市場(chǎng)失靈和財(cái)政職能.ppt

1、1,第一章 市場(chǎng)失靈與財(cái)政職能,第一節(jié) 政府與市場(chǎng) 第二節(jié) 財(cái)政概念 第三節(jié) 財(cái)政職能,2,本章重點(diǎn)： 本章主要介紹政府與市場(chǎng)的關(guān)系、財(cái)政職能。重點(diǎn)掌握政府與市場(chǎng)的關(guān)系；公共物品的基本特征；財(cái)政作為一種以政府為主體的分配活動(dòng)所具有的職能。,3,第一節(jié)政府和市場(chǎng),市場(chǎng)：市場(chǎng)效率和市場(chǎng)失靈 政府：政府干預(yù)與政府干預(yù)失效 公共物品和公共需要,4,一、市場(chǎng)：市場(chǎng)效率和市場(chǎng)失靈 （一）市場(chǎng)與市場(chǎng)效率 市場(chǎng)：是指在無(wú)數(shù)個(gè)買者與賣者的相互作用下形成的商品交易機(jī)制。 完整市場(chǎng)系統(tǒng)的組成：家庭、企業(yè)和政府。 市場(chǎng)是一種結(jié)構(gòu)精巧且具有高效率的商品交易機(jī)制，即有效率的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。 帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)。,5,（二）市場(chǎng)

2、失靈 市場(chǎng)配置效率是以完全自由競(jìng)爭(zhēng)作為嚴(yán)格假設(shè)條件的，而現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)并不具備這種充分條件。一旦前提不能充分滿足，就會(huì)出現(xiàn) “市場(chǎng)失靈”“價(jià)格信號(hào)失真”，價(jià)格不能反映市場(chǎng)中供求雙方力量對(duì)比的真實(shí)運(yùn)動(dòng)。 市場(chǎng)失靈就是市場(chǎng)沒(méi)有能夠發(fā)揮高效率地配置資源的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)界稱之為市場(chǎng)機(jī)制自身固有的缺陷。,6,市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn) : 1.自然壟斷 2.外部效應(yīng)與公共物品 3.信息不充分和不對(duì)稱 4.收入分配不公 5.宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控,7,二、政府：政府干預(yù)和政府干預(yù)失效 （一）政府的經(jīng)濟(jì)作用 西方新凱恩斯主義認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是一種混合經(jīng)濟(jì)（mixed economy），混合經(jīng)濟(jì)主要依靠市場(chǎng)體系中的私人部門通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)引

3、導(dǎo)資源配置，同時(shí)也存在多種形式的政府干預(yù)來(lái)抵消市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的穩(wěn)定與宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)模式。,8,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是主要通過(guò)市場(chǎng)的供給與需求形成的價(jià)格來(lái)決定資源配置問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)模式。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)和政府共同構(gòu)成社會(huì)資源配置體系。即資源配置的兩種方式： 市場(chǎng) 市場(chǎng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)資源配置 政府（財(cái)政） 財(cái)政收支實(shí)現(xiàn)資源配置,9,（二）政府干預(yù)程度和干預(yù)手段 政府干預(yù)程度：是和政府規(guī)模相聯(lián)系的，而政府規(guī)模一般是以財(cái)政支出（或財(cái)政收入）占GDP的比重來(lái)表示。 幾種模式： “新自由主義”市場(chǎng)模式：（）政府集中的 GDP達(dá)50%以上，政府仍支配鋼鐵、煤炭、鐵路等壟斷行業(yè)，以英國(guó)為代表。（）GDP達(dá)30%以上，

4、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的自由度較大，以美國(guó)為代表。,10,“社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)” 模式：政府集中的GDP相對(duì)較低，但高于美國(guó)，將自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和一套完整的社會(huì)政策相結(jié)合，以德國(guó)為代表。 “高福利國(guó)家” 模式：政府集中的GDP達(dá)60%以上，政府承擔(dān)大量的社會(huì)服務(wù)和社會(huì)福利負(fù)擔(dān)，以北歐國(guó)家為代表。 “亞洲模式” ：政府集中的GDP為20%上下，一方面主張充分的自由競(jìng)爭(zhēng)，另一方面通過(guò)政府計(jì)劃、發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和控制市場(chǎng)的運(yùn)行，以日本為代表。,11,政府干預(yù)手段可以概括為 ： 1.立法和行政手段 2.組織公共生產(chǎn)和提供公共物品 3.財(cái)政手段,12,干預(yù)是為了活著 市場(chǎng)失靈為政府的介入或干預(yù)提供了必要性和合理性的依據(jù)。

5、,13,（三）政府干預(yù)失效 市場(chǎng)需要政府干預(yù)，但政府干預(yù)并非總是有效的，也存在政府失靈（government failure）。 政府失靈：指政府的行政活動(dòng)或?qū)暧^經(jīng)濟(jì)的干預(yù)措施缺乏效率，或者說(shuō)，政府作出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的政策。,14,政府干預(yù)失效的原因和表現(xiàn) ： 1.政府提供信息不充分甚至失真 2.政府決策失誤 3.尋租行為 4.政府職能的“越位”和“缺位”,15,三、公共物品和公共需要 （一）公共物品（public goods）,Xjxij,n,i=1,式中，Xj為商品的總量；xij為第 i 個(gè)消費(fèi)者對(duì)這種商品的消費(fèi)（擁有）量 。,純私人物品：,此公式表明：（1）

6、商品Xj的總量等于每一個(gè)消費(fèi)者i 對(duì)這種商品的消費(fèi)（擁有）數(shù)量之和；（2）私人物品在個(gè)人之間是可分的。,16,此公式說(shuō)明：（1）就消費(fèi)目的而言，任何一個(gè)消費(fèi)者i 都可以支配公共物品的總量xn+j；（2）公共物品在個(gè)人之間是不可分的。,xn+jxinj,純公共物品：,17,1.公共物品（public goods) 指由政府部門提供的、用來(lái)滿足社會(huì)公共需要的物品和服務(wù)。 兩大特征：一是非排他性（non-excludability）,指無(wú)法排除他人從公共物品獲得利益；二是非競(jìng)爭(zhēng)性（non-rivalness）,指多一個(gè)消費(fèi)者引起的社會(huì)邊際效用成本為零。 此外，外部效用（externalities）和

7、效用的不可分割性（non-divisibility），也是公共物品的重要特征。,18,免費(fèi)搭便車現(xiàn)象（free rider） 即免費(fèi)享用公共物品的利益。 經(jīng)濟(jì)學(xué)中把不承擔(dān)任何成本而消費(fèi)或使用公共物品的行為稱為免費(fèi)搭車行為，有這種行為的人或具有讓別人付錢而自己享受公共物品收益動(dòng)機(jī)的人稱為免費(fèi)搭車者。 公共物品的非排他性意味著可能形成免費(fèi)搭便車現(xiàn)象。,19,2.私人物品（private goods） 是與公共物品相對(duì)應(yīng)的。私人物品是用來(lái)滿足個(gè)別人需要的物品和服務(wù)。 通過(guò)市場(chǎng)有效率地加以分配。,20,3.區(qū)分公共物品與私人物品的標(biāo)準(zhǔn) 排他性和非排他性 競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性 4.混合物品 兼有公共物品和私

8、人物品的性質(zhì)。 類型： 具有非競(jìng)爭(zhēng)性又具有排他性，如橋梁。 具有不充分的非競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，如花園。,21,（二）公共需要（public wants） 公共需要的概念：相對(duì)于私人個(gè)別需要而言的，包括政府執(zhí)行其職能以及某些社會(huì)職能的需要。 公共需要的基本特征：總體性、非排他性、非等價(jià)交換、物質(zhì)手段是征稅和收費(fèi)。 公共需要是共同的，但又是歷史的、特殊的。,22,第二節(jié) 財(cái)政概念,財(cái)政的概念及其基本特征 財(cái)政與“公共財(cái)政” 中國(guó)公共財(cái)政的建設(shè),23,一、財(cái)政的概念及其基本特征 （一）財(cái)政的基本含義 財(cái)政：是一種以國(guó)家為主體的經(jīng)濟(jì)行為，是政府集中一部分國(guó)民收入來(lái)滿足社會(huì)公共需要的收支活動(dòng),并通過(guò)收支活動(dòng)

9、調(diào)節(jié)社會(huì)總需要與總供給的平衡,以達(dá)到優(yōu)化資源配置、公平分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展的目標(biāo)。 財(cái)政：是以國(guó)家為主體的分配活動(dòng)，這里的分配既包括生產(chǎn)要素的分配，即資源配置；也包括生產(chǎn)成果的分配，即個(gè)人收入分配。,24,（二）財(cái)政的基本特征 1.階級(jí)性與公共性 2.強(qiáng)制性與非直接償還性 3.收入與支出的對(duì)稱性（或平衡性）,25,二、財(cái)政與“公共財(cái)政” 公共財(cái)政從字面分析是對(duì)“public finance”的翻譯，但其實(shí)質(zhì)是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)政模式和財(cái)政理論的概括 公共財(cái)政與財(cái)政是個(gè)性與共性的關(guān)系 公共財(cái)政與“吃飯財(cái)政”并沒(méi)有必然聯(lián)系 公共性并不是公共財(cái)政的本質(zhì)特征,26,三、中國(guó)公共財(cái)政的建設(shè) 構(gòu)建我國(guó)市

10、場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公共財(cái)政的模式。 公共財(cái)政是以“公共財(cái)政”（public finance）一詞進(jìn)一步明確、界定和規(guī)范我國(guó)財(cái)政改革的方向,目標(biāo)是構(gòu)建符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的財(cái)政體制。,27,進(jìn)一步深化和完善公共財(cái)政體制的基本思路和對(duì)策措施： 明確界定政府的事權(quán)范圍，為建立科學(xué)、規(guī)范、穩(wěn)定的分稅制財(cái)政體制提供基礎(chǔ)性條件 科學(xué)劃分政府間稅種，完善和規(guī)范財(cái)政收入體制 建立規(guī)范的政府間財(cái)政轉(zhuǎn)移支付制度 改革支出管理制度，推進(jìn)支出管理制度的創(chuàng)新,28,第三節(jié) 財(cái)政職能,資源配置職能 收入分配職 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能,29,財(cái)政職能： 指財(cái)政作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇所固有的功能，可以概括為資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與

11、發(fā)展。,30,一、資源配置職能 （一）資源配置的概念 （二）資源配置職能的內(nèi)容,31,（三）資源配置的機(jī)制和手段 1.比例確定，實(shí)現(xiàn)資源配置總體效率： ； 2.優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，提高資源配置的結(jié)構(gòu)效率； 3.合理安排政府投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)，保證國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)； 4.全程運(yùn)用財(cái)政政策，調(diào)節(jié)社會(huì)投資方向； 5.提高財(cái)政資源配置本身的效率。,32,二、收入分配職能 （一）收入分配職能的概念 財(cái)政分配的過(guò)程，事實(shí)上是參與國(guó)民收入的分配。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的模式之下，國(guó)民收入分配主要是在價(jià)值規(guī)律的支配下，通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的。而這種自發(fā)的市場(chǎng)分配必然會(huì)出現(xiàn)缺陷，因而，需要財(cái)政分配進(jìn)行彌補(bǔ)和矯正。,33,（二）收入分配的職能與內(nèi)容 1.調(diào)節(jié)個(gè)人之間的收入分配關(guān)系。 2.調(diào)節(jié)部門及產(chǎn)業(yè)間的收入分配關(guān)系。