《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》重點(diǎn)解讀課后測(cè)驗(yàn)100分答案

1、一、單項(xiàng)選擇題1. 證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（ ）。A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C. 融資融券業(yè)務(wù)D. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：2. 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司設(shè)（ ），依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。A. 監(jiān)事長(zhǎng)B. 董事長(zhǎng)C. 獨(dú)立董事D. 董事會(huì)秘書(shū) 您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：3. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司設(shè)（ ），對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。A. 監(jiān)事長(zhǎng)B. 董事長(zhǎng)C. 合規(guī)負(fù)責(zé)人D.

2、 董事會(huì)秘書(shū) 您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：4. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向（ ）借入。A. 商業(yè)銀行B. 其他證券公司C. 證券金融公司D. 銀行間市場(chǎng)拆借 您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：5. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)提?。?），用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。A. 留存收益B. 法定公積金C. 資本公積金D. 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：6. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)

3、立戶管理。A. 登記結(jié)算公司B. 指定商業(yè)銀行C. 證券金融公司D. 證券公司自有帳戶 您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：二、多項(xiàng)選擇題7. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行（ ）。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 事前審查B. 事中監(jiān)督C. 事后督察D. 事后檢查 您的答案：D,A,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：8. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與（ ）相適應(yīng)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 財(cái)務(wù)狀況B. 內(nèi)部控制制度C. 合規(guī)制度D. 人力資源狀況 您的答案：C,A,D,B題目分

4、數(shù)：5此題得分：5.0批注：9. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的（ ），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 身份B. 財(cái)產(chǎn)與收入狀況C. 證券投資經(jīng)驗(yàn)D. 風(fēng)險(xiǎn)偏好 您的答案：A,C,D,B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：10. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（ ）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾年B. 不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C. 資產(chǎn)低于實(shí)收資本的5

5、0%，或者或有負(fù)債達(dá)到資產(chǎn)的50%D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形 您的答案：B,A,D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：11. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)下列（ ）中的兩種以上業(yè)務(wù)時(shí)，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)董事會(huì)專門委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B. 融資融券業(yè)務(wù)C. 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D. 證券承銷與保薦業(yè)務(wù) 您的答案：B,C,A,D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：12. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司的股東可以用（ ）出資。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 貨幣B. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)C. 土地使用權(quán)D. 證券公司經(jīng)營(yíng)必

6、需的非貨幣財(cái)產(chǎn) 您的答案：A,D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：13. 按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露（ ）等有關(guān)信息。（本題有超過(guò)一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 財(cái)務(wù)收支狀況B. 參股及控股情況C. 負(fù)債及或有負(fù)債情況D. 高級(jí)管理人員薪酬 您的答案：D,A,B,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：三、判斷題14. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的情況向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：15. 在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出

7、資總額最高比例規(guī)定的限制。（ ） 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：16. 董事會(huì)秘書(shū)和合規(guī)負(fù)責(zé)人都屬于證券公司高級(jí)管理人員。（ ） 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：17. 證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金不可以用證券充抵。（ ） 您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：18. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。（ ） 您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0批注：19. 為了提高經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)，證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人必須取得證券從業(yè)資格。（ ） 您的答案：正確