ISO14001教育訓(xùn)練REV.1.ppt

1、ISO14001 GB/T 240012005,教育訓(xùn)練教材,DT QA DEPT.,教材目錄一、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的特點二、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)實施的作用和意義三、ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則,ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的特點1. 以市場驅(qū)動為前提自愿性2. 強調(diào)對有關(guān)法律法規(guī)的持續(xù)符合性沒有絕 對環(huán)境行為的要求3. 強調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進4. 可操作性5. 廣泛適應(yīng)性,ISO14001標(biāo)準(zhǔn)實施的作用和意義* 有助于提高組織的環(huán)境意識和管理水平* 有助于推行清潔生產(chǎn)，實現(xiàn)污染預(yù)防* 有助于企業(yè)節(jié)能降耗，降低成本* 減少污染物排放，降低環(huán)境事故風(fēng)險* 保證符

2、合法律、法規(guī)要求，避免環(huán)境刑事責(zé)任* 滿足顧客要求，提高市場分額* 取得綠色通行證，走向國際貿(mào)易市場* 樹立良好企業(yè)社會形象保証企業(yè)永續(xù)發(fā)展* 改善與周圍居民及相關(guān)環(huán)保部門的關(guān)系,ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn),從2006年5月15日之前，需將ISO14001:1996版轉(zhuǎn)換為ISO14001:2004版 與1996版相比，2004版的ISO14001標(biāo)準(zhǔn)並沒有提出新增加的要求，其主要改進方面體現(xiàn)在：1)澄清了標(biāo)準(zhǔn)文主，2)增強了與ISO9001:2000兼容性。新版標(biāo)準(zhǔn)在語言表述上比1996版的標(biāo)準(zhǔn)做了不少改進，對技術(shù)內(nèi)容的表達也更加明確切。,ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)1、范圍: 本標(biāo)準(zhǔn)

3、適用於任何有下列願望的組織:a)建立、實施、保持並改進環(huán)境管理體系;b)使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針;c)通過下列方式展示對本標(biāo)準(zhǔn)的符合: 1)進行自我評價和自我聲明; 2)請感興趣的一方(如顧客)予以確認; 3)尋求外部對它的自我聲明予以確認; 4)尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認証/注冊.2、引用標(biāo)準(zhǔn) 無引用標(biāo)準(zhǔn)。於GB/T24001-1996保持一致。,3、定義(一) 重點討論在環(huán)境管理體系涉及到的重要術(shù)語和定義。其中來自ISO14001:2004涉及環(huán)境有：持續(xù)改進、環(huán)境、環(huán)境因素、環(huán)境影響、環(huán)境管理體系、環(huán)境目標(biāo)、環(huán)境績效、環(huán)境方針、環(huán)境指標(biāo)、相關(guān)方、內(nèi)部審核、組織、污染預(yù)防共

4、13個術(shù)語和定義。另外還有審核員、文件、程序、不符合、糾正措施、預(yù)防措施和記錄7個術(shù)語是直接引用GB/TL9000-2000中的術(shù)語和定義,3、定義(一)3.1 審核員 auditor : 有能力實施審核的人員. 3.3 糾正措施 corrective action 消除所發(fā)現(xiàn)的不符合(3.15)的原因所採取的措施.3.4 文件 document : 信息及其承載媒體.3.5 環(huán)境 environment 組織(3.16)運行活動的外部存在,包括空氣、水、 土地、自然資源、植物、動物、人以及他們之間的 相互關(guān)系.,3、定義(一),3.5說 明1: “外部存在”是指從組織內(nèi)一直延伸到全球系統(tǒng)，在

5、考慮環(huán)境時不僅應(yīng)用於組織內(nèi)部的、組織外部周邊的事項，還應(yīng)將思路擴展到全球系統(tǒng)。 環(huán)境不僅指水、土壤、空氣、自然資源、植物、動物和人類、氣候、自然景觀等一切客觀存在，還包含這些物質(zhì)之間的相互作用、相互依存和相互轉(zhuǎn)換。,3、定義(一),3.2 持續(xù)改進 continual improvement : 對環(huán)境管理體系(3.8)進行強化的反復(fù)發(fā)生的過程,目的是根 據(jù)組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11),實現(xiàn)對環(huán)境表現(xiàn)(環(huán)境績效) (3.10) 的全面改進. 說明1：一個組織的持續(xù)改進包括兩個方面的內(nèi)容： -環(huán)境管理體系的改進 -組織環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進 這種改進具體地指：水、電、煤等資源的節(jié)約；二

6、氧化硫、 煙塵等污染物質(zhì)排放的減少；化學(xué)物質(zhì)、鋼材、氟裡昂等原 材料消耗的減少；設(shè)計時採用節(jié)能、降耗減少排污工藝的 程度。 體系的改進是手段，環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進才是建立環(huán)境管 理體系的最終目的。,3、定義(一),3.6 環(huán)境因素(環(huán)境考量面) environment aspect 一個組織(3.16)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠與環(huán)境(3.5) 發(fā)生相互作用的要素. 重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境 因素 說明1：在組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中包含著許多的基本要 素，每一個基本要素都有可能與環(huán)境發(fā)生作用， 作用的結(jié)果即產(chǎn)生有益或有害的影響，我們把這些 對環(huán)境產(chǎn)生正負影響的基本要素，

7、稱為環(huán)境因素。 例如： A.水泥燒制過程的環(huán)境因素一般有：a.粉塵的排放 b.煤、水、電等能源消耗；c.噪聲的污染等 B.如我司PCB過波峰錫爐的環(huán)境因素一般有：a.鉛煙的排放 b.錫渣的處置 c.助焊劑的揮發(fā)等,3、定義(一),3.7 環(huán)境影響 environment impact 全部或部分地由組織(3.16)的環(huán)境因素(3.6)給環(huán)境(3.5)造成 的任何有害的或有益的變化. 說明1：影響可能是有害的，也可能是有益的。如污水的排放、 化學(xué)品的泄漏等活動對水體、大氣和土壤等環(huán)境造成的影響是有 害的影響；而使用可回收的包裝材料、綠化、安裝節(jié)能燈以及使 用電、風(fēng)能等清潔能源替代燃煤都是有益的影

8、響或變化。 如：,3、定義(二)3.8 環(huán)境管理體系 environmental management systems(EMS) 組織(3.16)管理體系的一部分,用來制定和實施環(huán)境方針 (3.11),管理環(huán)境因素(3.6).3.9 環(huán)境目標(biāo) environmental objective 與組織(3.16)所要實現(xiàn)的環(huán)境方針(3.11)一致的總體環(huán)境目的3.10 環(huán)境表現(xiàn)(績效) environment performance 組織(3.16)對它的環(huán)境因素(3.6)進行管理所取得的可量測結(jié)果.3.11 環(huán)境方針 environment policy 組織(3.16)對其環(huán)境表現(xiàn)(行為)(3

9、.10)的總體意圖和方向所做 的正式闡述. 3.12 環(huán)境指標(biāo)(標(biāo)的) environment target 直接來自環(huán)境目標(biāo)(3.9),或為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定並滿足的 具體表現(xiàn)(行為)要求,他們可適用於整個組織(3.16)或局部.,3、定義(二)3.13 相關(guān)方(客戶、員工、政府、投資者等) interested party 關(guān)注組織(3.16)的環(huán)境表現(xiàn)(行為)(3.10)或受其表現(xiàn)(行為)影 響的個人或團體.3.14 內(nèi)部審核 internal audit 客觀地獲取審核証據(jù)性予以評價,以判定組織(3.16)對其設(shè)定 的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成 文件的過程.

10、說明1：所謂內(nèi)部審核是組織對自身環(huán)境管理體系的審核。 說明2：審核証據(jù)指記錄、陳述及其他可驗証的信息。3.15 不符合 non-conformity : 未滿足要求.,3、定義(三) 3.16 組織 organization 具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè) 單位、政府機構(gòu)或社團,或是上述單位的部分或結(jié)合體,無論 其是否有法人資格,公營或私營.3.17 預(yù)防措施 preventive action 消除潛在不符合(3.15)原因所採取的措施. 3.18 污染預(yù)防 prevention of pollution 為了降低有害的環(huán)境影響93.7)而採用(或綜合採用)過程、 慣例

11、、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù) 或能源以避免、減少或控 制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄.3.19 程序 procedure : 為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑.3.20 記錄 record : 闡明已取得的結(jié)果或提供已從事活動証據(jù)的文件.,4 環(huán)境管理體系要求4.1 總要求 組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系,並確定它將如何實現(xiàn)這些要求. 組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍並形成文件.-環(huán)境管理手冊(A10001),4.2 環(huán)境方針 說明1:環(huán)境方針是一個組織建立並實施環(huán)境管理體系的最高管理者 承諾，是展開環(huán)境管理工作的指導(dǎo)思想和行為準(zhǔn)則。

12、 說明2：在制定目標(biāo)、指標(biāo)的框架時應(yīng)該是原則性的、長期的。 最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針並確保它在環(huán)境管理體系覆 蓋范圍內(nèi): a)適合於組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響; b)包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾; c)包括對遵守與環(huán)境因素有關(guān)的適用法律、法規(guī)要求和其他 要求的承諾; d)提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架; e)形成文件,付諸實施,並予以保持; f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員; g)可為公眾所獲取.-環(huán)境政策管理辦法(B20002),4.3 規(guī)劃 4.3.1 環(huán)境因素 理解重點： 1）組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因

13、素的程序。 2）組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時，考慮重大環(huán)境因素。 3）環(huán)境因素的信息應(yīng)經(jīng)常更新。 4）在識別環(huán)境因素時，應(yīng)考慮以下的活動： 產(chǎn)品和服務(wù)： a) 設(shè)計和開發(fā)； b)制造過程； c) 包裝和運輸； d) 承包方、分包方和供方的環(huán)境行為； e) 廢物管理； f) 原材料和自然資源的獲取和分配 g) 產(chǎn)品的分銷，使用和報廢 h)生態(tài)環(huán)境和生物多樣性,4.3.1 環(huán)境因素 5）在識別環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮以下活動引起的顯著影響： a) 在識別環(huán)境因素時，要針對組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的全過程，分析時要考慮到”三種狀態(tài)”（正常、異常、緊急）； b) 法律和法規(guī)的要求； c)”十種類型”:向大

14、氣的排放、向水體的排放、向土地的排放、原材料和自然資源的使用、能源使用、釋放的能量（如熱、輻射、振動等）、物理屬性（如大小、形狀、顏色、外觀）、廢物和副產(chǎn)品、噪聲等對本公司周圍環(huán)境的影響及其它環(huán)境問題。,4.3 規(guī)劃 4.3.1 環(huán)境因素 6）應(yīng)確認過去、現(xiàn)在和將來的活動、產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán) 境因素。 a) 應(yīng)確認材料變更等對環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。 環(huán)境因素識別方法： 工藝流程分析法 問卷評審法 等 -環(huán)境因素識別與評價辦法(B31001),4.3.2 法律法規(guī)和其他環(huán)境要求 組織應(yīng)建立、實施並保持一個或多個程序,用來 a)識別適用於其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素

15、的法律、法規(guī)要求和其他要求,並建立獲取這些要求的渠道; b)確定這些要求是如何作用於它的環(huán)境因素的; 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時,對這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮.-環(huán)境法規(guī)管理辦法(B32001),4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案 組織應(yīng)對其內(nèi)部各個有關(guān)職能和層次,建立、實施並保持環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo).環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)形成文件. 隻要有可能,就應(yīng)使目標(biāo)和指標(biāo)可量測.目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相一致,並包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進和遵守適用的法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾. 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實可測量； c

16、) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟上高效率低成本的最佳技術(shù)(應(yīng)根據(jù)實際 情況，切實可行)。-環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及方案管理辦法(B33001),環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)之間的關(guān)系,4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)和方案,4.3.4環(huán)境管理方案 1）為達到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。 2）組織應(yīng)制定、實施並保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案,其中 應(yīng)包括： a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé); b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表； c)環(huán)境管理方案能否保証相應(yīng)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)； 3）如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂

17、，以確保環(huán)境管理與之適應(yīng)。 4）方案中應(yīng)包括對新活動的環(huán)境評審。 5）對現(xiàn)行的或新增的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，方案中應(yīng)包括對計劃、設(shè)計、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。 6）對于產(chǎn)品，應(yīng)考慮設(shè)計、材料、加工、使用及最終處置等方面。,4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源.資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源. 為便於環(huán)境管理工作的有效開展,應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確的規(guī)定,形成文件,並予以傳達. 組織的最高管理者應(yīng)專門制定一名或數(shù)名管理者代表,無論他(們)是否還負有其他方面的責(zé)任,應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限,以便:

18、 a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持環(huán)境管理體系; b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審, 並提出改進的建議.-環(huán)境管理手冊(A10001),4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識 組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員,都具備相應(yīng)的能力(如接受了必要的教育、培訓(xùn),或具有所需的經(jīng)驗),並保存相關(guān)記錄. 組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求.為此,它應(yīng)提供培訓(xùn)或採取其他措施來滿足這些要求,並保存相關(guān)的記錄. 組織應(yīng)建立、實施並保持一個或多個程序,使為它或代表它工作的人員都意識到: a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系的重要性; b)他們工作中的重

19、要環(huán)境因素和實際的或潛在的重大環(huán)境影 響,以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益. c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé); d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在後果. 廠內(nèi)重點明確哪些崗位或人員的工作可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響，需要特殊培訓(xùn)。(工 作經(jīng)驗、能力方面等要求)-員工教育訓(xùn)練管理辦法(B060201),4.4.3 信息交流 組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個程序,用於有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的 a) 組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流； b) 對來自外部的相關(guān)方的信息接受文件化 答復(fù)。 c）應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處 理，并記錄其決定。 d)關(guān)于緊急事態(tài)，應(yīng)有和官方信

20、息交流的手段。 例如：組織適用的法律和其它要求的變化需進行交流； 廢棄物處理的相關(guān)信息等等 -環(huán)境資訊與溝通辦法(B43001),4.4.4 文件 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括: a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo); b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述; c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述,以及相關(guān)文件的查詢途徑; d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件,包括記錄; e)組織為確保對涉及重大環(huán)境因素的進行有效的策劃、運行和控制所需的文件,包括記錄.-環(huán)境管理手冊(A10001),4.4.5 文件控制 應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制.記錄是一種特殊的文件,應(yīng)按照4.5.4要求進行控制. 組織應(yīng)建立、實施和

21、保持一個或多個程序,以便: a)在文件發(fā)布前進行審批,以確保其適宜性; b)必要時對文件進行評審和修訂,並重新審批; c)確保對文件的修改和修訂狀態(tài)作出標(biāo)識; d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它的崗位; e)確保文件字跡清楚,標(biāo)識明確; f)確保對規(guī)劃(策劃)和實施環(huán)境管理體系所需的外部文件作出標(biāo)識,並對其發(fā)放予以控制; g)防止對過期文件的誤用.如出於某種目的將其保留,要作出適當(dāng)標(biāo)識.-文件與資料管制辦法(B040201),4.4.6 運行控制 它是環(huán)境管理體系實際操作過程，控制的對象是與重要的環(huán)境 因素有關(guān)的運作和活動 組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo),識別和策劃與所有確定的重要環(huán)境因素有

22、關(guān)的運行,以確保它們通過下列方式在規(guī)定的條件下進行: a)對於缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況,應(yīng)建立、實施並保持一個或多個成文的程序予以控制; b)在程序中對運行準(zhǔn)則予以規(guī)定; c)對於組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素,應(yīng)建立、實施並保持一套程序,並和供方和承包方就適用的程序和要求進行溝通.-環(huán)境管理執(zhí)行及運作辦法(B46003) 水污染防治管理辦法(B46004) 環(huán)境數(shù)量管理辦法(B46005),廢棄物管理辦法(B46006) 環(huán)境噪聲污染防治管理辦法(B46007) 空氣污染管理辦法(B46008),危險物管理辦法(B46009) 新材料新制程新設(shè)備管理辦法

23、(B46010) 工業(yè)安全標(biāo)識作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(C46001) 含浸室安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(C46005), 電工房作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(C46004),4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實施和保持一個或多個程序,用於確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故,並規(guī)定響應(yīng)措施. 應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序. 必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。 可行時,組織還應(yīng)定期試驗上述程序.-環(huán)境緊急應(yīng)變處理辦法(B47001),4.5 檢查 4.5.1 監(jiān)視和量測 組織應(yīng)建立、實施並保持一個或多個程序,對可能具有

24、重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)視和量測.程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件. 注：組織的環(huán)境表現(xiàn)：如組織採取污染預(yù)防措施收到的效果，節(jié)省資源和能源的效果，對重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等） 組織應(yīng)確保監(jiān)視和量測設(shè)備在使用和維護中和校準(zhǔn)和校驗,並保存相關(guān)記錄.-環(huán)境監(jiān)督量測管理辦法(B51001),4.5.2 合規(guī)性評價4.5.2.1 為了履行對合規(guī)性的承諾,組織應(yīng)建立、實施並保持一個或多個程序,以定期評價對適用環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況. 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄.4.5.2.2 組織應(yīng)評價對其他要求的遵循情況.為此,組織可以把它和4.5.2.1中

25、所要求的評價一起進行,也可以另制定程序,分別進行評價. 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄.-環(huán)境守法性評價管理辦法(B52001),4.5.3 不符合,糾正和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施並保持一個或多個程序,用來處理實際或潛在的不符合,採取糾正措施和預(yù)防措施.程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求: a)識別和糾正不符合,並採取措施減少所造成的環(huán)境影響; b)對不符合進行調(diào)查,確定其產(chǎn)生原因,並採取措施避免再次發(fā)生; c)評價採取措施以預(yù)防不符合的必要性;對所制定的適當(dāng)?shù)拇胧┯枰詫嵤┮苑乐蛊浒l(fā)生; d)記錄採取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果; e)評審所採取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性; 所採取的措施應(yīng)與問題和

26、環(huán)境影響的嚴重性相適應(yīng). 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改.-不符合與矯正預(yù)防措施管理辦法(B53001),理解重點： 組織應(yīng)建立並保持一套對不符合採取糾正與預(yù)防措施的程序 程序應(yīng)規(guī)定的內(nèi)容： a.規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限明確規(guī)定各相關(guān)部門在對不符合進行處理與調(diào)查、採取糾正措施、執(zhí)行、驗証和文件更改等方面各自的職責(zé)和權(quán)限 b.對已存在的不符合進行處理和調(diào)查弄清不符合發(fā)生的原因。以便採取有針對性地根治措施，防止不符合的再發(fā)生； c.針對潛在不符合採取措施，評估採取預(yù)防措施的需求，並加以實施，從而預(yù)防其發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)切實有效、有始有終； d.對糾正措施和預(yù)防措施的實施結(jié)果進行記錄； e評價

27、糾正措施和預(yù)防措施的有效性 措施應(yīng)與不符合的原因、問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng) 由於採取措施引起的文件更改，應(yīng)遵照實施並做好更改後的實施記錄,4.5.3 不符合,糾正和預(yù)防措施,4.5.4 記錄 組織應(yīng)根據(jù)需要,建立並保持必要的記錄,用來証實它滿足環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求,以及所取得的結(jié)果. 組織應(yīng)建立、實施並保持一個或多個程序,用於記錄的標(biāo)識、存放、保護、檢索、留存和處置. 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚,標(biāo)識明確,並提供可追溯性.-表單管制辦法(B040202),記錄是環(huán)境管理體系運行的證據(jù)，它包括：,投訴記錄; 培訓(xùn)記錄; 過程監(jiān)測記錄; 檢查、維護和校準(zhǔn)記錄; 有關(guān)的供方與承包方記錄; 偶

28、發(fā)事件報告; 應(yīng)急準(zhǔn)備試驗記錄; 審核結(jié)果; 管理評審結(jié)果; 和外部進行信息交流的決定; 適用的環(huán)境法律、法規(guī)要求記錄; 重要環(huán)境因素記錄; 環(huán)境會議記錄; 環(huán)境表現(xiàn)(行為)信息; 對法律、法規(guī)符合性記錄; 和相關(guān)方的交流.,記錄不是証實符合本標(biāo)準(zhǔn)的唯一依據(jù),4.5.5環(huán)境管理體系審核 1）為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實施和保持，應(yīng)當(dāng)進行定期的環(huán)境管理體系審核。2）應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的計劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信息。3）審核方案和審核日程的制定，應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。4）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適

29、用范圍、頻次和方法，還要包括實施審核和報告結(jié)果的職責(zé)與要求。,5）審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實施的職責(zé)； d)審核結(jié)果的通報； e)審核員的資格； f)審核方法。 6）審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。 -內(nèi)部稽核作業(yè)辦法(B080202),4.6 管理評審 最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔,對組織的環(huán)境管理體系進行評審,以確保它的持續(xù)適用性、充分性和有效性.評審應(yīng)包括評價對環(huán)境管理體系,包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進行改進的機遇和修改的需求.管理評審記錄應(yīng)予以保存. 管理評審的輸入應(yīng)包括:

30、a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果; b)和外部相關(guān)方的交流,包括投訴; c)組織的環(huán)境表現(xiàn)(行為); d)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程序; e)糾正和預(yù)防措施的狀況; f)以前管理評審的後續(xù)措施; g)外界條件的變化,包括有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化; h)改進建議. 管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)持續(xù)改進而做出的,和環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動.-環(huán)境管理手冊(A10001),P-D-C-A循環(huán),環(huán)境管理體系運行關(guān)系圖,P-D-C-A循環(huán),P(策劃)：建立目標(biāo)和過程，以實現(xiàn)組織的環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果。 D(實施)：對過程予以實施 C(檢查)：根據(jù)方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律和

31、其它要求對過程進行監(jiān)測和測量，並就其結(jié)果做出報告。 A(改進)：採取措施，對環(huán)境管理體系的表現(xiàn)做出持續(xù)改進。,環(huán)境管理體系的運行模式,按照ISO14001要求，所建立的環(huán)境管理體系，不僅是一個結(jié)構(gòu)化的完整體系，而且是一個動態(tài)的，不斷改進，不斷發(fā)展的體系。 環(huán)境管理體系的實施與運作應(yīng)圍繞環(huán)境方針展開。環(huán) 境方針是環(huán)境管理體系每一次循環(huán)的出發(fā)點和歸宿。 整個環(huán)境管理體系的運作是從確立環(huán)境方針開始的。 隨後進行的”策劃”可以看作是如何實現(xiàn)環(huán)境方針的策 劃?！睂嵤┡c運行”則是對策劃的實施並使環(huán)境管理體 系投入運行?！睓z查和糾正措施”是運作過程中的經(jīng)常 工作，是保持和改進環(huán)境管理體系的措施。最後的”管

32、理評審”是對整個循環(huán)過程的總結(jié)， 發(fā)現(xiàn)問題及時糾 正，如果發(fā)現(xiàn)環(huán)境方針和目標(biāo)方面存在問題，則需要 提出修改方針的任務(wù)。循環(huán)到此告一斷落，通過方針、目標(biāo)等的修訂，又開始了新的循環(huán)。,ISO14000與ISO9000關(guān)系相似之處:都是管理標(biāo)準(zhǔn)而非技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 體系結(jié)構(gòu)相似都按P-D-C-A循環(huán)建立體系許多要素和程序是可以互相兼容的 都是組織整體管理體系的一部分都是可以進行第三方認証的標(biāo)準(zhǔn),ISO14000與ISO9000不同之處,內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一、客觀性、獨立性與能力 ISO14010：1996為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨立于他們所審核的活動他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗。,二、職業(yè)誡律 ISO14010：1996審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守 “認真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。 三、系統(tǒng)化 ISO14010：1996環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實施。 注：例如1S014011給出了關(guān)于實施環(huán)境管理體系審核的指商。 為了加強一致性和可靠性，環(huán)境