shè)計(jì) a h p 法是將復(fù)雜的系統(tǒng)包含的因素進(jìn)行綜合分析，找出 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)集指標(biāo)之間的隸屬關(guān)系，用一個(gè) 遞階層次樹(shù)狀結(jié)構(gòu)圖來(lái)直觀地表示，將所有因素按不同層次 進(jìn)行分類(lèi)。并標(biāo)明上一層與下一層元素之間的隸屬關(guān)系，用 直線表示。層次遞階圖的構(gòu)造是層次分析模型的關(guān)鍵，在綜 合分析過(guò)程中應(yīng)注意以下問(wèn)題：( 1 ) 每一層指標(biāo)因素相關(guān)聯(lián) 的下一層因素一般不超過(guò)9 個(gè)；( 2 ) 同一層次的指標(biāo)因素要 保證為同類(lèi)，

9、并對(duì)上一層次達(dá)到滿足要求。 2 3 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的計(jì)算 ( 1 ) 構(gòu)造判斷矩陣 采用s t m t y 的i 卅標(biāo)度法來(lái)反映指標(biāo)問(wèn)的相對(duì)重要性比 較，對(duì)因素的相對(duì)重要性之比作出判斷并給予量化。s a a t y 法 設(shè)計(jì)了范圍l 9 的比率標(biāo)度，定性區(qū)分事物的能力可用5 個(gè) 重要程度的屬性表示，當(dāng)需要較高精度時(shí)。可采用兩個(gè)相鄰 之間的值，這樣就有9 個(gè)數(shù)值，即9 標(biāo)度。應(yīng)注意的問(wèn)題是 每次至多只能對(duì)9 個(gè)因素同時(shí)進(jìn)行兩兩比較。 采用專家評(píng)分法通過(guò)對(duì)各層因素的兩兩因素進(jìn)行比較， 得到判斷矩陣，其表達(dá)式為： rc i l c 1 2 c l 。 c ： 島 - 10 - 擘：。 f ( 3 )

10、i ； ：o i l c “c j | 2 c 。j ( 2 ) 采用方根求解判斷矩陣c 的特征向量 廠r 一 可：。曩q ( f = 1 ，2 ，n )( 4 ) 對(duì)向量面2 ( 可。，可：，面) 7 作正規(guī)化歸一處 理，得到： 矽 吧= 產(chǎn)( ；_ 1 ，2 ，n )( 5 ) ；善可 則w = ( 吼，耽，睨) 7 為對(duì)應(yīng)判斷矩陣的特征 向量。 ( 3 ) 計(jì)算判斷矩陣最大特征值 a 。= 毫= 乒 ( 6 ) c ，：肆( 7 ) ( 4 ) 一致性檢驗(yàn) a h p 法的主要優(yōu)點(diǎn)是將決策者的定性思維過(guò)程定量化， 但在模型化過(guò)程中必須保持思維的一致性。在判斷矩陣c 上，即要求各元素c 。

11、應(yīng)滿足對(duì)任意1 矗n ，有q = “q , ， 這是對(duì)應(yīng)判斷矩陣最大特征值的特征向量為因素權(quán)重的前提 條件。為了度量不同階判斷矩陣是否具有滿意的一致性，我 ， 們引入了平均隨機(jī)一致性指標(biāo)彤，當(dāng)c r = - “g i 0 1 時(shí)，可以 i u 判斷矩陣具有滿意的一致性，否則就需要調(diào)整判斷矩陣直到 有滿意的一致性。 3 實(shí)驗(yàn)分析 假設(shè)對(duì)甲、乙、丙三家企業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行 評(píng)價(jià)。 3 1 設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)集 從技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分析，創(chuàng)新的形式雖然多樣，規(guī)模、特 征及新穎程度各異，但創(chuàng)新的本質(zhì)過(guò)程是相通的，從某種意 義講，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力就是各種能力的耦合。通過(guò)對(duì)企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)概念的界定提出若

12、干個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，按照 d e l p h i 法的操作程序，通過(guò)4 輪的征詢意見(jiàn)、數(shù)據(jù)處理、收 斂最后篩選出評(píng)價(jià)指標(biāo)集( 具體過(guò)程省略) ，共有2 4 項(xiàng)指標(biāo) 因素( 見(jiàn)圖1 ) 。 且標(biāo)層一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo) 圖l企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 3 2 建構(gòu)層次遞階圖 應(yīng)用a h p 法建構(gòu)層次遞階圖是建構(gòu)層次分析模型的關(guān) 鍵。把所有篩選的評(píng)價(jià)指標(biāo)集進(jìn)行綜合分析，找出各指標(biāo)之 間的隸屬關(guān)系，筆者認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可 分為：目標(biāo)層、一級(jí)指標(biāo)層、二級(jí)指標(biāo)層。目標(biāo)層為企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系c ；一級(jí)指標(biāo)層包括開(kāi)發(fā)能力 c 。、制造能力c ：、產(chǎn)出能力c ，、營(yíng)銷(xiāo)能力c 。、管理能力c

13、 ， 等5 項(xiàng)指標(biāo)；二級(jí)指標(biāo)層包括2 4 個(gè)指標(biāo)并分別隸屬一級(jí)各項(xiàng) 指標(biāo)( 見(jiàn)圖1 ) 。 3 3 計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及一致性檢驗(yàn) ( 1 ) 經(jīng)過(guò)專家組成員給出各級(jí)指標(biāo)的s a a t y 相對(duì)重要程 度，通過(guò)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行整理，得到判斷矩陣，根據(jù)算式 ( 3 ) 一( 7 ) 運(yùn)用權(quán)重值計(jì)算方法計(jì)算出w 、c r 數(shù)值，并檢驗(yàn) 判斷矩陣的一致性( 見(jiàn)表3 ) 。 萬(wàn)方數(shù)據(jù) 田依林：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系模型研究 1 7 5 ( 2 ) 根據(jù)上面所得到的判斷矩陣，經(jīng)過(guò)綜合計(jì)算得出綜 合權(quán)重( 見(jiàn)表3 ) 。 表3c c 。綜合權(quán)重 c ! ! ! !生生 w ；cw ； c 0 1 2

14、80 0 3 4 c n0 1 9 60 0 4 9 c 1 3 0 1 4 7 0 0 4 7 c “ o 1 2 5o 0 3 5 c l ，0 1 2 1 0 0 3 2 c 1 6 0 0 8 l0 0 2 6 c 1 70 1 0 30 0 2 8 c l o0 0 9 70 0 2 6 c 2 10 3 4 70 0 8 6 0 1 8 20 0 4 5 c03230 0 7 9 c m 0 1 4 80 0 3 9 c 3 1 0 3 4 60 0 4 8 c 3 z 0 4 2 90 0 5 8 c 3 30 2 2 50 0 3 2 c 4 10 2 9 4o 0 4 8 c

15、 4 2 0 2 4 90 0 4 l c，0283 0 0 4 6 c 4 4 0 1 7 40 0 2 8 c s l 0 2 2 60 0 4 0 c s 2 0 2 1 90 0 3 9 c s 3 0 2 1 90 0 3 8 c舅01570 0 2 7 c s s 0 1 7 90 0 3 l 3 4 三個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià) ( 1 ) 將采集的三個(gè)企業(yè)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行整理并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn) 化整后如表4 所示。 表4 標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù) c 1 26 5 14 8 96 3 2 c 1 39 1 26 7 08 3 2 c 1 4 5 3 2 3 3 08 0 0 c i s 6 7 01 4

16、08 7 0 c 1 6 9 0 07 o l8 0 3 c”889 6 0 27 5 1 8 9 07 6 08 0 1 c 笠5 6 34 6 16 0 2 c 8 7 27 5 38 3 0 c甜865 5 0 17 2 3 c816 6 6 05 0 1 c掄856 5 o l7 2 3 c i3 9 13 9 04 5 0 c 4 21 1 12 3 21 o l c 4 39 o l8 0 08 9 0 c “ 2 o l 4 3 22 3 1 c s i 8 9 08 7 0 8 2 3 c s 2 9 0 06 7 l 8 9 0 c s 3 3 0 16 2 3 5 2 0

17、8 2 3 7 2 05 9 l c s s 9 0 l3 0 57 5 l， ( 2 ) 計(jì)算3 家企業(yè)一級(jí)指標(biāo)矩陣及相對(duì)權(quán)重模糊綜合 甲企業(yè)：c - = o 4 2 ，c 2 = 0 4 0 ，c 3 = 0 4 1 ，c 4 = 0 3 5 ， c 5 = o 3 7 ； 乙企業(yè)：c l = 0 2 6 ，c 2 = 0 3 0 ，c ，= o 2 9 ，c 4 = 0 3 3 ， c 5 = o 3 0 ： 丙企業(yè)：c = 0 3 2 ，c 2 = 0 3 1 ，c 3 = 0 3 0 ，c = 0 3 2 ， c 5 _ 3 3 0 ： 綜合得分：甲企業(yè)w 。= o 4 0 乙企業(yè)w

18、 z = o 2 8 丙企業(yè)w 丙= 0 3 2 3 5 計(jì)算結(jié)果分析 從綜合得分結(jié)果看三個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，甲企業(yè)強(qiáng)于 其它兩個(gè)企業(yè)，丙企業(yè)強(qiáng)于乙企業(yè)。 從一級(jí)指標(biāo)計(jì)算結(jié)果分析：( 1 ) 甲企業(yè)創(chuàng)新能力較之其 它兩個(gè)企業(yè)在研發(fā)能力、產(chǎn)出能力、管理能力等方面都強(qiáng)； ( 2 ) 乙企業(yè)在研發(fā)能力、產(chǎn)出能力、制造能力及管理能力則 比較差，因此使得其創(chuàng)新能力較差；( 3 ) 三個(gè)企業(yè)在營(yíng)銷(xiāo)能 力上相差不大，乙企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)能力比丙企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)能力雖然 較強(qiáng)，但由于它的其它幾個(gè)能力要素比較差，影響了企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新能力。 對(duì)三個(gè)企業(yè)提升的技術(shù)創(chuàng)新能力意見(jiàn)：甲企業(yè)在增強(qiáng)營(yíng) 銷(xiāo)能力上還要加大力度，這樣對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升有 著促進(jìn)作用；乙企業(yè)要在r 浙江教育學(xué)院,浙江杭州,310012 刊名： 科技管理研究 英文刊名：science and technology management research 年，卷(期)：2009,29(8) 被引用次數(shù)：1次 參考文獻(xiàn)(7條)參考文獻(xiàn)(7條) 1.organisation for economic cooperation and development proposed cuidelines for collecting and integrating technological innovation data.oslo manual 1996