《證券公司監(jiān)督管理條例》重點解讀課后測驗100分答案

1、一、單項選擇題1. 證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動是（ ）。A. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B. 證券自營業(yè)務(wù)C. 融資融券業(yè)務(wù)D. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 您的答案：C題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：2. 證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，證券公司設(shè)（ ），依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項。A. 監(jiān)事長B. 董事長C. 獨立董事D. 董事會秘書 您的答案：D題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：3. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司設(shè)（ ），對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。A. 監(jiān)事長B. 董事長C. 合規(guī)負責人D.

2、 董事會秘書 您的答案：C題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：4. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（ ）借入。A. 商業(yè)銀行B. 其他證券公司C. 證券金融公司D. 銀行間市場拆借 您的答案：C題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：5. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司應(yīng)當提?。?），用于彌補經(jīng)營虧損。A. 留存收益B. 法定公積金C. 資本公積金D. 一般風(fēng)險準備金 您的答案：D題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：6. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在（ ），以每個客戶的名義單獨

3、立戶管理。A. 登記結(jié)算公司B. 指定商業(yè)銀行C. 證券金融公司D. 證券公司自有帳戶 您的答案：B題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：二、多項選擇題7. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司的合規(guī)負責人對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行（ ）。（本題有超過一個的正確選項）A. 事前審查B. 事中監(jiān)督C. 事后督察D. 事后檢查 您的答案：D,A,B題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：8. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與（ ）相適應(yīng)。（本題有超過一個的正確選項）A. 財務(wù)狀況B. 內(nèi)部控制制度C. 合規(guī)制度D. 人力資源狀況 您的答案：C,A,D,B題目分

4、數(shù)：5此題得分：5.0批注：9. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的（ ），并以書面和電子方式予以記載、保存。（本題有超過一個的正確選項）A. 身份B. 財產(chǎn)與收入狀況C. 證券投資經(jīng)驗D. 風(fēng)險偏好 您的答案：A,C,D,B題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：10. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。（本題有超過一個的正確選項）A. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾年B. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C. 資產(chǎn)低于實收資本的5

5、0%，或者或有負債達到資產(chǎn)的50%D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形 您的答案：B,A,D題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：11. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營下列（ ）中的兩種以上業(yè)務(wù)時，其董事會應(yīng)當設(shè)董事會專門委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。（本題有超過一個的正確選項）A. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B. 融資融券業(yè)務(wù)C. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 您的答案：B,C,A,D題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：12. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司的股東可以用（ ）出資。（本題有超過一個的正確選項）A. 貨幣B. 知識產(chǎn)權(quán)C. 土地使用權(quán)D. 證券公司經(jīng)營必

6、需的非貨幣財產(chǎn) 您的答案：A,D題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：13. 按照證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定，證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露（ ）等有關(guān)信息。（本題有超過一個的正確選項）A. 財務(wù)收支狀況B. 參股及控股情況C. 負債及或有負債情況D. 高級管理人員薪酬 您的答案：D,A,B,C題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：三、判斷題14. 證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證券監(jiān)督管理委員會制定。（ ） 您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：15. 在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出

7、資總額最高比例規(guī)定的限制。（ ） 您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：16. 董事會秘書和合規(guī)負責人都屬于證券公司高級管理人員。（ ） 您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：17. 證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金。保證金不可以用證券充抵。（ ） 您的答案：錯誤題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：18. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。（ ） 您的答案：正確題目分數(shù)：5此題得分：5.0批注：19. 為了提高經(jīng)紀人的素質(zhì)，證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定證券經(jīng)紀人必須取得證券從業(yè)資格。（ ） 您的答案：正確