電梯安裝改造維修C級(jí)評(píng)審記錄

1、特種設(shè)備安裝改造維修鑒定評(píng)審記錄 申請(qǐng)單位： 申請(qǐng)項(xiàng)目：評(píng)審人員：評(píng)審日期：寧夏質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政許可評(píng)審中心電梯施工單位（C級(jí)）條件現(xiàn)場鑒定評(píng)審記錄說 明 一、本記錄適用于機(jī)電類特種設(shè)備安裝安裝維修許可規(guī)則中施工類的現(xiàn)場評(píng)審工作。 二、本記錄分為三部分內(nèi)容：(一)基本條件的評(píng)審；(二) 質(zhì)量安全管理體系的考核評(píng)審；(三)業(yè)績考核評(píng)審。 三、本記錄中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位或被抽查設(shè)備。 四、評(píng)審報(bào)告根據(jù)本記錄作出評(píng)審

2、結(jié)論，分為：符合條件、需要整改、不符合條件。 五、評(píng)審結(jié)論的判定原則： (一)符合條件：單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。 (二)需要整改：單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果中重要項(xiàng)目（注#項(xiàng)）全部符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）存在不符合和有缺陷項(xiàng)，但認(rèn)為最長6個(gè)月內(nèi)經(jīng)整改能夠達(dá)到要求。 (三)不符合條件：單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到基本具備條件要求。 六、評(píng)審第二部分時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取一臺(tái)申請(qǐng)項(xiàng)目范圍內(nèi)已完工設(shè)備的全部文件，以該設(shè)備施工過程執(zhí)行質(zhì)量管理制度情況為主線進(jìn)行評(píng)審。存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定。抽查設(shè)備名稱（種類）： 電梯 類型： 乘客電梯 型式： 產(chǎn)權(quán)方： 最終用

3、戶： 工程編號(hào)： 施工方案號(hào)： 完工日期： 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)： GB7588-2003 GB10060-2011主要參數(shù)：抽查設(shè)備名稱（種類）： 電梯 類型： 乘客電梯 型式： 產(chǎn)權(quán)方： 最終用戶： 工程編號(hào)： 施工方案號(hào)： 完工日期： 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：GB7588-2003 主要參數(shù)： 當(dāng)以上抽查設(shè)備存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定（盡量抽取2臺(tái)設(shè)備驗(yàn)證，確有特殊情況時(shí)，可以抽取多臺(tái)）：補(bǔ)充抽查設(shè)備名稱（種類）： 電梯 類型： 電梯 型式： 產(chǎn)權(quán)方： 最終用戶： 工程編號(hào)： 施工方案號(hào)： 完工日期： 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：GB7588-2003 GB100

4、60-2011主要參數(shù)：補(bǔ)充驗(yàn)證的項(xiàng)目編號(hào)： 其它需要說明的情況：一、基本條件的評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用1.機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照 查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，注冊(cè)資金安裝不少于50萬元，改造不少于80萬元。稅務(wù)登記證 查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請(qǐng)時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。法人條碼證書 應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼。2.人員企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉國家有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)、安全生產(chǎn)及施工的法規(guī)和政策，了解有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確本人的崗位職責(zé)。授權(quán)代理人應(yīng)有書面委托書。技術(shù)負(fù)責(zé)人 必須具有國家承認(rèn)的電氣或機(jī)械專

5、業(yè)工程師以上職稱，從事電梯技術(shù)和施工管理工作5年以上，掌握有關(guān)電梯的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。 應(yīng)有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的任命文件，并不得在其他單位兼職。技術(shù)人員 簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機(jī)械專業(yè)技術(shù)人員不少于3人。其中，從事施工和施工管理的工程師不少于1人（維修不少于2人）。安全檢查人員 專職安全檢查人員不得少于1人。質(zhì)量檢驗(yàn)人員 專職質(zhì)量檢驗(yàn)人員不得少于2人。技術(shù)工人 簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)資格證書的電梯從業(yè)人員等技術(shù)工人安裝改造不少于10人、維修不少于15人，且各工種人員比例合理。企業(yè)雇員 符合勞動(dòng)政策用工要求（合同、保險(xiǎn)等）。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄

6、評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場所 應(yīng)具有滿足施工工作需要。生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備 企業(yè)應(yīng)具有滿足其安裝作業(yè)需要的生產(chǎn)、施工設(shè)備、工藝裝備和試驗(yàn)的設(shè)備，且維護(hù)完好。 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適應(yīng)。 生產(chǎn)、施工設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。 常用鉗工工具、常用電工工具、常用管工工具、常用焊工工具、常用測量工具、常用電動(dòng)工具、電梯工程專用工具、電梯工程專用量具、常用起重運(yùn)輸工具、常用通訊工具。 切割設(shè)備、焊接設(shè)備。檢測設(shè)備 企業(yè)應(yīng)具有滿足施工工作的檢測設(shè)備。 檢測設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)、施工能力相適宜。 檢測設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。 安裝萬能表、鉗形

7、電流表、絕緣電阻測試儀、接地電阻測試儀、轉(zhuǎn)速表、點(diǎn)溫計(jì)、機(jī)械故障聽診儀、聲級(jí)計(jì)（安裝改造）。改造還需示波器、加速度測試儀、控制柜功能檢測臺(tái)、控制柜電氣絕緣、耐壓測試臺(tái)、電梯性能試驗(yàn)井道、電梯工程專用量具。二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用1.質(zhì)量安全管理體系總要求 企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系和安全管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保存。1.1 企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)文件、安全方針和安全目標(biāo)文件；應(yīng)經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。1.2 質(zhì)量安全方針和質(zhì)量安全目標(biāo)應(yīng)包括工程或產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)、安全施工和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系和安全管理體系有效性的內(nèi)

8、容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針和安全方針。1.3 質(zhì)量目標(biāo)和安全目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測量；應(yīng)與質(zhì)量方針和安全方針保持一致。1.4 質(zhì)量管理手冊(cè)應(yīng)包括： a)質(zhì)量管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性； b)為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。 安全管理手冊(cè)應(yīng)包括： a)安全管理體系的范圍,包括任何增、減的細(xì)節(jié)與合理性； b)各工作崗位的安全責(zé)任制度； c)各工作崗位（或工種）的安全操作規(guī)程； d)為安全管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?e)安全管理體系過程之間的相互作用的表述。1.5 企業(yè)應(yīng)建立： a)文件控制程

9、序； b)記錄控制程序； c)內(nèi)部審核控制程序； d)質(zhì)量問題控制程序； e)不安全因素控制程序；1.質(zhì)量安全管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系和安全管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保存。 e)糾正措施控制程序； f)預(yù)防措施控制程序； g)事故預(yù)防措施控制程序。控制程序應(yīng)統(tǒng)一、正確、適宜。1.6 企業(yè)應(yīng)明確施工方案編制、外采購部件、施工、質(zhì)量檢驗(yàn)和服務(wù)等過程，并建立為確保上述過程有效運(yùn)行和控制所需的文件。1.7 針對(duì)影響施工安全和質(zhì)量的外包過程（如租用設(shè)備和儀器），應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求，并有效實(shí)施。2.質(zhì)量與安全管理職責(zé) 職責(zé)、權(quán)限管理者代表管理評(píng)審。2.1 應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其

10、職能、權(quán)限分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2.2 各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)、權(quán)限。2.3 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)指定管理者代表；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。2.4 管理者代表應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或工程或產(chǎn)品的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用3.文件控制 質(zhì)量與安全管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1 文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.

11、2 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3 文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5 文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6 作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7 外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；3.8 文件控制程序應(yīng)加以實(shí)施和保持。4.對(duì)合同工程或服務(wù)要求評(píng)審 企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審合同中對(duì)工程或服務(wù)的要求4.1 企業(yè)應(yīng)確定合同中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)要求。包括： a)顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求； b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； c)與工程或服務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)要求； d)企業(yè)確定的

12、任何附加要求。4.2 企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)工程或產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括確保： a)在企業(yè)向顧客作出提供工程或產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行； b)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3 評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用5.工程施工方案的編制與論證需求輸入5.1 企業(yè)應(yīng)確定與工程或服務(wù)要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。5.2 需求輸入應(yīng)包括： a)功能和性能要求； b)適用的法律、法規(guī)要求； c)適用時(shí),以前類似設(shè)計(jì)可參考的信息； d)方案編制與論證所必需的其他要求。5.3# 企業(yè)應(yīng)具有基本要求中相應(yīng)級(jí)別規(guī)定的政策法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。方案輸出5.4 企業(yè)應(yīng)形成完整的方案輸出文件。申證

13、工程或服務(wù)所覆蓋的各規(guī)格型號(hào)圖紙應(yīng)齊全。5.5 方案輸出文件應(yīng)： a)滿足需求輸入的要求；施工方案技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求； b)方案文件的編制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、書面質(zhì)量等應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）； c)給出指導(dǎo)外采購部件、施工、質(zhì)量檢驗(yàn)和服務(wù)的適當(dāng)信息； d)包含或引用工程或服務(wù)接收準(zhǔn)則； e)規(guī)定對(duì)工程或服務(wù)的安全和正常使用所必需的工程或服務(wù)特性； f)編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放應(yīng)符合質(zhì)量手冊(cè)的要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用5.工程施工方案的編制與論證方案評(píng)審5.6 企業(yè)應(yīng)對(duì)

14、安裝工程施工方案進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審。5.7 方案評(píng)審應(yīng)確保： a)評(píng)審的參加者應(yīng)包括與評(píng)審內(nèi)容有關(guān)的職能的代表； b)評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。方案確認(rèn)5.8 企業(yè)應(yīng)對(duì)安裝工程施工方案進(jìn)行確認(rèn)。5.9 方案確認(rèn)應(yīng)確保： a)工程或服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求； b)確認(rèn)記錄應(yīng)予以保存。施工單位必備標(biāo)準(zhǔn)和政策法規(guī)文件和施工單位應(yīng)有備技術(shù)文件序號(hào) 法規(guī)、文件號(hào) 法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)名稱 1 國務(wù)院令549號(hào) 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例 2 國家技監(jiān)局令13號(hào) 特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定 3 質(zhì)檢總局令70號(hào)（140） 特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法 4 國質(zhì)檢鍋2003174號(hào) 機(jī)電類特種設(shè)備制造許可規(guī)則（

15、試行） 5 國質(zhì)檢鍋2003251號(hào) 機(jī)電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行） 6 質(zhì)檢特函200418號(hào) 關(guān)于辦理特種設(shè)備許可（核準(zhǔn)）證變更工作有關(guān)意見的通知 7 質(zhì)檢特函200425號(hào) 關(guān)于改變特種設(shè)備許可受理程序的通知 8 國質(zhì)檢特2005220號(hào) 特種設(shè)備行政許可鑒定評(píng)審管理與監(jiān)督規(guī)則 9 質(zhì)檢總局令116號(hào) 高耗能特種設(shè)備節(jié)能監(jiān)督管理辦法 10 質(zhì)檢辦特函 2007 575號(hào) 關(guān)于進(jìn)一步做好特種設(shè)備行政許可工作有關(guān)問題的通知11 質(zhì)檢特函200626號(hào) 關(guān)于開展特種設(shè)備行政許可網(wǎng)上審批工作的通知12 TSG T7001-2009 電梯監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則曳引與強(qiáng)制電梯13 國質(zhì)檢

16、鍋2002358號(hào) 液壓電梯監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)程14 國質(zhì)檢鍋2002360號(hào) 自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)程 評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用5.工程施工方案的編制與論證施工單位必備標(biāo)準(zhǔn)和政策法規(guī)文件和施工單位應(yīng)有備技術(shù)文件16 總局公告09年第67號(hào) 關(guān)于調(diào)整改革特種設(shè)備行政許可工作的公告 17 質(zhì)監(jiān)鍋發(fā) 2001 57號(hào) 特種設(shè)備注冊(cè)登記與使用管理規(guī)則 18 GB/T 7025.12-2008 電梯主要參數(shù)及轎廂、井道、機(jī)房的型式與尺寸 19 TSG Z6001-2005 特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則 20 TSG Z0004-2007 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修

17、質(zhì)量保證體系基本要求 21 GB/T 7024-2008 電梯、自動(dòng)扶梯、自動(dòng)人行道術(shù)語31 GB/T 22562-2008 電梯T型導(dǎo)軌 32 GB/T 18775-2009 電梯、自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道維修規(guī)范 33 GB 50310-2002 電梯工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 34 GB/T 24480-2009 電梯層門耐火試驗(yàn) 泄露量、隔熱、輻射測定法 35 JG 135-2000 雜物電梯 36 JB/T 8545-1997（2010） 自動(dòng)扶梯梯級(jí)鏈、附件和鏈輪 37 JG/T5072.23-1996 電梯T型導(dǎo)軌檢驗(yàn)規(guī)則，電梯對(duì)重用空心導(dǎo)軌38 GB/T10060-2011電梯安裝驗(yàn)收規(guī)

18、范39 GB/T10058-2009電梯技術(shù)條件40 JG/T 5009-1992 電梯操作裝置、信號(hào)和附件 41 TSG T5001-2009 電梯使用管理與日常維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則42 GB 25194-2010 雜物電梯制造與安裝安全規(guī)范43 TSG Z0005-2007 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)其它需用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)計(jì)算書；圖樣目錄；零件設(shè)計(jì)圖紙；部件裝配圖；電氣原理圖及元器件代號(hào)表；標(biāo)準(zhǔn)件明細(xì)表；外購件明細(xì)表；外協(xié)件明細(xì)表；產(chǎn)品隨機(jī)文件；產(chǎn)品包裝圖、包裝技術(shù)條件；工程施工方案施工；技術(shù)交底。工藝文件目錄；工藝過程卡；檢驗(yàn)要求；工裝圖明細(xì)表；工裝設(shè)計(jì)圖樣；材料定額匯總表

19、；施工安全交底。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用6.安全要求的確定和評(píng)審 企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審合同中對(duì)工程或服務(wù)的安全要求。6.1 企業(yè)應(yīng)確定合同中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)安全要求。包括： a)與工程或產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求； b) 顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求； c)企業(yè)確定的任何附加要求。6.2 企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)工程或服務(wù)的有關(guān)要求。6.3 評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。7.采購企業(yè)應(yīng)確保采購的部件或產(chǎn)品符合規(guī)定和安全的要求。7.1 企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。7.2 企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。7.3 評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存。7.4 采購信息（包括采購

20、計(jì)劃、采購合同等）應(yīng)充分與適宜地表述擬采購的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括： a)對(duì)采購部件或配件的要求； b)對(duì)采購部件或配件安裝過程、施工方法、加工設(shè)備的認(rèn)可要求； c)對(duì)外包過程人員資格的要求； d)對(duì)供方質(zhì)量管理體系和安全管理體系的要求。7.5 企業(yè)應(yīng)對(duì)采購文件進(jìn)行審批。7.6 企業(yè)應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用8.施工過程控制8.1企業(yè)應(yīng)在受控條件下進(jìn)行施工。8.1.1 工程開工前必須進(jìn)行技術(shù)交底和安全交底；8.1.2 技術(shù)交底和安全交底必須有記錄。8.1.3 企業(yè)應(yīng)對(duì)施工過程制定必要的工藝文件，

21、關(guān)鍵工序應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書和安全操作規(guī)程；并在使用處可獲得；8.1.4 工藝文件等指導(dǎo)性文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一、可行。8.1.5 應(yīng)使用適宜的設(shè)備進(jìn)行施工；8.1.6 應(yīng)使用監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行施工。8.2 企業(yè)應(yīng)對(duì)特殊過程實(shí)施確認(rèn)。8.2.1 有焊接過程和無損檢測時(shí)，應(yīng)任命了有資格的焊接責(zé)任人和無損檢測責(zé)任人。8.2.2 特殊過程的操作人員應(yīng)進(jìn)行了資格認(rèn)可。8.2.3 重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定了焊接工藝規(guī)程、焊接工藝評(píng)定、焊縫檢查方法和返工操作程序，應(yīng)按規(guī)定實(shí)施。8.2.4 特殊過程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能力和安全性能認(rèn)可。8.2.5 應(yīng)對(duì)特殊過程操作進(jìn)行監(jiān)視。8.3 企業(yè)應(yīng)在施工的全過程中使用適宜

22、的方法識(shí)別。并應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測量要求識(shí)別工程或產(chǎn)品的狀態(tài)。8.3.1 應(yīng)采用適宜的方法識(shí)別工程或產(chǎn)品，確保產(chǎn)品不混用。8.3.2 應(yīng)采用了適宜的方法識(shí)別工程或產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)確保不合格產(chǎn)品不投入使用和安裝。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用8.電梯安裝過程控制8.4 在有可追溯性要求的場合，企業(yè)應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)。8.4.1 在有可追溯性要求時(shí)，應(yīng)按規(guī)定控制和記錄。8.5 在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，企業(yè)應(yīng)針對(duì)工程或產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)。8.5.1 企業(yè)應(yīng)對(duì)采購部件或配件進(jìn)場到施工交付全過程提供工程或產(chǎn)品防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。

23、9.監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備的控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝要求和檢驗(yàn)要求確定所需的監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備，確保監(jiān)視和檢驗(yàn)的結(jié)果有效。9.1 監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。9.2 當(dāng)不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定時(shí)，應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進(jìn)行校準(zhǔn)。9.3 應(yīng)能識(shí)別監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。9.4 當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備不符合要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)以往檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。9.5 當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用10.工程質(zhì)量檢驗(yàn) 企業(yè)應(yīng)對(duì)工程或產(chǎn)

24、品的特性進(jìn)行檢驗(yàn)，這種檢驗(yàn)應(yīng)在工程或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。10.1 應(yīng)對(duì)適當(dāng)階段（如采購部件、配件進(jìn)庫，施工施工、工程完工）的檢驗(yàn)明確要求，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢測器具要求、抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。10.2 應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)。10.3 應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行工程或產(chǎn)品的人員。10.4 應(yīng)確保工程和產(chǎn)品質(zhì)量合格，合格工程或產(chǎn)品應(yīng)附有自檢合格證明，安裝及使用維修說明等文件。10.5 如需型式試驗(yàn)，應(yīng)按要求進(jìn)行。11.安全檢查 企業(yè)應(yīng)對(duì)工程或產(chǎn)品的安全性能進(jìn)行檢查，這種檢查應(yīng)在工程或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程的全部階段進(jìn)行。11.1 應(yīng)對(duì)全部階段的檢查明確要求，包括檢驗(yàn)查方法、檢

25、查器具要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。11.2 應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢查。11.3 應(yīng)保存檢查記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行工程或產(chǎn)品的人員。11.4 應(yīng)確保工程或產(chǎn)品合格，合格工程或產(chǎn)品應(yīng)附有施工安全合格證明，安裝及使用維修說明等文件。11.5 型式試驗(yàn)應(yīng)按要求進(jìn)行。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用12.不合格控制 企業(yè)應(yīng)確保不符合要求的工程或產(chǎn)品得到識(shí)別和控制。 質(zhì)量問題的控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中作出規(guī)定。12.1 質(zhì)量問題控制程序應(yīng)明確對(duì)質(zhì)量問題標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。12.2 應(yīng)按質(zhì)量問題控制程序進(jìn)行控制。12.3 應(yīng)保存質(zhì)量問題的性質(zhì)

26、以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。12.4 在質(zhì)量問題得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。12.5 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或產(chǎn)品存在質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施13.不安全因素的控制 企業(yè)應(yīng)確保不安全因素得到識(shí)別和控制。 不安全因素控制以及不安全因素處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在程序文件中作出規(guī)定。13.1 不安全因素控制程序應(yīng)明確對(duì)不安全因素標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、評(píng)審和處置的職責(zé)和權(quán)限。13.2 應(yīng)按不安全因素控制程序進(jìn)行控制。13.3 在不安全因素得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證。13.4 在交付或使用后發(fā)現(xiàn)工程或服務(wù)不安全時(shí)，應(yīng)采取相應(yīng)的措施。14.服務(wù)企業(yè)應(yīng)對(duì)服務(wù)進(jìn)行控制，確保滿

27、足用戶要求。14.1 在規(guī)定有服務(wù)要求的情況下（如法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或合同規(guī)定），企業(yè)應(yīng)明確對(duì)服務(wù)的實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告的控制要求。14.2 服務(wù)人員應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)并進(jìn)行資格認(rèn)可。14.3 服務(wù)用的檢測設(shè)備應(yīng)滿足服務(wù)要求并進(jìn)行檢定。14.4 企業(yè)應(yīng)按要求提供服務(wù)，并確保用戶滿意。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用15.記錄 企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。15.1 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。15.2 應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。如檢驗(yàn)記錄等。15.3 記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別和檢索。16.內(nèi)部審核 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核。16.1 內(nèi)部審核程序應(yīng)對(duì)策劃和實(shí)施審核方案、報(bào)告結(jié)果以及保存記錄的職責(zé)和要求作出規(guī)定。16.2 審核方案應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。16.3 審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性(如審核員應(yīng)不審核自己的工作)。16.4 應(yīng)按審核方案實(shí)施審核，并保存記錄。16.5 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施。17.糾正和預(yù)防措施 企業(yè)應(yīng)采取措施，以消除質(zhì)量問題和潛在質(zhì)量問題的原因，同