第八章市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策.ppt

1、第八章 市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策,學(xué)習(xí)目標(biāo) 1.理解外部性的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 2.了解外部性對(duì)資源配置效率的影響 3.掌握解決外部性的辦法 4.運(yùn)用科斯定理來(lái)解決外部性 本章的主要內(nèi)容 第一節(jié) 外部性 第二節(jié) 公共物品,如何認(rèn)識(shí)亞當(dāng)斯密的著作,“看不見手”的“功”與“過” “功”通過市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)合理配置資源： “每個(gè)人都力圖運(yùn)用他的資本，來(lái)使其產(chǎn)品能得到最大的價(jià)值。一般說來(lái)。他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不知道他所增進(jìn)的公共福利是多少。他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂，僅僅是他個(gè)人的利益。在這樣做時(shí)，有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)絕不是他所追求的東西。由于追逐它自己的利益，他經(jīng)常促進(jìn)社會(huì)利益

2、，其效果要比它真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所得到的效果要大?！保▏?guó)富論） “看不見的手”的含義：即個(gè)人利益、價(jià)格機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。,“看不見手”的“過”市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈：是指現(xiàn)實(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合下不能導(dǎo)致資源的有效配置，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的情形（社會(huì)福利的最大化）。 市場(chǎng)失靈的幾種情況：壟斷、外部性、公共物品和非對(duì)稱信息。 一、壟斷與低效率 1.壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的利潤(rùn)最大化沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài) 壟斷廠商長(zhǎng)期均衡時(shí)的壟斷價(jià)格高于邊際成本，這表明消費(fèi)者愿意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的數(shù)量超過了生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的成本。因此，存在有帕累托改進(jìn)的余地。,2.均衡產(chǎn)量不能出現(xiàn)在帕累托最

3、優(yōu)狀態(tài)上的原因 壟斷廠商和消費(fèi)者之間以及消費(fèi)者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見。例如，壟斷廠商和消費(fèi)者之間在如何分配增加產(chǎn)出所得到的收益問題上可能存在很大分歧，以至于無(wú)法達(dá)成一致意見； 又例如，消費(fèi)者本身之間在如何分?jǐn)倧浹a(bǔ)壟斷廠商利潤(rùn)損失的一攬子支付問題上也不能達(dá)成一致意見；最后，還可能無(wú)法防止某些消費(fèi)者不負(fù)擔(dān)一攬子支付而享受低價(jià)格的好處，即無(wú)法防止“免費(fèi)乘車者”。,二、尋租理論,1.尋租的概念 政府運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)企業(yè)和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)和管制，妨礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)者取得超額收入的機(jī)會(huì)。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.布坎南和A.克魯格(Anne.Krueger)的論述，這種超

4、額收入被稱為“租金”（rent），謀求這種權(quán)力以獲得資金的活動(dòng)，被稱作“尋租活動(dòng)”，俗稱“尋租”。租金的根源來(lái)自對(duì)該種生產(chǎn)要素的需求提高而供給卻因種種因素難于增加而產(chǎn)生的差價(jià)?？绿m得爾中給尋租下的定義是為了爭(zhēng)奪人為的財(cái)富轉(zhuǎn)移而浪費(fèi)資源的活動(dòng)。 而克魯格則認(rèn)為尋租是為了取得許可證和配額以獲得額外收益而進(jìn)行的疏通活動(dòng)。 為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（亦即壟斷租金）的活動(dòng)。 2.尋租帶來(lái)的損失 第一，超過“純損” 就單個(gè)尋租者而言，他愿意花費(fèi)在尋租活動(dòng)上的代價(jià)不會(huì)超過壟斷地位可能給他帶來(lái)的好處。因此，單個(gè)尋租者的尋租代價(jià)要小于或者等于壟斷利潤(rùn)或壟斷租金。在很多情況下，由于爭(zhēng)奪壟斷地位的競(jìng)爭(zhēng)非

5、常激烈，尋租代價(jià)常常要接近甚至等于全部的壟斷利潤(rùn)。這意味著尋租損失也往往大于傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損”三角形。 第二，更多的損失 在尋租市場(chǎng)上，尋租者往往不只一個(gè)，整個(gè)尋租活動(dòng)的全部經(jīng)濟(jì)損失等于所有單個(gè)尋租者尋租活動(dòng)的代價(jià)的總和。而且，這個(gè)總和還將隨著尋租市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不斷加強(qiáng)而不斷增大。顯而易見，整個(gè)尋租活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)損失要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)壟斷理論中的“純損”三角形。,三、對(duì)壟斷的公共管制,1.遞增成本下的管制 如果政府的目標(biāo)是提高效率，則應(yīng)當(dāng)將價(jià)格定在等于邊際成本的水平上，從而實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，但壟斷廠商仍然可以得到一部分經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)；如果制定一個(gè)零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的價(jià)格，邊際成本會(huì)大于價(jià)格，導(dǎo)致價(jià)格太低、產(chǎn)量

6、太高，偏離了帕累托最優(yōu)。,2.遞減成本下的管制 如果政府管制價(jià)格等于邊際成本，則達(dá)到帕累托效率，但壟斷廠商的平均收益小于平均成本，從而出現(xiàn)虧損，需要政府補(bǔ)貼壟斷廠商；如果制定零經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的價(jià)格即P=AC，該價(jià)格會(huì)高于邊際成本。,第一節(jié) 外部性,外部經(jīng)濟(jì)：某個(gè)人（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)好處，但他自己卻不能由此而得到補(bǔ)償。此時(shí)，這個(gè)人從其活動(dòng)中得到的私人利益就小于該活動(dòng)所帶來(lái)的社會(huì)利益。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部經(jīng)濟(jì)”。 外部不經(jīng)濟(jì)：某個(gè)人（生產(chǎn)者或消費(fèi)者）的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)危害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時(shí)，這個(gè)人為其

7、活動(dòng)所付出的私人成本就小于該活動(dòng)所造成的社會(huì)成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟(jì)”。 1、外部性：是一個(gè)人(個(gè)人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)主體)的行為對(duì)旁觀者福利的影響。也就是說，某些人承擔(dān)了成本，但是沒有獲得相應(yīng)的利益；某些人獲得好處卻沒付出代價(jià)。 正外部性：如果一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者或社會(huì)影響是有利的，行為主體卻不能從中得到報(bào)酬時(shí)，就是正外部性。 例如：自己注射疾病防疫針，減少傳染他人的機(jī)會(huì)。 興建醫(yī)院、養(yǎng)老院、孤兒院等非營(yíng)利事業(yè)。 整潔的住宅與美麗的庭院。 教養(yǎng)子女謙恭有禮、守法愛國(guó)。 辦公大樓前設(shè)置的時(shí)鐘或溫度計(jì)。 參加免費(fèi)的學(xué)術(shù)演講或音樂會(huì)。 愛好音樂者欣賞聲樂家的鄰居在家練唱。

8、,(1)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到報(bào)酬時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性。 例1，果園主擴(kuò)大果樹種植面積會(huì)使養(yǎng)蜂者受益，養(yǎng)蜂者無(wú)須向果園主付費(fèi)。在果樹授粉期，養(yǎng)蜂者同樣使果園主受益也無(wú)須向養(yǎng)蜂者付費(fèi)。 例2，企業(yè)為生產(chǎn)職工進(jìn)行培訓(xùn)，提高了職工的技術(shù)素質(zhì)，而當(dāng)這些職工今后可能轉(zhuǎn)到其他企業(yè)工作，該企業(yè)并不能從其他單位索回培訓(xùn)費(fèi)用或其他形式的補(bǔ)償。因此，該企業(yè)從培訓(xùn)職工中得到的私人利益就小于該活動(dòng)的社會(huì)利益。,七十七團(tuán)油菜花招來(lái)“養(yǎng)蜂人”,2006-07-26 | 新華網(wǎng)烏魯木齊7月26日電 目前，77團(tuán)7萬(wàn)余畝油菜，向正值盛花期，一望無(wú)際的油菜

9、花，葉少枝繁，姿豐勢(shì)旺。吸引了很多外來(lái)“養(yǎng)蜂人”。 據(jù)養(yǎng)蜂人劉國(guó)杰介紹，蜜蜂采蜜的活動(dòng)范圍在5平方公里左右，“請(qǐng)來(lái)”一箱蜜蜂就等于請(qǐng)來(lái)了2萬(wàn)個(gè)“授粉員”，他養(yǎng)蜂300箱，油菜花開后格外忙。和劉國(guó)杰一起到七十七團(tuán)放蜂的養(yǎng)蜂戶有10多戶。 經(jīng)過多年的生產(chǎn)實(shí)踐和科技培訓(xùn)，該團(tuán)承包職工科技興農(nóng)的意識(shí)明顯增強(qiáng)。油菜花授粉季節(jié)，承包職工紛紛與養(yǎng)蜂人聯(lián)系，“請(qǐng)來(lái)”蜜蜂幫助授粉，以提高油菜的坐果率。,負(fù)外部性：如果一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者或社會(huì)影響是不利的，行為主體并沒有為此付出代價(jià)，就成為負(fù)外部性。 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì) 當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。 例如：

10、工廠產(chǎn)生的空氣污染、污水排泄、廢物、噪音。 濫伐森林、濫墾山坡地、濫用自然資源。 汽車排放之廢氣、噪音，占領(lǐng)人行道的停車。 交通事件中的無(wú)辜受害者。 麻將牌聲音或音響妨礙鄰居安寧。 游客亂擲垃圾與不小心帶來(lái)森林火災(zāi) 在公共場(chǎng)所（如音樂會(huì)）高聲談笑。 新建高樓擋住附近較低建筑的光線,案例：淮河污染創(chuàng)歷史之最 600億資金治淮無(wú)效,漁民望著成堆的死蟹只能“自認(rèn)倒霉,污流去了又來(lái)，淮河沿岸居民唯有年復(fù)一年的 嘆息,淮河污染創(chuàng)歷史之最 600億資金治淮無(wú)效,十年治淮600個(gè)億，淮河對(duì)我們的回應(yīng)，就是舉起有史以來(lái)最大的污染團(tuán)狠狠地砸下！ 2004年7月20日至27日，淮河突然爆發(fā)有史以來(lái)最大的污染團(tuán)，如

11、同巨大的黑蘑菇，從上游奔騰而下，橫掃千里淮河，充斥河面的黑色污染水團(tuán)全長(zhǎng)133公里，總量超過5億噸，一路浩浩蕩蕩殺奔洪澤湖，順者昌，逆者亡，滿河黑暗，伏尸(魚蝦蟹)千里。 2004年7月29日，國(guó)家環(huán)保總局副局長(zhǎng)、新聞發(fā)言人潘岳就此次特大污染在北京發(fā)表講話：淮河水資源開發(fā)利用率已超過50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國(guó)際上內(nèi)陸河合理開發(fā)利用程度30%的平均水平，河道基本喪失生態(tài)基流，已不能簡(jiǎn)單稱之為河流?？菟竟?jié)，死水一潭；洪水季節(jié)，毒浪滔天，近萬(wàn)座水庫(kù)閘壩的修建導(dǎo)致河流斷流，地下水位下降，水土流失加劇，生態(tài)不斷惡化，河流的自然水文性質(zhì)被徹底改變，淮河基本喪失自凈能力。,（2）消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的

12、行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。 例如，保持自己的衣著整潔、住宅周圍環(huán)境的美化、自家庭院中花草的培植，對(duì)社會(huì)當(dāng)然也是有益的。 再如，家庭成員的教育消費(fèi)也是為社會(huì)培養(yǎng)合格的公民。 （4）消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。 吸煙、在公共場(chǎng)所隨意丟棄果皮、瓜殼等廢棄物品，也增大了社會(huì)成本。,二、外部性的影響,1、外部效應(yīng)的定義: 外部效應(yīng)：是指由于生產(chǎn)或消費(fèi)中外部性的存在，生產(chǎn)者或消費(fèi)者在自己的活動(dòng)中產(chǎn)生了一些有利影響或不利影響，這些影響帶來(lái)的利益或損失都不是消費(fèi)者和生產(chǎn)者本人所獲得

13、或承擔(dān)的。 （1）外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng) 假定某個(gè)人采取某項(xiàng)行動(dòng)的私人利益小于社會(huì)利益，則這個(gè)人采取該行動(dòng)所遭受的私人成本大于私人利益而小于社會(huì)利益時(shí)，他就不會(huì)采取這項(xiàng)行動(dòng)，盡管從社會(huì)的角度看，該行動(dòng)是有利的。 （2）外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致資源配置失當(dāng) 假定某個(gè)人采取某項(xiàng)活動(dòng)的私人成本小于社會(huì)成本，則這個(gè)人采取該行動(dòng)所得到的私人利益會(huì)大于其私人成本而小于社會(huì)成本時(shí)，他就會(huì)采取該行動(dòng)，盡管從社會(huì)的觀點(diǎn)看，該行動(dòng)是不利的。 2、社會(huì)收益與社會(huì)成本 社會(huì)收益=私人收益+正外部性 社會(huì)成本=私人成本+負(fù)外部性,外部性帶來(lái)的效率損失 正外部性：產(chǎn)量太少 生產(chǎn)上：私人成本 社會(huì)成本 消費(fèi)上：私人收益社會(huì)收益 決

14、 策：邊際私人收益=邊際私人成本 （邊際）社會(huì)收益（邊際）社會(huì)成本 負(fù)外部性：產(chǎn)量太多 生產(chǎn)上：私人成本社會(huì)成本 消費(fèi)上：私人收益 社會(huì)收益 決 策：邊際私人收益=邊際私人成本 （邊際）社會(huì)收益（邊際）社會(huì)成本,外部性帶來(lái)的效率損失,負(fù)外部性的影響,如果只考慮私人成本，不考慮社會(huì)成本，就會(huì)過分刺激具有消極外部因素的活動(dòng)。例如，某化工產(chǎn)品如果僅僅從原材料、設(shè)備、能源消耗及人工等耗費(fèi)考慮，可能成本很低，每單位產(chǎn)品帶來(lái)的利潤(rùn)甚高，從而生產(chǎn)似乎應(yīng)大大擴(kuò)大。但由于它造成了嚴(yán)重污染，給社會(huì)帶來(lái)了很大負(fù)擔(dān)，因而從社會(huì)成本考慮，生產(chǎn)不宜如此擴(kuò)大。 邊際成本曲線就是供給曲線，因?yàn)楣┙o是由成本決定的。D 代表需求

15、曲線，如不考慮社會(huì)成本，則均衡產(chǎn)量將是X* ；若要考慮社會(huì)成本，則產(chǎn)量就會(huì)減少到X* 。這就是說，如果工廠要承擔(dān)污染處理費(fèi)用，則成本將從私人邊際成本轉(zhuǎn)變?yōu)檫呺H社會(huì)成本，即成本要上升，因而對(duì)此產(chǎn)品的需求量減少?？梢?，如果化工廠產(chǎn)品生產(chǎn)者不承擔(dān)污染處理費(fèi)用的話，則它們會(huì)按私人成本將生產(chǎn)擴(kuò)大到X*，給環(huán)境造成嚴(yán)重影響。這種情況表明，從社會(huì)的觀點(diǎn)看，資源沒有達(dá)到最佳配置。從社會(huì)角度看，化工產(chǎn)品產(chǎn)量只宜是X* ，這樣，就能對(duì)化工生產(chǎn)造成的污染做出正確處理。,對(duì)外部性的措施,第一，使用稅收和津貼。 針對(duì)正外部性行為：采取補(bǔ)貼、減免稅等措施補(bǔ)償私人收益低于社會(huì)收益的部分。使得個(gè)人利益與社會(huì)利益一致，以鼓勵(lì)其

16、生產(chǎn)者和消費(fèi)者。 例如：退耕還林、還草。國(guó)家給予補(bǔ)貼；農(nóng)村沼氣工程；使用再生資源的產(chǎn)品減稅； 教育，受教育者從教育中得到私人利益：能得到較理想的工作，較豐厚的報(bào)酬，能較好享受文化生活等。此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響：良好社會(huì)風(fēng)氣與社會(huì)秩序，民主氛圍，經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步等等。教育不能單靠市場(chǎng)機(jī)制，政府有必要對(duì)教育進(jìn)行不同程度、不同方式的干預(yù)，采取各種補(bǔ)貼措施降低求學(xué)者與辦學(xué)者的邊際成本，有助于將教育水平提高到社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。 特別是基礎(chǔ)教育、師范教育。,S1,S2,D1,D2,Q1,Q2,Q3,P3,P2,P1,供給量,價(jià)格,政府對(duì)正外部性的反應(yīng),針對(duì)負(fù)外部性行為：采取罰款、征收特別稅等懲罰

17、措施使私人成本上升到與社會(huì)成本一致。 對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，國(guó)家應(yīng)該征稅，其數(shù)額應(yīng)等于該企業(yè)給社會(huì)其它成員造成的損失，使得該企業(yè)的私人成本恰好等于社會(huì)成本。 如政府向制造污染的企業(yè)收稅，其稅額要等于治理污染所需要的費(fèi)用。顯然，用稅收解決外部不經(jīng)濟(jì)的最大弱點(diǎn)在于政府很難確定企業(yè)的污染成本，因而無(wú)法設(shè)定污染稅率。但是只要稅率不是太高或超過污染成本，就會(huì)使完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的產(chǎn)量接近社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量，從而對(duì)改善市場(chǎng)效率是有積極意義的。 對(duì)香煙實(shí)行高稅率； 目前，日本的燃油稅稅率是120%，德國(guó)是260%，法國(guó)是300%，高燃油稅政策促進(jìn)了節(jié)能小型車的發(fā)展。除此之外，積極推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，加快設(shè)備革新，也是他們建

18、立低能少耗、無(wú)污染生產(chǎn)體系的關(guān)鍵。,S1,S2,D,Q1,Q2,P1,P2,價(jià)格,供給量,政府對(duì)付外部性的反應(yīng),稅收在我國(guó)今后加強(qiáng)對(duì)能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面，將扮演十分重要角色。那么，我國(guó)目前在這方面有哪些稅收政策？,增值稅主要有5項(xiàng)：自2001年1月1日起，對(duì)屬于生物質(zhì)能源的垃圾發(fā)電實(shí)行增值稅即征即退政策；自2001年1月1日起，對(duì)風(fēng)力發(fā)電實(shí)行增值稅減半征收政策；自2005年起，對(duì)國(guó)家批準(zhǔn)的定點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)銷售的變性燃料乙醇實(shí)行增值稅先征后退；對(duì)縣以下小型水力發(fā)電單位生產(chǎn)的電力，可按簡(jiǎn)易辦法依照6%征收率計(jì)算繳納增值稅；對(duì)部分大型水電企業(yè)實(shí)行增值稅退稅政策。,第二，使用企業(yè)合并的方法。例如

19、，一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)影響到另外一個(gè)企業(yè)。如果影響是正的（外部經(jīng)濟(jì)），則第一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)就會(huì)低于社會(huì)最優(yōu)水平；反之，如果影響是負(fù)的（外部不經(jīng)濟(jì)），則第一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)就會(huì)超過社會(huì)最優(yōu)水平。但是如果把這兩個(gè)企業(yè)合井為一個(gè)企業(yè)，則此時(shí)的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”。 第三、制定污染標(biāo)準(zhǔn)。 控制污染的另一項(xiàng)政策是設(shè)定污染標(biāo)準(zhǔn)。政府通過調(diào)查研究，確定社會(huì)所能忍受或承受的環(huán)境污染程度，然后規(guī)定各企業(yè)所允許的排污量。凡排污量超過規(guī)定限度的，則給予經(jīng)濟(jì)或法律懲罰。,第四，使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法。在許多情況下，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于財(cái)產(chǎn)權(quán)不明確。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，則有些外部影

20、響就可能不會(huì)發(fā)生。 政策目標(biāo)：使得私人成本（或利益）與社會(huì) 成本（或利益）趨于一致。 不存在外部影響：私人成本社會(huì)成本 私人利益社會(huì)利益,科斯定理, 只要明確地規(guī)定法定所有權(quán)，并且可以自由交換，只要所有權(quán)的交易成本為零，那么，不論所有權(quán)在開始如何分配，市場(chǎng)機(jī)制所導(dǎo)致的均衡狀態(tài)符合最有效率狀態(tài)。 即：科斯認(rèn)為在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，政府不需要制定微觀經(jīng)濟(jì)政策，市場(chǎng)機(jī)制就能通過自我調(diào)節(jié)，使克服負(fù)外部性的成本降到最低限度。,案例： 甲：愛聽音樂，收益為200元 乙：愛安靜，收益為100元 談判：誰(shuí)買耳機(jī)(價(jià)值30元) 結(jié)果：權(quán)利歸甲，乙買甲用； 權(quán)利歸乙，甲買甲用。,例如，假定有一工廠排放的煙塵污染了周

21、圍5戶居民晾曬的衣服，每戶由此受損75元，5戶共損失375元。 再假定有兩個(gè)解決方法，一是花150元給工廠煙囪安裝除塵器，二是給每一戶買1臺(tái)值50元的烘干機(jī)，5戶共需250元。不論把產(chǎn)權(quán)給工廠還是給居民，即如果聽任市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生作用，工廠或居民都會(huì)自動(dòng)采取150元解決問題的方法，因?yàn)檫@樣最節(jié)省。 科斯定理認(rèn)為，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會(huì)發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來(lái)消除污染，即解決外部影響問題。,我國(guó)開始建立排污權(quán)交易制度,所謂排污權(quán)交易制度，是指在實(shí)施排污

22、許可證管理及排放總量控制的前提下，鼓勵(lì)企業(yè)通過技術(shù)進(jìn)步和污染治理節(jié)約污染排放指標(biāo)，這種指標(biāo)作為“有價(jià)資源”可以“儲(chǔ)存”起來(lái)以備自身擴(kuò)大發(fā)展之需，也可以在企業(yè)之間進(jìn)行商業(yè)交換。那些無(wú)力或忽視使用減少排污手段、導(dǎo)致手中沒有排放指標(biāo)的企業(yè)，可以按照商業(yè)價(jià)格，向市場(chǎng)或其他企業(yè)購(gòu)買指標(biāo)。在世界發(fā)達(dá)國(guó)家，排污權(quán)交易制度對(duì)污染總量控制起到了重要作用。,我國(guó)開始建立排污權(quán)交易制度,一個(gè)企業(yè)節(jié)約下來(lái)的污染排放指標(biāo)，可以作為商品出售給其他缺少排放指標(biāo)的企業(yè)。目前，我國(guó)正將市場(chǎng)機(jī)制引入污染防治領(lǐng)域，著手建立和推廣排污權(quán)交易制度。 國(guó)家環(huán)?？偩肿?002年起在全國(guó)部分省市開展了排污權(quán)交易的綜合試點(diǎn)工作，探索在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

23、條件下，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)主動(dòng)削減污染物排放總量的積極性。 建立排污權(quán)交易制度，并不意味著企業(yè)只要有錢就能無(wú)所顧忌地?cái)U(kuò)大排污。無(wú)論“買”“賣”雙方，其交易都只能在滿足國(guó)家總量控制的前提之下進(jìn)行。,第二節(jié) 公共物品,一、私人物品和公共物品 物品的種類： 路燈、國(guó)防等；公共物品 公共牧地、收費(fèi)的高速公路；準(zhǔn)公共物品 個(gè)人衣服、電腦等私人物品 不同種類的物品劃分標(biāo)準(zhǔn)是什么？是否具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。 競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)時(shí)是否影響他人消費(fèi)？ 排他性可否禁止他人消費(fèi)？有錢可以購(gòu)買某個(gè)東西， 沒錢就被排除在外。,一.私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品,私人產(chǎn)品:是每一單位產(chǎn)品與勞務(wù)只能由一個(gè)人消費(fèi)的物品與勞務(wù). 私人

24、產(chǎn)品具有兩個(gè)特征:一是競(jìng)爭(zhēng)性,二是排他性. 競(jìng)爭(zhēng)性:是指你消費(fèi)的東西,別人就不能消費(fèi),你們的消費(fèi)是處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài). 排他性:是指你有錢買了這個(gè)東西,別人沒錢,他就被排斥在外. 公共產(chǎn)品政府提供的用于滿足社會(huì)公共需要的產(chǎn)品和勞務(wù)。如義務(wù)教育、國(guó)防、外交、公共衛(wèi)生等。 借助邊際生產(chǎn)成本為零和邊際擁擠成本是否為零的標(biāo)準(zhǔn)，可以把公共產(chǎn)品分為三類：純粹公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品。,純公共產(chǎn)品的特征 (1)非排他性:當(dāng)一個(gè)人提供了特定數(shù)量的公共產(chǎn)品時(shí),就不可能排除其他人來(lái)免費(fèi)享用該公共產(chǎn)品,或者這種排他成本相當(dāng)高, 如,總不能一盞路燈下站一個(gè)警察,凡是不交錢的人就不讓從這里走。 在如國(guó)防,當(dāng)導(dǎo)彈打過來(lái)時(shí),軍隊(duì)只保

25、護(hù)交過稅的人,沒交稅的就不保護(hù)， 還有燈塔,讓海上過往的船只交費(fèi)是一件多么困難的事情.所以,在公共物品的使用上,排斥別人的費(fèi)用是相當(dāng)高的,也是非常困難的,但增加一個(gè)人消費(fèi),卻不增加它的成本. (2)非競(jìng)爭(zhēng)性:當(dāng)一個(gè)人消費(fèi)了某一數(shù)量的公共產(chǎn)品,該公共產(chǎn)品同時(shí)也可以被其他人消費(fèi)同樣數(shù)量,即它們之間對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不是競(jìng)爭(zhēng)性的,一個(gè)人不可能用價(jià)格去阻止別人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi). 如燈塔、路燈、國(guó)防、公路、義務(wù)教育等。,具有“非排他性”但是在消費(fèi)上游具有“競(jìng)爭(zhēng)性”的準(zhǔn)公共產(chǎn)品也將導(dǎo)致“公共地悲劇”現(xiàn)象的發(fā)生。經(jīng)濟(jì)學(xué)上著名的“公共地悲劇”講述的是這樣一個(gè)故事： 有一塊公共牧地，每個(gè)人都可以免費(fèi)地讓自己的羊群

26、到這塊牧地上去吃草，結(jié)果造成過度放牧，超過了草地的可承受能力，最終導(dǎo)致了無(wú)牧可放。國(guó)際水域的過度捕撈和若干種動(dòng)物因過度捕獵而滅絕的現(xiàn)象也是典型的“公共地悲劇”例子。由于這類公共產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)的共有性，每個(gè)人都可以免費(fèi)地消費(fèi)此公共產(chǎn)品，正如不能排除任何一個(gè)人來(lái)免費(fèi)放牧，而對(duì)于此產(chǎn)品的消費(fèi)又是競(jìng)爭(zhēng)性的，一個(gè)人在公共牧地上放牧?xí)绊懙絼e人放牧的質(zhì)量，所以每個(gè)人都爭(zhēng)先恐后來(lái)放牧，以免費(fèi)獲取額外收益，直到無(wú)牧可放，所以這類公共產(chǎn)品極易行成過度使用。,公共物品的外部性與市場(chǎng)失效,純公共產(chǎn)品的“非排他性”和“非競(jìng)爭(zhēng)性”極易導(dǎo)致“搭便車”問題。 一是“非排他性”,公共產(chǎn)品的供給者不能排除其他人來(lái)消費(fèi)此公共產(chǎn)品,所以

27、,只要有一個(gè)人提供了公共產(chǎn)品,其他人就不必花費(fèi)任何成本而能享用此產(chǎn)品, 二是“非競(jìng)爭(zhēng)性”又將保證每個(gè)人(無(wú)論是供給者,還是免費(fèi)享用者)消費(fèi)的品質(zhì)是一樣的. 如,只要有一戶住戶安裝了公共樓道里的燈,這幢樓的其他住戶就可以免費(fèi)享用燈光帶來(lái)的照明,并且一個(gè)人享用照明并不會(huì)影響別人來(lái)享用這種照明.由于每個(gè)人都是理性的經(jīng)紀(jì)人,自己付出了成本卻讓別人獲得了額外受益,而別人并不需要因此而付費(fèi),這樣的是顯然是沒人愿意做的,所以“搭便車”產(chǎn)生的結(jié)果使公共產(chǎn)品的供給量為零或者達(dá)不到最優(yōu)供給水平,準(zhǔn)公共產(chǎn)品不競(jìng)爭(zhēng)或不排他。 例1，高速公路無(wú)競(jìng)爭(zhēng)但有排他性，不交錢不能上去。 （德國(guó)的高速公路是純公共用品。） 例2，公

28、共牧地、草場(chǎng)、公海捕魚有競(jìng)爭(zhēng)無(wú)排他。 公共物品的最優(yōu)數(shù)量 第一，將個(gè)人對(duì)公共物品的需求曲線垂直相加，得到公共物品的市場(chǎng)需求曲線 個(gè)人對(duì)公共物品的需求曲線垂直相加的原因在于公共物品消費(fèi)上的非競(jìng)用特點(diǎn)，即每個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)的都是同一個(gè)商品總量，因而每一消費(fèi)者的消費(fèi)量都與總消費(fèi)量相等。另一方面，對(duì)這個(gè)總消費(fèi)量所支付的全部?jī)r(jià)格，是所有消費(fèi)者支付的價(jià)格的總和。 第二，公共物品最優(yōu)數(shù)量的決定 公共物品的供求曲線相交所決定的均衡數(shù)量就是公共物品的最優(yōu)數(shù)量。 第三，公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn) 公共物品最優(yōu)數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益之和與邊際成本相等。這個(gè)區(qū)別仍然是根源于是否具有消費(fèi)的競(jìng)用性這個(gè)基本特點(diǎn)。,公共物

29、品與市場(chǎng)失靈 許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，討論公共物品的最有數(shù)量的決定沒有大多的實(shí)際意義。 第一，公共物品的需求曲線是虛假的 首先，單個(gè)消費(fèi)者通常并不很清楚自己對(duì)公共物品的需求價(jià)格，更不用說去準(zhǔn)確地陳述他對(duì)公共物品的需求與價(jià)格的關(guān)系。 第二，市場(chǎng)本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量 市場(chǎng)本身提供的公共物品通常低于最優(yōu)數(shù)量，即市場(chǎng)機(jī)制分配給公共物品生產(chǎn)的資源常常會(huì)不足。原因在于消費(fèi)者消費(fèi)公共物品的機(jī)會(huì)成本為零，于是就盡量少支付給生產(chǎn)者以換取消費(fèi)公共物品，即消費(fèi)者的支付不足以彌補(bǔ)公共物品的生產(chǎn)成本，結(jié)果便是低于最優(yōu)數(shù)量的產(chǎn)出，甚至是零產(chǎn)出。,市場(chǎng)不能有效提供公共物品,市場(chǎng)提供公共物品時(shí)出現(xiàn)搭便車現(xiàn)象：不付

30、出成本而免費(fèi)享用。 原因： （1）不必付出成本，因?yàn)樽约旱南M(fèi)不影響他人； （2）可以不付成本，因?yàn)闊o(wú)法強(qiáng)制付費(fèi)； （3）不愿意付成本生產(chǎn)，因?yàn)?私人收益社會(huì)收益，或者 私人成本社會(huì)成本,公共物品生產(chǎn)及其決策分析,政府提供公共物品 政府用什么提供？稅收。 提供什么？提供多少？如何提供？ 根據(jù)的原則： 經(jīng)濟(jì)效益：成本收益； 社會(huì)效益和生態(tài)效益。 政府運(yùn)用成本收益的方法來(lái)確定公共物品的生產(chǎn)，如果評(píng)估的結(jié)果是該公共物品的收益大于或至少等于其成本，則它就值得生產(chǎn)，否則便不值得。,公共選擇理論,對(duì)公共物品的處理涉及與政府行為有關(guān)的“集體選擇”。就是所有的參加者依據(jù)一定的規(guī)則通過相互協(xié)商來(lái)確定集體行動(dòng)方案的過程。 公共選擇理論特別注重研究與政府行為有關(guān)的集體選擇問題。是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支。把經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用于分析政府的運(yùn)行。說明政府的選擇。 集體選擇的規(guī)則 集體選擇的規(guī)則包括一致同意規(guī)則、多數(shù)規(guī)則、加權(quán)規(guī)則、否決規(guī)則等。 政府官員制度的效率 第一，政府官員制度低效率的原因 這些原因有缺乏競(jìng)爭(zhēng)、機(jī)構(gòu)龐大、成本昂貴等 第二，解決政府官員制度低效率的方法 解決政府官員制度低效率的主要途徑是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，具體做法包括公共部門的權(quán)力分散化、由私人部門承包公共服務(wù)的供給、在公共部門和私人部門之間展開競(jìng)爭(zhēng)、加強(qiáng)地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)等