煙草專賣案件案卷制作注意事項.ppt

1、專賣執(zhí)法人員春季執(zhí)法培訓行政處罰案卷制作注意事項2013年5月,案卷制作依據(jù)和原則 一、要與法律制度相適應 法律制度，是指一切影響到煙草專賣行政處罰案卷制作的上位法規(guī)范，既包括法律規(guī)范，也包括政策性規(guī)范；既包括實體法規(guī)范，也包括程序法規(guī)范。,案卷制作依據(jù)和原則,一、要與法律制度相適應 具體而言，有下列幾個層面需要考慮：一是法律淵源。法律淵源是指煙草專賣行政處罰賴以存在并作為直接或間接處罰依據(jù)的法的表現(xiàn)形式。包括法律、法規(guī)、有關法律解釋等。只要是法律淵源作出的硬性規(guī)定，必須遵照執(zhí)行，并在案卷中得到合理體現(xiàn)。二是參照性規(guī)范。實踐中，煙草專賣行政處罰可以參照適用的規(guī)章、規(guī)范性文件等。尤其是應特別要重

2、視程序性規(guī)范。三是內(nèi)部管理機制規(guī)范。,案卷制作依據(jù)和原則,二、要與執(zhí)法實踐相結合 首先，充分發(fā)揮案卷制作要求對煙草專賣行政執(zhí)法的服務功能。必須針對煙草專賣行政處罰工作的難點，進行分析、研究，力求重點突破。,案卷制作依據(jù)和原則,二、要與執(zhí)法實踐相結合 其次，在現(xiàn)有條件下，要不斷進行改進和充實，同時還要必須注意到上級有關部門對處罰案卷的要求，尤其是要將上級部門對案卷考核的標準納入案卷制作范疇。,案卷制作依據(jù)和原則,三、案卷制作基本原則 在明確了案卷制作依據(jù)之后，應重視案卷制作基本原則。案卷制作基本原則是指貫穿于案卷制作要求全過程的，通過具體案卷制作要求體現(xiàn)出來的一般準則。,四、合法性原則 合法性原

3、則是指案卷材料的提供與制作必須符合法定程序，并能在記錄內(nèi)容上充分支持與體現(xiàn)煙草專賣法的規(guī)定。一是要符合法定程序的要求。二是要符合法定內(nèi)容。案卷制作必須遵守法律規(guī)范的要求進行，不能隨意更改、遺漏。如，處罰決定書的記載，處罰事先告知書的記載，勘驗和詢問筆錄的有關記載，當事人的訴訟權、陳述權的記載等等。三是要符合法定形式。,案卷制作依據(jù)和原則,四、合法性原則 如，各種處罰文書（包括告知）應以書面形式作出，鑒定結論要有鑒定人簽名，內(nèi)部呈批文書應逐項填寫，并具備較為完整的申報、審批意見和當事人簽名意見等等。,案卷制作依據(jù)和原則,五、規(guī)范性原則 規(guī)范性原則是指，案卷制作應充分體現(xiàn)煙草專賣管理的有關要求，以

4、達到管理規(guī)范。一是案卷制作總體的規(guī)范化。如，案卷總體要反映辦案全過程，案由統(tǒng)一，一案一號、案號一致，案卷卷宗封封莊重，卷內(nèi)目錄清晰、對應頁碼正確，卷內(nèi)材料排列有序、保證整潔、使用原件，文字記錄清晰、無錯別字、涂改，以及更改記錄有責任人簽字等等。二是具體材料制作的規(guī)范化。,案卷制作依據(jù)和原則,五、規(guī)范性原則 如，現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄中，現(xiàn)場方位說明，案件處理審批表應有明確審批意見，結案報告表應做到事實清楚、證據(jù)確鑿、意見鮮明等等。,案卷制作依據(jù)和原則,六、嚴謹性原則 嚴謹性原則是指案卷制作要盡量做到無懈可擊，不能投機取巧、隨意應付或片面行事。 主要體現(xiàn)在以下幾個方面：其一，重要材料要完備。如處罰

5、的證據(jù)材料要能充分證明案件的合法性問題，必要時，可以補充取證；,案卷制作依據(jù)和原則,案卷制作依據(jù)和原則,六、嚴謹性原則 其二，不可忽視案件材料細微處。要讓當事人對調(diào)查筆錄簽字認可，在筆錄記載實踐中，當事人可能提出不利于處罰的意見，因此要仔細核對調(diào)查筆錄等有關材料。其三，模糊處不模糊。這是指對尚無定論的材料制作要在思想上高度重視，盡量做到圓滿?？彬灩P錄也必須要有當事人簽字認可或有第三人旁證；對拿不準的法律依據(jù)，應多加研究和討論，選擇確定最適合的條款和用詞。,六、嚴謹性原則 其四，文字要準確簡練。案件材料文字必須高度準確、恰當，力求自然、易懂，切忌內(nèi)容夸張、虛構，用詞含糊，術語要規(guī)范。其五，制作要

6、務實。任何一項案件材料都有其不可替代的法律意義或效力，其制作目的都是為了解決一定的法律事實，多屬于敘事性和說理性公文，均有明確的針對性，制作過程應該客觀公正，一旦制作完畢，就會對特定相對人的權利義務產(chǎn)生影響，因此，制作辦案文書要防止隨意性。,案卷制作依據(jù)和原則,七、積極性原則 積極性原則是指，煙草專賣行政處罰案卷的制作要求要因應法律秩序的變化，并積極作出相應調(diào)整。伴隨法律機制的逐步健全和完善，有關處罰制度也會隨之產(chǎn)生適應性應變。新的需求必然刺激案卷制作要求的質量提升。,案卷制作依據(jù)和原則,目前，案卷制作還存在一些問題，如：部分案卷現(xiàn)場堪驗筆錄不詳細，主要表現(xiàn)在所描述的，查獲的涉案物品存放的具體

7、位置不夠準確；另外，絕大多數(shù)的案卷中，缺乏案發(fā)現(xiàn)場、當事人以及涉案物品的照片證據(jù)；還有個別案件，由于承辦人員的疏忽，還導致案由的填寫前后不一致；個別案卷中，同一位執(zhí)法人員的簽名筆跡不同（代簽）前后不一致，還有的辦案人員甚至在當事人不知情的情況下，替當事人在文書上簽名、按手??；有的案卷中，經(jīng)常出現(xiàn)少數(shù)文書上的經(jīng)辦人、案件當事人，以及見證人填寫不全，落款日期不規(guī)范等。,案卷制作中應當注意的事項,一、關于“檢查（勘驗）筆錄” 應當載明時間、地點和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當事人簽名。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名。 如果當事人不簽字，可由其他人簽字。實在

8、不能簽的，則注明當事人不簽的理由。 對檢查（勘驗）筆錄等證據(jù)的制作，均要求被檢查人（詢問人）在檢查（勘驗）筆錄上簽名蓋章并注明“情況屬實”，被檢查人拒絕在筆錄上簽字或不在現(xiàn)場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執(zhí)法人員簽名蓋章。,案卷制作中應當注意的事項,二、關于“詢問筆錄” 詢問筆錄上應當有兩名行政執(zhí)法人員（注明執(zhí)法證件號碼）、被詢問人，或者是陳述人、談話人簽名或蓋章，并且按手印。被詢問人拒絕簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。,案卷制作中應當注意的事項,三、關于“調(diào)查終結報告” 按照煙草專賣辦案實用指南中“調(diào)查終結報告”的填寫要求，應當詳實填寫案件立案時間、調(diào)查人、當事人信息。在案

9、由欄中，因案件仍未最終定性，因此，還應當強調(diào)當事人行為“涉嫌”違反某法律規(guī)定。違法事實部分應對現(xiàn)場檢查（勘驗）情況、案發(fā)時間、執(zhí)法主體，地點，違法案由，涉案物品名稱，規(guī)格數(shù)量，卷煙條碼，收集的證據(jù)，以及違法事實、證據(jù)和處罰依據(jù)進行詳細描寫。在案件性質欄中，根據(jù)其違法事實，證據(jù)，再填寫具體的案由。兩名案件調(diào)查人員在處理建議欄簽署意見之外，還應當簽字確認并署名日期。,案卷制作中應當注意的事項,四、關于“行政處罰事先告知書” 按照煙草專賣行政處罰程序規(guī)定，當事人在收到告知書后7日內(nèi)，有要求陳述和申辯的權力，若當事人放棄上述權力并要求在告知后7日內(nèi)處理的，應當要求當事人在行政處罰事先告知書上注明其“放

10、棄陳述、申辯，請求立即處理。并簽名、按手印、署名日期”。,案卷制作中應當注意的事項,案卷制作中應當注意的事項,五、關于“聽證告知書” 聽證告知書是根據(jù)中華人民共和國行政處罰法第三十一條、第三十二條、第四十二條的規(guī)定,行政機關在作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利所使用的法律文書。,案卷制作中應當注意的事項,五、關于“聽證告知書” 正文填寫擬作出的行政處罰決定，可參照行政處罰事先告知書，先填寫經(jīng)調(diào)查認定的當事人的具體違法行為，填寫時應當簡潔明了，填寫該案的案由名即可；然后填寫作出行政處罰所依據(jù)的具體法律法規(guī)條款；擬作出的行政處罰應寫明對當事人擬作出的行政處罰種類、處罰幅度和具體數(shù)額。,案卷制作中應當注意的事項,五、關于“聽證告知書” 當事人在接到聽證告知書后，主動放棄聽證權力，請求執(zhí)法機關在告知書送達后3日內(nèi)或者當場給予處理的，應當要求當事人在聽證告知書上注明“本人放棄聽證權力，請求立即